韓景泉 蒙嵐

（廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)，廣州510420；中南大學(xué)，長(zhǎng)沙410083／廣西師范大學(xué)，桂林541004）

提 要：作為普遍語(yǔ)法原則，格鑒別式本質(zhì)上屬于一種描述性的規(guī)定，缺乏解釋力。它要求每個(gè)顯性的名詞組必須獲得抽象格，但卻沒有解釋為什么應(yīng)遵守該條件。本文論證，基于可見性的格解釋在經(jīng)驗(yàn)與理論兩方面都優(yōu)越于基于格鑒別式的解釋。一方面，空算子與空代詞PRO之類的無(wú)語(yǔ)音形式成分要求有格，對(duì)此可見性分析能正確預(yù)測(cè)和解釋，而格鑒別式分析卻不能。另一方面，取消格鑒別式，并代之以可見性條件，得到的是一條原則而不是兩條，可以簡(jiǎn)化理論。運(yùn)用科學(xué)的方法探究我們的語(yǔ)言能力，盡量減少整個(gè)理論的復(fù)雜度是完全合理的舉措。然而，格的可見性解釋也并非沒有問(wèn)題。由于格與題元角色指派明顯地捆綁在一起，這意味著凡需要題元角色的地方都需要格，而凡不需要題元角色的地方都不需要格。按照該分析，虛詞應(yīng)該不需要格。由于虛詞沒有被指派題元角色，理應(yīng)無(wú)格。但事實(shí)卻并非如此，因?yàn)樘撛~只能出現(xiàn)在受格標(biāo)記的位置上。我們認(rèn)為，虛詞之所以需要格，實(shí)際上是其配對(duì)成分需要格。根據(jù)可見性分析，謂詞只給可見的名詞組指派題元角色，抽象格能使名詞組變得可見；所有的格違例都能在題元準(zhǔn)則上得到解釋。

1 研究問(wèn)題

格理論（Case Theory）是生成語(yǔ)言學(xué)管轄與約束理論（GB Theory）（Chomsky 1981，1986）普遍語(yǔ)法（Universal Grammar）模型中的核心理論組件（module）之一。該理論將傳統(tǒng)意義的格稱為形態(tài)格（morphological case），并在此基礎(chǔ)上提出抽象格（abstract case）具有跨語(yǔ)言普遍屬性的理論假設(shè)。格理論負(fù)責(zé)處理抽象格的指派（assign?ment）及其具體形態(tài)實(shí)現(xiàn)方式，而其最為核心的部分在于要求每一個(gè)有語(yǔ)音形式的名詞必須具有（抽象）格的“格鑒別式”（Case Filter）（Chomsky 1986：74）。之所以稱為鑒別式，其目的是要把一切包含無(wú)格的顯性（overt）名詞組的結(jié)構(gòu)作為非法結(jié)構(gòu)都排除掉。人們不禁要問(wèn)：為什么名詞必須有格才能成為句中的合法成分。作為一條普遍語(yǔ)法理論原則，格鑒別式給人的印象更多是人為硬性規(guī)定的產(chǎn)物，其規(guī)定性有余，而解釋性不足。Chomsky嘗試將格與題元準(zhǔn)則（Theta Criterion）聯(lián)系起來(lái)，提出謂詞只能給可見的（visible）名詞組指派題元角色（theta role），而抽象格的作用在于能使名詞組變得可見，這一假設(shè)稱為“可見性條件”（Visibility Condition）。 （Chomsky 1981：170 －183）?？傮w而言，格的可見性解釋優(yōu)勢(shì)突出，但問(wèn)題也非常明顯，有關(guān)可見性條件的有效性與作用，國(guó)外文獻(xiàn)討論不多，國(guó)內(nèi)則幾乎是空白。本文重點(diǎn)探討兩個(gè)問(wèn)題：其一，相對(duì)格鑒別式而言，抽象格的可見性解釋具有哪些方面的優(yōu)勢(shì)；其二，應(yīng)該如何解決可見性解釋所面臨的難題。

2 .抽象格的獲取方式

2.1 格指派

生成語(yǔ)言學(xué)以探索內(nèi)在于大腦中的人類語(yǔ)言知識(shí)為己任。自上世紀(jì)50年代創(chuàng)立以來(lái)，該理論一直處于自我革新與異化發(fā)展之中，目的是為了不斷優(yōu)化理論，以便能更好地實(shí)現(xiàn)其理論追求。作為普遍語(yǔ)法核心理論之一的格理論也從未停止過(guò)發(fā)展變化。對(duì)此，我們可以從有關(guān)名詞組如何獲取抽象格的解釋這點(diǎn)上有所領(lǐng)略。

傳統(tǒng)語(yǔ)法中早已有格這一概念，指的是表達(dá)特定語(yǔ)法關(guān)系的形態(tài)，可稱之為形態(tài)格。表層的形態(tài)格屬于個(gè)別語(yǔ)法的特征，在各種語(yǔ)言中的具體體現(xiàn)千差萬(wàn)別?，F(xiàn)代俄語(yǔ)具有豐富的形態(tài)系統(tǒng)，其名詞有6種格形態(tài)變化形式?，F(xiàn)代英語(yǔ)的專有名詞與普通名詞都沒有主語(yǔ)或賓語(yǔ)的形態(tài)格變化，只有人稱代詞還保持著相應(yīng)的格形式。漢語(yǔ)是典型的分析語(yǔ)，其中完全沒有詞的內(nèi)部形態(tài)變化（即屈折變化），主要依靠獨(dú)立的虛詞和固定的詞序表達(dá)語(yǔ)法意義。生成語(yǔ)言學(xué)所關(guān)注的是獨(dú)立于各種具體形態(tài)表現(xiàn)的抽象格；無(wú)論在名詞身上有無(wú)顯性的形態(tài)變化，抽象格都是存在的，而且存在于各種語(yǔ)言之中，因此屬于普遍語(yǔ)法的一部分。

在GB時(shí)期的格理論中，詞項(xiàng)插入時(shí)名詞并沒有格，而是在結(jié)構(gòu)運(yùn)算過(guò)程中獲得的。那么名詞的格究竟來(lái)自哪里呢。簡(jiǎn)言之，抽象格須由特定的成分指派到特定的句法結(jié)構(gòu)位置。具體地說(shuō)，主格（nominative Case）由定式（finite）句的時(shí)態(tài)中心語(yǔ) T（Tense）指派給其標(biāo)志語(yǔ)（specifier），即句法主語(yǔ)位置，賓格（accusative Case）由及物性動(dòng)詞指派給其補(bǔ)足語(yǔ)（complement），即句法賓語(yǔ)位置，英語(yǔ)介詞也給其賓語(yǔ)位置指派賓格。在這些句法結(jié)構(gòu)位置上獲取的抽象格稱為結(jié)構(gòu)格（structural Case）。除了主格、賓格之類的結(jié)構(gòu)格外，抽象格還包括屬格（genitive Case）之類的內(nèi)在格（inherent Case）。名詞、形容詞、介詞等單詞語(yǔ)類在D?結(jié)構(gòu)層面把內(nèi)在格指派給與它有關(guān)的、充當(dāng)題元角色的名詞性成分。指派格的成分稱為“賦格項(xiàng)”（Case assigner），接受格指派的成分稱為“受格項(xiàng)”（Case assignee）。格指派也稱為“格標(biāo)記”（Case?marking），接受格指派的結(jié)構(gòu)位置為受格標(biāo)記（Case?marked）位置，接受格指派的名詞為受格標(biāo)記名詞。在句子結(jié)構(gòu)的生成過(guò)程中，深層結(jié)構(gòu)（也稱D?結(jié)構(gòu)）體現(xiàn)句子成分之間的邏輯語(yǔ)義關(guān)系，在這里名詞論元接受謂詞指派的題元角色；D?結(jié)構(gòu)經(jīng)過(guò)移位得到表層結(jié)構(gòu)（也稱S?結(jié)構(gòu)），名詞性成分的結(jié)構(gòu)格是在S?結(jié)構(gòu)層面確定的。 如果在 D?結(jié)構(gòu)中基礎(chǔ)生成（base?generated）的名詞組處于一個(gè)非受格標(biāo)記位置上，那么為了滿足格鑒別式的要求該名詞組就必須移位進(jìn)入一個(gè)可以獲取結(jié)構(gòu)格的位置，該類移位稱為論元移位（ argument／a?movement）。 論元移位受格驅(qū)動(dòng)（Case?driven），目的在于幫助名詞成分獲得格?？梢?，格理論不僅解釋名詞組在S?結(jié)構(gòu)中的分布情況，而且解釋名詞成分發(fā)生句法移位的內(nèi)在動(dòng)因（Carnie 2013：337）。

2.2 格核查

生成語(yǔ)言學(xué)發(fā)展進(jìn)入最簡(jiǎn)方案（the Minima?list Program／MP）理論階段后大力提倡句法結(jié)構(gòu)運(yùn)算與表達(dá)手段的經(jīng)濟(jì)性（Chomsky 1993，1995），對(duì)研究方法和理論假設(shè)等進(jìn)行最大限度地精簡(jiǎn)。在MP初期的語(yǔ)法模型中，結(jié)構(gòu)運(yùn)算的操作流程簡(jiǎn)化，D?結(jié)構(gòu)與S?結(jié)構(gòu)兩個(gè)層面被取消，只保留語(yǔ)音式（PF）和邏輯式（LF）兩個(gè)接口層面，從而精簡(jiǎn)句法運(yùn)算的表達(dá)層次與運(yùn)算步驟。由于S?結(jié)構(gòu)層面不復(fù)存在，名詞獲取結(jié)構(gòu)格的方式作出技術(shù)性調(diào)整。在MP早期的詞庫(kù)中，詞項(xiàng)一開始并不是光桿的詞根，而是帶有完整的形態(tài)特征。格特征屬于名詞性成分的固有形式特征（formal feature），而形式特征為語(yǔ)義無(wú)解特征（uninterpre?table feature），必須在結(jié)構(gòu)運(yùn)算到達(dá)接口層面之前獲得核查（checked）并進(jìn)而加以刪除。因?yàn)橥獠肯到y(tǒng)無(wú)法識(shí)別這類語(yǔ)義無(wú)解特征，會(huì)導(dǎo)致結(jié)構(gòu)運(yùn)算失敗。既然名詞在詞庫(kù)里就帶有格特征，并在句法運(yùn)算過(guò)程中一直保留格特征，進(jìn)入PF層面做語(yǔ)音解讀時(shí)就有足夠的信息確保其正確的讀音方式。名詞所帶有的固有形式特征可以在一定的句法位置上接受核查，這樣就不再需要有專門設(shè)立的S?結(jié)構(gòu)層面來(lái)處理格，只須用格核查（Case?checking）取代格指派（Case?assignment）。 試看以下的具體例子（“?”表示其后面的結(jié)構(gòu)不合法）。

① a.?Mary to leave would be terrible.

b.?It was seen them.

c.?John loves they.

按照格指派解釋，例①a不合格，因?yàn)槠渲械腗ary作為不定式從句的主語(yǔ)不能得到格；按照格核查解釋，Mary有格特征但沒有能夠核查其格特征的定式時(shí)態(tài)中心語(yǔ)成分，因此違反格鑒別式。例①b中的被動(dòng)動(dòng)詞seen相當(dāng)于不及物性動(dòng)詞，不能充當(dāng)賦格項(xiàng)，也不是格核查成分，因此them無(wú)法得到格指派，或接受其賓格核查，有違格鑒別式。例①c中的they帶錯(cuò)了格，理應(yīng)帶賓格them而不是主格they，及物動(dòng)詞love具有給其賓語(yǔ)指派賓格，或核查其賓格的能力，格錯(cuò)位導(dǎo)致結(jié)構(gòu)不合格。作為語(yǔ)法形式特征核查中的一種，格核查操作似乎理?yè)?jù)更為充分，而且在經(jīng)驗(yàn)上也不削弱對(duì)語(yǔ)言事實(shí)的解釋力。

2.3 格賦值

MP的早期理論（Chomsky 1993）設(shè)立主語(yǔ)一致（Subject Agreement／AgrS）和賓語(yǔ)一致（Object Agreement／AgrO）兩個(gè)功能語(yǔ)類投射，分別處理主格和賓格的核查，將格核查統(tǒng)一到標(biāo)志語(yǔ)—中心語(yǔ)（spec?head）這一結(jié)構(gòu)關(guān)系之下。由于一致投射在LF與PF接口層面都缺乏明顯的獨(dú)立語(yǔ)義內(nèi)容，它將得不到語(yǔ)義解釋而成為非法的結(jié)構(gòu)對(duì)象。一致的設(shè)置完全是出于理論內(nèi)部的需要。就像S?結(jié)構(gòu)一樣，如果沒有堅(jiān)實(shí)的事實(shí)基礎(chǔ)，純粹為了理論內(nèi)部需要而假設(shè)的層次不可以存在，必須剔除。在近期的MP理論中，句法結(jié)構(gòu)運(yùn)算分語(yǔ)段（phase）進(jìn)行；一旦語(yǔ)段形成后，其中心語(yǔ)的補(bǔ)足語(yǔ)部分便分別輸送到音系和語(yǔ)義部門進(jìn)行加工處理，以便獲得適當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)音與語(yǔ)義表達(dá)式，而從此之后該補(bǔ)足語(yǔ)部分將不再參與后續(xù)的句法運(yùn)算（Chomsky 2001：11 －14，2008：133 － 166；Radford 2009：379－383）。語(yǔ)段本質(zhì)上表命題意義，包括CP與及物性v P結(jié)構(gòu)，前者是帶有語(yǔ)氣（force）的完整復(fù)合體，而后者是帶外論元（external argu?ment）的完整論元結(jié)構(gòu)復(fù)合體。句法項(xiàng)目在進(jìn)入句法結(jié)構(gòu)運(yùn)算時(shí)，其某些語(yǔ)法特征已經(jīng)被賦值（valued），而另外的特征則未被賦值（unvalued）。語(yǔ)法特征是否被賦值與特征的語(yǔ)義有解和語(yǔ)義無(wú)解直接相關(guān)聯(lián)。例如，名詞性成分的人稱、數(shù)量及性特征屬語(yǔ)義有解特征，而其格特征屬語(yǔ)義無(wú)解特征，未被賦值的無(wú)解特征對(duì)PF部門而言為非法成分，因?yàn)镻F無(wú)法對(duì)其進(jìn)行拼讀，所以必須在運(yùn)算過(guò)程中完成取值（valuation）并進(jìn)而刪除，被刪除的語(yǔ)義無(wú)解特征在句法上變得不活躍（inac?tive），即不能再參與后續(xù)的句法操作。名詞性成分可以通過(guò)與定式時(shí)態(tài)中心語(yǔ)T形成的探針（probe）—目標(biāo)（goal）一致（agreement）關(guān)系取值主格，或通過(guò)與及物性動(dòng)詞或介詞形成的探針—目標(biāo)取值賓格。

3 可見性解釋的優(yōu)勢(shì)

3.1 可見性條件

Chomsky（1981：170 － 183， 1986：96 － 97）將格理論與題元理論聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為一個(gè)名詞組必須有格才能從謂詞處獲得題元角色，稱為可見性條件（the Visibility Condition）。據(jù)此觀點(diǎn)，格鑒別式不再是語(yǔ)法的獨(dú)立屬性，而是從名詞組可見性要求派生來(lái)的。該屬性本身與題元理論直接相聯(lián)系，為了能充當(dāng)某謂詞的論元，名詞必須可見，而不可見的名詞不能被指派題元角色。

題元理論中的題元準(zhǔn)則已為眾多的跨語(yǔ)言事實(shí)所證實(shí)，因此，毫無(wú)疑問(wèn)是生成語(yǔ)法理論體系中必不可少的組成部分。如果可以將所有與格有關(guān)的違例歸結(jié)到題元準(zhǔn)則之上，那么就可以廢除格鑒別式，以一條原則取代二條原則，從而簡(jiǎn)化理論體系，因?yàn)樵谀芙忉屖聦?shí)的同等情況下理論假設(shè)越少越好，簡(jiǎn)單的理論體系優(yōu)越于復(fù)雜的理論體系。當(dāng)然，這僅僅是理論上的考量，更為重要的是必須擁有相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)支持證據(jù)，一切應(yīng)以合理解釋事實(shí)為準(zhǔn)繩。引入可見性能否增強(qiáng)解釋力呢？回答應(yīng)該是肯定的。下面我們就來(lái)看一些具體的例子。

3.2 無(wú)題元角色名詞成分

從內(nèi)容上看，格鑒別式與可見性條件并不等值，各自所要求的側(cè)重點(diǎn)不一樣。格鑒別式要求有語(yǔ)音形式的顯性名詞必須有格，這自然包括有題元角色與無(wú)題元角色的名詞在內(nèi)。然而，下面例句中的斜體名詞似乎都是沒有結(jié)構(gòu)格的，至少在已有的各時(shí)期格理論框架下它們都缺乏獲取結(jié)構(gòu)格的機(jī)制與途徑。

② a.Mary is a hardworking student.

b.They met John at the station yesterday.

c.Bill did it himself.

例②a中的謂語(yǔ)動(dòng)詞be為系動(dòng)詞，屬于不及物動(dòng)詞，不具備指派格的能力，a hardworking student為名詞性謂詞，而不是論元，該謂詞以句子主語(yǔ)Mary為其論元，彼此形成邏輯主謂關(guān)系；句中沒有給名詞性謂詞賦結(jié)構(gòu)格的成分，但句子依然合格，這說(shuō)明名詞性謂詞不受格鑒別式限制，可能的原因就是它沒有題元角色，因而不需要格。例②b中的 yesterday為時(shí)間狀語(yǔ)，屬于附加語(yǔ)（adjunct），它不是謂語(yǔ)動(dòng)詞選擇的論元，沒有題元角色，也沒有可以給它賦格的成分，因?yàn)槎ㄊ綍r(shí)態(tài)中心語(yǔ)T給they賦主格，及物動(dòng)詞meet給John賦賓格，同樣說(shuō)明沒有題元角色的成分不需要格。例②c的情況類似，Bill從定式的T處獲得主格，it從及物動(dòng)詞do處獲得賓格，而himself不是論元，沒有題元角色，作狀語(yǔ)使用，表示強(qiáng)調(diào)意義，不必滿足格鑒別式的要求。顯然，面對(duì)這類無(wú)題元角色的顯性名詞，格鑒別式的要求顯得過(guò)于寬松而無(wú)法提供有效解釋，而可見性條件則能夠切中要害，能提供合理解釋。

3.3 空算子

格鑒別式只針對(duì)有語(yǔ)音形式的顯性名詞，而沒有語(yǔ)音形式的零形（null）成分，即空語(yǔ)類（emp?ty categories），并不在其考慮范圍之內(nèi)。然而，經(jīng)驗(yàn)證據(jù)證明以下句中的空算子（null operator／OP）必須有格，否則影響句子的合法性（Hornstein et al.2005：24）。

③ a.I met the man［OPithat Mary believed tito be a genius］

b.?I met the man［OPithat it was believed tito be a genius］

c.I met the man ［whoiMary believed tito be a genius］

例③a語(yǔ)義上與例③c相當(dāng)，其中的算子OP為疑問(wèn)代詞who對(duì)應(yīng)的零形成分，即空算子；空算子與有語(yǔ)音形式的算子具有相同的語(yǔ)義和句法功能，一樣可約束句中的變量（variable）。當(dāng)從句使用標(biāo)句詞that之后，不允許再使用顯性的疑問(wèn)代詞who充當(dāng)約束句中變量t的算子，而必須使用零形的空算子，用以指稱主句中的the man.例③c中的who在其移出的t位置上可以從主動(dòng)形式的及物動(dòng)詞believe處獲得賓格，并將格帶入其移位的句首落點(diǎn)位置。例③a中的空算子OP也一樣可從believe處獲得賓格，句子成立，而例③b中的OP不能從被動(dòng)動(dòng)詞believed處獲得結(jié)構(gòu)格，因?yàn)楸粍?dòng)動(dòng)詞類似于不及物動(dòng)詞，不具備賦格的能力，因此句子不能成立。例③a與例③b的對(duì)立說(shuō)明，雖然空算子沒有語(yǔ)音形式，但同樣必須擁有結(jié)構(gòu)，因?yàn)闆]有格就意味著它不可見，不能獲得相應(yīng)的題元角色，而作為論元必須有題元角色，否則違反題元準(zhǔn)則。如果從格鑒別式角度考慮，例③a與例③b之類的對(duì)立無(wú)法說(shuō)清，但如果從可見性入手，問(wèn)題就迎刃而解。

3.4 空代詞PRO

關(guān)于帶題元角色的空語(yǔ)類，我們不得不提控制結(jié)構(gòu)（control construction）中不定式從句的空代詞主語(yǔ)PRO.根據(jù)GB理論框架下普遍接受的觀點(diǎn)，PRO在題元位置上基礎(chǔ)生成，因此有獨(dú)立的題元角色。PRO的先行語(yǔ)稱為控制語(yǔ)（control?ler），可以是句子的主語(yǔ)，也可以是句子的賓格。當(dāng)PRO不受句中特定成分控制時(shí)，PRO為泛指（arbitrary reference）的代詞。以下各句中的PRO都是所在從句動(dòng)詞語(yǔ)義選擇的論元，帶有施事（Agent）題元角色。

④ a.Johnipromised Bill［PROito leave］（PRO受句子主語(yǔ)John控制）

b.John persuaded Billi［PROito leave］（PRO受句子賓語(yǔ)Bill控制）

c.［PRO to translate the book］ is not easy（PRO為泛指空代詞）

根據(jù) PRO定理（PRO Theorem）（Haegeman 1994：272），PRO 不得受管轄，即，不能出現(xiàn)在受管轄的結(jié)構(gòu)位置上。由于PRO具有［＋照應(yīng)性，＋代名性］特征，必須同時(shí)滿足第一與第二兩條約束原則（binding principle），即必須在其管轄范圍（governing category）內(nèi)既受約束而又自由（不受約束），這顯然是不可能的。化解這一兩難的辦法是假設(shè)PRO沒有管轄范圍，這意味著它根本沒有管轄語(yǔ)（governor），即可不受管轄。如果這一假設(shè)成立，我們便可以得出PRO無(wú)格的結(jié)論，因?yàn)楦裰概墒窃诠茌犼P(guān)系之下實(shí)施的。在句法分布上，PRO與顯性名詞形成互補(bǔ)，凡是能用PRO的地方都不允許用顯性名詞，而凡是能用顯性名詞的地方也同樣不允許PRO.試比較下面一組句子：

⑤ a.?We hope ［John to leave here］

b.We hope ［PRO to leave here］

有了格鑒別式，我們很容易解釋以上句子的對(duì)立。例⑤a中的顯性名詞John作為不定式從句的主語(yǔ)無(wú)法獲得結(jié)構(gòu)格，違反顯性名詞必須有格的要求，因此，句子結(jié)構(gòu)不合格；例⑤b中的空主語(yǔ)PRO沒有語(yǔ)音形式，不需要結(jié)構(gòu)格，因此，句子成立。從表面上看，反而可見性條件用在這里會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)論，因?yàn)镴ohn與PRO都從動(dòng)詞處得到題元角色，理應(yīng)都必須有格。但是，在取消D?結(jié)構(gòu)和管轄概念之后，類似的問(wèn)題也就隨之消失。一種辦法是假設(shè)例⑤b中we先出現(xiàn)在不定式從句主語(yǔ)位置，然后移到主句主語(yǔ)位置，而且允許在移位的過(guò)程中同時(shí)帶有兩個(gè)題元，把控制結(jié)構(gòu)分析為由移位形成的（Hornstein 2001；Boeckx，Hornstein 2004）。如果控制結(jié)構(gòu)是移位的結(jié)果，那么PRO就不存在，普遍語(yǔ)法的控制子系統(tǒng)也不需要，語(yǔ)法系統(tǒng)因此將得到簡(jiǎn)化，但也會(huì)帶來(lái)新的問(wèn)題（徐烈炯2009：281）。另一種辦法是維持存在PRO的假設(shè)，同時(shí)假定PRO必須接受格標(biāo)記，只不過(guò)它所要求的是一種有別于主格或賓格的結(jié)構(gòu)格，稱為空格（null case）；空格的作用就在于確保一個(gè)代詞沒有拼讀，就像主格的形態(tài)作用在于確保第三人稱陽(yáng)性單數(shù)代詞應(yīng)拼讀為he（Radford 2009：124）。關(guān)于PRO獲取空格的方式，Radford主張由一個(gè)成分統(tǒng)制（c?commanding）它的“空不及物不定式標(biāo)句詞”（null intransitive nonfinite complementizer）賦值，這樣名詞性成分的賦格全部統(tǒng)一到相同的操作模式之下，即，都由處于成分統(tǒng)制位置上的中心語(yǔ)進(jìn)行賦值?？崭駥儆赑RO，與顯性名詞無(wú)關(guān)。設(shè)立空格概念本身屬于單一行為，對(duì)其它理論不形成沖擊，因而并不會(huì)導(dǎo)致理論系統(tǒng)的復(fù)雜化。通過(guò)將PRO與空格聯(lián)系起來(lái)，其結(jié)果所得到的系統(tǒng)不僅在理論上更加雅致，而且經(jīng)驗(yàn)上也更加充分。限于篇幅，由此所帶來(lái)的其他理論與經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，這里不展開說(shuō)明，但必須指出與本文論題直接相關(guān)的一點(diǎn)是，沒有語(yǔ)音形式的空代詞PRO在可見性條件面前也不例外，正如有語(yǔ)音形式的顯性名詞一樣必須有格才能獲得題元角色，并在句法上獲得允準(zhǔn)。這進(jìn)一步彰顯可見性的解釋力。

4 可見性解釋的難題與解決方案

前面的分析表明，在名詞對(duì)抽象格要求的有關(guān)問(wèn)題上，從可見性角度所作的解釋應(yīng)該有說(shuō)服力，更能深入本質(zhì)，但該解釋也面臨自己的難題，因?yàn)橛械氖聦?shí)表面上似乎并不支持它。下面我們看看其中最突出的問(wèn)題，并嘗試提出解決方案。

4.1 虛詞 it和 there

對(duì)格的可見性解釋構(gòu)成直接挑戰(zhàn)的英語(yǔ)事實(shí)來(lái)自it和there這兩個(gè)虛詞（expletives）的句法表現(xiàn)。之所以稱之為虛詞，是因?yàn)樗鼈冊(cè)诰渲械淖饔脙H僅是為了填補(bǔ)句法結(jié)構(gòu)位置，語(yǔ)義上對(duì)句子沒有實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)，屬于缺乏語(yǔ)義內(nèi)容的虛代詞。它們出現(xiàn)在名詞組的結(jié)構(gòu)位置上，但本身不是論元，因?yàn)樗鼈儧]有獲得題元角色。例如，例⑥中的動(dòng)詞surprise須指派兩個(gè)題元角色，一個(gè)給主語(yǔ)that?從句，另一個(gè)給賓語(yǔ) Bill，當(dāng) that?從句后置句末時(shí)，句子的主語(yǔ)位置上必須使用虛詞it填充，否則結(jié)構(gòu)不合格。

⑥ a.［That the pig had been stolen］ surprised Bill.

b.It surprised Bill［that the pig had been stolen］.

c.?Surprised Bill ［that the pig had been stolen］.

沒有語(yǔ)義實(shí)質(zhì)內(nèi)容的虛詞it不可以用疑問(wèn)代詞what進(jìn)行提問(wèn)，也不可為this或that之類的實(shí)義代詞所替代。當(dāng)可以用作主語(yǔ)的論元名詞放置謂語(yǔ)動(dòng)詞之后時(shí)，須使用虛詞there填補(bǔ)主語(yǔ)位置。由于缺乏語(yǔ)義內(nèi)容，there不可用疑問(wèn)副詞where提問(wèn)，或被實(shí)義詞替代。

⑦ a.Three pigs are escaping.

b.There are three pigs escaping.

c.?Are three pigs escaping.

4.2 虛詞與格

雖然虛詞it，there不允許帶獨(dú)立的題元角色，但都可出現(xiàn)在受格標(biāo)記的位置上。例如，它們有時(shí)出現(xiàn)在賦賓格的位置上（Poole 2002：95）。

⑧ a.I want it to seem that John died of natural causes.

b.I want there to be six reports on my desk by noon.

何以證明以上句中的虛詞處于格標(biāo)記位置。證據(jù)之一是動(dòng)詞want具有及物性，屬于“例外授格動(dòng)詞”（exceptional case?marking verb），須給其不定式補(bǔ)足語(yǔ)從句的主語(yǔ)名詞賦格。在后接實(shí)義名詞時(shí)，情況就特別明顯，而且代詞化能顯示其所賦的正是賓格。

⑨ a.John wants Mary to leave.

b.John wants her to leave.

另一個(gè)證據(jù)就是例⑧中的want不能換成缺乏賦格能力的動(dòng)詞，例如，hope要求CP類的補(bǔ)足語(yǔ)，不是例外授格動(dòng)詞，因此不允許用于這樣的結(jié)構(gòu)（Poole 2002：95）。

⑩ a.?I hope it to seem that John died of natu?ral causes.

b.?I hope there to be six reports on my desk by noon.

例⑧與⑩的對(duì)立說(shuō)明虛詞確實(shí)需要格，必須出現(xiàn)在有格的結(jié)構(gòu)位置上，當(dāng)動(dòng)詞具有賦格能力時(shí)句子結(jié)構(gòu)成立，反之句子不合格。

如果格鑒別式適用于包括虛義與實(shí)義在內(nèi)的所有顯性名詞，那么例⑧與⑩之間的對(duì)立就容易解釋，格只與有語(yǔ)音形式的顯性名詞有關(guān)，虛詞自然屬于受限制對(duì)象。必須指出，在處理虛詞結(jié)構(gòu)時(shí)，格鑒別式也并不是暢通無(wú)阻、毫無(wú)困難。即使解決虛詞本身的格問(wèn)題，句中與there相關(guān)聯(lián)的名詞，如例⑩b中的six reports，如何完成格取值仍沒有答案，而且這才是真正最棘手的難題。

4.3 虛詞與配對(duì)的內(nèi)在關(guān)系

在句法分布上，虛詞there與it不一樣。在使用there的結(jié)構(gòu)中謂語(yǔ)動(dòng)詞須有一個(gè)名詞性內(nèi)論元；當(dāng)there出現(xiàn)在句子主語(yǔ)位置充當(dāng)形式主語(yǔ)時(shí)，處于動(dòng)詞之后的內(nèi)論元名詞更像句子的實(shí)義主語(yǔ)，因?yàn)橹^語(yǔ)動(dòng)詞須與它保持?jǐn)?shù)量上的一致。

? a.There is a man in the dining room.（比較：A man is in the dining room.）

b.There were awarded five prizes.（比較：Five prizes were awarded.）

由于句首的虛詞there與動(dòng)詞后名詞之間的特殊關(guān)系，我們把這樣的名詞稱為there的“配對(duì)”（associate）。與虛詞it配對(duì)的不能是名詞，而必須是從句，包括定式從句與不定式從句。

? a.It's a pity that she can't come .（ 比較：That she can't come is a pity.）

b.It can be difficult to cope with long?term illness.（比較：To cope with long?term illness can be difficult.）

鑒于虛詞對(duì)配對(duì)的名詞或從句這種特殊的依存關(guān)系，在解釋其語(yǔ)法特性時(shí)我們不能孤立地看待虛詞。先看it的情況，從某種意義上它相當(dāng)于配對(duì)從句的影子，配對(duì)從句可以出現(xiàn)在其位置上并取代它就說(shuō)明這點(diǎn)。雖然it作為虛詞自身是不能擁有獨(dú)立的題元角色，但不排除它以某種方式從配對(duì)從句那里繼承題元角色的可能，其結(jié)果是it與配對(duì)從句共享同一個(gè)題元角色，彼此形成一種類似于同位語(yǔ)的關(guān)系。處于同位關(guān)系中的兩個(gè)句法成分享有相同題元角色和結(jié)構(gòu)格，因此，不會(huì)改變?cè)械念}元關(guān)系或者引起格沖突。試觀察下例?。

? a.They chemists don't trust us psychologists.

b.She met Bob， head of our department.例? a中的 they與chemists為同位關(guān)系，共同承擔(dān)動(dòng)詞trust的施事題元角色，共同充當(dāng)句子主語(yǔ)，取值主格；具有同位關(guān)系的us與psycholo?gists則共同承擔(dān)trust的客體角色，共同充當(dāng)句子賓語(yǔ)，取值賓格。例? b中的Bob與 head of our department構(gòu)成同位關(guān)系，共同承擔(dān)動(dòng)詞meet的客體題元角色，共同充當(dāng)賓語(yǔ)，取值賓格。例?的虛詞it與表達(dá)命題意義的從句是一致的；作為定式時(shí)態(tài)句的主語(yǔ)，it取值主格后，便能與配對(duì)從句共享同一個(gè)題元角色。例⑧a中的it則是在取值賓格后與配對(duì)從句共享同一題元角色。

相同的分析應(yīng)該一樣適用于虛詞there結(jié)構(gòu)。Radford（2009：292）明確指出虛詞 it是一個(gè)無(wú)格代詞，因?yàn)樵诰渲兴旧韼в姓Z(yǔ)義無(wú)解的人稱和數(shù)量特征（也稱為ф?features），處于活躍狀態(tài)，所以，不需要格特征也能夠進(jìn)入一致關(guān)系。他認(rèn)為，虛詞 there與 it一樣也不帶格特征。Radford（2009：364）主張?zhí)撛~there合并在缺乏外論元的不及物性輕動(dòng)詞v的標(biāo)志語(yǔ)（即spec?v P）位置上，該v的VP補(bǔ)足語(yǔ)內(nèi)含有一個(gè)無(wú)定性內(nèi)論元。本文贊同他的這一觀點(diǎn)，但認(rèn)為他有關(guān)虛詞無(wú)格的主張不成立。以例? b為例，當(dāng)句子結(jié)構(gòu)運(yùn)算到達(dá)例? a階段時(shí)，其中的時(shí)態(tài)中心語(yǔ)T were充當(dāng)探針，可同時(shí)與虛詞there和名詞組five prizes兩個(gè)目標(biāo)成分形成一致關(guān)系，there與配對(duì)名詞組five prizes都取值主格；為了刪除T的EPP特征，處于較高結(jié)構(gòu)位置上的虛詞there移位進(jìn)入spec?TP（即句子主語(yǔ)）位置，生成例? b；帶雙刪除線的表示被拷貝移位的原始成分，但沒有語(yǔ)音或拼寫形式。

? a.Were there awarded five prizes

最后，我們來(lái)看一個(gè)虛詞there取值賓格的例子（Radford 2009：314）。 例?中的 expect屬于例外授格動(dòng)詞，進(jìn)入句法運(yùn)算時(shí)帶有未取值的語(yǔ)義無(wú)解人稱和數(shù)量特征；充當(dāng)探針時(shí)，其后面的整個(gè)不定式從句都在它的目標(biāo)搜索范圍之內(nèi)。虛詞there和與它配對(duì)的名詞組several problems因?yàn)閹в形慈≈档母裉卣鞫蔀榛钚阅繕?biāo)。由于探針expect具有及物性，可賦賓格，其目標(biāo)成分there與several problems的格特征自然應(yīng)該取值賓格。

? John is expecting there to be several prob?lems.

為什么虛詞需要結(jié)構(gòu)格和題元角色呢。格是獲取題元角色的基礎(chǔ)和保證；有了格，虛詞就有機(jī)會(huì)與配對(duì)名詞或從句共享題元角色。由于虛詞不能獲得獨(dú)立的題元角色，本身沒有語(yǔ)義，如果又不能通過(guò)其它方式獲得語(yǔ)義支撐，那么它們勢(shì)必成為純粹形式成分，無(wú)法在LF得到適當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)義解釋。不能作語(yǔ)義解釋的成分屬于多余的成分，不允許進(jìn)入句子結(jié)構(gòu)，否則違反完全解釋原則（Principle of Full Interpretation）（Chomsky 1986：98），導(dǎo)致句子結(jié)構(gòu)運(yùn)算失敗。

5 結(jié)束語(yǔ)

格鑒別式要求有語(yǔ)音形式的名詞必須有格，該要求一方面過(guò)于嚴(yán)格，不能解釋為什么有語(yǔ)音形式的非論元名詞性成分不需要結(jié)構(gòu)格，而另一方面又過(guò)于寬松，不能解釋為什么一些沒有語(yǔ)音形式的空語(yǔ)類論元成分也需要格。作為一條普遍語(yǔ)法理論原則，格鑒別式的規(guī)定性色彩太濃，而解釋性不夠。可見性條件從題元角色的角度把名詞的格要求分析為獲取題元角色的前提與基礎(chǔ)。本文的分析表明，格的可見性解釋不僅具有經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，可以更有效地解釋相關(guān)事實(shí)，而且具有理論價(jià)值，可以簡(jiǎn)化和優(yōu)化理論從而使理論體系更加雅致。另外，主張格的可見性解釋必須面對(duì)來(lái)自虛詞結(jié)構(gòu)的挑戰(zhàn)。我們優(yōu)先考慮的是尊重事實(shí)和解釋事實(shí)。在具體的分析過(guò)程中，即使不能簡(jiǎn)化相關(guān)理論，但力圖做到不增加理論負(fù)擔(dān)，不使理論復(fù)雜化。這是本文希望堅(jiān)守的基本原則。