燕安

[提要] 馬克思從剩余價(jià)值規(guī)律出發(fā)，利用辯證法和歷史唯物主義來(lái)發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)將技術(shù)創(chuàng)新歸功于企業(yè)家，而將企業(yè)家創(chuàng)新的動(dòng)力歸因于心理因素。將兩種技術(shù)創(chuàng)新理論的分析方法和觀點(diǎn)進(jìn)行比較，梳理其中的區(qū)別與聯(lián)系，可以為發(fā)展中國(guó)特色的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)提供借鑒。

關(guān)鍵詞：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；西方經(jīng)濟(jì)學(xué)；技術(shù)創(chuàng)新理論

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2018年9月10日

一、引言

從經(jīng)濟(jì)思想史的角度來(lái)看，馬克思和熊彼特對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有較為深入的探討。兩人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的分析方法和觀點(diǎn)立場(chǎng)等方面均有重大區(qū)別。本文從技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期等具體方面將兩種技術(shù)創(chuàng)新理論進(jìn)行比較，為發(fā)展中國(guó)特色的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)提供借鑒。

二、馬克思的技術(shù)創(chuàng)新理論

（一）技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。馬克思從剩余價(jià)值規(guī)律出發(fā)，利用辯證法和歷史唯物主義來(lái)發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。正是資本在追求價(jià)值增值過(guò)程當(dāng)中，促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，促進(jìn)了生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化，也就推動(dòng)著資本主義生產(chǎn)向更高級(jí)的社會(huì)轉(zhuǎn)化。

剩余價(jià)值生產(chǎn)中的相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)方法與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)。因?yàn)橄鄬?duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)是說(shuō)在一個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，來(lái)相對(duì)延長(zhǎng)剩余勞動(dòng)時(shí)間。相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)是社會(huì)生產(chǎn)各個(gè)部門普遍勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的結(jié)果。必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的縮短需要有勞動(dòng)力再生產(chǎn)所需要的生活資料的價(jià)值的減少，而單位商品的價(jià)值量和勞動(dòng)生產(chǎn)率成反比，所以必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的縮短是勞動(dòng)力再生產(chǎn)所必需的生活資料生產(chǎn)及與之有關(guān)的各個(gè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的結(jié)果。不管勞動(dòng)生產(chǎn)率怎樣變化，同樣長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)總是創(chuàng)造同樣多的價(jià)值量。但是商品的價(jià)值，是由社會(huì)的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的。如果一個(gè)單個(gè)的資本家建立了更具生產(chǎn)率的體系，它具有超高效率，那么，他就會(huì)以社會(huì)平均水平或接近平均水平的價(jià)格出售產(chǎn)品，而他的生產(chǎn)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于社會(huì)平均水平，從而獲得超額利潤(rùn)和超額剩余價(jià)值。

超額剩余價(jià)值生產(chǎn)怎么向相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)轉(zhuǎn)化呢？?jī)r(jià)值規(guī)律通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制刺激生產(chǎn)者改進(jìn)技術(shù)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。生產(chǎn)率高的生產(chǎn)者，他的個(gè)別勞動(dòng)個(gè)別價(jià)值要低，但仍然按社會(huì)價(jià)值來(lái)實(shí)現(xiàn)，它就會(huì)得到一個(gè)額外的利益，因此商品生產(chǎn)者都在追求這樣一個(gè)額外的利益，也就促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。就是那些以落后技術(shù)生產(chǎn)的資本家，也有采用新技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)。一旦所有在這一領(lǐng)域生產(chǎn)的資本家都跟隨并采用新技術(shù)，當(dāng)個(gè)別企業(yè)所采取的新技術(shù)在社會(huì)上普遍應(yīng)用以后，這時(shí)新的技術(shù)就構(gòu)成了新的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間就被降下來(lái)了，所以由個(gè)別資本家獲得的超額剩余價(jià)值就被消失了?！耙虼?，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)使商品便宜，并通過(guò)商品便宜來(lái)使工人本身便宜，是資本的內(nèi)在的沖動(dòng)和經(jīng)常的趨勢(shì)。”所有個(gè)人資本家都在通過(guò)新技術(shù)去捕捉剩余價(jià)值。這就是資本主義技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和源泉。

（二）技術(shù)創(chuàng)新的后果。在資本主義制度下，利潤(rùn)率是趨于下降的。資本積累過(guò)程伴隨著技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步偏向于節(jié)省可變資本，這會(huì)表現(xiàn)為資本有機(jī)構(gòu)成提高，即c/v（c代表不變資本，v代表可變資本）提高。c/v提高，利潤(rùn)率就會(huì)下降，同時(shí)也帶來(lái)利潤(rùn)量的增加。所以利潤(rùn)率下降和利潤(rùn)量的增加兩者是同一個(gè)過(guò)程的兩種對(duì)立的結(jié)果，而且必然同時(shí)發(fā)生。

但是，隨著技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)力發(fā)展，還會(huì)產(chǎn)生一些提高利潤(rùn)率的一些因素，抵消或者延緩利潤(rùn)率的下降。

第一，剩余價(jià)值率m/v（m代表剩余價(jià)值）提高，從而利潤(rùn)率m/（c+v）也將提高。生產(chǎn)力的發(fā)展，它造成了兩個(gè)互相對(duì)立的結(jié)果，一方面總的趨勢(shì)是利潤(rùn)率下降，同時(shí)它還有一個(gè)使得利潤(rùn)率提高的這樣一個(gè)趨勢(shì)，那么這兩者究竟是誰(shuí)戰(zhàn)勝誰(shuí)，應(yīng)該說(shuō)利潤(rùn)率下降趨勢(shì)是主導(dǎo)的，而相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)只是一個(gè)起反作用的因素。利潤(rùn)率等于（m+△m）/（c+△c+v），△c代表不變資本的增加，△m代表相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的增加。因?yàn)椴蛔冑Y本的增加可以有很大的空間，而△m相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)增加的范圍是有限的，一種極端的情況就是，最后機(jī)器換人不用人來(lái)生產(chǎn)了，這v+m全是剩余價(jià)值，它變化的區(qū)間是有限的。所以分母可以無(wú)限增大，分子增大范圍有限，整個(gè)分式的數(shù)值趨于變小。所以總的來(lái)說(shuō)利潤(rùn)率是趨于下降的。

第二，相對(duì)過(guò)剩人口的存在延緩了資本有機(jī)構(gòu)成的提高。資本主義提供的技術(shù)可以很先進(jìn)，但是這個(gè)技術(shù)是否能夠投入到生產(chǎn)當(dāng)中，這取決于資本用這個(gè)技術(shù)合不合算。如果存在規(guī)模巨大的相對(duì)過(guò)剩人口，工人工資只能維持在基本生存工資，資本家可以只雇傭工人來(lái)生產(chǎn)，這比購(gòu)置一架昂貴的機(jī)器來(lái)生產(chǎn)會(huì)更便宜，那么他就不會(huì)提高資本有機(jī)構(gòu)成，而是采用資本有機(jī)構(gòu)成比較低的方式來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)。反之，如果機(jī)器越便宜，勞動(dòng)就越貴，資本家對(duì)使用機(jī)器就有更大的激勵(lì)。

第三，在社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展過(guò)程當(dāng)中，還會(huì)出現(xiàn)資本有機(jī)構(gòu)成下降的情況。技術(shù)創(chuàng)新不僅表現(xiàn)為工藝創(chuàng)新，更多的是表現(xiàn)為產(chǎn)品創(chuàng)新，不是說(shuō)原來(lái)的東西生產(chǎn)的更多了，或者說(shuō)消耗勞動(dòng)更少了，而是創(chuàng)造出以前沒(méi)有的東西。產(chǎn)品創(chuàng)新不一定提高不變資本的比重，所以資本有機(jī)構(gòu)成未必提高。

（三）技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)危機(jī)。馬克思認(rèn)為，危機(jī)最終都是無(wú)限度發(fā)展生產(chǎn)力的趨勢(shì)和生產(chǎn)從屬于資本增殖這兩者之間的矛盾的一種或另一種表現(xiàn)，而危機(jī)的結(jié)果都是通過(guò)資本貶值和生產(chǎn)力的破壞來(lái)恢復(fù)利潤(rùn)率。危機(jī)之所以發(fā)生，是因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)的發(fā)展超過(guò)了擴(kuò)大的資本實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的機(jī)會(huì)，這一矛盾首先表現(xiàn)為利潤(rùn)率下降。危機(jī)通過(guò)破壞現(xiàn)有的生產(chǎn)力，使部分現(xiàn)有資本貶值從而恢復(fù)利潤(rùn)率，解決了這一矛盾?！八莫?dú)特性質(zhì)是把現(xiàn)有的資本價(jià)值用作最大可能地增殖這個(gè)價(jià)值的手段。它用來(lái)達(dá)到這個(gè)目的的方法包含著：降低利潤(rùn)率，使現(xiàn)有資本貶值，靠犧牲已經(jīng)生產(chǎn)出來(lái)的生產(chǎn)力來(lái)發(fā)展勞動(dòng)生產(chǎn)力?！?h3> 三、熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中，一般將技術(shù)創(chuàng)新理論的開創(chuàng)歸功于經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特。熊彼特把社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為“循環(huán)流轉(zhuǎn)”和“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”兩大類型。循環(huán)流轉(zhuǎn)就是指單調(diào)地重復(fù)以前的過(guò)程，循環(huán)流轉(zhuǎn)過(guò)程中的增長(zhǎng)不屬于發(fā)展，發(fā)展必須靠創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)。隨著產(chǎn)品創(chuàng)新與過(guò)程創(chuàng)新的引入，一批批新企業(yè)崛起，同時(shí)一批批老企業(yè)消亡。熊彼特認(rèn)為，這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改變的主要力量就是“創(chuàng)造性破壞”，它不斷地破壞舊結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)。

（一）企業(yè)家。是什么導(dǎo)致了這種結(jié)構(gòu)上的變化呢？是企業(yè)家，由他來(lái)打破原有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新，就是實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合。熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家創(chuàng)新的動(dòng)力有三個(gè)來(lái)源它們分別是：“首先，存在有一種夢(mèng)想和意志，要去找到一個(gè)私人王國(guó)；其次，存在有征服的意志：戰(zhàn)斗的沖動(dòng)，證明自己比別人優(yōu)越的沖動(dòng)；最后，存在有創(chuàng)造的歡樂(lè)，或者只是施展個(gè)人的能力和智謀的歡樂(lè)?！?/p>

（二）創(chuàng)新。熊彼特認(rèn)為，所謂“創(chuàng)新”，就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進(jìn)行重新組合，即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”。創(chuàng)新可以歸納為兩大類：第一類是過(guò)程創(chuàng)新，指在需求曲線給定的條件下，影響成本曲線，即節(jié)省成本的創(chuàng)新。這包括采用一種新的生產(chǎn)方法，控制原材料的新供應(yīng)來(lái)源，實(shí)現(xiàn)一種工業(yè)的新的組織；第二類是產(chǎn)品創(chuàng)新，指影響需求曲線的創(chuàng)新。這包括采用一種新的產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的一種新的特性，開辟一個(gè)新的市場(chǎng)。

作為一個(gè)創(chuàng)新者而非發(fā)明者，他們是“最先行動(dòng)的人”，使得他有暫時(shí)的壟斷力量獲得暫時(shí)的壟斷利潤(rùn)，這吸引了模仿者的參與。資本主義的發(fā)展就是由這些打破慣例的企業(yè)家和企業(yè)推動(dòng)的：創(chuàng)新是生存之所需。為了保持穩(wěn)定的利潤(rùn)，就必須快速創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)行為人模仿創(chuàng)新成功者的趨勢(shì)也解釋了“競(jìng)爭(zhēng)資本主義”下創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)。

（三）創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期。熊彼特通過(guò)他的創(chuàng)新理論解釋經(jīng)濟(jì)周期。經(jīng)濟(jì)周期是經(jīng)濟(jì)對(duì)均衡狀態(tài)的反復(fù)偏離與回歸。繁榮期里，資本投入隨時(shí)間不斷增加，當(dāng)創(chuàng)新者已把其產(chǎn)品投入市場(chǎng)時(shí)，一些模仿者仍在孕育期。由于獲利機(jī)會(huì)受到模仿者的侵蝕，經(jīng)濟(jì)的繁榮意味著隨之而來(lái)的是衰退。衰退期中無(wú)效率和浪費(fèi)逐步充斥經(jīng)濟(jì)，有利預(yù)期向不利預(yù)期的轉(zhuǎn)變發(fā)生了，最終，即使那些對(duì)繁榮持樂(lè)觀態(tài)度的人也開始清醒了。衰退是償還債務(wù)和正常整理的階段，創(chuàng)新廠商的利潤(rùn)一部分用于支付銀行利息，利潤(rùn)與利息支付都來(lái)源于創(chuàng)新。在此期間，凈投資下降，甚至可能為負(fù)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)失去平衡繼而滑入蕭條時(shí)，新產(chǎn)品在越來(lái)越多用戶中使用，生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的下降帶來(lái)了創(chuàng)新收益的擴(kuò)散。而且，由錯(cuò)誤預(yù)期造成的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)將在競(jìng)爭(zhēng)中被消除。至此，蕭條燃盡了殘?jiān)鼜U物，并將最初由繁榮發(fā)動(dòng)的創(chuàng)新所造成的全部影響融入經(jīng)濟(jì)。最后，蕭條結(jié)束，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段來(lái)臨，均衡力量再一次使產(chǎn)量和價(jià)格提高，經(jīng)濟(jì)趨于滿負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)。在經(jīng)濟(jì)趨于均衡時(shí)，又一輪新的創(chuàng)新出現(xiàn)了。企業(yè)家們本可以更早開始他們的創(chuàng)新，但是由于在之前的蕭條期他們找不到資金支持，因?yàn)殂y行家們只有在經(jīng)濟(jì)處于均衡或接近均衡時(shí)才會(huì)投資。創(chuàng)新活動(dòng)使經(jīng)濟(jì)偏離均衡狀態(tài)。價(jià)格和產(chǎn)量根據(jù)創(chuàng)新的性質(zhì)和規(guī)模以及與之相互作用的經(jīng)濟(jì)的特征發(fā)生改變，直到處于新的引力控制之下，進(jìn)入一個(gè)新均衡。最后，經(jīng)濟(jì)走向了價(jià)格和產(chǎn)量穩(wěn)定的新均衡，新一輪創(chuàng)新便會(huì)開始。

（四）創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)吸收了熊彼特理論的一個(gè)重要方面——技術(shù)創(chuàng)新。索洛（1957）認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型不能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一大部分進(jìn)行解釋。他把這種剩余歸結(jié)為技術(shù)進(jìn)步，但是技術(shù)進(jìn)步仍然被看作是外生的變量。在20世紀(jì)80年代末，新增長(zhǎng)理論學(xué)者們抓住“創(chuàng)造性破壞”這一要旨構(gòu)建了所謂的新熊彼特增長(zhǎng)模型。模型認(rèn)為：技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)最主要的來(lái)源是創(chuàng)新；將產(chǎn)品創(chuàng)新與過(guò)程創(chuàng)新引入到經(jīng)濟(jì)中的是企業(yè)的理性行為，他們預(yù)期獲得創(chuàng)新成功后的壟斷利潤(rùn)；一般而言，壟斷利潤(rùn)會(huì)逐漸消失，因?yàn)閯?chuàng)新是一個(gè)創(chuàng)造性破壞過(guò)程，創(chuàng)新給創(chuàng)新者帶來(lái)壟斷利潤(rùn)，破壞了原有的利益格局。

四、比較與評(píng)價(jià)

熊彼特對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的解釋建立在企業(yè)家的“夢(mèng)想”、“意志”、“沖動(dòng)”、“歡樂(lè)”等心理因素上。有事業(yè)心的、有想象力的和個(gè)人主義的企業(yè)家成為資本主義在技術(shù)上的活力的唯一根源。馬克思則從剩余價(jià)值規(guī)律出發(fā)，揭示了資本主義技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。他把技術(shù)創(chuàng)新放在了生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的目的是使資本家獲得更多的剩余價(jià)值。

熊彼特把技術(shù)創(chuàng)新看作是推動(dòng)資本主義發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)因，將資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展視為創(chuàng)造性破壞的演化過(guò)程。馬克思則認(rèn)為，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)最終都是無(wú)限度發(fā)展生產(chǎn)力的趨勢(shì)和生產(chǎn)從屬于資本增殖這兩者之間的矛盾的一種或另一種表現(xiàn)，而危機(jī)的結(jié)果都是通過(guò)資本貶值和生產(chǎn)力的破壞來(lái)恢復(fù)利潤(rùn)率。資本主義生產(chǎn)的真正限制是資本自身。

主要參考文獻(xiàn)：

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[2]馬克思.資本論（第三卷）[M].北京：人民出版社，2004.

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[4]蔣雅文，耿作石，張世晴.西方經(jīng)濟(jì)思想史[M].北京：科學(xué)出版社，2010.