宋妍 張明

摘要從漠視環(huán)境污染到建設(shè)生態(tài)環(huán)境、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與污染治理的共贏，公眾對(duì)于環(huán)境生態(tài)問(wèn)題的認(rèn)知轉(zhuǎn)變代表了國(guó)家生態(tài)文明程度的提升。將公眾認(rèn)知概括為兩種：①清潔環(huán)境具有正外部性，個(gè)體無(wú)法因其社會(huì)貢獻(xiàn)獲得滿意的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，作為公共物品數(shù)量的接受者而導(dǎo)致政府是整治環(huán)境污染副產(chǎn)品的責(zé)任者；②清潔環(huán)境不再只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的副產(chǎn)品，個(gè)體既是環(huán)境公共物品的享用者，也是環(huán)境治理進(jìn)程中的直接參與者和監(jiān)督者，由公眾聯(lián)合提供環(huán)境公共物品，成為公共物品數(shù)量的決定者而導(dǎo)致合作治理是環(huán)境污染的一條有效解決之道。進(jìn)而用個(gè)體偏好及效用函數(shù)的不同，來(lái)表征兩種認(rèn)知狀態(tài)下公眾參與環(huán)境治理的態(tài)度與行為差異，在可比場(chǎng)景中推導(dǎo)環(huán)境公共物品的治理均衡。結(jié)果表明：前一種公眾認(rèn)知狀態(tài)下，環(huán)境治理效果與參與合作的公眾相對(duì)規(guī)模之間呈正相關(guān)關(guān)系，公眾的環(huán)保認(rèn)識(shí)和參與環(huán)?；顒?dòng)的總體水平較低，往往以環(huán)境公共物品數(shù)量接受者的身份觀望，等待他人推進(jìn)環(huán)境治理進(jìn)程，政府此時(shí)發(fā)揮環(huán)境公共物品供給責(zé)任主體的作用，將有效提升環(huán)境治理的質(zhì)量和效率。后一種公眾認(rèn)知狀態(tài)下，環(huán)境治理效果與參與合作的公眾絕對(duì)規(guī)模之間密切相關(guān)，一個(gè)適中比例的群體規(guī)模，就可以實(shí)現(xiàn)環(huán)境公共物品的有效供給。群體規(guī)模不是制約環(huán)境治理效果的障礙，公眾認(rèn)知狀態(tài)及環(huán)境治理的成本投入才是影響環(huán)境治理均衡的關(guān)鍵因素。基于此，提出加強(qiáng)環(huán)保相關(guān)科學(xué)知識(shí)傳播，使綠色發(fā)展理念深入人心；采取差異化的政策措施，使綠色發(fā)展投入與公眾參與能力相契合；創(chuàng)新環(huán)境綜合整治舉措，使綠色發(fā)展制度體系得以健全和完善等對(duì)策建議，以期為中國(guó)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展指明方向與路徑。

關(guān)鍵詞公眾認(rèn)知；環(huán)境治理；綠色發(fā)展；實(shí)現(xiàn)路徑

中圖分類號(hào)F0629文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2018）08-0161-08DOI：1012062/cpre20180110

近年來(lái)，諸如空氣重污染紅色預(yù)警、史上最嚴(yán)環(huán)境執(zhí)法檢查等措施頻繁啟動(dòng)，在抑制環(huán)境污染加重的同時(shí)，引起公眾對(duì)環(huán)境問(wèn)題的極大關(guān)注。人們不得不反思，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)強(qiáng)度增加，以“三高”（高能耗、高污染、高排放）為代價(jià)的持續(xù)高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源資源過(guò)量消耗，造成空氣、水、土壤等生態(tài)環(huán)境質(zhì)量急劇惡化。環(huán)境污染是個(gè)體粗放型生產(chǎn)、生活長(zhǎng)久累積的結(jié)果，與人們最大化短期物質(zhì)利益有關(guān)。要解決環(huán)境污染，從片面追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度轉(zhuǎn)為“既要金山銀山，也要綠水青山”，中國(guó)政府已然加快對(duì)環(huán)境保護(hù)、生態(tài)文明的治理步伐，重視程度達(dá)到新高。然而，除了需要政府為我們指明新方向和新動(dòng)力，使綠色發(fā)展理念成為建設(shè)“美麗中國(guó)”的行動(dòng)指南，還必須依靠公眾切實(shí)轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念，走低碳、綠色、集約的合作治理之道，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的協(xié)調(diào)并進(jìn)。

1文獻(xiàn)綜述與研究思路

任何一種合理經(jīng)濟(jì)秩序的建構(gòu)都離不開(kāi)彼此獨(dú)立的個(gè)人，解決我們賴以生存環(huán)境的有效治理問(wèn)題也取決于諸多“原子式”的個(gè)體。依薩繆爾森“所有權(quán)—消費(fèi)性質(zhì)”的所有可能，環(huán)境治理所提供的清潔空氣、清潔水源和清潔土壤等環(huán)境物品是一種純公共物品。這意味著，從中分享收益和分擔(dān)成本的消費(fèi)者數(shù)量不僅很多，而且，伴隨著新的消費(fèi)者的增加，他們還很少會(huì)減少原有消費(fèi)者對(duì)該物品的享用。消費(fèi)者之間非但不會(huì)因?yàn)槿后w規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)，反而群體規(guī)模越大越好，會(huì)使環(huán)境公共物品在自動(dòng)擴(kuò)大供給的同時(shí)，減少每個(gè)消費(fèi)者分擔(dān)的成本。換言之，環(huán)境治理即環(huán)境公共物品的供給寄希望有盡可能多的個(gè)體加入這一共同努力。

在一個(gè)需要由眾多分散個(gè)人合作，從整體上取得成功行動(dòng)結(jié)果的系統(tǒng)中，主觀認(rèn)知可以幫助個(gè)人協(xié)調(diào)他們所采取的彼此獨(dú)立的行動(dòng)[1-2]。個(gè)體無(wú)法、甚至也不需要推斷出別人行動(dòng)決策規(guī)則的全部信息，只要他們基于個(gè)人經(jīng)驗(yàn)知道有關(guān)個(gè)體在行動(dòng)決策時(shí)可能采用規(guī)則的一些顯著特征，就可根據(jù)這一主觀認(rèn)知形成自己的行動(dòng)決策規(guī)則。當(dāng)相關(guān)個(gè)體的主觀認(rèn)知與其行動(dòng)規(guī)則達(dá)成一致時(shí)，由個(gè)體間共同認(rèn)知所決定的策略決策便成為一種合理秩序的建構(gòu)。反過(guò)來(lái)，這種建構(gòu)的現(xiàn)實(shí)通過(guò)其概要表征——暗含的或符號(hào)的——協(xié)調(diào)著個(gè)體的主觀認(rèn)知。這樣，除非發(fā)生了動(dòng)搖共同認(rèn)知的事情，經(jīng)濟(jì)秩序成為自我維系的，濃縮于其中的主觀認(rèn)知也被人們視為當(dāng)然。

宋妍等：公眾認(rèn)知與環(huán)境治理：中國(guó)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的路徑探析中國(guó)人口·資源與環(huán)境2018年第8期污染加劇正在動(dòng)搖并改變著公眾關(guān)于環(huán)境問(wèn)題的認(rèn)知與決策。一直以來(lái)，人們關(guān)于環(huán)境問(wèn)題的共同認(rèn)知，即環(huán)境物品的提供具有正外部性，僅僅依靠市場(chǎng)解決會(huì)出現(xiàn)私人收益小于社會(huì)收益，個(gè)體無(wú)法因其社會(huì)貢獻(xiàn)獲得滿意的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，成為公共物品數(shù)量的接受者（Quantitytaker）而導(dǎo)致環(huán)境污染治理效率低下甚至無(wú)效的情形。以此作為推論，由政府提供環(huán)境公共物品，推進(jìn)環(huán)境污染的治理具有更高的效率；政府部門的不作為或亂作為，則是高增長(zhǎng)目標(biāo)下環(huán)境治理難有根本改善的根源[3]。但是，隨著環(huán)境威脅加劇，越來(lái)越多公眾開(kāi)始懷疑政府作為公共物品惟一供給者的合理性，人們的共同認(rèn)知受到挑戰(zhàn)，即清潔環(huán)境不再只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的副產(chǎn)品，而是與技術(shù)創(chuàng)新或文學(xué)創(chuàng)作等一樣，是保障人們安居樂(lè)業(yè)的重要基礎(chǔ)；由公眾聯(lián)合提供環(huán)境公共物品，成為公共物品數(shù)量的決定者（Quantitymaker）而導(dǎo)致合作治理也是一條環(huán)境污染的有效解決之道[4]。因此，從對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的無(wú)止境追求，忽視帶給生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響，到經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的最終落腳點(diǎn)都是為了民生的發(fā)展，二者不可偏廢，公眾認(rèn)知的這一轉(zhuǎn)變意味著新的合理經(jīng)濟(jì)秩序的生發(fā)與自我維系。我們不禁要問(wèn)，不同的公眾認(rèn)知究竟會(huì)對(duì)環(huán)境治理產(chǎn)生怎樣的影響？政府政策的著力點(diǎn)又應(yīng)當(dāng)在哪些方面進(jìn)行調(diào)整與聚焦？

遺憾的是，圍繞公眾認(rèn)知轉(zhuǎn)變的環(huán)境治理研究，目前學(xué)者尚停留在兩者關(guān)系的因果檢驗(yàn)層面。一類是環(huán)境污染使得公眾環(huán)保意識(shí)改變，分析公眾環(huán)境認(rèn)知的現(xiàn)狀，繼而強(qiáng)調(diào)環(huán)保相關(guān)工作的重點(diǎn)必須考慮公眾意愿[5-7]；另一類是公眾認(rèn)知轉(zhuǎn)變對(duì)環(huán)境治理具有積極作用，檢驗(yàn)影響公眾認(rèn)知轉(zhuǎn)變的因素，繼而對(duì)影響因素的城鄉(xiāng)差異、地區(qū)差異等給出描述性分析[8-12]。這兩類研究的共同點(diǎn)都是針對(duì)分散問(wèn)卷調(diào)查或中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證討論。其缺點(diǎn)顯而易見(jiàn)，數(shù)據(jù)可能有限或質(zhì)量不高，對(duì)潛在的、難以量化的因素?zé)o法表現(xiàn)和處理；更重要的是，直接描述變量間關(guān)系，忽視了運(yùn)用計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)，未對(duì)上述疑問(wèn)給予回答。正因?yàn)榇耍疚脑噲D彌補(bǔ)這一研究不足，從微觀視角解釋公眾認(rèn)知轉(zhuǎn)變即個(gè)體對(duì)環(huán)境公共物品的主觀認(rèn)知或評(píng)價(jià)發(fā)生了變化，通過(guò)假定個(gè)體具有異質(zhì)性偏好，闡釋兩種個(gè)體偏好場(chǎng)景下環(huán)境公共物品有效供給的均衡條件，提出適合當(dāng)前中國(guó)公眾認(rèn)知水平的環(huán)境治理策略與綠色發(fā)展路徑，為建構(gòu)可自我維系的合理經(jīng)濟(jì)秩序提供經(jīng)濟(jì)學(xué)根基。

2兩種認(rèn)知狀態(tài)下的環(huán)境治理模型

方便起見(jiàn)，我們將個(gè)體持有的原有認(rèn)知狀態(tài)概括為無(wú)約束認(rèn)知狀態(tài)，將個(gè)體持有的新的認(rèn)知狀態(tài)概括為有約束認(rèn)知狀態(tài)，以此分別建立理論模型，推導(dǎo)環(huán)境治理的有效均衡條件。

21無(wú)約束認(rèn)知狀態(tài)下的環(huán)境治理均衡

人們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的無(wú)限欲求使得由城鎮(zhèn)化和快速工業(yè)化衍生而來(lái)的環(huán)境污染源源不斷，與生態(tài)環(huán)境的有限承載力之間形成一對(duì)突出矛盾。如果用個(gè)體自發(fā)合作來(lái)緩解這對(duì)矛盾，保障生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，個(gè)體需要為此付諸不懈努力。當(dāng)提供環(huán)境公共物品分享的邊際收益低于其付出的努力成本時(shí)，個(gè)體往往對(duì)環(huán)境污染視而不見(jiàn)，表現(xiàn)為環(huán)境治理的搭便車者。改善市場(chǎng)自發(fā)均衡結(jié)果，整治經(jīng)濟(jì)活動(dòng)無(wú)限擴(kuò)張帶來(lái)的環(huán)境污染副產(chǎn)品問(wèn)題于是責(zé)無(wú)旁貸地落在政府身上。如果個(gè)體持有這樣一種環(huán)境認(rèn)知，可以認(rèn)為，個(gè)體在環(huán)境市場(chǎng)上對(duì)環(huán)境公共物品的需求數(shù)量沒(méi)有約束限制，那么，環(huán)境公共物品治理均衡的模型分析如下。

2.1.1基本模型

假設(shè)環(huán)境公共物品有兩個(gè)同質(zhì)的消費(fèi)者1和2，他們的代表性需求曲線可以用D1表示。由于政府或潛在環(huán)境公共物品的提供者總是存在，因而無(wú)論這兩個(gè)消費(fèi)者是否進(jìn)行環(huán)保投入，該環(huán)境物品的生產(chǎn)與提供總是能夠?qū)崿F(xiàn)，確保了環(huán)境治理命題的成立。假設(shè)環(huán)境公共物品具有不變的邊際成本或價(jià)格（MC=P），其最低供給數(shù)量為Q1，是每個(gè)消費(fèi)者分散決策時(shí)環(huán)境公共物品的納什均衡數(shù)量。顯然，如果消費(fèi)者的供給總量低于Q1，每人從中獲得的邊際收益將超過(guò)分擔(dān)的成本，兩個(gè)消費(fèi)者都可能選擇過(guò)度消費(fèi)，對(duì)生態(tài)環(huán)境造成破壞；反過(guò)來(lái)，如果消費(fèi)者的供給總量高于Q1，兩個(gè)消費(fèi)者都將會(huì)減少對(duì)環(huán)境資源的消費(fèi)，直到從中獲得的邊際收益與分擔(dān)的成本相等。

但是，由圖1可以看到，如果環(huán)境治理需要兩個(gè)消費(fèi)者采取聯(lián)合供給行動(dòng)，那么均衡時(shí)該環(huán)境物品的供給數(shù)量為Q2，此時(shí)，Q2<2Q1。這是因?yàn)?，每個(gè)消費(fèi)者承擔(dān)的邊際成本為MC/2，低于從環(huán)境公共物品消費(fèi)中獲得的邊際收益。消費(fèi)者有擴(kuò)大環(huán)境資源消費(fèi)，減少環(huán)保投入的行為傾向。如果將環(huán)境公共物品的消費(fèi)者或聯(lián)合供給者增加為3人，這一結(jié)論更為明顯，均衡時(shí)，該環(huán)境物品的供給數(shù)量為Q3，而Q3<3Q1。此時(shí)，每個(gè)消費(fèi)者承擔(dān)的邊際成本為MC/3，與消費(fèi)從中獲得的邊際收益相比，差距進(jìn)一步增加，每個(gè)消費(fèi)者將繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)環(huán)境資源的消費(fèi)，對(duì)環(huán)保投入的數(shù)量減少。因此，隨著消費(fèi)者邊際投入的下降，盡管聯(lián)合供給者的人數(shù)持續(xù)增加，每人都能夠?yàn)榄h(huán)保事業(yè)盡一份力，使環(huán)境公共物品總的供給數(shù)量持續(xù)增大。但正如Olson[13]的集體行動(dòng)邏輯所指，隨著群體規(guī)模擴(kuò)大，個(gè)體間的交易成本增加，個(gè)體傾向于減少公共物品的均衡投入，最終將使集體物品陷入供給困境；而只是一個(gè)消費(fèi)者的子集采取聯(lián)合行動(dòng)的話，小群體交易成本相對(duì)較低，在公共物品供給成本能夠負(fù)擔(dān)的前提下，往往更容易實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)的成功。

上述環(huán)境公共物品均衡數(shù)量與群體規(guī)模擴(kuò)大之間的關(guān)系也可以見(jiàn)圖1所示。隨著群體規(guī)模的擴(kuò)大，平均每個(gè)消費(fèi)者需要支付的供給價(jià)格或MC不斷下降，表現(xiàn)為環(huán)境公共物品有效供給增加數(shù)量的不斷減少。例如，當(dāng)增加消費(fèi)者2時(shí)，供給數(shù)量增加Q2-Q1，近似于Q1；新消費(fèi)者的加入使得平均每個(gè)消費(fèi)者參與環(huán)境治理承擔(dān)的價(jià)格下降了一半，因而個(gè)體最優(yōu)決策導(dǎo)致的環(huán)境公共物品供給數(shù)量減少了[MC-（MC/2）]/MC=1/2。當(dāng)再增加消費(fèi)者3時(shí)，供給數(shù)量增加了Q3-Q2，小于Q2-Q1；但由此導(dǎo)致的個(gè)體最優(yōu)的環(huán)境公共物品供給數(shù)量減少了（MC/2-MC/3）/（MC/2）=1/3。以此類推，對(duì)于線性需求函數(shù)來(lái)說(shuō)，消費(fèi)者增加帶來(lái)的環(huán)境公共物品供給數(shù)量的減少是非線性的：當(dāng)增加第n個(gè)消費(fèi)者時(shí)，平均每個(gè)消費(fèi)者承擔(dān)的

goods under unconstrained cognitive stateMC只有1/n，因而減少環(huán)境公共物品投入的最優(yōu)決策將導(dǎo)致供給數(shù)量比（n-1）人時(shí)下降1/n。當(dāng)n→∞時(shí)，個(gè)體的有效供給數(shù)量很小甚至為零。然而，需要強(qiáng)調(diào)的是，是因?yàn)槿后w規(guī)模變化造成個(gè)體從環(huán)境公共物品中獲得的成本收益發(fā)生了變化，進(jìn)而造成環(huán)境合作治理的結(jié)果不理想或者效率低下，這里的成本可以是一般的生產(chǎn)成本，與人們自愿交往、彼此合作達(dá)成交易所支付的人—人關(guān)系成本——交易成本不同。因而，雖然與Olson交易成本增加的觀點(diǎn)如出一轍，但這里的分析結(jié)論卻可以看作是對(duì)Olson價(jià)值判斷的客觀論證與補(bǔ)充。此外，尤其重要的是，根據(jù)上述分析，由環(huán)境治理的潛在主體——其他公眾或政府部門替代這里的代表性消費(fèi)者來(lái)提供公共物品，同樣無(wú)法避免這里代表性消費(fèi)者面臨的供給挑戰(zhàn)；換言之，政府作為環(huán)境公共物品的天然生產(chǎn)者或供給者，不可能完全有效解決環(huán)境治理問(wèn)題，政府在環(huán)境公共物品供給上的失敗，恰是環(huán)境治理在我國(guó)當(dāng)前局部地區(qū)陷入“越治越亂”怪圈的主要原因。

2.1.2基本模型擴(kuò)展

放寬上述消費(fèi)者需求線性假設(shè)，這里討論環(huán)境公共物品非線性需求的情形。假設(shè)有n個(gè)消費(fèi)者（i=1，…，n），他們從消費(fèi)私人物品Xi和環(huán)境公共物品G中獲得的效用函數(shù)是：Ui（Xi，G）=XαiGβ。個(gè)體選擇消費(fèi)Xi和gi以最大化Ui，且滿足收入稟賦Xi+gI≤wi；其中，wi是個(gè)體的收入稟賦，gi是個(gè)體自發(fā)的環(huán)境投入水平，滿足γG≤gi+∑j≠igj，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)化G時(shí)，γ=1。如果個(gè)體的收入稟賦約束和環(huán)境投入約束都是緊的，那么，個(gè)體i的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)是其他（n-1）個(gè)個(gè)體環(huán)境合作治理投入水平的函數(shù)：

gi=βα+βwi-αα+β∑j≠igj（1）

假設(shè)個(gè)體的收入稟賦wi相同，記φ=αα+β，根據(jù)（1）式，可得環(huán)境公共物品的最優(yōu)供給數(shù)量為：

G（n）=ngi=（1-φ）nwi1+φ（n-1）（2）

薩繆爾森均衡條件意味著所有消費(fèi)者環(huán)境公共物品對(duì)私人物品的邊際替代率之和等于環(huán)境公共物品對(duì)私人物品的邊際轉(zhuǎn)換率，因此，同樣假設(shè)條件下，可以解得環(huán)境公共物品的有效供給水平為：

G*（n）=（1-φ）nwi（3）

對(duì)比（2）式和（3）式，當(dāng)參與環(huán)境治理的人數(shù)增加時(shí)，n→∞，G*（n）→∞，環(huán)境公共物品的有效供給數(shù)量與群體規(guī)模無(wú)關(guān)；而limn→∞G（n）=1-φφwi，環(huán)境公共物品的自發(fā)供給數(shù)量趨近于一個(gè)定值；且G*（n）-G（n）=（1-φ）nwi[1-11+φ（n-1）]>0，環(huán)境公共物品的自發(fā)供給總是效率不足的，與圖2論述一致。但如果只是消費(fèi)者的一個(gè)子集m（m

簡(jiǎn)化起見(jiàn)，假設(shè)α+β=1。與環(huán)境公共物品的有效供給水平相比，自發(fā)合作治理單個(gè)參與者的福利損失為[1-（m/n）β]wi，單個(gè)不參與者的福利損失為[1-（m/ρn）β]wi，因而，總的福利損失（占消費(fèi)者總的收入稟賦之比）為：

L（m，n）nwi=mn[1-（mn）β]+n-mn[1-（mρn）β]（4）

根據(jù)（4）式，環(huán)境治理的效果主要取決于參與環(huán)境合作治理的個(gè)體的比例，具體達(dá)到多少比例環(huán)境治理是有效的，則與個(gè)體對(duì)私人物品或環(huán)境公共物品的主觀認(rèn)知及評(píng)價(jià)有關(guān)。假設(shè)β=0.1，則ρ≈0.722 5，得到m/n與L（m，n）/nwi之間的取值關(guān)系見(jiàn)表1。如果有10%的公眾參與環(huán)境治理，總的福利損失約占總的收入稟賦18%；但如果有80%的公眾參與環(huán)境治理，總的福利損失約占總的收入稟賦2%；環(huán)境治理效果隨參與合作公眾人數(shù)比例的增加而提升，但提升水平呈遞減趨勢(shì)，與圖2論述一致。由此，得到命題1及其推論1如下。

命題1：當(dāng)公眾對(duì)環(huán)境公共物品的需求數(shù)量沒(méi)有約束限制時(shí)，自發(fā)供給水平在任何情形下總是效率不足的；其福利損失與參與合作的公眾占總?cè)藬?shù)的比例負(fù)相關(guān)，比例越高，環(huán)境治理的福利損失越小，即環(huán)境公共物品的有效供給水平越高。

推論1：當(dāng)公眾對(duì)環(huán)境公共物品的需求數(shù)量沒(méi)有約束限制時(shí)，由社會(huì)公共利益的代表——政府來(lái)提供環(huán)境公共物品具有相對(duì)更高的效率；并且，一旦增加考慮由公眾規(guī)模擴(kuò)大所帶來(lái)的交易成本的增加，則政府提供環(huán)境公共物品的效率將有所提升。

22有約束認(rèn)知狀態(tài)下的環(huán)境治理均衡

環(huán)境狀態(tài)持續(xù)惡化及單一政府通過(guò)征稅、收費(fèi)等措施治理環(huán)境污染的財(cái)力支撐無(wú)力，使消費(fèi)者和公眾的環(huán)境保護(hù)意識(shí)日益增強(qiáng)。個(gè)體不再只是環(huán)境公共物品的享用者，

這里首先考慮消費(fèi)者對(duì)環(huán)境公共物品需求非線性的情形。假設(shè)個(gè)體從消費(fèi)私人物品Xi和環(huán)境公共物品G中獲得的效用函數(shù)是：Ui（Xi，G）=f（Xi）-β2（G*-G）2。其中，G*是環(huán)境公共物品的理想消費(fèi)水平，超過(guò)或低于該水平，個(gè)體從中獲得的滿足程度都會(huì)有所下降；其他參數(shù)及含義同前所述。如果個(gè)體面臨緊的收入稟賦約束和環(huán)境投入約束，那么，個(gè)體i的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)是其他（n-1）個(gè)個(gè)體環(huán)境合作治理投入水平的函數(shù)：

β[G*-（gi+∑j≠1gj）]f′=γ，其中， f′=UiXi（5）

同樣假設(shè)條件下，滿足薩繆爾森均衡條件時(shí)環(huán)境公共物品的有效供給水平為：

β（G*-G）f′（n）=γn，其中， f′（n）=UiXi|gi=g*i（6）

根據(jù)（5）式和（6）式，有G*（n）-G（n）=γβ[ f′- f′（n）n]>0，環(huán)境公共物品的自發(fā)供給總是效率不足的；當(dāng)n→∞時(shí)，兩者間缺口趨近于一個(gè)定值γf′β。但如果只是消費(fèi)者的一個(gè)子集m（m

共物品的供給缺口為G（n）-G（m）=γβ[f′（m）m-f′（n）n]；當(dāng)n→∞時(shí)，兩者間缺口趨近于一個(gè)定值γf′（m）βm。顯然，環(huán)境公共物品的有效供給數(shù)量取決于參與治理群體的絕對(duì)規(guī)模；與之相對(duì)應(yīng)的是，這m個(gè)消費(fèi)者聯(lián)合供給時(shí)的福利損失也與該群體的絕對(duì)規(guī)模相關(guān)。

為了說(shuō)明后者，接下來(lái)簡(jiǎn)化考慮消費(fèi)者對(duì)環(huán)境公共物品的邊際效用為常數(shù)（即線性需求）的情形。當(dāng)由子集m來(lái)提供環(huán)境公共物品時(shí)，個(gè)體從中獲得的邊際收益為1/m，而如果由所有個(gè)體聯(lián)合供給，則個(gè)體獲得的邊際收益為1/n，因此，單個(gè)個(gè)體的福利損失為（見(jiàn)圖2中ABC區(qū)域的面積）：12（1m-1n）[G（n）-G（m）]=γf′2β（1m-1n）2。

顯然，當(dāng)n→∞時(shí)，由分散個(gè)體提供環(huán)境公共物品的福利損失最大為γf′2β（M=1）。聯(lián)合提供環(huán)境公共物品時(shí)，如果參與合作治理的子集m=3，可以將環(huán)境治理的福利損失減少至各個(gè)個(gè)體獨(dú)立供給時(shí)的11%；如果參與合作治理的子集m=10，可以將環(huán)境治理的福利損失減少至各個(gè)個(gè)體獨(dú)立供給時(shí)的1%。但是，當(dāng)有n/m比例的個(gè)體參與環(huán)境治理時(shí)，總的福利損失為γf′2βn[（nm）-1]2，求其關(guān)于n的偏導(dǎo)數(shù)，可以得到：Ln=γf′n/m-12βn×[2m-1n（nm-1）]>0，即隨著環(huán)境公共物品消費(fèi)者規(guī)模的增加，個(gè)體自發(fā)合作治理的效率是下降的。總的福利損失占消費(fèi)者總的收入稟賦之比為：

L（m，n）nwi=γf′（n/m-1）22βn2wi（7）

根據(jù)（7）式，當(dāng)n→∞時(shí)，limn→∞L（m，n）nwi=γf′（1/m）22βwi，環(huán)境治理的效果主要取決于參與環(huán)境合作治理個(gè)體的絕對(duì)規(guī)模，絕對(duì)規(guī)模越大，環(huán)境自發(fā)合作治理的福利損失越小；而且，并不需要一個(gè)過(guò)大的子集m，就可以確保環(huán)境治理的自發(fā)合作取得近乎于完全有效率的結(jié)果。假設(shè)f（Xi）=X0.5i，β、γ、G*等參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為1，可以得到子集m分別為3、6和10時(shí)，環(huán)境公共物品的治理均衡，模擬該均衡結(jié)果見(jiàn)圖3。

圖3中，G/G*表示環(huán)境治理的均衡數(shù)量；由于假定G*=3wi，即至少三人的初始稟賦可以負(fù)擔(dān)環(huán)境公共物品的理想消費(fèi)水平，因而聯(lián)合供給的消費(fèi)者子集至少為三人，但G*與wi的關(guān)系并不影響本節(jié)命題及推論的得出。因此，由圖3可以看出，當(dāng)參與環(huán)境治理的子集m=10時(shí)，消費(fèi)者從環(huán)境公共物品中獲得的邊際收益與線性需求下的結(jié)果幾乎一致，表明前述用線性需求替代性地推導(dǎo)消費(fèi)者的福利損失有其合理之處。此外，結(jié)合（7）式，環(huán)境治理效果還與環(huán)境公共物品的邊際成本、個(gè)體對(duì)私人物品或環(huán)境公共物品的主觀認(rèn)知及評(píng)價(jià)有關(guān)。環(huán)境治理的邊際成本（γ）越高，環(huán)境公共物品自發(fā)合作供給的數(shù)量越少；而隨著個(gè)體對(duì)環(huán)境治理的主觀評(píng)價(jià)提升并達(dá)成共同認(rèn)知，環(huán)境公共物品自發(fā)合作供給的數(shù)量將趨于提高。由此，得到命題2及其推論2如下。

命題2：當(dāng)公眾對(duì)環(huán)境公共物品的需求數(shù)量有約束限制時(shí)，自發(fā)供給達(dá)不到環(huán)境治理的最優(yōu)效率水平；環(huán)境治理的有效供給數(shù)量及其福利損失取決于參與合作公眾的絕對(duì)規(guī)模，只要維持適當(dāng)?shù)墓娨?guī)模，環(huán)境治理的福利損失就會(huì)將至極低，環(huán)境公共物品近乎于有效供給；公眾的整體規(guī)模與環(huán)境治理的福利損失負(fù)相關(guān)，但隨著整體規(guī)模的增大，總的福利損失與總的收入稟賦之比趨近于一個(gè)定值。

推論2：當(dāng)公眾對(duì)環(huán)境公共物品的需求數(shù)量有約束限制時(shí)，環(huán)境合作治理效果與公眾的邊際成本負(fù)相關(guān)，將之與政府征稅、收費(fèi)等方式提供環(huán)境公共物品相比，由公眾自發(fā)合作來(lái)提供環(huán)境公共物品具有相對(duì)更高的效率。

3模型小結(jié)與政策啟示

從漠視環(huán)境污染、不重視環(huán)境保護(hù)到建設(shè)生態(tài)環(huán)境、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與污染治理的共贏，公眾對(duì)于環(huán)境生態(tài)問(wèn)題的認(rèn)知轉(zhuǎn)變代表了國(guó)家生態(tài)文明程度的提升，影響著政府及相關(guān)部門公共政策的制定與執(zhí)行。用個(gè)體偏好及效用函數(shù)的不同，來(lái)表征兩種認(rèn)知狀態(tài)下個(gè)體參與環(huán)境治理的態(tài)度與行為差異，本文在可比場(chǎng)景中得到了環(huán)境公共物品的治理均衡。前一種公眾認(rèn)知狀態(tài)下，個(gè)體消費(fèi)環(huán)境公共物品的數(shù)量取決于其他消費(fèi)者或潛在個(gè)體的努力水平，環(huán)境治理效果與參與合作的公眾相對(duì)規(guī)模之間呈正相關(guān)關(guān)

系。公眾的環(huán)保認(rèn)識(shí)和參與環(huán)保活動(dòng)的總體水平較低，往往以環(huán)境公共物品數(shù)量接受者的身份觀望，等待他人推進(jìn)環(huán)境治理進(jìn)程。政府此時(shí)發(fā)揮環(huán)境公共物品供給責(zé)任主體的作用，將有效提升環(huán)境治理的質(zhì)量和效率。后一種公眾認(rèn)知狀態(tài)下，個(gè)體對(duì)環(huán)境污染治理的需求得以釋放，認(rèn)識(shí)到自身是參與環(huán)境治理的重要力量，是激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新和帶領(lǐng)資本投入的驅(qū)動(dòng)力量，環(huán)境治理效果與參與合作的公眾絕對(duì)規(guī)模之間密切相關(guān)，只要占環(huán)境公共物品總消費(fèi)量的一個(gè)適中比例的群體，就可以實(shí)現(xiàn)環(huán)境公共物品的有效供給；公眾整體規(guī)模無(wú)論多大，數(shù)個(gè)由自發(fā)合作小群體構(gòu)成的公眾一旦聯(lián)合起來(lái)，環(huán)境治理的質(zhì)量和效率就能得以保證。相較前者，后者場(chǎng)景意味著公眾的環(huán)保認(rèn)識(shí)已經(jīng)有了大幅改變，能夠以環(huán)境公共物品數(shù)量決定者的身份影響環(huán)境治理進(jìn)程，成為環(huán)境公共物品供給的又一責(zé)任主體。

上述模型結(jié)論是在公眾間交往零交易成本的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的。如果放寬這一前提假設(shè)，兩種認(rèn)知狀態(tài)下環(huán)境治理均衡條件的結(jié)論將會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)。在無(wú)約束的前一種認(rèn)知狀態(tài)下，政府主導(dǎo)環(huán)境治理避免了大量公眾因參與意識(shí)參差不齊、投入力度協(xié)調(diào)困難、治理效果意見(jiàn)相左等產(chǎn)生的交易成本。而在謂之有約束的后一種認(rèn)知狀態(tài)下，適當(dāng)?shù)墓娨?guī)模確保了個(gè)體間合作的有效協(xié)商和監(jiān)督，能夠在確保環(huán)境治理問(wèn)題有效解決之余，減少政府因征稅、收費(fèi)等方式附加產(chǎn)生的交易成本?？偨Y(jié)來(lái)看（見(jiàn)圖4），為了提高環(huán)境公共物品的供給效率，兩種公眾認(rèn)知狀態(tài)下，環(huán)境公共物品應(yīng)當(dāng)分別由政府和公眾負(fù)責(zé)供給。然而，實(shí)際的環(huán)境公共物品供給機(jī)制并不只是符合效率原則，需要投入的成本本身也是影響環(huán)境公共物品供給責(zé)任在政府和公眾之間劃分的重要因素。因此，在具體實(shí)踐過(guò)程中，十分有必要放松個(gè)體參與總是能夠確保環(huán)境物品成功實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)與提供的前提假設(shè)，在一般意義上同時(shí)考慮效率原則和成本約束，明確環(huán)境公共物品有效供給的責(zé)任主體。

顯然，由于考慮了環(huán)境治理可能的投入成本約束，盡

管公眾在具有環(huán)境治理共同認(rèn)知的狀況下，聯(lián)合提供環(huán)境公共物品效率更高，但政府參與，輔以強(qiáng)制控制手段等確保環(huán)境公共物品得以順利提供，也是推動(dòng)環(huán)境治理集體行動(dòng)成功的重要力量構(gòu)成（見(jiàn)圖4第三種場(chǎng)景）。

4中國(guó)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的路徑探析

根據(jù)前述公眾認(rèn)知狀態(tài)會(huì)影響環(huán)境治理的有效均衡，政策制定者在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型和探索綠色發(fā)展路徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注公眾的環(huán)境認(rèn)知狀態(tài)及影響環(huán)境治理均衡的其他條件，從而為我國(guó)環(huán)保事業(yè)改革與發(fā)展開(kāi)創(chuàng)新的局面?；诖?，我們建議政府政策的著力點(diǎn)應(yīng)當(dāng)調(diào)整和聚焦于以下方面：

第一，加強(qiáng)環(huán)保相關(guān)科學(xué)知識(shí)傳播，使綠色發(fā)展理念深入人心。公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)相關(guān)科學(xué)知識(shí)的理解是個(gè)人形成并協(xié)調(diào)各自行動(dòng)決策規(guī)則的概要表征與依據(jù)，決定了環(huán)境治理能否構(gòu)建起可自我維系的新的合理經(jīng)濟(jì)秩序。特別是總體而言，我國(guó)當(dāng)前公眾的環(huán)保認(rèn)知水平較低，環(huán)保參與程度仍有較大的提升空間，要使環(huán)境保護(hù)真正成為全體公眾的自覺(jué)行為，加強(qiáng)對(duì)環(huán)保相關(guān)科學(xué)知識(shí)的傳播尤為重要。政府應(yīng)當(dāng)抓好青少年的環(huán)保知識(shí)教育，樹(shù)立真實(shí)可信的生態(tài)文明踐行榜樣，同時(shí)通過(guò)各種教育培訓(xùn)系統(tǒng)來(lái)滲透“綠色化”的生態(tài)文化，對(duì)廣大公眾曉之以理、導(dǎo)之以行。此外，應(yīng)當(dāng)注意發(fā)揮社區(qū)團(tuán)體、大眾傳媒等在傳播環(huán)?？茖W(xué)知識(shí)中的重要作用，使之大力宣傳和報(bào)道科學(xué)的環(huán)保知識(shí)、綠色發(fā)展知識(shí)與成就，提高公眾的關(guān)注度，以真正提升我國(guó)公眾的環(huán)保素質(zhì)，在全社會(huì)樹(shù)立起綠色發(fā)展的根本理念，營(yíng)造人人、事事、處處、時(shí)時(shí)崇尚生態(tài)文明和環(huán)境保護(hù)的良好氛圍。

第二，采取差異化的政策措施，使綠色發(fā)展投入與公眾參與能力相契合。有效的公眾參與不僅有助于節(jié)省政府財(cái)政支出，促進(jìn)綠色發(fā)展，而且會(huì)改進(jìn)政府形象，提高政府決策的質(zhì)量與社會(huì)接受度。因此，政府應(yīng)當(dāng)采取差異化的綠色環(huán)保政策，確保公眾參與的健康和可持續(xù)。對(duì)于那些投入成本巨大的環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等領(lǐng)域，政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮好主體作用，承擔(dān)起責(zé)任功能，并在公眾具備較高的環(huán)境意識(shí)和環(huán)境認(rèn)知的狀況下將部分環(huán)保責(zé)任以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)方式轉(zhuǎn)移給社會(huì)主體，通過(guò)推廣PPP、BOT等模式，更好地籌謀綠色發(fā)展的資金與技術(shù)；或者在環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)制定、環(huán)保制度建立、環(huán)境監(jiān)督與評(píng)估等環(huán)節(jié)，充分利用公眾力量，鼓勵(lì)環(huán)保民間組織、專家、學(xué)者和其他具有環(huán)保熱情的公眾參與，匯聚起加快綠色發(fā)展的正能量，改變當(dāng)前公眾參與多為被動(dòng)參與和末端參與的現(xiàn)狀，真正使政府的推動(dòng)和公眾的參與形成有機(jī)鏈條。對(duì)于那些投入成本較低的環(huán)保設(shè)施和領(lǐng)域，政府應(yīng)當(dāng)一方面保護(hù)具有高環(huán)保認(rèn)知水平公眾的環(huán)保行為，另一方面，通過(guò)建立環(huán)?；稹⒃黾涌蒲型度?、借助市場(chǎng)機(jī)制定價(jià)、靈活運(yùn)用獎(jiǎng)懲激勵(lì)等措施，增大并滿足公眾對(duì)綠色產(chǎn)品的需求，引導(dǎo)廣大公眾踐行綠色發(fā)展理念，逐步改善消費(fèi)習(xí)慣與行為，促進(jìn)綠色生產(chǎn)與消費(fèi)的全面發(fā)展。

第三，創(chuàng)新環(huán)境綜合整治舉措，使綠色發(fā)展制度體系得以健全和完善。實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，除了需要綠色理念和具體實(shí)踐，也需要制度支撐。健全和完善綠色發(fā)展制度體系，是從根本上推動(dòng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和推進(jìn)美麗中國(guó)建設(shè)的重要保障。政府應(yīng)當(dāng)建立綠色發(fā)展責(zé)任機(jī)制，劃定各部門管理職能，推動(dòng)環(huán)境治理方式向嚴(yán)格依法治理轉(zhuǎn)變，加大執(zhí)法和監(jiān)管力度，深化改革和深化公眾監(jiān)督環(huán)境保護(hù)落實(shí)的成效，構(gòu)建多元善治的綠色發(fā)展長(zhǎng)效機(jī)制。創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境管理體系，進(jìn)行相關(guān)平臺(tái)的建設(shè)，拓展公眾參與綠色發(fā)展的途徑和渠道，完善公眾參與的制度環(huán)節(jié)，給予公眾平等的機(jī)會(huì)參與決策和平等的權(quán)力來(lái)控制議程，并通過(guò)購(gòu)買服務(wù)、稅收信貸優(yōu)惠等形式支持，為公眾綠色行為以及公眾自發(fā)開(kāi)展的合法環(huán)保公益活動(dòng)提供軟硬件方面的最大便利，降低交易成本。此外，完善生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任追究制度，真正做到讓生態(tài)損害者賠償、受益者付費(fèi)、保護(hù)者得到合理補(bǔ)償，促進(jìn)不同利益主體間良性互動(dòng)，調(diào)動(dòng)起全社會(huì)踐行綠色發(fā)展理念的積極性。

綜上所述，政府只要在政策行動(dòng)過(guò)程中高度關(guān)注公眾的環(huán)保認(rèn)知狀況，針對(duì)公眾環(huán)保認(rèn)知基礎(chǔ)，制定更加合理的政策組合，就一定能夠推動(dòng)綠色發(fā)展理念和實(shí)踐在全社會(huì)落地生根，使“綠色”成為中國(guó)一切發(fā)展的底色。

（編輯：劉照勝）

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