劉莉

摘 要：創(chuàng)新是產業(yè)升級的動力源之一，但產業(yè)升級是否對創(chuàng)新產生影響？因此，研究產業(yè)升級對技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的影響，并以2001—2015年中國省際面板數據進行實證驗證。實證研究結果表明，產業(yè)升級對中國技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新存在正向影響效應，并且影響的程度存在較大的差異。充分利用產業(yè)升級帶動技術、制度創(chuàng)新的能力，關鍵要加大開放程度、加強科研投入等，需要多方面因素的協同發(fā)展。

關鍵詞：技術創(chuàng)新；制度創(chuàng)新；產業(yè)升級

中圖分類號：F203；F204 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2018）23-0067-04

引言

近年來，中國意識到創(chuàng)新帶動產業(yè)升級的強大動力并加快創(chuàng)新發(fā)展步伐，但是整體而言轉型升級的成效仍然達不到理想的狀態(tài)，如何在產業(yè)升級①中提升創(chuàng)新能力，實現產業(yè)升級和創(chuàng)新協同效應的最大化，這是急需研究的現實問題。學術界對二者的關系進行了大量的研究，周永濤等（2012）利用省際面板數據，引入空間回歸方法對金融發(fā)展、技術創(chuàng)新和產業(yè)升級這三者關系進行分析，研究發(fā)現，技術創(chuàng)新能夠顯著促進產業(yè)升級。李勝文等（2016）利用1998—2010年工業(yè)企業(yè)經驗數據研究發(fā)現，技術創(chuàng)新對產業(yè)升級的貢獻由企業(yè)家技術創(chuàng)業(yè)活躍度決定。制度創(chuàng)新作為創(chuàng)新發(fā)展的重要手段之一，加快制度創(chuàng)新對于加快我國建設完善的市場經濟具有重要的影響。學術界關于創(chuàng)新能夠促進產業(yè)升級已經形成共識，那么，產業(yè)升級對二者是否產生積極的正向影響？產業(yè)升級是如何影響技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的？為了回答這些問題，本文首先分析產業(yè)升級分別對技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的內在影響機制，基于2000—2014年中國30個省份②的面板數據，驗證了產業(yè)升級對技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的影響，分析其如何充分利用產業(yè)升級給創(chuàng)新帶來的發(fā)展機遇，以更有力地推動我國的創(chuàng)新發(fā)展。相較于已有的研究，本研究最大創(chuàng)新點在于從機理和實證的兩個方面研究產業(yè)升級對創(chuàng)新的影響，并且分析產業(yè)升級對創(chuàng)新的影響程度。

一 、文獻綜述

現有研究主要側重于技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新協同發(fā)展機理，如陳芳等（2016）通過協同演化機理研究技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的協同演化在新興產業(yè)發(fā)展中的作用。也有關于制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新協同發(fā)展的實證研究。解學芳等（2014）實證研究技術、制度創(chuàng)新協同與網絡文化治理之間的關系，通過相關文獻的回顧，發(fā)現學者對技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的研究偏向研究技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的協同創(chuàng)新機理。吳豐華等（2013）和李偉慶等（2015）都是基于微觀、中觀和宏觀的視角分析產業(yè)升級對自主創(chuàng)新能力的影響，研究產業(yè)升級對創(chuàng)新的影響視角單一并且機理分析不夠完善?；诖?，本文從要素升級、組織結構升級和制度升級這三方面分析產業(yè)升級對技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的影響原理，是對現有研究的完善和補充，最后實證分析產業(yè)升級分別對技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的影響，為決策者制定合理的政策制度和發(fā)展戰(zhàn)略提供理論依據。

二、理論分析與研究假說

產業(yè)升級會通過影響供給、需求與產業(yè)要素結構進而影響產業(yè)升級。隨著市場的不斷擴大是需求日趨多樣化，產業(yè)升級是分工不斷深化的表現。斯密定理認為，在專業(yè)化程度和分工不斷深化的市場推動下，會促使新產業(yè)、新產品的涌現，這些新事物的出現影響原有的產業(yè)的產業(yè)結構實現專業(yè)化分工和升級。產業(yè)升級主要是通過供給結構、需求結構、外貿結構和產業(yè)要素結構這四個方面影響創(chuàng)新，概括為需求拉動效應、供給推動效應、地區(qū)競爭與協同效應、國際貿易溢出效應這四個效應。

就微觀層面而言，隨著消費者消費能力增強，消費者的消費進一步多樣化以及對消費愈加挑剔，廠商只有引進更有效率的生產線或改進現有的產品質量性能、推出新產品，才能吸引消費者。市場的持續(xù)擴張會刺激消費者需求的增長，也進一步鼓勵研發(fā)型企業(yè)的繼續(xù)研發(fā)和淘汰依賴低價營銷戰(zhàn)略的夕陽企業(yè)；企業(yè)為了滿足消費者的新需求和挖掘消費者潛在需求，需通過創(chuàng)新等手段對產品進行更新換代以吸引更龐大的消費者群體（周懷峰，2009）。這就形成供給推動效應，以更誘人的價格或更優(yōu)質的服務、質量以吸引消費者，以強有力的供給引致消費者進行消費。同時新產品的開發(fā)又會形成技術創(chuàng)新擴散效應，通過上下游關聯技術的發(fā)展、與銷售技術相融合以及與制造業(yè)技術融合，需求擴張效應與供給推動效應相互影響，就會促進一系列相關聯的企業(yè)進行創(chuàng)新性發(fā)展（Zweimuller，Brunner，2005）。

從中觀層面而言，地區(qū)競爭與協同都會促進企業(yè)、政府通過創(chuàng)新以求發(fā)展。具體而言，一方面，地方政府因為晉升和考核壓力，都有促進經濟增長、實現傳統產業(yè)轉型升級的動力，在這樣的現實條件下，地方政府主動承擔了部分重點的科研項目，率領進行先進技術模仿、引進發(fā)達國家先進技術和機器設備，并大力推動招商引資項目以促進地區(qū)就業(yè)與經濟發(fā)展，促進資金、技術和管理的溢出效應。該部分是政府進行制度的創(chuàng)新以謀求經濟的發(fā)展的主要動力另一方面，由于市場競爭的加劇，地方政府又極力推進地區(qū)間的合作以謀求共同的發(fā)展進步，促進政府通過制度創(chuàng)新以適應地區(qū)間創(chuàng)新合作的外部條件要求；企業(yè)獲得地區(qū)間的技術擴散和知識溢出，企業(yè)為了承接這種創(chuàng)新合作帶來的沖擊也需要對自身進行管理制度創(chuàng)新。技術擴散和知識溢出客觀上使得一定地區(qū)內創(chuàng)新活動的集聚，產學研項目的合作更加緊密，提高了產學研科研成果商業(yè)化的水平，降低了企業(yè)和政府創(chuàng)新活動的不確定性和風險，推動了企業(yè)進行管理技術的交流與改進。這又進一步推動了產品和服務的創(chuàng)新，反過來，創(chuàng)新又會掀起新一輪的產業(yè)轉型升級，Audretsch and Feldman（1996）和劉春玉（2005）的研究就提供了證明。所以，產業(yè)升級推動地區(qū)的技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。

從宏觀角度看，國際貿易溢出效應帶動國家進行制度創(chuàng)新以及引進技術創(chuàng)新以謀求可持續(xù)發(fā)展。具體來說，產業(yè)升級將一國的產品和產業(yè)推向國際市場，更深地融入全球價值鏈地某個部分，企業(yè)及相關產業(yè)通過FDI、ODI、產品服務外包等形式，獲得國外知識溢出和技術擴散，進而通過對先進技術的吸收與再創(chuàng)新提升技術、制度等創(chuàng)新能力。另一方面，產業(yè)升級加劇了產品的國際市場競爭，無疑對進口國的產品造成不同程度的沖擊。這就引誘政府抬升貿易壁壘，為了保護本土傳統產業(yè)、保障就業(yè)水平，會提升進口產品和服務的貿易壁壘。這迫使出口國提升產品和服務創(chuàng)新水平以謀求在進口國的利潤，出口國則不斷通過完善貿易法律法規(guī)，規(guī)范出口貿易秩序，通過外交手段加強與進口國的交流溝通，以制度創(chuàng)新獲得新一輪的貿易優(yōu)勢以及以打破進口國的壁壘。因此，企業(yè)、地區(qū)、國家三個層面的自主創(chuàng)新之間相互促進、相互帶動，共同提升和帶動了整體的技術、制度創(chuàng)新（見圖1）。根據上述論述，我們提出假說1。

假說1：由于需求拉動效應、供給推動效應、地區(qū)競爭與協同效應、國際貿易溢出效應的作用，產業(yè)升級對技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新具有顯著的正向促進作用。

發(fā)達國家的實踐證明，第三產業(yè)中的商品服務業(yè)、技術服務業(yè)、信息產業(yè)、科研中介機構等在自主創(chuàng)新中發(fā)揮越來越重要的作用，這些產業(yè)具有高度的創(chuàng)新積極性，具有極強的創(chuàng)新活力和創(chuàng)新潛力，其創(chuàng)新力度和強度超過工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活動，第三產業(yè)對于國民經濟的推動作用巨大的，因此，本文進一步提出假說2。

假說2：第三產業(yè)對技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的正向影響顯著于第二產業(yè)的作用。

三、 模型設定與數據說明

（一）模型的建立

為了分析產業(yè)升級對技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的影響，我們通過構建不同模型考察它們之間的影響機制，模型形式如下（1）：

yit=c+？琢1twoit+？琢2threeit+？琢3openit+？琢4ssjmit+？琢5pinit+？琢6yfjfit+？茲i+？棕it（1）

其中，i，t分別代表各個省份和時間，y代表技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新，因此本文研究中具有兩個方程，分別研究產業(yè)升級對技術創(chuàng)新影響與產業(yè)升級對制度創(chuàng)新的影響。two與three分別表示第二產業(yè)比重與第三產業(yè)比重，以此表示產業(yè)升級；本模型的控制變量選取open、ssjm、pin與yfjf，分別表示開放程度、出口退稅情況、地區(qū)經濟發(fā)展水平和研發(fā)投入，？茲i為地區(qū)特定效應，wit為隨機誤差項。

（二）變量和數據

1.被解釋變量。由于本文主要研究產業(yè)升級對技術、制度創(chuàng)新的影響，我們選取技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新作為被解釋變量，因而實際形成兩個方程。對于技術創(chuàng)新，在實際應用中，一般選取專利、新產品、創(chuàng)新投入資金和研發(fā)人員對技術創(chuàng)新的投入產出進行分析，本文選取“專利申請量”作為技術創(chuàng)新的指標。制度是為決定人們相互關系而設定的制約和約束，有助于降低交易成本，促進創(chuàng)新擴散。市場化進程是推進產業(yè)發(fā)展的基本制度條件。制度創(chuàng)新（zdcx）指標選取樊綱等（2011）計算出的2001—2009年全國各省平均市場化指數（B），2010—2015的數據按照該學者的計算方法算出。

2.核心解釋變量。產業(yè)升級作為解釋變量，是用第二產業(yè)比重（two）和第三產業(yè)比重（three）來代表，用第二產業(yè)比重和第三產業(yè)比重分別用第二產業(yè)增加值占GDP的比重和第三產業(yè)增加值占GDP的比重來度量。

3.控制變量。（1）開放程度指標（Open）：開放程度會通過達到國際貿易標準提升技術研發(fā)能力，國家會積極進行制度的改進以適應國際化大趨勢，用地區(qū)進出口總額與該地GDP 之比來度量；（2）出口退稅（ssjm）：Spencer和Brander（1983）提出口退稅（補貼）政策也是一種有效的創(chuàng)新激勵政策，用出口退稅額占出口額比重去衡量創(chuàng)新；（3）地區(qū)經濟發(fā)展水平指標（pin）：是綜合反映地區(qū)市場發(fā)展、科技教育水平和基礎設施等經濟狀況，對地區(qū)創(chuàng)新能力產生影響，用地區(qū)實際人均可支配收入來度量。（4）研發(fā)支出（yfjf）：一個地區(qū)的研發(fā)支出水平是吸引人才的關鍵要素，人力資源又對創(chuàng)新產生積極的影響，因此，用一個地區(qū)的研發(fā)經費占該地的GDP表示。

4.數據來源：本文的研究數據均來自2000—2016年的《中國統計年鑒》、《中國對外經濟貿易年鑒》和《中國科技統計年鑒》，其中，進出口額按照《中國統計年鑒》的平均匯率換算成人民幣再進行相應的計算。

四、實證結果及分析

為了驗證中國產業(yè)升級帶動技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的效應，本文選取2001—2015年中國30個省份的面板數據加以驗證，考察中國整體的產業(yè)升級對技術、制度創(chuàng)新的帶動情況，驗證前文的兩個假說，并對實證結果進行分析。利用stata進行估計。其中，表1是產業(yè)升級對技術、制度創(chuàng)新的全國固定效應與隨機效應模型的估計結果；表1中的方程1、2分別表示被解釋變量技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新指標。最后對固定效應模型與隨機效應模型進行Hausman檢驗，確定固定效應模型與隨機效應模型哪個更合適。

對全國30個省份2001—2015年的面板進行固定效應模型與隨機效應模型回歸分析，可得到表2數據。從表1中數據可以看出，對于固定效應模型，在方程1與方程2中解釋變量第二產業(yè)（two）與第三產業(yè)（three）的回歸系數分別是均為正數，雖然有的不顯著，但是可以說明第二和第三產業(yè)對于技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新具有正向的影響，在此驗證了假說1正確。

在分析其他變量中，（1）開放程度（open）。該指標在固定效應或者是隨機效應中均顯著，除了在技術創(chuàng)新的固定效應中是10%水平下顯著，其余的均在1%水平下顯著，觀察變量系數可以發(fā)現，無論是固定效應還是隨機效應，開放度對技術創(chuàng)新的推動作用大于制度創(chuàng)新的影響。（2）出口退稅（ssjm）。該指標兩種模型下都是負值，說明出口退稅對技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新產生抑制作用，這看似不合理的結果，結合其他學者的研究成果，恰好說明負值是合理的，陳林（2008）實證檢驗表明，中國的“科技三項費”為代表的創(chuàng)新補貼款項并沒有明顯刺激全社會創(chuàng)新產出的增長，該學者認為我國的創(chuàng)新補貼政策穩(wěn)健性較弱，政策效果具有一定的不確定性。（3）人均可支配收入（pin）。該值均在1%水平上顯著，無論是固定效應還是隨機效應，該值對技術創(chuàng)新的影響影響大，但是對制度創(chuàng)新的影響較小，但還是正向影響，這與孫建等（2013）、譚開明（2013）等人的實證研究結果相一致。（4）研發(fā)經費（yfjf）。該值在技術創(chuàng)新下的固定效應與隨機效應的系數均為正，說明研發(fā)投入可以有效促進技術創(chuàng)新；表2數據表明，研發(fā)投入對制度創(chuàng)新具有抑制作用，現有的研究并沒有該類分析，至于其中的原因有待探究。（5）由表1的數據可以得出，無論死固定效應模型還是隨機效應模型，第三產業(yè)比重推動技術創(chuàng)新的作用明顯，第二產業(yè)推動制度創(chuàng)新的作用明顯，這說明我國第三產業(yè)的發(fā)展還不夠完善，其發(fā)展?jié)摿€沒有完全發(fā)揮出來，這證明假說2不成立。

對方程1模型進行Hausman檢驗，結果表明方程1采用固定效應模型更為合適。同樣對方程2進行Hauaman檢驗，結果也是支持固定效應模型更為合適。

五、結論與政策啟示

產業(yè)升級對技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新具有正向的促進作用，并且能夠帶動企業(yè)、政府和國家的技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新。這點在經驗研究中已經得到證實，產業(yè)升級帶動創(chuàng)新溢出效應對于我國走創(chuàng)新發(fā)展之道具有十分重要的啟示。實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略是《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》的重點和亮點，創(chuàng)新發(fā)展是《建議》提出的五大發(fā)展理念之首，是貫穿《建議》全篇的重大戰(zhàn)略思想。我國經過幾十年的持續(xù)快速發(fā)展，經濟發(fā)展實現了質的飛越，但產業(yè)層次低、發(fā)展不平衡和資源環(huán)境剛性約束增強等矛盾愈加凸顯，處于跨越“中等收入陷阱”的緊要關頭。我國可以利用產業(yè)升級以大力推動技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新。由上文實證結果可知，第三產業(yè)比重（three）對技術創(chuàng)新的推動作用比較大，第二產業(yè)比重（two）對制度創(chuàng)新的推動作用比較明顯，這與我國的經濟新常態(tài)現狀密切相關，我國的第三產業(yè)的潛力還未充分發(fā)掘。因此，加強第三產業(yè)的發(fā)展具有十分重要的現實意義。

為促進我國技術等形式的創(chuàng)新，除了依靠產業(yè)升級的溢出效應以外，更應該重視其他因素對創(chuàng)新的推動作用。比如，加快“互聯網+”行動的落實，發(fā)展新一代信息網絡技術。圍繞“中國制造2025”發(fā)展智能綠色制造技術，推動制造業(yè)向價值鏈高端攀升；圍繞國家能源戰(zhàn)略，發(fā)展安全清潔高效的現代能源技術，推進能源供給與消費革命；圍繞國家糧食安全戰(zhàn)略，發(fā)展生態(tài)綠色高效安全的現代農業(yè)技術，促進農業(yè)提質增效和可持續(xù)發(fā)展等等。產業(yè)升級都應該積極響應國家創(chuàng)新政策的引導，走創(chuàng)新發(fā)展之道。

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[責任編輯 本 然]