嚴(yán)永官

摘 要：近年來(lái)，有的論述直接將“檔案有意識(shí)形成”的觀點(diǎn)與馬克思主義哲學(xué)的物質(zhì)與意識(shí)的辯證關(guān)系連接在一起，并機(jī)械地認(rèn)為“檔案有意識(shí)形成”論是違反了馬克思主義哲學(xué)的基本原理，這給深入研究檔案的形成問(wèn)題帶來(lái)了極大的障礙。要想把檔案形成問(wèn)題的研究推向深入，就必須突破這一來(lái)自政治上的桎梏。只有這樣，才能使檔案形成理論的研究回歸到學(xué)術(shù)的層面，達(dá)到應(yīng)有目的。

關(guān)鍵詞：檔案；有意識(shí)形成；物質(zhì)意識(shí)；思辯

目前，在檔案的形成過(guò)程中，人的意識(shí)或者說(shuō)檔案人的意識(shí)在其間到底起到了多大的作用？這里體現(xiàn)出的人的意識(shí)的能動(dòng)性與純哲學(xué)意義上的唯心主義是否真的有什么瓜葛？類(lèi)似這些問(wèn)題看來(lái)是檔案工作實(shí)踐和檔案學(xué)理論研究中不應(yīng)回避的基本問(wèn)題。

筆者特對(duì)此問(wèn)題做了較為全面卻又不免淺陋的研究，并形成了“檔案形成中的人為意識(shí)問(wèn)題研究”一組四篇文章：先后為“檔案形成中的有意識(shí)與哲學(xué)上的物質(zhì)意識(shí)關(guān)系之辯”“檔案的前身是人類(lèi)有意識(shí)形成的”“檔案是人類(lèi)有意識(shí)形成的”“論檔案有意識(shí)形成中的‘人”。之所以將本文作為開(kāi)篇，原因是要想把檔案到底是“自然形成”抑或“直接形成”的，還是“有意識(shí)形成”的爭(zhēng)論引向深入，就必須理清檔案的有意識(shí)形成與哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識(shí)關(guān)系之間到底有什么聯(lián)系，又有什么根本的區(qū)別。如果這個(gè)問(wèn)題不能夠很好地解決，那么對(duì)于深入研究檔案的形成問(wèn)題則是極為不利的。

1 問(wèn)題的提出

1.1目前在檔案形成的研究中出現(xiàn)了三種不同的觀點(diǎn)

1.1.1 檔案是自然形成的。“檔案自然形成規(guī)律”在我國(guó)提出較早，檔案工作的老前輩曾三針對(duì)大躍進(jìn)中“大辦檔案”的特殊情況指出：“檔案是在工作和生產(chǎn)過(guò)程中自然形成的，今天誰(shuí)要來(lái)‘寫(xiě)檔案，是寫(xiě)不出來(lái)的?！盵1]這一觀點(diǎn)對(duì)我國(guó)的檔案事業(yè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。隨后有不少支持者，如：“檔案是不能根據(jù)任何人的主觀愿望去制造的，檔案是在社會(huì)實(shí)踐中自然形成的。”[2]“檔案是在社會(huì)實(shí)踐中自然形成的，也就是說(shuō)檔案形成是有規(guī)律的。中國(guó)檔案界習(xí)慣稱(chēng)之為檔案自然形成規(guī)律?！盵3]

1.1.2 檔案是有意識(shí)形成的。與“檔案自然形成”觀相對(duì)應(yīng)的便是“檔案有意識(shí)形成”的觀點(diǎn)。如：“檔案是人們有意識(shí)地對(duì)文件材料進(jìn)行挑選和保存的結(jié)果?！盵4]“檔案不是天然存在的，而是經(jīng)過(guò)人們有意識(shí)的加工處理，包括對(duì)文件材料保管價(jià)值的鑒定、分類(lèi)組合、立卷編目等等?！盵5]“實(shí)際上文件不能自然轉(zhuǎn)化為檔案，從文件到檔案，必須有人的主觀活動(dòng)的參與，或者說(shuō)檔案的形成是人類(lèi)有意識(shí)活動(dòng)的結(jié)果?！盵6]“我國(guó)檔案工作的實(shí)踐說(shuō)明檔案是有意識(shí)形成的”“從一定意義上說(shuō)，沒(méi)有人們的意識(shí)與干預(yù)，沒(méi)有歸檔這一主體行動(dòng)，就沒(méi)有檔案?！盵7]“檔案是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展到一定階段由人類(lèi)有意識(shí)、有目的創(chuàng)造的記憶替代物?！盵8]

1.1.3 檔案是直接形成的。近年來(lái)又出現(xiàn)了一種新的觀點(diǎn)，即檔案是“直接形成”的。如：“檔案不是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的，檔案是直接形成的?！盵9]“檔案是人類(lèi)實(shí)踐活動(dòng)的原始記錄，而原始記錄是第一手的材料，是直接形成的?！薄叭绻覀兣懦４?zhèn)洳椤畬?duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的等檔案工作的內(nèi)容和人為的限定范圍，不附加‘歸檔‘集中保存‘挑選、整理和立卷等等檔案管理者設(shè)定的人為條件，可以很容易地得出檔案是直接形成的結(jié)論。”[10]劉東斌先生還從檔案的起源、檔案的記憶功能、檔案之義先于文件、檔案的記錄過(guò)程等方面論述了檔案的直接形成，甚至還提出了“檔案實(shí)質(zhì)上是文件的前身，文件不過(guò)是檔案的副本——復(fù)制件”的觀點(diǎn)。[11]

1.2 目前關(guān)于檔案“有意識(shí)形成”的觀點(diǎn)已經(jīng)被人與唯心主義相提并論。如：“檔案的有意識(shí)形成論是值得探討的，因?yàn)檫@一認(rèn)識(shí)違反了馬克思主義哲學(xué)的基本原理——客觀與主觀以及社會(huì)存在與社會(huì)意識(shí)的辯證關(guān)系?！盵12]“檔案有意識(shí)形成論違反了馬克思主義哲學(xué)的基本原理——顛倒了客觀與主觀、社會(huì)存在和社會(huì)意識(shí)的辯證關(guān)系”[13]“三是在所謂的檔案工作對(duì)檔案的進(jìn)一步產(chǎn)生有一定的能動(dòng)作用下的‘文件可以通過(guò)檔案工作來(lái)實(shí)現(xiàn)向檔案的轉(zhuǎn)化，……其實(shí)質(zhì)就是檔案工作者認(rèn)定什么是檔案什么不是檔案。這顯然就是主體產(chǎn)生客體的唯心主義的認(rèn)識(shí)?！盵14]“不管是不是從純哲學(xué)理論上探討，‘有意識(shí)形成說(shuō)肯定是不正確的，而如果‘檔案是人們有意識(shí)形成的中的‘人們是檔案工作者的話，那么‘有意識(shí)形成說(shuō)就更不正確了?！盵15]

由于目前有的論述直接將“檔案有意識(shí)形成”的觀點(diǎn)與馬克思主義哲學(xué)的物質(zhì)與意識(shí)的辯證關(guān)系連接在一起，并機(jī)械地認(rèn)為“檔案有意識(shí)形成”論是違反了馬克思主義哲學(xué)的基本原理，這給深入研究檔案的形成問(wèn)題帶來(lái)了極大的障礙。為此，我們要想把檔案形成問(wèn)題的研究推向深入，就必須突破這一來(lái)自政治上的桎梏。

2 哲學(xué)意義上的物質(zhì)與意識(shí)關(guān)系及其繼承和發(fā)展

2.1 唯物主義的物質(zhì)與意識(shí)的關(guān)系。唯物主義認(rèn)為世界上先有物質(zhì)后有意識(shí)，物質(zhì)是本原的，意識(shí)是派生的，物質(zhì)決定意識(shí)，意識(shí)是物質(zhì)的反映。并認(rèn)為物質(zhì)是不依賴(lài)于人的意識(shí)、獨(dú)立于人的意識(shí)之外，并能為人的意識(shí)所反映的客觀實(shí)在。物質(zhì)的唯一特性是客觀實(shí)在性，物質(zhì)可以脫離意識(shí)而存在，但意識(shí)不能脫離物質(zhì)而存在。

2.2 唯心主義的物質(zhì)與意識(shí)的關(guān)系。唯心主義認(rèn)為意識(shí)是本原的，物質(zhì)依賴(lài)于意識(shí)，不是物質(zhì)決定意識(shí)，而是意識(shí)決定物質(zhì)。并認(rèn)為精神或意識(shí)是世界的本原，物質(zhì)世界是精神、意識(shí)的產(chǎn)物，包括把客觀世界看作是主觀意識(shí)的體現(xiàn)或產(chǎn)物，唯心主義在哲學(xué)基本問(wèn)題上主張精神、意識(shí)第一性，物質(zhì)第二性，即物質(zhì)依賴(lài)意識(shí)而存在，物質(zhì)是意識(shí)的產(chǎn)物。

2.3 哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識(shí)觀的形成和發(fā)展探析

2.3.1 哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識(shí)觀的形成基礎(chǔ)。哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識(shí)觀的形成基礎(chǔ)是對(duì)于自然、社會(huì)、人類(lèi)三者之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)，是人類(lèi)認(rèn)識(shí)的第一個(gè)階段，即物質(zhì)對(duì)于意識(shí)的反映。我們可以看到在這一理論的產(chǎn)生之初，強(qiáng)調(diào)的是自然界的萬(wàn)事萬(wàn)物都是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在。為了簡(jiǎn)要地說(shuō)明問(wèn)題，我們不妨舉些日常生活中常見(jiàn)的具體、實(shí)在的例子：如我國(guó)的母親河長(zhǎng)江，其原始面貌就是由于地質(zhì)運(yùn)動(dòng)而造就的一項(xiàng)自然物質(zhì)，它的形態(tài)只依據(jù)自然界的變化而變化，它的水流走向一年四季總是向東流；又如我國(guó)眾多的山脈，它的原始形狀包括有些山脈仍處在不斷增高的狀態(tài)，也只是自然界這個(gè)造物主的巧奪天工。自然界的萬(wàn)事萬(wàn)物構(gòu)成了客觀的物質(zhì)世界，而當(dāng)這個(gè)物質(zhì)世界反映到人的大腦之后，便產(chǎn)生了人對(duì)這個(gè)物質(zhì)世界的意識(shí)。

從人類(lèi)意識(shí)產(chǎn)生這一點(diǎn)上來(lái)看，物質(zhì)確實(shí)是第一性的，沒(méi)有物質(zhì)的反映，就沒(méi)有人類(lèi)意識(shí)的產(chǎn)生，人的意識(shí)是須臾不能離開(kāi)客觀物質(zhì)反映的。但這只是哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識(shí)觀的第一個(gè)環(huán)節(jié)，即自然物質(zhì)對(duì)于人類(lèi)意識(shí)的反映。當(dāng)然這也是唯物主義產(chǎn)生的基礎(chǔ)，是人類(lèi)認(rèn)識(shí)世界的基本原則。

2.3.2 哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識(shí)觀的繼承和發(fā)展。隨著唯物主義物質(zhì)意識(shí)觀的確立，其理論體系便隨著社會(huì)的發(fā)展和人類(lèi)認(rèn)識(shí)的深化，不斷地得到繼承和發(fā)展，即唯物主義是辯證的、發(fā)展的。這是哲學(xué)中自然、社會(huì)、人類(lèi)三者相互關(guān)系中的第二個(gè)環(huán)節(jié)，即意識(shí)對(duì)于物質(zhì)的反作用。辯證唯物主義的物質(zhì)意識(shí)觀在強(qiáng)調(diào)物質(zhì)給予意識(shí)反映的同時(shí)，也側(cè)重從社會(huì)科學(xué)的角度強(qiáng)調(diào)了意識(shí)的強(qiáng)大反作用。誠(chéng)如上面講到的長(zhǎng)江，當(dāng)其反映到人類(lèi)的意識(shí)之中，并被人類(lèi)意識(shí)到如果能在長(zhǎng)江之上建筑一個(gè)大壩，用以蓄水的話，也許就可以平衡旱澇，還能夠用以發(fā)電，造福于人類(lèi)，于是就有了世界級(jí)工程——葛洲壩；而當(dāng)古代的人們意識(shí)到在冷兵器時(shí)代，如果利用眾多的山脈，在其頂部修筑起工事，便能御敵于國(guó)門(mén)之外，于是便有了筑于燕山山脈等眾多山脈之上的世界八大奇跡之一的長(zhǎng)城。

由此可以看到自然界的物質(zhì)確實(shí)是不以人的意識(shí)而改變，它永遠(yuǎn)是個(gè)客觀存在，但一旦當(dāng)物質(zhì)這個(gè)客觀存在進(jìn)入人的意識(shí)領(lǐng)域之后，意識(shí)對(duì)于存在物質(zhì)的反作用卻又是非常巨大的。辯證唯物主義的物質(zhì)意識(shí)觀的重點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)其反作用，這也是人類(lèi)認(rèn)識(shí)自然和改造自然界的理論武器?！罢J(rèn)識(shí)來(lái)源于實(shí)踐，又轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)為實(shí)踐服務(wù)。實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)，循環(huán)往復(fù)，以至無(wú)窮，這就是人們正確地認(rèn)識(shí)世界和能動(dòng)地改造世界的無(wú)限發(fā)展的過(guò)程。”[16]

3 檔案有意識(shí)形成的觀點(diǎn)不該被誤以為唯心主義

對(duì)照哲學(xué)意義上的物質(zhì)意識(shí)觀的確立、繼承、發(fā)展以及辯證關(guān)系，我們?cè)賮?lái)看一看檔案有意識(shí)形成的觀點(diǎn)是否跌入了唯心主義的深淵，或者說(shuō)根本就是風(fēng)馬牛不相及的兩碼事。

3.1 兩者的研究領(lǐng)域不同。辯證唯物主義的物質(zhì)意識(shí)觀側(cè)重研究的是自然物質(zhì)對(duì)于人類(lèi)意識(shí)的反映，以及人類(lèi)意識(shí)對(duì)于客觀物質(zhì)的反作用。而“檔案有意識(shí)形成”則是研究人們的意識(shí)與作為社會(huì)的物質(zhì)——檔案變化過(guò)程中的關(guān)系，我們不能把辯證唯物主義當(dāng)成教條，不能把物質(zhì)世界的運(yùn)動(dòng)有著不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律，機(jī)械地移植到人類(lèi)社會(huì)中原物質(zhì)到新物質(zhì)的變化之中。正如毛澤東于1940年1月在《新民主主義論》中所說(shuō)：“中國(guó)共產(chǎn)主義者對(duì)于馬克思主義在中國(guó)的應(yīng)用也是這樣，必須將馬克思主義的普遍真理和中國(guó)革命的具體實(shí)踐完全地恰當(dāng)?shù)亟y(tǒng)一起來(lái)，就是說(shuō)，和民族的特點(diǎn)相結(jié)合，經(jīng)過(guò)一定的民族形式，才有用處，決不能主觀地公式地應(yīng)用它。”[17]

3.2 兩者的對(duì)應(yīng)關(guān)系不同。首先，意識(shí)對(duì)應(yīng)的不是客觀。我們認(rèn)為檔案是有意識(shí)形成的只是強(qiáng)調(diào)意識(shí)對(duì)于物質(zhì)的反作用，是指人們?cè)跈n案意識(shí)指導(dǎo)下，為使原物質(zhì)轉(zhuǎn)化為檔案這一新物質(zhì)而實(shí)施的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，而并沒(méi)有直接與主觀客觀搭上關(guān)系?？梢?jiàn)這里的意識(shí)對(duì)應(yīng)的并不是客觀。其實(shí)有些“檔案有意識(shí)形成”論的反對(duì)者在論述中也存在著明顯的疏漏。如：“正確的結(jié)論應(yīng)當(dāng)是：檔案是自然（客觀）形成的，并不是有意識(shí)的，但檔案卻是我們有意識(shí)保存下來(lái)的?！盵18]那么這里的“有意識(shí)保存”又是什么意思呢？結(jié)果是因?yàn)槠涫菣n案，所以需要有意識(shí)地保存下來(lái)，那么在這個(gè)結(jié)果的產(chǎn)生過(guò)程中是怎么來(lái)確定其是檔案的呢？是不是人們?cè)跈n案意識(shí)指導(dǎo)下進(jìn)行的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)？

其次，意識(shí)對(duì)應(yīng)的也不是主觀。王茂躍認(rèn)為：“檔案的客觀形成論和檔案的有意識(shí)形成論，無(wú)非是說(shuō)檔案的形成是客觀的、還是主觀的問(wèn)題。馬克思主義哲學(xué)認(rèn)為：客觀決定主觀，社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)。若此，檔案的客觀形成論就有其哲學(xué)基礎(chǔ)。”[19]從這段論述中我們不難看出，論者無(wú)端地把“有意識(shí)形成”偷換成了“主觀形成論”，于是就失去了哲學(xué)基礎(chǔ)。但實(shí)際上這是不同范疇的術(shù)語(yǔ)，意識(shí)對(duì)應(yīng)的也不是主觀。其實(shí)，在我們進(jìn)行理論研究的過(guò)程中，一旦出現(xiàn)了偷換概念，先自己樹(shù)立一個(gè)靶子，再來(lái)加以攻擊的現(xiàn)象時(shí)，研究就會(huì)被引向歧路，從而得出本不該有的結(jié)果。

最后，“檔案有意識(shí)形成”也不是只有意識(shí)而無(wú)須實(shí)踐。我們講檔案有意識(shí)形成，并不是說(shuō)只要人們意識(shí)到此物質(zhì)是檔案它就是檔案了，而是需要人們?cè)跈n案意識(shí)的指導(dǎo)下，經(jīng)過(guò)檔案人員或文書(shū)處理人員對(duì)歸檔材料進(jìn)行挑選，并對(duì)需要列入檔案管理這一部分材料進(jìn)行保管價(jià)值鑒定、科學(xué)分類(lèi)、標(biāo)注編目等等系統(tǒng)化整理實(shí)踐，才能最終使其成為真正意義上的檔案。

4 結(jié)語(yǔ)

由于目前“檔案有意識(shí)形成”的觀點(diǎn)被誤以為“唯心主義”，于是使得有關(guān)這方面的研究步入了一個(gè)兩難的境地：即要么持論方因敬畏于馬克思主義唯物辯證法，生怕有離經(jīng)叛道之嫌而望而卻步，將思想認(rèn)識(shí)縮回到檔案自然形成論中去；要么因敢于發(fā)展、創(chuàng)新理論研究而被認(rèn)為是違反了馬克思主義哲學(xué)的基本原理，使得本是學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的問(wèn)題不但沒(méi)能得到學(xué)術(shù)上給予的應(yīng)有回應(yīng)，而且先遭到在政治上給予的圍堵。

所以，我們有必要還“檔案有意識(shí)形成”觀一個(gè)客觀公正的認(rèn)識(shí)。正如霍振禮先生指出的：“把‘自然形成規(guī)律和‘有意識(shí)形成論簡(jiǎn)單地提到了‘唯物與唯心‘客觀與主觀的哲學(xué)的高度，其結(jié)論未免有些過(guò)早、過(guò)急，也有些過(guò)于草率和武斷?！盵20]

總之，只有全面、合理、正確地認(rèn)識(shí)檔案的有意識(shí)形成與辯證唯物主義物質(zhì)意識(shí)觀之間的關(guān)系，才能通過(guò)百花齊放、百家爭(zhēng)鳴的方式將檔案形成觀的研究引向深入。只有通過(guò)正常的學(xué)術(shù)上的爭(zhēng)鳴，我們對(duì)于檔案形成理論的研究才能回歸到學(xué)術(shù)的層面，才能通過(guò)繼續(xù)深入的研究，達(dá)到應(yīng)有的、正確的目的。

參考文獻(xiàn)：

[1] 曾三.檔案工作隨筆[J].檔案工作.1959（3）：13.

[2] 王乃林.關(guān)于檔案的自然形成規(guī)律的探討[J].檔案工作.1961（4）：22-24.

[3] 吳寶康.檔案學(xué)概論[M].北京.中國(guó)人民大學(xué)出版社，1988：43.

[4] 徐光生.對(duì)檔案自然形成規(guī)律之我見(jiàn)[J].湖南檔案.1983（6）：22-23.

[5] 黃子林.再談檔案形成規(guī)律及檔案工作規(guī)律[J].湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）.1993（4）：200-203.

[6] 王新才，呂元智. 論檔案形成的主觀性[J].圖書(shū)情報(bào)知識(shí).2003（2）：28-29.

[7] 段振波.剖析檔案是有意識(shí)形成的[J].北京檔案.2007（6）：30-31.

[8] 任漢中.檔案學(xué)理論專(zhuān)題研究[M].武漢.長(zhǎng)江出版社，2017：20.

[9] 劉東斌.檔案直接形成論[M].鄭州.河南大學(xué)出版社，2016：54.

[10] 劉東斌.檔案直接形成論[M].鄭州.河南大學(xué)出版社，2016：103.

[11] 劉東斌.檔案直接形成論[M].鄭州.河南大學(xué)出版社，2016：301.

[12] 王茂躍.檔案客觀形成論與有意識(shí)形成論辨析[J].檔案.1999（2）：17-19.

[13] 李雅玲.質(zhì)疑檔案有意識(shí)形成論[J].池州師專(zhuān)學(xué)報(bào).2000年8月第14卷（3）：120-121.

[14] 劉東斌.檔案直接形成論[M].鄭州.河南大學(xué)出版社，2016：324.

[15] 劉東斌.檔案直接形成論[M].鄭州.河南大學(xué)出版社，2016：83.

[16]辯證唯物主義的主要觀點(diǎn).360百科[EB/OL].[2018-04-06].https：//wenda.so.com/q/1378691113064630.

[17] 毛澤東.毛澤東選集第二卷[M].北京.人民出版社，1967：667.

[18] 李雅玲. 質(zhì)疑檔案有意識(shí)形成論[J].池州師專(zhuān)學(xué)報(bào).2000年8月第14卷（3）：120-121.

[19] 王茂躍.檔案客觀形成論與有意識(shí)形成論辨析[J].檔案.1999（2）：17-19.

[20] 霍振禮.唯物唯心和客觀、主觀的結(jié)論為時(shí)過(guò)早——再談檔案“有意識(shí)形成論”[J].山西檔案.1999（5）：20-23.

（作者單位：上海市奉賢區(qū)檔案館 來(lái)稿日期：2018-06-16）