馮朝軍

摘 要：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，通過(guò)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)在特定的區(qū)域范圍內(nèi)聚集，能夠有效吸引和帶動(dòng)相關(guān)企業(yè)的入住和創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)于區(qū)域合作和科技發(fā)展具有輻射和引領(lǐng)作用。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者從產(chǎn)業(yè)集群的現(xiàn)象、特征、形成機(jī)理、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等方面的研究成果進(jìn)行梳理可以看出，在今后關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的研究領(lǐng)域，還需要在理論上加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生機(jī)理和創(chuàng)新機(jī)制方面進(jìn)行全面深入的分析，在實(shí)踐中還應(yīng)該結(jié)合科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)特點(diǎn)與技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，分析不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)在集群內(nèi)如何采取適合自身特點(diǎn)的成長(zhǎng)模式，進(jìn)而促使企業(yè)在各個(gè)發(fā)展階段都能夠健康成長(zhǎng)。

摘 要：高新技術(shù)；產(chǎn)業(yè)集群；創(chuàng)新機(jī)理；競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

中圖分類(lèi)號(hào)：F273 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-1502（2018）03-0040-05

一、引言

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，是指在相同或相似的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)在特定的區(qū)域范圍內(nèi)聚集，通過(guò)地理上相互靠近或聚集的客觀條件，形成高科技產(chǎn)業(yè)從研究、開(kāi)發(fā)、中試、生產(chǎn)、制造和銷(xiāo)售等全過(guò)程，從而形成相互合作、彼此相依和產(chǎn)業(yè)配套的有機(jī)組合。相比傳統(tǒng)意義上的產(chǎn)業(yè)集群，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中，相關(guān)企業(yè)以知識(shí)和技術(shù)為依托，以創(chuàng)新和發(fā)展為基礎(chǔ)，企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服務(wù)附加值高，區(qū)域輻射和產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)能力較強(qiáng)，而且通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚，能夠有效吸引和帶動(dòng)相關(guān)企業(yè)的入住和創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)于區(qū)域合作和科技發(fā)展具有輻射和引領(lǐng)作用。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的研究，國(guó)外開(kāi)始得比較早，從18世紀(jì)90年代就開(kāi)始了集群現(xiàn)象的研究，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新貿(mào)易理論、專(zhuān)業(yè)化分工理論、聚集經(jīng)濟(jì)理論等不同的角度，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的概念、形成機(jī)理、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等方面進(jìn)行系統(tǒng)的研究。與國(guó)外的研究相比，國(guó)內(nèi)在這方面的研究始于20世紀(jì)80年代末期，而大量開(kāi)始研究則是2000年以后，研究的內(nèi)容相對(duì)比較零散，在理論探索和實(shí)證研究方面不夠系統(tǒng)，國(guó)內(nèi)學(xué)者所研究的內(nèi)容主要涉及城市集聚經(jīng)濟(jì)與集聚效應(yīng)、小企業(yè)集群、專(zhuān)業(yè)化分工、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展等方面的問(wèn)題。

二、關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的現(xiàn)象與特征的相關(guān)研究

國(guó)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的理論研究，第一個(gè)較為系統(tǒng)地研究產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是阿爾弗雷德·馬歇爾（A.Marshall），他通過(guò)研究工業(yè)組織，間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而集聚，而產(chǎn)生集聚的原因在于為了獲取外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供的好處[1]。在此基礎(chǔ)上，韋伯（Alfred Weber，1929）在分析單個(gè)產(chǎn)業(yè)的區(qū)位分布時(shí)，首次使用聚集因素，從工業(yè)區(qū)位理論的角度解釋了產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，并將集群分為了兩個(gè)階段[2]。胡佛（E.M.Hoover）在1948年出版的《經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位》一書(shū)中，也將集聚經(jīng)濟(jì)稱(chēng)為生產(chǎn)區(qū)位的一個(gè)變量，并把企業(yè)集群產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)定義為某種產(chǎn)業(yè)在特定區(qū)域的集聚規(guī)模所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)[3]。

1990年，美國(guó)學(xué)者波特（Michael.E. Porter）在總結(jié)了前人比較零散的關(guān)于集群的思想之后，在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中首次提出了產(chǎn)業(yè)集群（Industry Cluster）的概念，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是指在某一特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，產(chǎn)業(yè)中互有聯(lián)系的公司或機(jī)構(gòu)聚集在特定地理位置的一種現(xiàn)象。集群包括一系列相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)和其他一些與競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的實(shí)體、與技術(shù)或投入相關(guān)的產(chǎn)業(yè)公司以及提供培訓(xùn)、教育、信息研究和技術(shù)支持的政府和其他機(jī)構(gòu)[4]。同時(shí)，Becattini（1990）從區(qū)域經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上提出集群是一個(gè)社會(huì)區(qū)域?qū)嶓w，產(chǎn)業(yè)區(qū)經(jīng)濟(jì)源于小企業(yè)群與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)間緊密的人際網(wǎng)絡(luò)，并將新產(chǎn)業(yè)區(qū)視為一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的復(fù)合體。集群以社區(qū)和大量企業(yè)的同時(shí)出現(xiàn)，以一個(gè)自然的歷史形成的有限區(qū)域?yàn)樘卣鱗5]。AlexHoen（1997） 從理論角度對(duì)群進(jìn)行分類(lèi)。并將群的概念分為微觀層面（企業(yè)群）、中觀層面和宏觀層面（產(chǎn)業(yè)集群），群內(nèi)企業(yè)則通常通過(guò)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)品鏈進(jìn)行連接[6]。Love和Roper （2001） 首先將社會(huì)資本的概念引入集群分析，提出產(chǎn)業(yè)集群所具有的社會(huì)資本與集群技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)表現(xiàn)出明顯的正相關(guān)性[7]。

與國(guó)外的研究相比，國(guó)內(nèi)在這方面的研究始于20世紀(jì)80年代末期，而大量開(kāi)始研究則是2000年以后，主要涉及城市集聚經(jīng)濟(jì)與集聚效應(yīng)、小企業(yè)集群、專(zhuān)業(yè)化分工、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展等方面的問(wèn)題。唐杰（1989） 首次對(duì)城市工業(yè)集聚的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行理論研究，提出了集聚經(jīng)濟(jì)的含義和分類(lèi)，并將集聚經(jīng)濟(jì)效果的影響因素分解為布局集聚經(jīng)濟(jì) （LOC） 、內(nèi)部集聚經(jīng)濟(jì)（ISE）和城市集聚經(jīng)濟(jì)（UBE） [8]。王緝慈（2001） 提出產(chǎn)業(yè)集群具有專(zhuān)業(yè)化特征，它既有本地社區(qū)的歷史根源，又經(jīng)常取決于本地企業(yè)之間既競(jìng)爭(zhēng)又合作的關(guān)系集合[9]。何?。?001） 從企業(yè)的外部性出發(fā)，對(duì)企業(yè)集群的定義、特點(diǎn)以及企業(yè)的內(nèi)部機(jī)制和集群與專(zhuān)業(yè)化分工、工業(yè)區(qū)的關(guān)聯(lián)等方面進(jìn)行了理論研究，并分析了企業(yè)群的內(nèi)在演化進(jìn)程以及企業(yè)群在現(xiàn)實(shí)中的意義[10]。葉建亮（2001）則是從知識(shí)溢出的角度來(lái)分析聚集現(xiàn)象[11]。魏江和葉波（2002）提出集群是某一特定領(lǐng)域內(nèi)相互聯(lián)系的企業(yè)及機(jī)構(gòu)在地理上的集聚體，該集聚體內(nèi)部存在產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)的縱向聯(lián)系和競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)與互補(bǔ)企業(yè)之間的橫向聯(lián)系?？v向關(guān)系能產(chǎn)生集群效應(yīng)，使得技術(shù)和信息在學(xué)習(xí)過(guò)程中能夠有效傳遞，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。在橫向上企業(yè)由于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制會(huì)產(chǎn)生擠壓效應(yīng)[12]。

從國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的的研究狀況來(lái)看，大多數(shù)學(xué)者都強(qiáng)調(diào)集群是一定區(qū)域內(nèi)企業(yè)或機(jī)構(gòu)之間緊密合作聯(lián)系的生產(chǎn)組織形式，但對(duì)其合作的基礎(chǔ)和形成過(guò)程的相互作用進(jìn)行深入分析得不夠，而且相對(duì)于國(guó)外的研究，國(guó)內(nèi)研究?jī)?nèi)容相對(duì)更加零散，缺乏系統(tǒng)的理論探索和實(shí)證研究， 因此，從定量的角度來(lái)分析集群內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系和發(fā)展趨勢(shì)，應(yīng)成為今后學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)之一。

三、關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理研究

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要是站在經(jīng)濟(jì)地理的角度，研究在一定區(qū)域內(nèi)的相關(guān)企業(yè)，通過(guò)集群合作，從而能夠降低交易成本的角度上來(lái)分析產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理與演化過(guò)程。

美國(guó)普林斯頓大學(xué)教授保羅·克魯格曼（Krugman，1991）通過(guò)新貿(mào)易理論，提出產(chǎn)業(yè)集聚并不是在任何情況下都能夠產(chǎn)生的，只有在中等水平的貿(mào)易成本，互為投入—產(chǎn)出聯(lián)系的廠(chǎng)商之間的前后向聯(lián)系效應(yīng)才達(dá)到最強(qiáng)[13]。Andersen（1994） 提出用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論方法來(lái)研究創(chuàng)新關(guān)聯(lián)，并構(gòu)造了交互創(chuàng)新的兩產(chǎn)業(yè)模型和三產(chǎn)業(yè)模型，分析了創(chuàng)新關(guān)聯(lián)和國(guó)際專(zhuān)業(yè)化方面的問(wèn)題[14]。Asheim（1996）、Cooke（1997） 分別提出，產(chǎn)業(yè)集群是隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，在一定的制度環(huán)境下，新的企業(yè)不斷地產(chǎn)生、交易費(fèi)用逐步降低、知識(shí)不斷地傳遞、集體行動(dòng)才能最終達(dá)成[15]。Magnus Holmen和Staffan Jacobsson（1998） 研究了產(chǎn)業(yè)集群的確定問(wèn)題，并提出了基于專(zhuān)利的確定產(chǎn)業(yè)集群的新方法[16]。Harrison（1992）、Capello（1999）、Alessandro（2005）和將集群可以看作是一個(gè)能促進(jìn)信息流通的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，區(qū)域內(nèi)的行為主體將在網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接過(guò)程中不斷地進(jìn)行集體學(xué)習(xí)，引發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新環(huán)境的交流和互動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的空間集聚和產(chǎn)業(yè)區(qū)的持續(xù)發(fā)展[17]。 Bair、Gereffi（2001） 認(rèn)為外向型產(chǎn)業(yè)區(qū)的結(jié)構(gòu)升級(jí)與區(qū)域發(fā)展，取決于集群內(nèi)企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的整合方式、價(jià)值鏈的權(quán)利主體以及權(quán)利的實(shí)施方式[18]。波特（2003） 認(rèn)為，一群相關(guān)的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)在同一地點(diǎn)的大量出現(xiàn)，提高了共同營(yíng)銷(xiāo)的效率和企業(yè)該地在特定領(lǐng)域上的信譽(yù)，同時(shí)，發(fā)生在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)壓力形成了企業(yè)集群的創(chuàng)新動(dòng)力[19]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者楊洸、雷加骕（1994）從聚集經(jīng)濟(jì)角度分析了集群經(jīng)濟(jì)，提出集群經(jīng)濟(jì)是創(chuàng)新集群所形成的內(nèi)在依據(jù)，并把創(chuàng)新集群劃分為三種基本類(lèi)型：分別是基于技術(shù)平臺(tái)的衍生性創(chuàng)新集群、基于技術(shù)軌道的順軌性創(chuàng)新集群以及向技術(shù)關(guān)聯(lián)領(lǐng)域發(fā)展的滲透性創(chuàng)新集群[20]。仇保興（1998）對(duì)集群的形成過(guò)程和制約因素以及創(chuàng)新意義與演化趨勢(shì)進(jìn)行了比較全面的分析。他從專(zhuān)業(yè)化分工角度，研究了企業(yè)集群的形成機(jī)理，從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品和要素市場(chǎng)以及人文環(huán)境等不同的角度研究了集群形成發(fā)展過(guò)程中的制約因素[21]。劉軍國(guó)（2001）提出通過(guò)集聚，可降低企業(yè)的交易費(fèi)用，促進(jìn)企業(yè)間的協(xié)作，形成報(bào)酬遞增和分工不斷深化的創(chuàng)新機(jī)制，從而使集群具有不斷完善和自我發(fā)展的機(jī)制[22]。寧鐘（2001）將空間經(jīng)濟(jì)因素引入到技術(shù)追趕模型，并全面分析了技術(shù)追趕、吸收能力和人力資本積累之間的內(nèi)在聯(lián)系[23]。王緝慈（2001） 提出，一定區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群不是孤立產(chǎn)生的，而是在全球化背景下通過(guò)協(xié)作與競(jìng)爭(zhēng)，不斷地產(chǎn)生具有地區(qū)特色的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[24]。

從國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理的研究方法的對(duì)比中可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)外學(xué)者的研究方法和手段比較多樣化，采用理論研究、實(shí)證研究、案例分析等多種手段，而國(guó)內(nèi)學(xué)者主要停留在對(duì)集群效應(yīng)現(xiàn)象的描述和分析，多數(shù)是在宏觀的角度對(duì)集群現(xiàn)象進(jìn)行定性研究，而采取定量的方法較少，研究結(jié)果說(shuō)服力不強(qiáng)。

四、關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的研究

在通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題的研究中，保羅·克魯格曼（Krugman，1996）提出世界各國(guó)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并不是來(lái)自國(guó)與國(guó)的產(chǎn)業(yè)區(qū)別以及由此引起的比較優(yōu)勢(shì)，而是來(lái)自各個(gè)國(guó)家內(nèi)部不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)分工，以及在此基礎(chǔ)上所能達(dá)到的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的程度[25]。Oerlemans、Meeus和Boekema（1999） 指出在地理接近的公司和其他經(jīng)濟(jì)單位之間所發(fā)生的聯(lián)系，不僅會(huì)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，還可獲得差異化的優(yōu)勢(shì)[26]。Suma S.Athreyr（2001） 通過(guò)對(duì)劍橋高科技群的增長(zhǎng)和變遷的實(shí)證研究，揭示了劍橋高科技群增長(zhǎng)方式和變遷過(guò)程，并闡述了可以解釋這些現(xiàn)象的微觀要素，探討了劍橋高科技群沒(méi)能達(dá)到硅谷的水平深層原因[27]。Meyer Stamer（2002）通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)合作模式的研究，分析了企業(yè)間合作的主要障礙，并探討了克服文化對(duì)合作所產(chǎn)生的不利影響方法，最后提出如何通過(guò)企業(yè)合作來(lái)營(yíng)造創(chuàng)新的環(huán)境，從而提高企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[28]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者魏守華等（2002） 分別在直接經(jīng)濟(jì)因素和間接經(jīng)濟(jì)因素方面分析了企業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。他們認(rèn)為直接經(jīng)濟(jì)因素包括產(chǎn)品差異化優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)優(yōu)勢(shì)等等；間接經(jīng)濟(jì)因素則主要體現(xiàn)在區(qū)域創(chuàng)新能力上，他們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群理論是繼梯度推移、增長(zhǎng)極和地域生產(chǎn)綜合體理論之后新型的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[29]。孫偉、黃魯成（2003） 提出產(chǎn)業(yè)集群能夠在技術(shù)創(chuàng)新方面將大企業(yè)、中小企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)充分整合，能夠充分發(fā)揮知識(shí)溢出效應(yīng)、集聚效應(yīng)、專(zhuān)業(yè)化效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和共生經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等等[30]。胡宇辰（2004） 剖析了隨著需求多樣化的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，更多的以集群形式參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)呈現(xiàn)出巨大的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，則成了產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)的主要原因[31]。鄭勝利（2004） 等認(rèn)為，大批相關(guān)的企業(yè)聚集在一起，使得原來(lái)基于資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)逐漸發(fā)展成為企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)優(yōu)勢(shì)[32]。

五、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者從產(chǎn)業(yè)集群的現(xiàn)象、特征、形成機(jī)理、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等方面的研究成果進(jìn)行梳理可以看出，大多數(shù)學(xué)者是從區(qū)域經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)地理的角度出發(fā)，研究如何提高產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力以及對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法等內(nèi)容，挖掘集群形成發(fā)展過(guò)程中的制約因素，探索集群進(jìn)行自我完善和自我發(fā)展的創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制。但是多數(shù)學(xué)者從不同角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究，缺乏獨(dú)立完整的理論研究體系，未能將產(chǎn)業(yè)集群與技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理和效應(yīng)以及創(chuàng)新模式有機(jī)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群在促進(jìn)科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)的過(guò)程中所起的作用研究較少。

因此，在世界各國(guó)科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展和高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的新時(shí)期，為了進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的健康發(fā)展，充分發(fā)揮高科技企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的輻射和引領(lǐng)作用，在今后一段時(shí)期關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的研究領(lǐng)域，還需要在理論上加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生機(jī)理和創(chuàng)新機(jī)制方面進(jìn)行全面深入的分析；同時(shí)，在實(shí)踐中還應(yīng)該結(jié)合科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)特點(diǎn)與技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，研究通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群，如何提高科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力與核心競(jìng)爭(zhēng)力，分析不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)在集群內(nèi)如何采取適合自身特點(diǎn)的成長(zhǎng)模式，進(jìn)而促使企業(yè)在各個(gè)發(fā)展階段都能夠健康成長(zhǎng)。

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