沈雁飛

摘 要：2018年3月美國(guó)總統(tǒng)特朗普正式發(fā)起了對(duì)中國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)，并啟動(dòng)歷史上美國(guó)針對(duì)中國(guó)的第六次“301調(diào)查”?；仡櫭绹?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的歷史演進(jìn)，可發(fā)現(xiàn)其每次知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)整都是政策制定者根據(jù)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以保護(hù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為目的。同時(shí)，本文總結(jié)歸納了中國(guó)近年來(lái)在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的努力，并探討了此次中美貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)發(fā)展的影響和啟示。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易戰(zhàn) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 貿(mào)易順差 貿(mào)易逆差 301調(diào)查

中圖分類號(hào)：F125 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2018）07（a）-090-02

美國(guó)總統(tǒng)特朗普自上臺(tái)以來(lái)，以縮減貿(mào)易逆差為名，重新談判美國(guó)簽署的各項(xiàng)貿(mào)易協(xié)定，接著采取單邊制裁手段，宣布對(duì)特定進(jìn)口產(chǎn)品，包括鋼鐵和鋁，征收關(guān)稅；2018年3月22日進(jìn)一步公布301調(diào)查報(bào)告，宣布對(duì)中國(guó)600億美元產(chǎn)品征收25%關(guān)稅，同時(shí)限制中國(guó)對(duì)美國(guó)直接投資，并指示美國(guó)貿(mào)易代表進(jìn)一步審議對(duì)中國(guó)高達(dá)1000億美元的額外關(guān)稅。根據(jù)貿(mào)易代表辦公室信息，美國(guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品征收的關(guān)稅將集中于先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，包括自動(dòng)化機(jī)械工具、太空設(shè)備、航空、海洋、高科技運(yùn)輸、新能源汽車和設(shè)備、農(nóng)業(yè)設(shè)備等。特朗普政府官員稱，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品征收的關(guān)稅幅度將會(huì)讓中國(guó)企業(yè)失去出口的動(dòng)機(jī)。

1 中美貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

按中國(guó)海關(guān)總署的數(shù)字，2017年中國(guó)對(duì)美國(guó)貨物貿(mào)易順差1.87萬(wàn)億元，按時(shí)價(jià)折合2760億美元，擴(kuò)大13%。但按美國(guó)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)方法，2017年美國(guó)對(duì)中國(guó)貨物貿(mào)易逆差達(dá)到3750億美元，比中方數(shù)據(jù)高了近36%；加計(jì)服務(wù)貿(mào)易之后，美中總體貿(mào)易逆差更是達(dá)到5680億美元。

中美貿(mào)易逆差的主要原因來(lái)自泛太平洋圈的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈向中國(guó)移動(dòng)。美國(guó)貿(mào)易委員會(huì)的數(shù)據(jù)顯示：1990年美國(guó)自泛太平洋地區(qū)進(jìn)口零件比例為47.1%，2017年該比例幾乎沒有發(fā)生變化。發(fā)生變化的是中國(guó)制造在其中的比例：1990年中國(guó)制造比例為7.6%，2017年已增加到55.4%；同時(shí)期，日本在出口美國(guó)零部件的比例大幅下滑，1990年所占比例為23.8%，到2017年只占7%。

特朗普政府及美國(guó)貿(mào)易代表認(rèn)為中美雙方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議和分歧導(dǎo)致了兩國(guó)之間的不公平貿(mào)易，并直接產(chǎn)生了中國(guó)對(duì)美國(guó)貿(mào)易的巨額順差。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是兩國(guó)貿(mào)易戰(zhàn)的核心問(wèn)題。目前美國(guó)特朗普提出的對(duì)中國(guó)加征稅的領(lǐng)域包括航空、新能源汽車、新材料等；選擇的不是中國(guó)更具比較優(yōu)勢(shì)的中低端制造，而是戰(zhàn)略性新興的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對(duì)應(yīng)的正是《中國(guó)制造2025》中計(jì)劃主要發(fā)展的高科技產(chǎn)業(yè)。

2 中美貿(mào)易戰(zhàn)中的301調(diào)查

美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)301調(diào)查最頻繁的時(shí)期，就是20世紀(jì)90年代，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)一直都是美國(guó)關(guān)注的重點(diǎn)。1990年，中國(guó)被美國(guó)列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“重點(diǎn)觀察國(guó)家名單”。在隨后的1991年4月、1994年6月以及1996年4月，美國(guó)連續(xù)三次對(duì)中國(guó)實(shí)施“特別301調(diào)查”（如表1所示），最終通過(guò)談判分別達(dá)成了三個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議。1991年10月，美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起了市場(chǎng)準(zhǔn)入的“301調(diào)查”，為期12個(gè)月，是歷時(shí)最長(zhǎng)的一次。當(dāng)時(shí)，中美進(jìn)行了9輪艱苦談判，才達(dá)成《中美市場(chǎng)準(zhǔn)入諒解備忘錄》。進(jìn)入21世紀(jì)之后，美國(guó)對(duì)中國(guó)的301調(diào)查就只有一次，而且歷時(shí)很短，只有2個(gè)月，其范圍也僅限于新能源裝備制造領(lǐng)域。中美雙方最終在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制項(xiàng)下磋商解決，中國(guó)同意修改《風(fēng)力發(fā)電設(shè)備產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)資金管理暫行辦法》中涉嫌禁止性補(bǔ)貼的內(nèi)容?？梢钥闯?，美國(guó)發(fā)動(dòng)301調(diào)查的目的，都是想在其他談判博弈中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，而最終演變成長(zhǎng)期貿(mào)易戰(zhàn)爭(zhēng)的概率極小。

此次中美貿(mào)易戰(zhàn)始于特朗普于2017年8月14日簽署的行政令，指示美國(guó)貿(mào)易代表萊特希澤按照美國(guó)《1974年貿(mào)易法案》第301條對(duì)中國(guó)發(fā)起調(diào)查，內(nèi)容包括中國(guó)是否侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、強(qiáng)制美國(guó)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。調(diào)查主要針對(duì)以下四個(gè)方面。

（1）中國(guó)政府是否利用部分工具控制或干預(yù)美國(guó)企業(yè)在中國(guó)的運(yùn)營(yíng)，以便將技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給中國(guó)企業(yè)。

（2）中國(guó)政府是否剝奪了美企和中企在進(jìn)行與發(fā)放許可證及進(jìn)行其他技術(shù)相關(guān)的談判時(shí)制定具備市場(chǎng)基礎(chǔ)的條款的權(quán)利，是否削弱了美企對(duì)其中國(guó)技術(shù)的控制力。

（3）在中企通過(guò)收購(gòu)美企獲得尖端技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)并進(jìn)行十分重要的大規(guī)模技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，中國(guó)政府是否有失公平地促進(jìn)了系統(tǒng)性投資。

（4）中國(guó)政府是否進(jìn)行或支持了未經(jīng)授權(quán)入侵美國(guó)商業(yè)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)竊取美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)機(jī)密的行為，這一行為是否又損害了美企，或?yàn)橹衅筇峁┝烁?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。另外，其他在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等領(lǐng)域的實(shí)踐、政策和做法也或?qū)ㄔ谡{(diào)查之中。

3 以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為手段的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略

世界上第一部專利法誕生于1474年的威尼斯，在此之后專利概念就迅速傳播至歐洲各國(guó)，并在各國(guó)法律制度基礎(chǔ)上形成不同的專利制度。在1790—1836年間，作為技術(shù)凈進(jìn)口國(guó)的美國(guó)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)僅限于美國(guó)境內(nèi)的公民和居民，旨在維護(hù)本國(guó)發(fā)明人的利益，為本國(guó)技術(shù)積累創(chuàng)造條件，抵消國(guó)外的專利科技對(duì)美國(guó)的負(fù)面影響。直到1861年，外國(guó)人才獲得非歧視平等對(duì)待。在積累了相當(dāng)程度的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)基礎(chǔ)后，美國(guó)逐漸加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，以吸引國(guó)外技術(shù)、鼓勵(lì)創(chuàng)新，進(jìn)一步刺激本土經(jīng)濟(jì)發(fā)展。20世紀(jì)70年代開始，美國(guó)開始以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為手段實(shí)現(xiàn)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略——不斷強(qiáng)化國(guó)際范圍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，積極建立國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。這使得美國(guó)有能力在傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘基礎(chǔ)上建立更隱蔽、更難以逾越的技術(shù)壁壘，從而鞏固美國(guó)在全球化進(jìn)程中的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

從歷史演進(jìn)來(lái)看，美國(guó)歷史上每一次知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的鞏固都基于深層次的經(jīng)濟(jì)原因——即政策制定者根據(jù)美國(guó)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來(lái)采取與之相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，完全體現(xiàn)了美國(guó)的國(guó)家利益，以期在全球經(jīng)濟(jì)中增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力。簡(jiǎn)言之，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策實(shí)際上是為美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的，這也成為當(dāng)今美國(guó)推行國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的指導(dǎo)思想。

4 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的現(xiàn)狀分析

為符合國(guó)際通行規(guī)則，中國(guó)在2001年加入WTO前后對(duì)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》《專利法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法規(guī)進(jìn)行過(guò)系統(tǒng)修訂。2008年，《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施并被提升至國(guó)家戰(zhàn)略高度。此后，全國(guó)打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立，基于打擊侵權(quán)假冒的立法、執(zhí)法、司法行動(dòng)已有極大提高。

據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）顯示，早在2003年開始，我國(guó)的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)年增長(zhǎng)率都在10%以上，并在近兩年我國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)年增長(zhǎng)率高達(dá)13.4%，是15位原屬地中唯一一個(gè)取得兩位數(shù)增長(zhǎng)的國(guó)家。2017年我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利擁有量和發(fā)明專利申請(qǐng)量都突破了100萬(wàn)件。同年，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額也首次超過(guò)40億美元。2017年中國(guó)已成為《專利合作條約》框架下國(guó)際專利申請(qǐng)的第二大來(lái)源國(guó)，僅排在美國(guó)之后。在區(qū)塊鏈領(lǐng)域中，中國(guó)2017年申請(qǐng)了225項(xiàng)區(qū)塊鏈項(xiàng)專利，其次是美國(guó)（91項(xiàng)）和澳大利亞（13項(xiàng)）。另外，該數(shù)據(jù)還顯示在過(guò)去的一年中，所有提交的406項(xiàng)與區(qū)塊鏈有關(guān)的專利申請(qǐng)中，超過(guò)一半來(lái)自中國(guó)。

中國(guó)近年來(lái)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方面也有了巨大改善。據(jù)統(tǒng)計(jì)，外國(guó)公司在中國(guó)提起的專利侵權(quán)案訴訟，勝訴率已經(jīng)達(dá)到80%。國(guó)家規(guī)定的賠償額度從以前的1萬(wàn)到100萬(wàn)元，提高到10萬(wàn)到500萬(wàn)元，中國(guó)還成立了三家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院。在剛剛通過(guò)的國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案中，重新組建了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，將與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)職能整合在一起，有利于解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)取證難、周期長(zhǎng)、成本高、賠償?shù)偷膯?wèn)題。

為了回應(yīng)美國(guó)啟動(dòng)的301調(diào)查，中國(guó)商務(wù)部于4月8日公布了知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，并給出了三個(gè)結(jié)論。

（1）政府或者法規(guī)從來(lái)沒有要求歐美企業(yè)轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而且也沒有在WTO框架內(nèi)，收到對(duì)該問(wèn)題的投訴或起訴。

（2）中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)付費(fèi)制度較為完善，歐美也是受益者，數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)付費(fèi)，從2001年的17億美元，增長(zhǎng)到2017年的287億美元。中國(guó)不但不存在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，相反，還是國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的負(fù)責(zé)任者。

（3）企業(yè)合資或者合作過(guò)程中，基于雙方的市場(chǎng)地位的不同，以及合作的需要，肯定會(huì)涉及一定的技術(shù)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開放、公開或者授予。這是合作的基礎(chǔ)，也是合作的成果，原則上都是基于市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)自主行為，體現(xiàn)的是合作雙方的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。

5 中美貿(mào)易戰(zhàn)背后的中美產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

美國(guó)此次對(duì)華貿(mào)易限制，一方面限制了中國(guó)高新技術(shù)對(duì)美的輸出；另一方面又限制了中國(guó)對(duì)美國(guó)高新技術(shù)的引進(jìn)，對(duì)依賴高新技術(shù)輸出和引進(jìn)的企業(yè)勢(shì)必會(huì)有影響。中美貿(mào)易戰(zhàn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)及對(duì)中國(guó)的多維影響短期取決于中國(guó)的反應(yīng)、反制措施，長(zhǎng)期取決于中國(guó)在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的科技發(fā)展，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)的突破性發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與政策爭(zhēng)議的背后是中美兩國(guó)市場(chǎng)上高新技術(shù)的發(fā)展不平衡、機(jī)制的不完善、政策的不對(duì)等。

中美貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)肯定是有利有弊。中國(guó)對(duì)美出口受阻，可能影響一小部分傳統(tǒng)出口企業(yè)；但有利之處在于可以進(jìn)一步迫使中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、重視和擴(kuò)大內(nèi)需，進(jìn)一步發(fā)展自主科技創(chuàng)新和增強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力。由此，轉(zhuǎn)壓力為動(dòng)力，中國(guó)最好的應(yīng)對(duì)方式就是堅(jiān)定不移地進(jìn)一步推動(dòng)新一輪改革開放，堅(jiān)持走產(chǎn)業(yè)升級(jí)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)、創(chuàng)新立國(guó)為根本。加強(qiáng)和完善包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，以此提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。

貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)于中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技服務(wù)業(yè)的發(fā)展也將是一次歷史機(jī)遇。這將有可能迫使中國(guó)進(jìn)一步增強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力、創(chuàng)新能力。重新組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，完善執(zhí)法力度，提高違法成本，發(fā)揮法律威懾力。貿(mào)易戰(zhàn)將促進(jìn)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)化；中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制將有可能進(jìn)一步趨同，從而促進(jìn)中國(guó)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議將使知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的需求更為強(qiáng)勁。知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求不僅數(shù)量上升；高質(zhì)量服務(wù)需求也將增大，中美之間的高科技競(jìng)賽將使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)與高科技服務(wù)業(yè)將得到進(jìn)一步淬煉、提升甚至迅猛發(fā)展。

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