摘 要 歷史制度主義，是現(xiàn)代西方政治科學的重要分析范式之一。巴林頓·摩爾的著作《專制與民主的社會起源——現(xiàn)代世界形成過程中的地主和農(nóng)民》是歷史制度主義應(yīng)用的代表作，其將農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)向現(xiàn)代工業(yè)社會的路徑分為了三種：資產(chǎn)階級民主革命道路、自上而下的反動資本主義道路即法西斯主義、共產(chǎn)主義農(nóng)民革命道路。日本是第二條現(xiàn)代化道路的典型代表，經(jīng)過一系列過程，日本從傳統(tǒng)社會過渡到現(xiàn)代社會，并產(chǎn)生法西斯主義。德國的現(xiàn)代化過程比較相近，都是土地貴族和工商業(yè)群體聯(lián)合形成政治聯(lián)盟，進而發(fā)展成為法西斯主義政權(quán)并最終崩潰。

關(guān)鍵詞 歷史制度主義 專制與民主的社會起源 日本 反動資本主義革命 法西斯主義

中圖分類號：D616 文獻標識碼：A

1歷史制度主義及其典型應(yīng)用

1.1歷史制度主義

歷史制度主義，是現(xiàn)代西方政治科學的重要分析范式之一，其以經(jīng)驗為研究的基礎(chǔ)，同樣，它也是新制度主義政治學中一個占有重要地位的流派，為很多學者研究和使用。歷史制度主義通過對舊制度主義的繼承和對新資源的吸納，在以經(jīng)驗為基礎(chǔ)的政治科學內(nèi)部，形成了一種不同于從個體主義方法論出發(fā)的行為主義和理性選擇理論的、以歷史為基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)性大事件分析方法。

歷史制度主義分析范式的特點，表現(xiàn)在其歷史觀與結(jié)構(gòu)觀上。歷史觀上，歷史制度主義重視追溯歷史事件的發(fā)展軌跡，來分析歷史對現(xiàn)在的影響，強調(diào)路徑依賴和特殊的制度變遷，嘗試通過放大歷史視角來發(fā)現(xiàn)因果關(guān)系；結(jié)構(gòu)觀上，歷史制度主義重視變量的排列方式，以及注重政治制度對于政治后果或者政策的重要影響。

1.2摩爾與《專制與民主的社會起源》

美國政治社會學家巴林頓·摩爾的著作《專制與民主的社會起源——現(xiàn)代世界形成過程中的地主和農(nóng)民》（以下簡稱“起源”），是對歷史制度主義的典型應(yīng)用。這一著作考察了世界上6個重要國家的歷史，對各個國家的土地貴族和農(nóng)民在國家從農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)換的過程中發(fā)揮了怎樣的政治作用進行了解釋。摩爾試圖找出導致這兩大群體發(fā)揮改變社會的力量的歷史條件，這些條件致使不同的國家走上了不同的現(xiàn)代化道路。

在摩爾看來，縱觀各個國家，從農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)向現(xiàn)代工業(yè)社會的路徑可以分為三種：第一條道路是資產(chǎn)階級民主革命道路，也是最早的現(xiàn)代化道路，以英國、法國、美國為代表；第二條道路是自上而下的資產(chǎn)階級反動革命道路，最終演化為法西斯主義，以德國、日本為代表；第三條是共產(chǎn)主義農(nóng)民革命道路，以俄國，中國為代表。其余的小國在政治上無法與這些大國相提并論，它們政治的決定因素并不在于自身，而上述大國則是形成了新制度、并讓新制度發(fā)展的國家，所以將研究范圍框定在這幾個大國之間便已經(jīng)足夠。當然，摩爾指出了一個例外：印度，在《起源》一書成書時，印度正在現(xiàn)代化的道路上徘徊，其現(xiàn)代化的動力比較微弱，所以無法歸結(jié)到三條道路之中。

摩爾針對各國現(xiàn)代化道路的歷史制度主義分析爭議不絕但影響重大，大批后來者繼續(xù)關(guān)注于摩爾的研究。當然，人們關(guān)注和研究的焦點更多的集中在第一條道路、也就是資產(chǎn)階級民主革命道路上，至于第二、三條“非民主”式的道路，問津者則相對較少，摩爾對于第一條道路的著墨也明顯多于后兩條道路。

然而這并不意味著對于法西斯道路和共產(chǎn)主義道路的研究已經(jīng)失去了意義，雖然德國、日本的法西斯政權(quán)已經(jīng)消失了七十余年，形成法西斯政權(quán)的各種歷史條件也早已改變，農(nóng)村中的土地貴族和農(nóng)民已經(jīng)不存在或者喪失了原來舉足輕重的政治影響力，但是并不排除有相類似的歷史條件出現(xiàn)，在繼續(xù)現(xiàn)代化的道路上再次產(chǎn)生類似法西斯主義的政權(quán)。所以本文將主要以日本為例，分析自上而下的資產(chǎn)階級反動革命是如何產(chǎn)生和展開的，又是如何演化為法西斯主義的。

2日本的法西斯主義道路

2.1日本前現(xiàn)代社會及其衰落

日本的前現(xiàn)代時期即幕府時代。當時日本的社會實際運作狀況如下：社會成員被鮮明的劃分為兩個階層，統(tǒng)治階層和被統(tǒng)治階級。統(tǒng)治階層內(nèi)部也有等級劃分，幕府將軍為實際的最高統(tǒng)治者，天皇則沒有實際的統(tǒng)治權(quán)力，幕府將軍的下一個層級是為數(shù)不多大名，也就是大地主。大名之下是數(shù)量較多武士階層，他們是大名的家臣，從大名那里獲得大米作為薪俸，不被允許去親自耕種土地。而被統(tǒng)治階層以農(nóng)民為主，他們被統(tǒng)治階視為耕種土地，提供賦稅的工具。這便是日本開啟現(xiàn)代化進程之前的基本秩序。

同其他文明一樣，日本的舊秩序也走向衰落。舊秩序衰敗的原因摩爾認為兩點是本質(zhì)的，即和平與奢侈。和平的社會環(huán)境和統(tǒng)治階層的奢侈生活促進了商業(yè)的發(fā)展，商人階層出現(xiàn)，對原有的秩序產(chǎn)生了侵蝕性的影響。并且，因為武士的生活依附于大名，和平時期大名對武士的需求度不高，所以他們一部分人的利益被犧牲，且不被允許經(jīng)營農(nóng)業(yè)，所以造成下層武士生活困苦，所以很多武士便切斷了自己與舊秩序的紐帶，一部分轉(zhuǎn)化成了商人，一部分成為浪人，成為了一種暴力的來源。1854年佩里叩關(guān)后，日本面臨外敵的威脅，統(tǒng)治者們決定把農(nóng)民武裝起來，同時，面對各種挑戰(zhàn)，幕府財政陷入危機而加緊對農(nóng)民的壓迫，這也使得農(nóng)民在一定程度上成為不安定的因素。

2.2現(xiàn)代化開端：王政復古

面對這樣的一系列問題，日本政權(quán)不可避免要經(jīng)歷一次衰敗和重生，這個過程就是王政復古。王政復古開始于1868年，這一年倒幕戰(zhàn)爭結(jié)束，幕府統(tǒng)治宣告終結(jié)，明治天皇開始執(zhí)政，維新由此開始。但是，這場斗爭并不是一場像俄國和中國革命一樣的階級斗爭，也不是像英國清教徒革命、法國大革命一樣資產(chǎn)階級革命，雖然也摻雜了現(xiàn)代因素，但從決定性方面來講，它還是一場中央權(quán)力和封地之間的一場舊式封建斗爭。這場斗爭主要吸引到的群體是宮廷貴族和封地的頭領(lǐng)群體以及一部分武士，他們沒有挑戰(zhàn)舊的封建理念，其參加的目的是為了建立一個更好的封建社會而不是為了建設(shè)一個現(xiàn)代化的國家。

但日本的實際發(fā)展方向卻不是成為成為一個所謂的“更好的封建國家”。王政復古后，明治政府這個仍具有很強封建屬性的政權(quán)推動了一系列邁向現(xiàn)代化的計劃，之所以這樣，最具有決定性的因素是外敵的威脅。當時明治政府面臨兩大難題，一是建設(shè)一個現(xiàn)代化的中央集權(quán)國家，二是創(chuàng)造一個現(xiàn)代化的工業(yè)經(jīng)濟。于是，日本掀起了一場自上而下的改革，通過一個漸進的、和平的手段，逐步使封建社會解體并且以一個現(xiàn)代化社會取而代之，而不是像英法一樣通過自下而上的資產(chǎn)階級革命或者俄國中國那樣共產(chǎn)主義農(nóng)民革命那樣以暴力的手段推進現(xiàn)代化。

2.3明治協(xié)議：農(nóng)業(yè)、商業(yè)利益群體的聯(lián)合

早在幕府時代，因為市場交易對農(nóng)業(yè)的滲透以及貨幣使用的普及等因素，日本土地制度由舊的封建制轉(zhuǎn)入租賃制，并且誕生了新興的地主階層，剝削方式發(fā)生變化，但就農(nóng)業(yè)來看，舊的社會結(jié)構(gòu)沒有發(fā)生改變。明治維新后，農(nóng)業(yè)繼續(xù)保持舊的制度，但是因為種種因素的作用下，農(nóng)業(yè)獲得了快速的發(fā)展。其中，最為得利的是控制土地的新興地主階層，因為明治政府推行的法律和政策都是強化地主的力量，將農(nóng)民作為資本積累的來源，使得他們成為操控政府的新農(nóng)業(yè)貴族。

1876年，明治政府和大名們簽署了《利益協(xié)議》，這份協(xié)議剝奪了這些領(lǐng)主們的經(jīng)濟基礎(chǔ)和封建特權(quán)，但是讓他們轉(zhuǎn)化成為資本家，其中有一些發(fā)展成為金融寡頭。這個協(xié)議的簽訂對資本主義工業(yè)的發(fā)展起到了重要的推動作用，并且將日本推入了沒有大量土地貴族的現(xiàn)代社會。在維新后的相當長的一段時間內(nèi)，資產(chǎn)階級依然相對弱小，商業(yè)處于從屬地位，其發(fā)展要仰仗于農(nóng)業(yè)貴族控制的政府，而政府也支持商業(yè)的發(fā)展，從而推進工業(yè)化的進程。從此開始，農(nóng)業(yè)和商業(yè)的利益就緊密結(jié)合在一起，并且總體上看，商業(yè)階層依然從屬于扎根于農(nóng)業(yè)的精英階層。

直到一戰(zhàn)爆發(fā)推動了工業(yè)化發(fā)展的步伐，日本資本主義走上了快速發(fā)展道路，商業(yè)終于獲得壯大，最主要的表現(xiàn)是發(fā)展出了幾個大的財閥公司，并且它們以家長制為基礎(chǔ)剝削工人賺取利益。商業(yè)資本家崛起后，與原來的農(nóng)業(yè)資本家產(chǎn)生了一些沖突，但是二者還是走向了聯(lián)合，因為這兩大利益團體，是共同依靠政治權(quán)利推動而形成的。他們身居統(tǒng)治階層，依靠政治權(quán)利推動農(nóng)業(yè)和商業(yè)領(lǐng)域的資本主義發(fā)展，進而推進日本的現(xiàn)代化，但是他們又不想改變原來舊的社會結(jié)構(gòu)，反對任何一種民眾運動，拒絕提高農(nóng)民工人的生活標準并且建立一個國內(nèi)市場， 因為這樣有可能形成一個自由民主的社會，使對工人或者農(nóng)民進行剝削難以進行，進而威脅統(tǒng)治階層的政治和經(jīng)濟地位。

統(tǒng)治階層試圖在不改變原來社會結(jié)構(gòu)的情況下完成現(xiàn)代化，而這兩者本來就存在不可調(diào)和的矛盾。面對這兩難的困境，日本的民主力量曾經(jīng)做出過一些努力，但是民主無法解決當時這樣嚴峻的問題，于是只能推行軍國主義，把上層團結(jié)起來，由此，日本的法西斯道路開始打開。

2.4法西斯主義的形成

日本的法西斯主義的形成也是一個漸進的過程。它開始于30年代初，經(jīng)濟危機摧毀了日本的議會民主，從而轉(zhuǎn)向?qū)Ｖ?。這一分界點是很模糊的，一般將1931年日本占領(lǐng)中國東北視為分界點。而后1932年一系列針對統(tǒng)治集團成員的暗殺行動開啟了半軍事化的獨裁統(tǒng)治。1936年，二二六事變，少壯派軍人政變失敗，引發(fā)了完全法西斯主義的到來。此時主要表現(xiàn)是對內(nèi)進行鎮(zhèn)壓和動員，國民動員被寫入法令，徹底煽動極端愛國主義與民族主義，逮捕激進分子，解散各個政黨，解散工會，成立大政翼贊會，逐步具備了法西斯主義外部特征，對外則是進行侵略擴張，在原有對外擴張的基礎(chǔ)上繼續(xù)入侵中國、東南亞等地，并且后來與美國開戰(zhàn)。于是，日本自上而下的反動資本主義現(xiàn)代化道路終于發(fā)展成為法西斯主義。

雖然這樣的反動資本主義道路是以和平的方式，而不是以暴力革命改變社會結(jié)構(gòu)的方式開啟的，農(nóng)業(yè)也沒有發(fā)生大的震蕩，而是以原有的形式融入現(xiàn)代化進程，避免了另外兩條道路早期的恐怖暴力，但是到最后，還是不可避免的卷入了法西斯主義和戰(zhàn)爭的泥潭之中，并且自食戰(zhàn)敗的惡果。

3反動資本主義道路的形成過程

上文是對日本的反動資本主義現(xiàn)代化道路總結(jié)，反映了日本從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會過渡到現(xiàn)代化社會并走上法西斯主義的大體過程。與之相似的還有德國，雖然在具體過程中德國與日本存在很多差別，但是在整體脈絡(luò)上，二者的現(xiàn)代化之路是一致的。綜合德國和日本的經(jīng)驗，可以發(fā)現(xiàn)選擇自上而下的反動資本主義道路及法西斯主義產(chǎn)生的歷史條件和規(guī)律。

現(xiàn)代化進程開啟之后，在德國和日本，工業(yè)和商業(yè)兩個領(lǐng)域之中，資本主義都擁有著非常有利的地位，從而促成了兩個國家的工業(yè)化轉(zhuǎn)變。其中并沒有出現(xiàn)民眾的革命暴動，原因在于這兩個國家的農(nóng)業(yè)制度，特征是強制勞動，這樣的制度土壤不利于民主的發(fā)展。強制勞動的農(nóng)業(yè)制度和其他元素一同構(gòu)成了制度集合，這樣制度集合成為了法西斯主義誕生的基礎(chǔ)。

在17世紀，德國（普魯士）實現(xiàn)了王室官僚和土地貴族之間的結(jié)合，而且?guī)в熊娛禄卣鳎髞?，土地貴族之中的精英和隨著資本主義發(fā)展而興起的工商業(yè)群體直接形成了簡單的聯(lián)盟。此時，工商業(yè)群體已然具有一定的影響力，但是總體來看力量還是偏弱，這樣土體貴族和工商業(yè)群體的力量比較平衡，相互依賴且相互牽制，使得這樣的聯(lián)盟能夠穩(wěn)定。

然而這樣的聯(lián)盟形成之后，在農(nóng)業(yè)方面面臨著難以解決的問題。強制勞動型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在技術(shù)上很難取得進步，所以受到其他技術(shù)上更為先進的國家的挑戰(zhàn)。土地經(jīng)營的經(jīng)濟利益因此也面臨著挑戰(zhàn)，他們的反動傾向和專制傾向不斷加強，企圖通過政治來彌補經(jīng)濟地位上的下降，進而維持統(tǒng)治地位。

這樣的聯(lián)盟基礎(chǔ)之上的政權(quán)，在很長時間內(nèi)表現(xiàn)的比較的保守甚至專制。然而專制的程度與之后的法西斯主義相比是不徹底的。主要表現(xiàn)是存在著一個議會，盡管權(quán)力有限，但是依舊有著一些民主的特征，甚至出現(xiàn)了民主政權(quán)，比如德國的魏瑪共和國。然而，面對嚴峻的問題，這樣的民主政府沒有能力來解決，因為社會的結(jié)構(gòu)存在著根本性的問題，而民主政府無力去改變這樣的結(jié)構(gòu)去建立新的結(jié)構(gòu)，盡管政府試圖在不改變原有結(jié)構(gòu)的同時去讓人們?nèi)谌胄碌纳鐣Y(jié)構(gòu)，但這終歸是一種不牢靠的權(quán)宜之計，強大的土地貴族和工商業(yè)群體的政治聯(lián)盟很難去改變。所以，這樣的民主政府很難存續(xù)下去。要想在不改變社會結(jié)構(gòu)的同時完成現(xiàn)代化，解決這樣的兩難問題，只能把上層階級團結(jié)在一起，推行軍國主義，逐漸走上法西斯主義的道路。

于是，如上文所述，日本逐漸建立了法西斯政權(quán)。1933年，希特勒競選上臺，德國進入納粹時代。德國、日本在東西方發(fā)動了法西斯侵略戰(zhàn)爭，掀起了第二次世界大戰(zhàn)，給人類社會帶來了深重的災難。最后，兩國均戰(zhàn)敗，法西斯主義政權(quán)徹底倒臺，并且轉(zhuǎn)型為資本主義民主政權(quán)，且繼續(xù)走在現(xiàn)代化道路的前列。

作者簡介：郭智睿，1994年生，男，內(nèi)蒙古赤峰人，南開大學周恩來政府管理學院行政管理專業(yè)碩士研究生在讀。

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