邵冰欣 姜春艷 房磊

摘 要：本文對(duì)河南省2010—2016年發(fā)布的科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。從科技創(chuàng)新的供給性政策、需求性政策以及相關(guān)的協(xié)調(diào)性政策3個(gè)維度著手，采用熵值法計(jì)算各政策指標(biāo)的隸屬度與權(quán)重，在對(duì)其整體實(shí)施效果進(jìn)行定量評(píng)價(jià)分析的基礎(chǔ)上提出優(yōu)化建議。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；政策評(píng)價(jià)；熵值法

中圖分類(lèi)號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2018）4-31-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.04.007

Abstract： This paper evaluated the implementation effect of Henan's science and technology innovation policies released in 2010—2016. From three dimensions of the supply policy， the demand policy and the related coordination policy of science and technology innovation， the entropy method was used to calculate the membership degree and weight of each policy index， the overall implementation effect was quantitatively evaluated and analyzed， and optimation suggestions were proposed based on that.

Key words： science and technology innovation； policy evaluation； entropy method

創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)離不開(kāi)科技創(chuàng)新，科技創(chuàng)新政策是國(guó)家公共政策的重要組成部分，也是科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要抓手。其中，科技創(chuàng)新政策的實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究是科技創(chuàng)新政策的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是對(duì)政策效力的檢驗(yàn)。對(duì)出臺(tái)的科技創(chuàng)新政策執(zhí)行效果進(jìn)行科學(xué)全面的評(píng)估，分析政策執(zhí)行的影響因素和深層次原因，有助于推動(dòng)構(gòu)建政策評(píng)估制度體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)政策實(shí)施方面存在的問(wèn)題，從而為后續(xù)政策的制定、調(diào)整、配套提供參考，以促進(jìn)科技創(chuàng)新政策真正落到實(shí)處，推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。

1 科技創(chuàng)新政策及其評(píng)價(jià)

科技創(chuàng)新政策是指國(guó)家和地區(qū)為實(shí)現(xiàn)一定時(shí)期的科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)而制定和推行的有關(guān)引導(dǎo)、激勵(lì)和支持創(chuàng)新活動(dòng)及其成果應(yīng)用的行動(dòng)準(zhǔn)則和公共措施[1]?？萍紕?chuàng)新政策具有戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性、可操作性的特點(diǎn)[2]，其實(shí)質(zhì)是面向科技創(chuàng)新活動(dòng)出臺(tái)引導(dǎo)性、支撐性的財(cái)政與稅收優(yōu)惠政策、金融與產(chǎn)業(yè)扶持政策、企業(yè)專(zhuān)利與知識(shí)創(chuàng)新鼓勵(lì)政策等，從而實(shí)現(xiàn)科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的總目標(biāo)。

科技創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)是以科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果為對(duì)象，以定性分析和定量分析方法為手段的系統(tǒng)性工程?？萍紕?chuàng)新政策評(píng)價(jià)以經(jīng)濟(jì)學(xué)普遍原理為理論基礎(chǔ)，通過(guò)運(yùn)用統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)模型對(duì)政策方案進(jìn)行可行性研究和實(shí)施效果評(píng)價(jià)，并將研究結(jié)果加以分析匯總形成結(jié)論性報(bào)告，確立客觀(guān)的、可靠的、可操作的評(píng)價(jià)結(jié)果，為指導(dǎo)科技創(chuàng)新政策優(yōu)化提供依據(jù)[3]。

近年來(lái)，隨著國(guó)內(nèi)外關(guān)于科技創(chuàng)新政策研究的不斷深入，目前科技創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)的方法逐漸由單一的定性或定量評(píng)估轉(zhuǎn)變?yōu)楦鼮榭茖W(xué)的綜合性評(píng)估，定性和定量相結(jié)合的評(píng)估方案在科技創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)價(jià)研究中得到廣泛應(yīng)用。

2 河南省科技創(chuàng)新政策現(xiàn)狀

2.1 河南省科技創(chuàng)新政策概況

伴隨著我國(guó)科技創(chuàng)新政策的發(fā)展，目前河南省的科技創(chuàng)新政策逐漸從宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策中逐漸分化，形成集中的科技創(chuàng)新政策體系。全省范圍內(nèi)個(gè)人、企業(yè)及科研院所的科技創(chuàng)新意識(shí)日益提升，參與科技創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力與意愿明顯加強(qiáng)；同時(shí)，政府對(duì)于科技創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的重視度不斷提高，科技創(chuàng)新政策法規(guī)體系建設(shè)也取得重要進(jìn)展。

2.1.1 鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)相關(guān)政策。鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)（后簡(jiǎn)稱(chēng)“示范區(qū)”）是中原地區(qū)的高科技產(chǎn)業(yè)中心，是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的第12個(gè)國(guó)家級(jí)自主創(chuàng)新示范區(qū)，也是河南省體制、機(jī)制創(chuàng)新的重要示范基地。鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)以鄭州、洛陽(yáng)、新鄉(xiāng)三市的高新區(qū)為基礎(chǔ)，匯聚全省財(cái)力物力將其建設(shè)為具有核心競(jìng)爭(zhēng)力與輻射帶動(dòng)力的科技創(chuàng)新高地[4]。為了支持示范區(qū)的又好又快發(fā)展，河南省出臺(tái)了一系列針對(duì)性的科技創(chuàng)新政策：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策、協(xié)同創(chuàng)新政策、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)鼓勵(lì)政策、開(kāi)放合作政策。

2.1.2 科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策。包括：企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策；科技型中小企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策；科技研發(fā)和教學(xué)用品進(jìn)口稅收政策、所得稅政策、技術(shù)轉(zhuǎn)讓稅收政策、固定資產(chǎn)加速折舊企業(yè)所得稅政策等。

2.1.3 科技金融政策。包括：科創(chuàng)企業(yè)投貸聯(lián)動(dòng)試點(diǎn)；金融資本與科技創(chuàng)新結(jié)合；設(shè)立科技信貸準(zhǔn)備金，主要利用自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)以非變現(xiàn)質(zhì)押方式給予科技型中小企業(yè)貸款支持，著重解決貸款難問(wèn)題；設(shè)立科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資基金、科技金融引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)資金，加強(qiáng)河南省科技金融服務(wù)平臺(tái)建設(shè)與管理。

2.1.4 科技人才政策。包括：高層次人才引進(jìn)；人才創(chuàng)業(yè)支持；人才工作生活補(bǔ)貼；鼓勵(lì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員兼職兼薪、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；完善科技特派員選派政策等。

2.1.5 其他科技創(chuàng)新政策。包括：高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策；科技成果轉(zhuǎn)化政策；科研經(jīng)費(fèi)管理政策；高新區(qū)管理政策；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)鼓勵(lì)政策等。

2.2 河南省科技創(chuàng)新政策現(xiàn)狀分析

河南省在2010—2016年出臺(tái)的38項(xiàng)科技創(chuàng)新政策，依據(jù)其涉及的主要內(nèi)容可劃分為9個(gè)類(lèi)別：①鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)相關(guān)政策；②高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策；③科技金融政策；④省級(jí)科技計(jì)劃及經(jīng)費(fèi)管理政策；⑤科技成果轉(zhuǎn)化鼓勵(lì)政策；⑥科技人才支撐政策；⑦高新區(qū)管理政策；⑧創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)政策；⑨創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)鼓勵(lì)政策。

2.2.1 政策頒布數(shù)量分析。近年來(lái)河南省政府及各職能部門(mén)頒布的科技創(chuàng)新政策共38項(xiàng)，包括鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)政策9項(xiàng)，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策1項(xiàng)，科技金融政策5項(xiàng)，省級(jí)科技計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)管理政策4項(xiàng)，科技成果轉(zhuǎn)化政策1項(xiàng)，科技人才支撐政策6項(xiàng)，高新區(qū)管理政策2項(xiàng)，創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)政策4項(xiàng)，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)鼓勵(lì)政策6項(xiàng)?？梢钥闯觯幽鲜〗陙?lái)出臺(tái)的科技創(chuàng)新政策以鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設(shè)為重點(diǎn)，在科技人才支撐、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、科技金融、科技計(jì)劃與經(jīng)費(fèi)管理以及創(chuàng)新平臺(tái)的搭建上投入了較大的政策扶持，基本形成重點(diǎn)突出、協(xié)調(diào)兼顧的科技創(chuàng)新政策體系。相比近年來(lái)出臺(tái)的國(guó)家級(jí)科技創(chuàng)新政策，河南省在科技人才和科技金融上投入了更多政策支撐，在創(chuàng)新人才的培養(yǎng)引進(jìn)和科技型小微企業(yè)的孵化扶持兩個(gè)方面取得了一定的突破。與此同時(shí)，也應(yīng)注意到河南省科技創(chuàng)新政策體系在稅收優(yōu)惠、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定以及科技成果轉(zhuǎn)化3個(gè)方面存在的不足，相關(guān)政策的出臺(tái)數(shù)量相比全國(guó)水平的差距較為顯著。

2.2.2 政策頒布主體分析。從政策頒布主體上看，河南省科技創(chuàng)新政策涉及中共河南省委、河南省人民政府及政府辦公室、河南省科技廳、河南省財(cái)政廳、鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組、河南省國(guó)稅局、河南省地稅局、河南省人民檢察院、河南省政府外事僑務(wù)辦公室、河南省人力資源和社會(huì)保障廳、河南省審計(jì)廳，其中河南省科技廳頒布的科技創(chuàng)新政策數(shù)量最多。多角度協(xié)同、多部門(mén)協(xié)作是河南省科技創(chuàng)新政策制定出臺(tái)的重要特征，約30%的科技創(chuàng)新政策為多個(gè)職能部門(mén)聯(lián)合發(fā)布，從側(cè)面體現(xiàn)了科技創(chuàng)新政策多領(lǐng)域、全方位、跨部門(mén)的基本特征。此外，協(xié)同構(gòu)建創(chuàng)新政策體系規(guī)避了各部門(mén)分頭出臺(tái)政策帶來(lái)的潛在問(wèn)題與沖突，降低了政策落實(shí)的難度，提升了政策的科學(xué)性、合理性和連貫性[5]。同時(shí)，河南省人民政府辦公廳和河南省科技廳是制定科技創(chuàng)新政策的主要牽頭部門(mén)，其中河南省科技廳作為全省科技創(chuàng)新活動(dòng)的主管單位，能夠從政策制定者的視角進(jìn)行科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)估工作，而河南省人民政府辦公廳的積極參與則有利于提升多部門(mén)協(xié)同參與科創(chuàng)政策制定的工作效率。

2.2.3 政策作用對(duì)象分析。從政策作用對(duì)象上看，河南省科技創(chuàng)新政策的覆蓋對(duì)象包括企業(yè)、高校、科研院所、政府部門(mén)和科技中介機(jī)構(gòu)等，初步構(gòu)建了“官產(chǎn)學(xué)研用”相結(jié)合的科技創(chuàng)新平臺(tái)，科技創(chuàng)新政策架構(gòu)己趨于完整。河南省科技創(chuàng)新政策將企業(yè)作為最主要的對(duì)象，在科創(chuàng)政策涉及的大、中、小型企業(yè)中，從事高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)占據(jù)主體地位，從側(cè)面揭示了企業(yè)尤其是高新技術(shù)企業(yè)是河南省科技創(chuàng)新活動(dòng)的核心參與者。此外，河南省重視科技中介機(jī)構(gòu)在科技創(chuàng)新體系中的作用，在技術(shù)市場(chǎng)需求類(lèi)、支撐服務(wù)體系類(lèi)等政策中肯定了不同類(lèi)型科技中介機(jī)構(gòu)在科技創(chuàng)新活動(dòng)中的地位[6]。

3 河南省科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)

3.1 建立評(píng)價(jià)體系的原則

建立一個(gè)科學(xué)、客觀(guān)、有效的科技創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)體系需要遵循以下原則[7]。

3.1.1 客觀(guān)性原則。客觀(guān)性是指對(duì)科創(chuàng)政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)必須公正、真實(shí)地反映政策的具體效用。政策績(jī)效評(píng)價(jià)是政策分析的重要環(huán)節(jié)，其結(jié)論真實(shí)性對(duì)于政策分析結(jié)果產(chǎn)生直接影響；同時(shí)其結(jié)論也是科技創(chuàng)新政策更新優(yōu)化的重要依據(jù)，有必要盡可能保證其客觀(guān)真實(shí)性。

3.1.2 針對(duì)性原則。針對(duì)性是評(píng)價(jià)指標(biāo)必須充分反映科技創(chuàng)新政策的實(shí)施效果。由于本文采用了模糊數(shù)學(xué)的評(píng)價(jià)方法，為保證評(píng)價(jià)結(jié)論的可靠性，必須面向科技創(chuàng)新政策有針對(duì)性地進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)，這是衡量評(píng)價(jià)結(jié)論參考價(jià)值的關(guān)鍵因素。

3.1.3 重點(diǎn)性原則。重點(diǎn)性指評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)選擇能夠反映科技創(chuàng)新政策核心績(jī)效的因素。這是由科技創(chuàng)新政策的特點(diǎn)所決定的，由于其內(nèi)容寬泛，體系復(fù)雜，實(shí)施涉及對(duì)象多，往往難以對(duì)科技創(chuàng)新政策的全部?jī)?nèi)容進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。因此應(yīng)選擇科技創(chuàng)新政策中的核心內(nèi)容，以及對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)具有關(guān)鍵影響的重要數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)而在科技創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)中突出重點(diǎn)。

3.2 評(píng)價(jià)體系的建立

本文采用的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)主要涉及3個(gè)維度，即科技創(chuàng)新供給性政策、科技創(chuàng)新需求性政策、科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)性政策，并將其作為評(píng)估體系的3個(gè)一級(jí)指標(biāo)。另外，選取參與R&D;活動(dòng)人數(shù)、參與R&D;活動(dòng)的單位數(shù)、R&D;項(xiàng)目數(shù)、R&D;經(jīng)費(fèi)總支出、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D;人員數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D;經(jīng)費(fèi)支出、專(zhuān)利申請(qǐng)量、專(zhuān)利授權(quán)量、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交金額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、人均地區(qū)生產(chǎn)總值、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加指數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率，并將以上16個(gè)指標(biāo)作為評(píng)估體系的二級(jí)指標(biāo)。數(shù)據(jù)來(lái)源于《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》《河南省科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)見(jiàn)表1。

首先，建立相關(guān)的數(shù)據(jù)矩陣。將每年的數(shù)據(jù)作為m個(gè)待評(píng)方案，將建立的16個(gè)細(xì)化的二級(jí)指標(biāo)作為n項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，以xij表示第i年第j項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的大小，由此建立矩陣A=（xij）m×n（m=7，n=16）。為了保證評(píng)價(jià)的客觀(guān)性，本文采用熵值法計(jì)算指標(biāo)隸屬度與權(quán)重，進(jìn)而計(jì)算后得到各項(xiàng)指標(biāo)在每年的得分，計(jì)算方法為：指標(biāo)隸屬度×指標(biāo)權(quán)重×100，結(jié)果如表2、表3、表4所示。

3.3 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

3.3.1 河南省科技創(chuàng)新供給性政策實(shí)施效果分析?；诒?數(shù)據(jù)，繪制2010—2016年河南省科技創(chuàng)新供給性政策實(shí)施效果變化趨勢(shì)圖，如圖1所示?？梢钥闯觯傺邪l(fā)資金投入始終是影響河南省科技創(chuàng)新供給性政策實(shí)施效果的關(guān)鍵因素，7年中R&D;經(jīng)費(fèi)總支出（A4）和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D;經(jīng)費(fèi)支出（A6）始終在各年度得分中處于較高名次，且得分逐年增加。②7年中參與R&D;的單位數(shù)（A2）快速增加，得分排名逐漸由末位進(jìn)入高位。③參與R&D;活動(dòng)人數(shù)（A1）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D;人員數(shù)（A5）在7年中的增長(zhǎng)趨勢(shì)放緩，得分排名從2010年的中間位置進(jìn)入末尾。

基于上述觀(guān)察結(jié)果，可得出以下結(jié)論：①2010—2016年河南省科技創(chuàng)新供給性政策實(shí)施效果良好，調(diào)查涉及的各個(gè)指標(biāo)均呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)；②持續(xù)增加科技創(chuàng)新活動(dòng)的資金投入的是河南省科技創(chuàng)新供給性政策的關(guān)鍵工作，反映資金投入水平的指標(biāo)A4、A6得分由2010年的1.58分左右增長(zhǎng)至2016年的8分左右，增速十分顯著。③2014年后參與科技創(chuàng)新活動(dòng)的人員得分增速趨于放緩，而參與科技創(chuàng)新活動(dòng)的單位數(shù)仍保持快速增長(zhǎng)勢(shì)頭，可見(jiàn)人員增速放緩的原因并非科技創(chuàng)新單位的研發(fā)人員保有量飽和，而是科技創(chuàng)新人員人數(shù)已達(dá)到區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)容納瓶頸，應(yīng)考慮進(jìn)一步出臺(tái)人才引進(jìn)與支撐政策。④R&D;項(xiàng)目數(shù)（A3）得分在7年中雖持續(xù)保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，且增速較為客觀(guān)，但得分排名在各年度均處中間位置，下一階段的科技創(chuàng)新政策應(yīng)更加注重鼓勵(lì)R&D;項(xiàng)目的開(kāi)展。

3.3.2 河南省科技創(chuàng)新需求性政策實(shí)施效果分析?；诒?數(shù)據(jù)，繪制2010—2016年河南省科技創(chuàng)新需求性政策實(shí)施效果變化趨勢(shì)圖，如圖2所示?？梢钥闯觯孩?010—2016年，河南省的專(zhuān)利申請(qǐng)量（B1）得分逐年快速增長(zhǎng)，專(zhuān)利授權(quán)量（B2）得分伴隨申請(qǐng)量的增長(zhǎng)呈波動(dòng)上漲。②規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值（B6）得分在2013年出現(xiàn)躍升式增長(zhǎng)，且在此之后持續(xù)保持高速增長(zhǎng)趨勢(shì)。③技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)（B3）、技術(shù)市場(chǎng)成交金額（B4）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)（B5）3項(xiàng)指標(biāo)的得分持續(xù)保持較低水平，增長(zhǎng)趨勢(shì)不顯著。

基于上述觀(guān)察結(jié)果，可得出以下結(jié)論：①2010—2016年河南省科技創(chuàng)新供給性政策實(shí)施效果呈現(xiàn)兩面性：一方面，7年期間專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，2013年以來(lái)科技創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)值出現(xiàn)跨越式增長(zhǎng)，成績(jī)顯著；另一方面，技術(shù)市場(chǎng)的交易與合作持續(xù)低迷，高科技新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)數(shù)量提升有限。②分析2013年科技創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)值出現(xiàn)跨越式增長(zhǎng)的原因，主要在于科技產(chǎn)品自身所具有的高投入、高回報(bào)與高附加值特性。在新產(chǎn)品研發(fā)中一旦取得關(guān)鍵突破，將帶來(lái)倍增式的產(chǎn)品回報(bào)率。因此要進(jìn)一步鼓勵(lì)科技創(chuàng)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，爭(zhēng)取在下一個(gè)7年中再次實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)值的躍升式增長(zhǎng)。

3.3.3 河南省科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)性政策實(shí)施效果分析?；诒?數(shù)據(jù)，繪制2010—2016年河南省科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)性政策實(shí)施效果變化趨勢(shì)圖，如圖3所示?？梢钥闯觯孩?010—2016年河南省的人均地區(qū)生產(chǎn)總值（C1）呈現(xiàn)逐年快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。②7年期間規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值（C3）呈現(xiàn)先增長(zhǎng)后下滑趨勢(shì)。③7年期間規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加指數(shù)（C2）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率（C4）維持較低水平，增長(zhǎng)趨勢(shì)低迷。

與能夠直接作用于科技創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)生推動(dòng)或拉動(dòng)作用的供需性科技創(chuàng)新政策不同，協(xié)調(diào)性政策往往并非針對(duì)促進(jìn)科技創(chuàng)新出臺(tái)，考察其得分的價(jià)值在于探討經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大環(huán)境下的宏觀(guān)政策對(duì)于科技創(chuàng)新活動(dòng)的潛在影響。從圖3中可知：2010—2016年河南省人均地區(qū)生產(chǎn)總值逐年快速增長(zhǎng)，反映出這一時(shí)間段內(nèi)河南省的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平提升迅速，而其他3項(xiàng)反映科技創(chuàng)新活動(dòng)的指標(biāo)變化趨勢(shì)則相對(duì)遲緩。因此可以認(rèn)為2010—2016年河南省科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)性政策實(shí)施效果一般，在未來(lái)的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策制定過(guò)程中應(yīng)加大對(duì)于科技創(chuàng)新活動(dòng)的傾斜與扶持。

4 優(yōu)化建議

4.1 優(yōu)化科技創(chuàng)新活動(dòng)的資金投入方式

政府資金是支持科技創(chuàng)新活動(dòng)順利進(jìn)行的主要支撐和基礎(chǔ)，而科技經(jīng)費(fèi)也是衡量區(qū)域科技實(shí)力的重要指標(biāo)，科技創(chuàng)新資本投入的擴(kuò)大對(duì)促進(jìn)科技創(chuàng)新政策具有快速而明顯的影響。同時(shí)，也要加大對(duì)科技創(chuàng)新人才投入的力度，保證參與科技活動(dòng)的人才規(guī)模，不斷提升科技創(chuàng)新的整體活力。因此，必須通過(guò)制定和實(shí)施有關(guān)經(jīng)濟(jì)投入的政策，為科技創(chuàng)新活動(dòng)提供充足的資金[8]。

首先，增加資本投入的形式，實(shí)現(xiàn)投資方式多元化，如設(shè)立省級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資金、優(yōu)惠政策、扶持自主創(chuàng)新產(chǎn)品、鼓勵(lì)民間資金和外商投資科學(xué)市場(chǎng)和科技企業(yè)，建立全面多元化的科技金融支持體系，發(fā)掘科技創(chuàng)新潛力；其次，提高科技經(jīng)費(fèi)的利用效率，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新的投資結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)資金管理，做好資金的落實(shí)工作；再次，加強(qiáng)金融支持政策，建立全面、多渠道的由科技貸款、風(fēng)險(xiǎn)投資、研發(fā)保險(xiǎn)、信用擔(dān)保等構(gòu)成的金融服務(wù)體系，為企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)提供融資渠道；最后，制定面向風(fēng)險(xiǎn)投資的地方性法規(guī)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投資的支持，保護(hù)投資者的權(quán)益，降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)貼現(xiàn)基金、建立基金機(jī)制等多種手段引導(dǎo)民營(yíng)資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域[9]。

4.2 激活市場(chǎng)對(duì)于科技創(chuàng)新活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)作用

河南省的科技創(chuàng)新政策主要集中在供給導(dǎo)向上，強(qiáng)調(diào)供給驅(qū)動(dòng)和項(xiàng)目自上而下的孵化。必須加強(qiáng)市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)和非政府主體的充分參與。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)科技創(chuàng)新整體健康發(fā)展，應(yīng)建立科技報(bào)告制度和淘汰機(jī)制，對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)管理。在科技創(chuàng)新的基本資源方面，通過(guò)完善科技云服務(wù)、研發(fā)服務(wù)和科技咨詢(xún)，提高科技信息資源的開(kāi)放共享，為科技創(chuàng)新活動(dòng)的透明度和開(kāi)放性提供可靠的保障。在稅收方面，應(yīng)加強(qiáng)稅收優(yōu)惠和財(cái)政支持的激勵(lì)功能。稅收優(yōu)惠和財(cái)政支持是政府引導(dǎo)科技創(chuàng)新發(fā)展方向的主要形式，在鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮了重要作用。因此，要加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐，就必須加強(qiáng)稅收激勵(lì)和財(cái)政支持對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)和引導(dǎo)作用。

首先，應(yīng)擴(kuò)大稅收優(yōu)惠的范圍，通過(guò)多種手段擴(kuò)大稅收激勵(lì)的范圍，如設(shè)立研發(fā)設(shè)備折舊補(bǔ)助、職工教育經(jīng)費(fèi)、實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移收入稅收減免政策等；其次，優(yōu)化稅制結(jié)構(gòu)，利用增值稅，鼓勵(lì)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)，確保優(yōu)惠的研究和開(kāi)發(fā)；再次，提高優(yōu)惠力度，現(xiàn)行稅收優(yōu)惠政策對(duì)促進(jìn)科技創(chuàng)新不明顯，主要原因是稅收政策優(yōu)惠力度不強(qiáng)。因此，建議將稅收優(yōu)惠與企業(yè)R&D;活動(dòng)聯(lián)系起來(lái)，以確保稅收優(yōu)惠對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的促進(jìn)作用，提高研究的水平。

4.3 提升科技創(chuàng)新政策在宏觀(guān)政策體系中的協(xié)調(diào)性

在供給側(cè)改革的實(shí)施中，制定技術(shù)創(chuàng)新政策的主要目的是鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新政策是一個(gè)協(xié)調(diào)的整體，各種政策應(yīng)該相互協(xié)調(diào)、相互作用。建議在今后的政策執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)注重科技創(chuàng)新政策的協(xié)調(diào)性和適應(yīng)性，確保各項(xiàng)政策協(xié)調(diào)、有序、穩(wěn)定運(yùn)行。

在政策制定方面，結(jié)合河南省整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀，提出了服務(wù)于社會(huì)發(fā)展的需要，緊跟產(chǎn)業(yè)升級(jí)的熱點(diǎn)領(lǐng)域，落實(shí)各項(xiàng)科技成果，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展。同時(shí)，要科學(xué)規(guī)劃、完善相關(guān)配套政策，營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境。針對(duì)省內(nèi)不同地區(qū)的實(shí)際情況，建議地方政府采取相應(yīng)措施，以提高該地區(qū)政策實(shí)施的效果和針對(duì)性。

目前，河南省正在推進(jìn)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)。國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為河南省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的“試驗(yàn)田”，應(yīng)大膽嘗試深化相關(guān)領(lǐng)域的政策改革，引導(dǎo)全省全面推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，加快中原崛起，振興河南，實(shí)現(xiàn)富民強(qiáng)省。

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