李猛

[摘要]為將粵港澳大灣區(qū)建成國際一流灣區(qū)和世界級城市群，需要營造與之相適應(yīng)的法治化、市場化與國際化的良好法治營商環(huán)境，良好的粵港澳大灣區(qū)法治營商環(huán)境可為我國開放型經(jīng)濟(jì)新體制的建立、服務(wù)支撐“一帶一路”倡議以及將來我國與“一帶一路”沿線各國間的經(jīng)貿(mào)合作積累相關(guān)有益經(jīng)驗(yàn)。未來一段時期內(nèi)，建議以“法治先行”和“依法治區(qū)”為基本理念原則，以CEPA協(xié)議為法律基礎(chǔ)，積極借鑒TPP協(xié)定、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會BIT協(xié)議范本和TISA協(xié)定等國際經(jīng)驗(yàn)，勇于對接高標(biāo)準(zhǔn)國際投資貿(mào)易規(guī)則，先期形成粵港澳大灣區(qū)投資貿(mào)易制度主體框架，從而促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)的投資自由化、貿(mào)易便利化及金融國際化，最終實(shí)現(xiàn)內(nèi)地與港澳之間的高水平自由經(jīng)貿(mào)合作和戰(zhàn)略建設(shè)的常態(tài)化。

[關(guān)鍵詞]粵港澳大灣區(qū)；法治營商環(huán)境；高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則；制度創(chuàng)新

[中圖分類號]F127 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0461（2018）04-0030-09

一、引言

2017年粵港澳大灣區(qū)正式成為國家級經(jīng)濟(jì)灣區(qū)，從區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作上升到全方位對外開放的國家戰(zhàn)略，未來粵港澳大灣區(qū)有望成為亞太最具活力的經(jīng)濟(jì)區(qū)，與此對應(yīng)，迫切需要良好的法治營商環(huán)境為其建設(shè)運(yùn)營提供相應(yīng)支持和保障，以使得粵港澳大灣區(qū)可在法治框架下實(shí)現(xiàn)有序發(fā)展。通過建設(shè)粵港澳大灣區(qū)法治營商環(huán)境，一是可在本區(qū)內(nèi)率先形成較為統(tǒng)一的高標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域性經(jīng)貿(mào)規(guī)則，化解經(jīng)貿(mào)合作中的制度壁壘，加快各市場要素在此區(qū)域的自由流通，提升粵港澳大灣區(qū)的投資自由化與貿(mào)易便利化水平：二是通過良好的法治營商環(huán)境將粵港澳更加緊密的聯(lián)成一體，推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)成為“一帶一路”中的國際金融中心、航運(yùn)中心、產(chǎn)權(quán)交易中心和技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，以便廣東、香港、澳門能夠更好地融入和服務(wù)于“一帶一路”倡議：三是作為我國改革開放的前沿陣地，通過對接國際通行的高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則，將粵港澳大灣區(qū)塑造成為我國經(jīng)濟(jì)改革和管理創(chuàng)新的“先行者”，在我國構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的進(jìn)程中充分發(fā)揮引領(lǐng)示范作用；四是在粵港澳大灣區(qū)內(nèi)成功實(shí)踐的各項(xiàng)制度創(chuàng)新可復(fù)制推廣于“一帶一路”，為“一帶一路”法治建設(shè)貢獻(xiàn)力量，并以此為契機(jī)推動我國成為國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則的主要參與者、推動者和引領(lǐng)者。

二、建設(shè)粵港澳大灣區(qū)良好法治營商環(huán)境的現(xiàn)實(shí)戰(zhàn)略意義

（一）適應(yīng)粵港澳大灣區(qū)上升為國家戰(zhàn)略的新形勢

2008年廣東省政府發(fā)布《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要（2008年一2020年）》，將珠三角戰(zhàn)略定位為“探索科學(xué)發(fā)展模式試驗(yàn)區(qū)、深化改革先行區(qū)和擴(kuò)大開放的重要國際門戶”。然而依據(jù)該規(guī)劃綱要珠三角將改革重心主要集中于本省內(nèi)部，其毗鄰港澳的地緣優(yōu)勢并未得到充分發(fā)揮。因此，在2014年深圳市政府年度報告中首次提出了環(huán)珠江口“灣區(qū)經(jīng)濟(jì)”的戰(zhàn)略構(gòu)想，并在2015年將“粵港澳大灣區(qū)”一詞明文寫入國家出臺的《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》文件之中，2017年3月國務(wù)院政府工作報告中提出要研究制定粵港澳大灣區(qū)城市群發(fā)展規(guī)劃，借助港澳優(yōu)勢進(jìn)一步提升該區(qū)域在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及對外開放中的功能作用和戰(zhàn)略地位，這意味著粵港澳大灣區(qū)由此上升為國家戰(zhàn)略，成為將來泛珠三角地區(qū)城市群規(guī)劃發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)。通過粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略將推動粵港澳之間更加深入的交流與合作，將過往的廣東省內(nèi)經(jīng)濟(jì)一體化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變升級為國家統(tǒng)籌規(guī)劃下的粵港澳間跨區(qū)域性制度合作，這為新時期中國改革開放戰(zhàn)略發(fā)展注入了新動力。

2017年7月1日，在國家主席習(xí)近平的見證下《深化粵港澳合作推進(jìn)大灣區(qū)建設(shè)框架協(xié)議》在香港簽署。提出“打造國際一流灣區(qū)和世界級城市群”的宏大目標(biāo)，以及包括“積極構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，打造高水平開放平臺，對接高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易投資規(guī)則”在內(nèi)的5項(xiàng)基本合作原則，為粵港澳大灣區(qū)建設(shè)確立了行動綱領(lǐng)、明確了重點(diǎn)任務(wù)、描繪了美好藍(lán)圖。與“框架協(xié)議”相呼應(yīng)，建設(shè)粵港澳大灣區(qū)良好法治營商環(huán)境是將該協(xié)議內(nèi)容更加系統(tǒng)化、具體化和規(guī)范化，是對“框架協(xié)議”內(nèi)的各項(xiàng)任務(wù)進(jìn)行逐一落實(shí)，推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略實(shí)施不斷邁向更高水平，可以說建設(shè)粵港澳大灣區(qū)良好法治營商環(huán)境正是“框架協(xié)議”戰(zhàn)略目標(biāo)能否得以真正實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵所在。

（二）加強(qiáng)粵港澳優(yōu)勢互補(bǔ)，為戰(zhàn)略建設(shè)提供制度保障

粵港澳大灣區(qū)主要致力于構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)合作新機(jī)制，以制度創(chuàng)新和規(guī)則融通激發(fā)本地區(qū)市場活力，借助優(yōu)勢互補(bǔ)、區(qū)域聯(lián)動和資源共享實(shí)現(xiàn)粵港澳地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展。香港是亞太地區(qū)的國際金融、貿(mào)易和航運(yùn)中心，可向粵港澳大灣區(qū)提供配套的金融、貿(mào)易和運(yùn)輸服務(wù)，并憑借其較為完善的法律制度及商貿(mào)準(zhǔn)則可協(xié)助粵港澳大灣區(qū)良好法治營商環(huán)境的形成和發(fā)展；澳門是聞名全球的休閑旅游城市、中一葡國家間重要的國際商貿(mào)合作平臺，借助粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略澳門可在更為廣闊的平臺上開展國際旅游、國際會展、中醫(yī)國際醫(yī)療服務(wù)等產(chǎn)業(yè)合作，在助力提升粵港澳大灣區(qū)國際市場競爭力的同時，也可為本地經(jīng)濟(jì)的適度多元化帶來更多新機(jī)遇：珠三角自2015年分別在廣州南沙、深圳前海、珠海橫琴設(shè)立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)至今，在投資貿(mào)易、金融監(jiān)管、政府機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變等領(lǐng)域“先行先試”了一系列富有成效的管理制度創(chuàng)新，例如“證照分離、一口受理、單一窗口、檢驗(yàn)檢疫電子申報”等等，利用廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)能夠放寬市場準(zhǔn)入限制、精簡審批事項(xiàng)、簡化審批流程，實(shí)行投資備案管理制，廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)現(xiàn)已成為吸引港澳乃至海外企業(yè)趕赴內(nèi)地進(jìn)行投資貿(mào)易的重要開放窗口。通過優(yōu)勢互補(bǔ)與共贏合作，未來在粵港澳大灣區(qū)有望真正實(shí)現(xiàn)各市場要素的自由流動和優(yōu)化配置，這無疑也需要更加高標(biāo)準(zhǔn)、國際化、市場化的法治營商環(huán)境提供與其戰(zhàn)略定位和功能屬性相適應(yīng)的制度保障。

（三）粵港澳大灣區(qū)具有服務(wù)“一帶一路”的內(nèi)在功能屬性

1，粵港澳大灣區(qū)是服務(wù)“一帶一路”建設(shè)的重要戰(zhàn)略支點(diǎn)

“一帶一路”是要加強(qiáng)中國企業(yè)與沿線各國各地區(qū)間的經(jīng)貿(mào)交流與合作，以“走出去”開拓新市場的方式平衡國內(nèi)經(jīng)濟(jì)供給，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與調(diào)整現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，同時通過共商、共建、共享，和構(gòu)筑四通發(fā)達(dá)的交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)推動亞太經(jīng)濟(jì)一體化，結(jié)成互利互惠的利益共同體與命運(yùn)共同體。而粵港澳大灣區(qū)作為我國改革開放的前沿陣地和重要對外開放窗口，其使命是通過高標(biāo)準(zhǔn)、國際化的投資貿(mào)易制度將粵港澳之間更加緊密的聯(lián)成一體，在本區(qū)域內(nèi)真正實(shí)現(xiàn)投資自由化、貿(mào)易便利化及金融國際化，這正與“一帶一路”在更高水平、更大范圍、更深層次展開經(jīng)濟(jì)合作，共同打造包容開放、均衡普惠的新型合作發(fā)展模式的戰(zhàn)略目標(biāo)相一致，基于兩者所共有的發(fā)展理念，未來應(yīng)將“一帶一路”與粵港澳大灣區(qū)進(jìn)行有效對接?；浉郯氖侵袊?jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，有條件在投資、貿(mào)易、金融、航運(yùn)等領(lǐng)域?yàn)椤耙粠б宦贰卑l(fā)展提供最為優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，作為重要的戰(zhàn)略樞紐全面支持“一帶一路”建設(shè)。以粵港澳大灣區(qū)為支點(diǎn)積極對接“一帶一路”倡議，將會有效提升“一帶一路”的經(jīng)濟(jì)規(guī)模聚集、市場要素流通和區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶動作用，進(jìn)而有利于加快“一帶一路”自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)的形成和發(fā)展，可以說粵港澳大灣區(qū)本是具有服務(wù)支撐“一帶一路”的內(nèi)在功能屬性。

2，為“一帶一路”法治建設(shè)創(chuàng)設(shè)條件和積聚經(jīng)驗(yàn)

目前，我國正在積極籌備建立一些新的自由貿(mào)易區(qū)（VIA），布局亞太關(guān)鍵位置形成“一帶一路”中的國際戰(zhàn)略支點(diǎn)，例如正在進(jìn)行談判的中日韓、中新、中澳等雙邊或多邊自由貿(mào)易區(qū)、經(jīng)濟(jì)合作區(qū)等，然而，受困于國際政治、軍事安全、經(jīng)濟(jì)利益等因素的影響，多數(shù)談判進(jìn)程仍較為緩慢。在此情形下，作為粵港澳大灣區(qū)良好法治營商環(huán)境關(guān)鍵組成部分的高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則依靠其法治化、國際化和市場化的現(xiàn)代治理模式和理念，以及在大灣區(qū)內(nèi)“先行先試”的策略，無疑會對“一帶一路”沿線中諸多經(jīng)貿(mào)合作談判以及相關(guān)自由貿(mào)易區(qū)的制度完善起到一定示范作用，通過復(fù)制推廣在粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略中成功實(shí)踐的高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則帶動“一帶一路”整體法治建設(shè)。

三、對接國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則的必要性

（一）突破現(xiàn)有體制束縛積極參與經(jīng)濟(jì)全球化

經(jīng)濟(jì)全球化構(gòu)成了中國借鑒、揚(yáng)棄國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，以交通技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)為支撐的經(jīng)濟(jì)全球化不僅是一個不可逆轉(zhuǎn)的趨勢，而且也是研討國際經(jīng)濟(jì)法制度變遷的一個基本背景。經(jīng)濟(jì)全球化在國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的集中體現(xiàn)就是貨物與服務(wù)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展為任務(wù)貿(mào)易，全球產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈向縱深發(fā)展，國際投資貿(mào)易活動比人類歷史上任何一個時期都更為緊密的連為一體，這就使得全球經(jīng)濟(jì)具有越來越明顯的“非在地化”趨勢。但是，國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一個基本矛盾便是國際主義的經(jīng)貿(mào)往來與國家主義的單邊管轄秩序之間的緊張關(guān)系，所以多年以來，經(jīng)濟(jì)全球化的重大進(jìn)展往往是通過逐步消減阻礙跨國經(jīng)貿(mào)制度壁壘取得的，從多邊主義的布雷頓森林體系到GATr、WTO、FTA，再到單邊主義的對外自由貿(mào)易區(qū)都是試圖緩解上述緊張關(guān)系，這就表現(xiàn)為國際投資貿(mào)易規(guī)則的不斷趨同化進(jìn)程，然而由于各國國情不同以及投資自由化、貿(mào)易便利化所帶來的收益在全球范圍內(nèi)分配不均衡，在上述趨同化過程中各國對其自身投資貿(mào)易規(guī)則的調(diào)整節(jié)奏一般不能夠超出本國基本政治法律框架所能承受的范圍和程度。因此，東道國需要在其領(lǐng)土范圍內(nèi)建構(gòu)一個離岸的、區(qū)域性的“制度特區(qū)”，例如當(dāng)前我國的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、粵港澳大灣區(qū)和未來規(guī)劃的環(huán)杭州灣大灣區(qū)等，力求在特定區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)與國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則的相互融通，柔化國內(nèi)投資貿(mào)易規(guī)則原本固有的“本土性”，率先建立起開放型經(jīng)濟(jì)新體制，通過“先行先試”的引領(lǐng)示范作用帶動本國經(jīng)濟(jì)融入國際市場，提升本國的國際市場競爭力。

另外，國際投資貿(mào)易規(guī)則向來很難實(shí)現(xiàn)完全的中立，美國等市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家利用其強(qiáng)大的政治、經(jīng)濟(jì)和軍事優(yōu)勢，通過國際投資貿(mào)易規(guī)則的制定權(quán)為自身謀取了巨大利益。這種力量的不對稱已經(jīng)滲透至國際投資貿(mào)易規(guī)則的核心內(nèi)容，并且經(jīng)過國際組織成員國的國內(nèi)立法調(diào)整延伸至各國的立法體系之中，所以有人理解全球化就是“歐美化”或者“美國化”，這是中國產(chǎn)品、服務(wù)和投資活動需要客觀面對的現(xiàn)實(shí)制度環(huán)境?；诨浉郯拇鬄硡^(qū)初始設(shè)立其法律制度與管理模式均較為滯后的現(xiàn)實(shí)狀況，可以借鑒以TPP為代表的新一代投資貿(mào)易協(xié)議中的核心內(nèi)容，通過試行對接協(xié)議文本中的高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則，充分了解其運(yùn)行規(guī)律，然后根據(jù)本國國情進(jìn)行調(diào)整適用，以此推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)法治營商環(huán)境的建設(shè)發(fā)展。又因?yàn)榛浉郯拇鬄硡^(qū)是一國范圍內(nèi)不同獨(dú)立關(guān)稅區(qū)之間進(jìn)行投資貿(mào)易的平臺和窗口，粵港澳大灣區(qū)法治營商環(huán)境的制度建設(shè)便具有了一定的“涉外”效力，從而可為將來中國與“一帶一路”沿線各國間的雙邊或多邊投資貿(mào)易談判、深度參與亞太地區(qū)乃至全球國際投資貿(mào)易規(guī)則的重構(gòu)、以及更好地融入世界經(jīng)濟(jì)格局積累相關(guān)理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

（二）推動國家戰(zhàn)略建設(shè)與本國經(jīng)濟(jì)體制改革

跨區(qū)域性自貿(mào)區(qū)（FTA）法律制度的建立本具有限縮成員國主權(quán)的意味，例如北美自由貿(mào)易區(qū)在內(nèi)的諸多國際標(biāo)志性FTA建立之時，大多具有紓解國內(nèi)經(jīng)濟(jì)問題的現(xiàn)實(shí)考慮和期待，而不得不通過談判在自有規(guī)制上進(jìn)行部分妥協(xié)和退讓，以最終在經(jīng)濟(jì)合作利益最大化方面協(xié)商一致。但隨著國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，借助基于高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則所建立的FTA，各成員國利用其自由、便利和國際化的制度創(chuàng)新對各自國內(nèi)的相關(guān)投資貿(mào)易制度均又有一個不斷調(diào)整和完善的過程，例如美國即利用北美自由貿(mào)易協(xié)定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)確立并改進(jìn)了國內(nèi)負(fù)面清單的外資管理模式，實(shí)現(xiàn)了本國對外投資貿(mào)易的長期繁榮發(fā)展，歷史經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，高標(biāo)準(zhǔn)的國際投資貿(mào)易規(guī)則有著促進(jìn)區(qū)域經(jīng)貿(mào)自由和推進(jìn)成員國經(jīng)濟(jì)體制改革的多重功能。正所謂“見出知入，觀往知來”，與過往跨域自貿(mào)區(qū)的發(fā)展歷程相似，隨著中國和平崛起，其經(jīng)濟(jì)體量快速增加，國內(nèi)與國際面臨著深刻的變革壓力，粵港澳大灣區(qū)的建立不僅是一國范圍內(nèi)特殊區(qū)域自由投資貿(mào)易的問題，更有著對接國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則為“一帶一路”背景下我國與他國間的經(jīng)貿(mào)合作談判積累經(jīng)驗(yàn)的時代使命。并且，作為“先行先試”的制度特區(qū)，粵港澳大灣區(qū)基于其戰(zhàn)略定位需要通過借鑒和對接國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行各項(xiàng)管理制度創(chuàng)新，以在我國構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革，減緩經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的人口、資源、環(huán)境等現(xiàn)實(shí)壓力中發(fā)揮更大作用。

（三）幫助補(bǔ)充完善CEPA協(xié)議

作為粵港澳經(jīng)貿(mào)合作的基礎(chǔ)性法律文件，內(nèi)地與香港、澳門簽署CEPA協(xié)議已10年有余，近年來雖然配套補(bǔ)充協(xié)議相繼出臺，持續(xù)擴(kuò)大和新增CEPA協(xié)議的開放領(lǐng)域，放寬服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入條件和地域限制，但是在執(zhí)法理念、基本原則、結(jié)構(gòu)框架、核心內(nèi)容等方面CEPA協(xié)議已不完全符合當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及新時期國家改革開放戰(zhàn)略的新要求，例如在反傾銷與反補(bǔ)貼措施、保障措施、投資爭端解決機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制以及司法審查等關(guān)鍵性問題上CEPA協(xié)議至今未有得到有效解決，尤其CEPA協(xié)議不具有相對獨(dú)立的外商投資爭端解決機(jī)制，不存在具有司法或非司法屬性的常設(shè)或臨時性爭端解決機(jī)構(gòu)，也缺少相應(yīng)的投資爭端解決程序，這顯然是與國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展趨勢和推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)經(jīng)貿(mào)自由的預(yù)期戰(zhàn)略目標(biāo)不相適應(yīng)的，時代的變化發(fā)展和國家戰(zhàn)略的推陳出新使得當(dāng)前CEPA協(xié)議的部分內(nèi)容呈現(xiàn)出一定的滯后性，影響了其在粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略中的功效發(fā)揮。所以，為了更好地服務(wù)國家戰(zhàn)略，推進(jìn)實(shí)現(xiàn)粵港澳彼此間的自由經(jīng)貿(mào)合作，有必要通過對接國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則補(bǔ)充和完善CEPA協(xié)議內(nèi)容，在協(xié)議中融入當(dāng)前國際投資貿(mào)易規(guī)則的最新發(fā)展理念，提升CEPA協(xié)議的法治化、國際化和市場化水平，從而更好地為粵港澳大灣區(qū)建設(shè)保駕護(hù)航。

四、建設(shè)粵港澳大灣區(qū)良好法治營商環(huán)境的主要問題及對策建議

未來可通過補(bǔ)充完善CEPA協(xié)議、簽署新的雙邊或多邊投資貿(mào)易合作協(xié)議、制定或完善相關(guān)法律法規(guī)、頒布實(shí)施與大灣區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展相適應(yīng)的國家政策、簽訂會談紀(jì)要等多種方式融入和對接國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則，而對于具有一定市場風(fēng)險的制度創(chuàng)新則可充分發(fā)揮廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)“一線放開、二線管住”的政策優(yōu)勢，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)先行對接，試驗(yàn)可行后再在粵港澳大灣區(qū)內(nèi)推廣適用，推進(jìn)實(shí)現(xiàn)更加開放、便利、規(guī)范、透明的粵港澳大灣區(qū)法治營商環(huán)境。

（一）明確粵港澳大灣區(qū)的法律性質(zhì)與合作模式

作為粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略實(shí)施的基礎(chǔ)性法律文件，CEPA協(xié)議實(shí)施之初，對其法律性質(zhì)的討論可謂聚訟盈庭，學(xué)者各持己見，長期未能達(dá)成一致觀點(diǎn)，而在CEPA協(xié)議文本中也未對其法律性質(zhì)以條文形式作出規(guī)定，CEPA協(xié)議法律性質(zhì)的諸多爭議對于其他條款的制定，以及協(xié)議在現(xiàn)實(shí)中的實(shí)施適用均帶來了一定阻礙。所以，應(yīng)當(dāng)以此為鑒，首先明確粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略其多邊性經(jīng)濟(jì)合作的法律性質(zhì)，為相關(guān)法律法規(guī)的修訂以及新合作協(xié)議的簽訂提供相應(yīng)法律基礎(chǔ)和法理依據(jù)。傳統(tǒng)意義上的區(qū)域性投資貿(mào)易安排都是在主權(quán)國家之間達(dá)成的，而粵港澳大灣區(qū)自由投資貿(mào)易安排卻是在一個WTO的主權(quán)國家成員方與隸屬于該國的多個單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間實(shí)施的，因此，宜將粵港澳大灣區(qū)歸入自成一類的以區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化為目標(biāo)的特殊性自由貿(mào)易區(qū)，并將其“一國主權(quán)范圍內(nèi)的區(qū)域性自由投資貿(mào)易制度安排”的基本法律性質(zhì)在相關(guān)法律法規(guī)或合作協(xié)議中予以規(guī)定。

基于粵港澳三地社會、政治、經(jīng)濟(jì)體制的差異，與雙邊合作相比較，實(shí)行多邊合作可能更具復(fù)雜性，將涉及更多的政治及制度協(xié)調(diào)問題，投資貿(mào)易爭端一旦發(fā)生解決起來也會更加困難?；浉郯闹g雖然在社會制度、政治經(jīng)濟(jì)體制上有所不同，但是，彼此間人文歷史文化卻是一脈相承，有著源遠(yuǎn)流長的地緣、史緣和親緣關(guān)系，加之近些年來粵港澳地區(qū)經(jīng)濟(jì)以前所未有的速度融合發(fā)展，三地在投資、貿(mào)易、金融、交通、工業(yè)、旅游等領(lǐng)域越加緊密的相互協(xié)作，并且CEPA作為改革開放和“一國兩制”方針的成功實(shí)踐，業(yè)已取得突出成效，為今后粵港澳之間趨于統(tǒng)一化的投資貿(mào)易制度安排奠定了一定的理論經(jīng)驗(yàn)與制度基礎(chǔ)。所以，建議未來本著“先易后難、共同協(xié)商、逐步推進(jìn)”的原則和策略，勇于更多地采取多邊合作形式，通過多邊合作將粵港澳大灣區(qū)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)有機(jī)聯(lián)系起來，踐行開放式、聯(lián)動式、互補(bǔ)式的協(xié)調(diào)發(fā)展模式，在灣區(qū)內(nèi)率先形成高度自由開放的經(jīng)濟(jì)體制和高效的市場資源配置能力。

（二）致力于建設(shè)“可持續(xù)發(fā)展友好型”的法治營商環(huán)境

近年來聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議（UNCTAD）所提出的“協(xié)定要素”雖不作為各國投資貿(mào)易談判的基礎(chǔ)和具有普遍性指導(dǎo)意義的BIT范本，但卻是集各國BIT談判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)之大成，最為重要的是“協(xié)定要素”倡導(dǎo)各國簽訂“以可持續(xù)發(fā)展為導(dǎo)向”的BIT協(xié)定，這在一定程度上反映出將來BIT合作的現(xiàn)代理念和發(fā)展趨勢。其主要表現(xiàn)在：①投資者義務(wù)與責(zé)任條款，要求投資者在投資過程中遵守東道國法律，要求投資者擔(dān)負(fù)起與之相應(yīng)的企業(yè)社會責(zé)任；②“母國措施”條款，要求投資者母國制定“負(fù)責(zé)任投資”的措施；③“特殊與差別待遇”條款，這是對締約方為不發(fā)達(dá)國家的選項(xiàng)，要求不發(fā)達(dá)國家或地區(qū)所應(yīng)負(fù)有的條約責(zé)任要與其自身社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。此類創(chuàng)新性條款意在從基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的層面修正傳統(tǒng)BIT協(xié)定中外國投資者與東道國，資本輸入國與輸出國之間的利益不平衡，在“保護(hù)和增進(jìn)投資”的同時，強(qiáng)調(diào)外來投資對東道國社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性發(fā)展的作用，避免以犧牲東道國資源環(huán)境為代價的“過度開發(fā)”，并要求投資者承擔(dān)起應(yīng)有的企業(yè)社會責(zé)任，最終實(shí)現(xiàn)東道國與投資者雙方共贏的良好局面。不同于傳統(tǒng)意義上簡單強(qiáng)調(diào)和推進(jìn)“投資自由化”的觀念，“以可持續(xù)發(fā)展為導(dǎo)向”的經(jīng)濟(jì)合作模式有利于東道國創(chuàng)設(shè)綠色健康的投資環(huán)境，也符合外來投資者的切身利益，是和諧發(fā)展?fàn)顟B(tài)下利益均衡的新合作模式。在建設(shè)粵港澳大灣區(qū)法治營商環(huán)境過程中應(yīng)當(dāng)積極融入和對接當(dāng)前國際最新的、最先進(jìn)的、最高標(biāo)準(zhǔn)的自由投資貿(mào)易理念、原則和規(guī)則，嘗試采取利益均衡、友好協(xié)作的投資貿(mào)易合作新模式，為實(shí)現(xiàn)粵港澳大灣區(qū)長期可持續(xù)性發(fā)展奠定相關(guān)制度理論基礎(chǔ)。

（三）采用負(fù)面清單+準(zhǔn)入前國民待遇的外資管理模式

中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略中最大亮點(diǎn)在于負(fù)面清單+準(zhǔn)入前國民待遇的外資管理模式，該制度創(chuàng)新一方面能夠推進(jìn)國內(nèi)市場的對外開放，提升我國市場在國際中的競爭力和吸引力：另一方面為我國當(dāng)前行政管理體制的“放管服”改革“先行先試”，積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和奠定理論基礎(chǔ)。負(fù)面清單管理制度是我國市場對接國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則、塑造法治化營商環(huán)境的集中體現(xiàn)，也代表了未來一段時期內(nèi)我國市場經(jīng)濟(jì)對外開放的主要改革方向。在粵港澳大灣區(qū)建設(shè)中要敢于對中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單進(jìn)行更多創(chuàng)新和發(fā)展，擬定更加高標(biāo)準(zhǔn)、國際化、法治化的負(fù)面清單，加快推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)外資管理模式的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一化進(jìn)程。為此具體建議如下：

1，遵循國際慣例擬定負(fù)面清單

在我國負(fù)面清單仍屬探索試驗(yàn)階段，缺少充分的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而在國際社會中負(fù)面清單經(jīng)過長期實(shí)踐現(xiàn)已形成了一系列國際慣例，這些理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驇椭覈?fù)面清單管理模式得到進(jìn)一步完善和發(fā)展。另外，通過接軌國際慣例提升本國負(fù)面清單的國際化水平，可讓更多國家和外商認(rèn)可和接受我國的負(fù)面清單，也是我國負(fù)面清單未來改革創(chuàng)新的主要方向。例如，當(dāng)前國際通行的負(fù)面清單分類標(biāo)準(zhǔn)是按照聯(lián)合國產(chǎn)品總分類——CPC產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，WTO承諾減讓表就是依照聯(lián)合國產(chǎn)品總分類進(jìn)行的設(shè)定，而中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單則是采用的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，該做法雖然與國內(nèi)備案管理制度相適應(yīng)，但卻違背了國際慣例，鑒于國際BIT負(fù)面清單談判仍主要是以聯(lián)合國產(chǎn)品總分類為標(biāo)準(zhǔn)（例如目前的中美BIT談判），所以應(yīng)嘗試變更我國負(fù)面清單的分類標(biāo)準(zhǔn)，可在粵港澳大灣區(qū)中“先行先試”聯(lián)合國CPC產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，從而在接軌國際的同時推進(jìn)我國與他國家間的BIT投資談判。

2，增強(qiáng)負(fù)面清單透明度

當(dāng)前，中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單中仍有諸多特別管理措施尚未明確具體的限制性條件，例如“負(fù)面清單限制外商投資大米、面粉加工到底應(yīng)怎樣限制？是限制股比、產(chǎn)量還是經(jīng)營者資質(zhì)？對于需要前置審批、遞交書面申請的投資方案，中央各部委還未對開放準(zhǔn)入資質(zhì)和經(jīng)營者資格做出明文規(guī)定，類似限制性條款均需作出明確說明”。另外，許多限制性措施僅僅是注明“限制”字樣，而對于“限制”一詞卻無進(jìn)行更加詳細(xì)的闡明，這無疑給予了限制性條件以無限可能，過度寬松、泛泛、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩档仔员硎鲋粫档头ㄒ?guī)的可行性、有效性與可預(yù)見性，并增加條款實(shí)施適用過程中的不確定性。所以，我國負(fù)面清單透明度問題至今依然存在，對此需要引以為戒，在建設(shè)粵港澳大灣區(qū)法治營商環(huán)境中予以改進(jìn)，對于先前中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單中所缺失的限制性措施說明條款要在粵港澳大灣區(qū)負(fù)面清單中給予補(bǔ)充和完善，明確相關(guān)內(nèi)容并提供相應(yīng)的法律依據(jù)，提高負(fù)面清單的透明度。

3，盡快修訂國內(nèi)相關(guān)法律，為粵港澳大灣區(qū)負(fù)面清單的實(shí)施提供頂層法治保障

要在粵港澳大灣區(qū)中完善我國現(xiàn)行負(fù)面清單則必須要加快對本國外商投資法的修改進(jìn)程，盡快修訂現(xiàn)行《外國投資法》并出臺新版《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，減少和避免不同法規(guī)對同一投資領(lǐng)域規(guī)定相互沖突的情形，化解粵港澳大灣區(qū)負(fù)面清單實(shí)施過程中來自國家層面的法律制度障礙，理清負(fù)面清單與同位法和上位法之間的法律適用關(guān)系。

（四）探索高水平跨域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

TPP第18章在TRIPS協(xié)議基礎(chǔ)之上對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了更嚴(yán)格、更全面、更高標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，例如在商標(biāo)權(quán)方面，增加了企業(yè)和個人在市場中為區(qū)別與其他產(chǎn)品所使用標(biāo)志的保護(hù)，并將地理標(biāo)志作為商標(biāo)給予保護(hù)；在制藥方面，規(guī)定“以保護(hù)公共健康為本意的措施不應(yīng)受到阻撓”，比如對于艾滋病專利藥品的合理使用，這使得對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅停留于法律層面，更具有了人文關(guān)懷；在著作權(quán)方面，對作品保護(hù)期不再按照自然人壽命計(jì)算，由之前的不得短于發(fā)表之年年底起的50年改為95年，延長了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)期間，同時對信息技術(shù)保護(hù)與虛擬權(quán)利管理進(jìn)行了合理的制度安排，計(jì)劃在互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)中建立起規(guī)范化的網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制。對接高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，建議通過補(bǔ)充完善CEPA協(xié)議或?qū)ｉT簽訂雙邊或多邊形式的粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營造更加良好的法治營商環(huán)境。在具體條款內(nèi)容上不但要詳細(xì)規(guī)定關(guān)于粵港澳知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則和市場主體行為規(guī)范，還應(yīng)闡明粵港澳政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)和履行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)以及其所采用的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，在文本理念上更要具有一定的超前性，融入人性化設(shè)計(jì)，體現(xiàn)公眾對知識產(chǎn)權(quán)的深刻需求，有志于作為范例為“一帶一路”中的跨域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作以參考借鑒。

（五）試行高標(biāo)準(zhǔn)和寬范圍的勞工保護(hù)規(guī)則

TPP第19章勞工章節(jié)不僅限于ILO《基本原則和權(quán)利宣言》已確立的國際勞工標(biāo)準(zhǔn)，更包含了最低工資、工時和職業(yè)健康與安全標(biāo)準(zhǔn)、對于移民勞工給予與本國國民相同的法律保護(hù)等內(nèi)容，例如在《加秘勞工合作協(xié)議》中不僅聲明對ILO《基本原則和權(quán)利宣言》所確立的基本原則和權(quán)利仍負(fù)有承諾，更將為本國及外來移民勞工提供“最為基本的勞工權(quán)利保護(hù)”，另外，TPP以“不減損”或“漸進(jìn)的不減損”作為實(shí)施勞工保護(hù)的基本原則，適當(dāng)降低部分發(fā)展中國家短時期內(nèi)無法全面滿足高標(biāo)準(zhǔn)勞工保護(hù)要求的難度，通過因地制宜調(diào)整適用使得TPP高標(biāo)準(zhǔn)勞工保護(hù)措施能夠被更多國家和地區(qū)所接受。對于粵港澳大灣區(qū)勞工保護(hù)制度的建立，建議參考《國際勞工組織關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》的核心文本內(nèi)容補(bǔ)充完善相關(guān)法律法規(guī)，在粵港澳大灣區(qū)勞工保護(hù)制度的具體規(guī)范內(nèi)容上應(yīng)當(dāng)包含國際社會公認(rèn)的基本勞動權(quán)利和勞動義務(wù)，例如最低工資待遇、工作時間安排、職業(yè)安全指引等規(guī)定，既要堅(jiān)持當(dāng)前國際社會所普遍推崇的對勞工權(quán)益保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)和寬范圍，又要同時體現(xiàn)一定的包容性和漸進(jìn)性，保證對勞工權(quán)益的保護(hù)符合粵港澳地區(qū)悠久的歷史文化傳統(tǒng)以及目前社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際狀況。

（六）重視投資環(huán)境保護(hù)，踐行綠色發(fā)展理念

TPP第20章對投資中的環(huán)境問題進(jìn)行了闡述，雖篇幅有限，但見微知著，我們?nèi)钥蓮钠渲懈Q探出整個TPP協(xié)議的基本思路。首先，TPP將環(huán)境作為“貿(mào)易品”進(jìn)行規(guī)定，其中一類是直接性規(guī)定，例如將其重點(diǎn)放置于對野生動植物的保護(hù)上，目的是針對全球生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)：另一類是對于各類貿(mào)易品中“排放”要素的規(guī)定，TPP要求生產(chǎn)及供應(yīng)鏈采取全程監(jiān)控，出于環(huán)境保護(hù)的嚴(yán)格要求，各成員國所生產(chǎn)的商品應(yīng)當(dāng)符合“全生命周期”的綠色化。其次，是將環(huán)境作為“貿(mào)易規(guī)則”進(jìn)行規(guī)定，對此也分為兩大類，一類是投資貿(mào)易規(guī)則中所包含的環(huán)境保護(hù)性條款，另一類是直接針對自然環(huán)境本身進(jìn)行的規(guī)定。前者當(dāng)前主要是確立了相關(guān)基本原則，其中最為重要的是TPP成員國“鼓勵和發(fā)展投資貿(mào)易不以削減本國環(huán)境保護(hù)法律力度為代價”原則，該原則所隱含的意思是所有成員國在發(fā)展經(jīng)濟(jì)過程中應(yīng)按照其所能執(zhí)行的最高標(biāo)準(zhǔn)來保護(hù)環(huán)境，否則將面臨違約的風(fēng)險和結(jié)果；后者則主要是要求投資者在生產(chǎn)過程中對自然生態(tài)環(huán)境的尊敬和保護(hù)，具體包括對森林、海洋、河流、大氣等主要生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)，這直接關(guān)乎人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建和發(fā)展。除了上述特點(diǎn)外，TPP環(huán)境保護(hù)“公眾參與”條款也顯得尤為突出，通過強(qiáng)調(diào)“公眾參與”TPP將成員國在對外投資貿(mào)易中的環(huán)境保護(hù)方式進(jìn)行了列明并要求融入到本國的環(huán)境保護(hù)制度之中，通過“公眾參與”條款TPP不僅是要推動各國環(huán)境保護(hù)程序、規(guī)則、結(jié)果和標(biāo)準(zhǔn)上的統(tǒng)一，更是要實(shí)現(xiàn)保護(hù)方式方法上的一致性，廣義上由單純的環(huán)境問題演變成為了一種社會制度問題，但就鼓勵公眾參與環(huán)境保護(hù)而言其努力方向無疑是正確的，有利于一國環(huán)境保護(hù)政策的推廣實(shí)施受到普遍的社會關(guān)注和民眾支持，通過民主自治性的廣泛參與及協(xié)作管理還會有效提升一國環(huán)境保護(hù)的質(zhì)量水平。

對接高標(biāo)準(zhǔn)國際投資貿(mào)易環(huán)境保護(hù)制度，未來對于粵港澳大灣區(qū)的自然環(huán)境保護(hù)要重點(diǎn)體現(xiàn)“大環(huán)境”的概念，在相關(guān)法律法規(guī)中應(yīng)當(dāng)涵蓋農(nóng)林牧漁、陸地海洋環(huán)境、臭氧層保護(hù)、能源及生物多樣性、環(huán)境產(chǎn)品與服務(wù)等內(nèi)容，并要明確政府和市場主體在投資貿(mào)易過程中對環(huán)境保護(hù)所需承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)，既要包含政府層面的行政lT作，也要體現(xiàn)企業(yè)的社會責(zé)任，而對于一些重大環(huán)境保護(hù)問題需要加強(qiáng)政府間的溝通協(xié)作，依靠政府協(xié)商妥善解決粵港澳大灣區(qū)跨境投資貿(mào)易中的主要環(huán)境保護(hù)分歧。另外，要努力確保對粵港澳大灣區(qū)投資環(huán)境保護(hù)的公眾參與和信息公開，建立和完善公眾參與程序、參與機(jī)制、意見遞交制度，保障公眾可以對粵港澳投資貿(mào)易中的環(huán)境問題進(jìn)行廣泛社會監(jiān)督。在責(zé)任承擔(dān)部分，可以考慮引入貿(mào)易爭端解決機(jī)制，增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)條款對締約各方及私人投資者的法律強(qiáng)制約束力。通過制定規(guī)則、民眾參與、社會監(jiān)督等舉措將粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成為具有國際示范意義的綠色型經(jīng)濟(jì)灣區(qū)。

（七）設(shè)立粵港澳大灣區(qū)投資爭端解決機(jī)制

對于外來投資者與當(dāng)?shù)卣g的投資爭端，由于粵港澳大灣區(qū)是一國主權(quán)范圍內(nèi)多個單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)合作，在此框架下發(fā)生的投資爭端尚不屬于他國國民與一國政府間的投資爭端，基于政治因素和缺乏足夠的理論支撐而無法直接援引適用國際通行的ICSID仲裁制度。截止目前，政府之間以及外來投資者與東道國政府之間的投資爭端，CEPA協(xié)議依舊采用在聯(lián)合指導(dǎo)委員會框架內(nèi)的協(xié)商調(diào)解模式，單一且非專業(yè)化的處置方式已然無法滿足伴隨粵港澳經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展而日益增多的跨境投資爭端需求，況且調(diào)解作為一種“軟性”爭端解決辦法對投資者的保護(hù)力度遠(yuǎn)不及于仲裁，并不像仲裁裁決具有一定的強(qiáng)制執(zhí)行力，CEPA協(xié)議實(shí)施至今仍未能建立起一套與粵港澳間合作發(fā)展相適應(yīng)的、獨(dú)立的投資爭端解決機(jī)制，無疑成為其制度設(shè)計(jì)上的一大缺憾。與之比較，NAF'FA設(shè)立了包括自由貿(mào)易委員會、秘書處、專門委員會、工作組、專家組等專業(yè)性機(jī)構(gòu)在內(nèi)的較為完整的組織體系，在NAFTA的投資爭端解決機(jī)制中，采取了外交談判與法律方式并用，程序與實(shí)體規(guī)則相結(jié)合的方法，為北美自由貿(mào)易區(qū)的建立及發(fā)展提供了有效的法治保障，NAFTA與CEPA協(xié)議同屬于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的自由經(jīng)貿(mào)安排，它的專家小組組成及裁決執(zhí)行程序無疑對粵港澳大灣區(qū)投資爭端解決機(jī)制的建立與完善具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)借鑒意義。今后應(yīng)當(dāng)在CEPA協(xié)議基礎(chǔ)之上，考慮借鑒已成功實(shí)踐的國際經(jīng)驗(yàn)，探索與粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略自身屬性相適應(yīng)的，且更加高效便捷、公平公正的投資爭端解決方式，以便平衡好本地政府與外來投資者之間的各方利益，為在粵港澳大灣區(qū)發(fā)生的境外投資者與本地政府間的投資爭端提供更為有效的事后救濟(jì)。

對于在粵港澳大灣區(qū)發(fā)生的私人投資者間的民商事法律爭議，則可遵循“當(dāng)事人意思自治”原則由當(dāng)事人自由協(xié)商選擇準(zhǔn)據(jù)法，這與國際商事合同爭議的法律選擇國際慣例相一致。同時，可積極引入臨時仲裁制度以供粵港澳投資者自主選擇適用，通過臨時仲裁為私人投資者之間的商事爭議提供更加經(jīng)濟(jì)、高效、便捷的法律服務(wù)。

（八）完善國有企業(yè)競爭中立制度

在2012年美國BIT文本中，認(rèn)為中國國有企業(yè)涉及非戰(zhàn)略性行業(yè)領(lǐng)域，利用國家資源和不透明的政策優(yōu)勢獲取了大量市場資源，這在很大程度上消弱了外資企業(yè)在華競爭力，在此文本中從“下放政府權(quán)力”“國內(nèi)技術(shù)要求”“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定”等3個方面對國有企業(yè)參與市場競爭進(jìn)行了規(guī)定，尤其是對“被授權(quán)政府職能的國有企業(yè)”的基本概念作出定義。雖然美國BIT范本中的國有企業(yè)條款帶有明顯的對華色彩，但也不可否認(rèn)競爭中立已然成為國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則的重要組成部分，例如TPP協(xié)議中第16章《競爭政策》第16，1、16，4、16，7條與第17章《國有企業(yè)與指定壟斷》17，3、17，4、17，6、17，7、17，8、17，13等條款對國有企業(yè)中立競爭均進(jìn)行了規(guī)定。同樣，歐盟的國有企業(yè)透明度審查機(jī)制也日益完善，依靠《歐盟運(yùn)作條約》第101條：禁止卡特爾條款，規(guī)定市場競爭者之間任何形式的合作，無論是正式還是非正式，只要有限制競爭的目的或?qū)a(chǎn)生限制競爭的結(jié)果都將被予以禁止。況且，競爭中立原則對于防止國有企業(yè)市場壟斷、塑造公平公正的市場競爭環(huán)境、增強(qiáng)東道國對外商投資的吸引力都有一定的積極作用，所以我們應(yīng)當(dāng)對近年來在國際市場中新興的競爭中立制度保持客觀理性的態(tài)度，并采取積極主動的方式予以應(yīng)對，切不可一味地排斥和回避。

將來可通過協(xié)議形式或完善相關(guān)法律法規(guī)在粵港澳大灣區(qū)“先行先試”與本國國情相適應(yīng)的，并有利于粵港澳大灣區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競爭中立制度，例如“明確政府對國有企業(yè)的行政管理權(quán)限，不對國有企業(yè)日常經(jīng)營進(jìn)行過度行政干預(yù)：規(guī)定國有企業(yè)對其內(nèi)部員工和社會發(fā)展負(fù)有相應(yīng)的責(zé)任：對于任何針對國有企業(yè)的優(yōu)惠政策都需要按照一定程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，合理判斷國有企業(yè)政策實(shí)施的必要性：要求在國有企業(yè)治理體系結(jié)構(gòu)中，清晰界定政府管理者、公司所有者和市場競爭參與者的各自角色和職能：將為應(yīng)對全國或全球經(jīng)濟(jì)中的突發(fā)性狀況，而采取臨時性措施的國有企業(yè)競爭中立例外情形進(jìn)行列明等等”。作為對接國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則的重要內(nèi)容，國有企業(yè)競爭中立制度的建立與完善直接關(guān)系粵港澳大灣區(qū)能否順利融入世界經(jīng)濟(jì)格局，有力提升自身國際市場競爭力，以及建設(shè)良好法治營商環(huán)境的重要議題，粵港澳大灣區(qū)作為新時期我國改革開放的前沿陣地應(yīng)當(dāng)勇于嘗試和開拓創(chuàng)新。

（九）嘗試引入TISA金融服務(wù)貿(mào)易規(guī)則

一方面，TISA協(xié)定致力于推動締約方金融服務(wù)貿(mào)易市場的對外開放，例如在核心文本中引入禁止逆轉(zhuǎn)機(jī)制，其中棘輪條款要求“對于任何締約方以單邊自主方式做出的貿(mào)易投資自由化措施，下一回合談判將會自動納入?yún)f(xié)議之中并永久受其約束”；而凍結(jié)條款則規(guī)定“締約方應(yīng)當(dāng)承諾從本協(xié)議生效實(shí)施起，不得制定實(shí)施比以往更為嚴(yán)格的新投資貿(mào)易限制措施”。凍結(jié)條款與棘輪條款通過限制締約方制定新的特別監(jiān)管措施，以及將有利于投資貿(mào)易自由化的措施予以“固化”，締約方投資貿(mào)易自由化承諾一旦做出，將永久受其約束且不得退回，從而推動全球服務(wù)貿(mào)易自由化不斷邁向更高水平。另一方面，TISA協(xié)定遵循采取審慎的金融監(jiān)管模式，在倡導(dǎo)締約方金融市場對外開放的同時，還注重對其本國經(jīng)濟(jì)安全和國家利益的維護(hù)，意在實(shí)現(xiàn)金融市場對外開放與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定狀態(tài)下利益均衡的發(fā)展模式。例如附件第9條規(guī)定“締約方應(yīng)允許外國公司引入新的金融產(chǎn)品或服務(wù)，除非會引起締約方為此制定新的法律或修改原有法律，同時，若締約方政府能夠事先證明該金融產(chǎn)品或服務(wù)的引入會對本國金融安全帶來威脅，本條款將出于審慎監(jiān)管原因允許締約方拒絕引入該項(xiàng)金融產(chǎn)品或服務(wù)”，通過該條款可看出，TISA協(xié)定在鼓勵新金融產(chǎn)品或服務(wù)引入締約方，豐富締約方金融服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)品種類、擴(kuò)大締約方金融市場對外開放的同時也表現(xiàn)出對其國內(nèi)金融市場安全的關(guān)注。

2015年內(nèi)地分別與香港、澳門政府簽署《內(nèi)地與香港CEPA服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》《內(nèi)地與澳門CEPA服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，這是內(nèi)地與香港、澳門之間以負(fù)面清單+準(zhǔn)入前國民待遇方式全面開放服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的自由經(jīng)貿(mào)協(xié)議，然而該《協(xié)議》對于金融服務(wù)貿(mào)易市場的開放程度與TISA協(xié)定的高標(biāo)準(zhǔn)、高要求依舊存在一定距離，例如對跨境金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立變更存在保留性限制措施等，而且《協(xié)議》僅有第6條有關(guān)金融審慎監(jiān)管的原則性條款，而缺少包括例外情形規(guī)定在內(nèi)的更加明確具體的審慎監(jiān)管規(guī)則性條款，對標(biāo)TISA協(xié)定粵港澳金融服務(wù)貿(mào)易市場在開放力度、審慎監(jiān)管措施等方面仍有進(jìn)步提升的空間。將來在CEPA協(xié)議中可適當(dāng)融入TISA協(xié)定中關(guān)于推進(jìn)金融服務(wù)貿(mào)易自由化的理念、原則和規(guī)定，在宏觀審慎監(jiān)管制度框架下“先行先試”各項(xiàng)金融制度創(chuàng)新，使金融服務(wù)貿(mào)易自由化與金融市場有效監(jiān)管在對立統(tǒng)一的基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)動態(tài)平衡，在粵港澳大灣區(qū)率先形成高度發(fā)達(dá)、協(xié)調(diào)發(fā)展、運(yùn)作規(guī)范的金融服務(wù)貿(mào)易市場體系，使其能夠作為重要的金融服務(wù)貿(mào)易平臺為“一帶一路”建設(shè)提供投融資服務(wù)和資金支持，以金融服務(wù)貿(mào)易為“橋梁”促進(jìn)兩大戰(zhàn)略間的有效對接。

（十）構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)事中事后監(jiān)管體制

2016年上海市政府印發(fā)了《進(jìn)一步深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和浦東新區(qū)事中事后監(jiān)管體系建設(shè)總體方案》，依據(jù)該方案未來一段時期內(nèi)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)將在引導(dǎo)行業(yè)自律、探索業(yè)界自治、推動社會監(jiān)督、加強(qiáng)政府監(jiān)管、強(qiáng)化專業(yè)監(jiān)管、創(chuàng)新監(jiān)管體制機(jī)制、創(chuàng)新監(jiān)管方式方法、加強(qiáng)監(jiān)管基礎(chǔ)平臺建設(shè)等8個方面完善行政管理事中事后監(jiān)管體系。與之相同，對于粵港澳大灣區(qū)而言，構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制同樣需要完備的事中事后監(jiān)管制度作保障，在市場開放、投資自由、貿(mào)易便利的同時切實(shí)維護(hù)好粵港澳地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)秩序，實(shí)現(xiàn)粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略規(guī)范、有序、常態(tài)化的可持續(xù)性發(fā)展。對此可參考借鑒我國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過協(xié)商事先擬定《粵港澳大灣區(qū)事中事后監(jiān)管總體方案》，并據(jù)此方案逐步制定出臺相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，在總體目標(biāo)、基本原則、主要任務(wù)、保障措施、例外規(guī)定等方面逐步建立和完善粵港澳大灣區(qū)事中事后監(jiān)管體制。

五、結(jié)語

灣區(qū)經(jīng)濟(jì)是當(dāng)今全球最頂尖的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，代表著一個地區(qū)在全球化時代的國際經(jīng)濟(jì)地位，舊金山灣區(qū)、紐約灣區(qū)、東京灣區(qū)正是這類灣區(qū)經(jīng)濟(jì)的代表。但粵港澳大灣區(qū)又不同于傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟(jì)灣區(qū)，它是一國主權(quán)范圍內(nèi)多個獨(dú)立關(guān)稅區(qū)之間具有明顯自由貿(mào)易區(qū)特征的自由經(jīng)貿(mào)安排，自身有著政治和經(jīng)濟(jì)上的特殊性。因而需要根據(jù)粵港澳大灣區(qū)的法律性質(zhì)和地域特點(diǎn)，通過多種方式、各方共同努力建設(shè)與之相應(yīng)的良好法治營商環(huán)境，貫徹落實(shí)“依法治區(qū)”“法治先行”的理念和原則，實(shí)現(xiàn)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)運(yùn)營的法治化、市場化和國際化，可以說良好的法治營商環(huán)境是粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略建設(shè)常態(tài)化的基本保障。通過對接國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則率先構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，各項(xiàng)制度創(chuàng)新可本著“先易后難、逐步推進(jìn)”的原則在本區(qū)內(nèi)“先行先試”，對于成功實(shí)踐的制度安排則可在更廣范圍內(nèi)復(fù)制推廣，從而形成趨于統(tǒng)一的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步消融內(nèi)地與港澳之間的經(jīng)貿(mào)制度壁壘，真正實(shí)現(xiàn)跨境投資貿(mào)易的自由化。另外，粵港澳大灣區(qū)法治營商環(huán)境的建設(shè)歷程和制度創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)還可作為范例推廣和服務(wù)于“一帶一路”沿線的自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，推動“一帶一路”法治保障體系的構(gòu)建。未來一段時期，應(yīng)以建設(shè)粵港澳大灣區(qū)良好法治營商環(huán)境為契機(jī)將“一帶一路”、粵港澳大灣區(qū)、中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等多個國家戰(zhàn)略進(jìn)行深度融合與對接，形成統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的有機(jī)整體，協(xié)力推動新時期中國改革開放戰(zhàn)略向前發(fā)展。

（責(zé)任編輯：李萌）