劉春鵬　肖海峰

摘要：基于2017年6省（自治區(qū)）養(yǎng)殖戶的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，借助超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，從勞動(dòng)力質(zhì)量、生產(chǎn)性投資和技術(shù)采用三方面深入探究了勞動(dòng)力外出務(wù)工對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響及其作用機(jī)制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：高質(zhì)量勞動(dòng)力的大規(guī)模轉(zhuǎn)移對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率具有顯著的負(fù)向作用；外出務(wù)工收入回流有助于促進(jìn)養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)性投資，對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率提升起到了積極作用，但是仍不足以彌補(bǔ)由于家庭勞動(dòng)力質(zhì)量不足對(duì)技術(shù)效率造成的負(fù)面影響；勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移會(huì)制約先進(jìn)養(yǎng)殖技術(shù)采用效果的有效發(fā)揮，進(jìn)而不利于技術(shù)效率的改善。

關(guān)鍵詞：外出務(wù)工；技術(shù)效率；作用機(jī)制；生產(chǎn)性投資；技術(shù)采用

中圖分類號(hào)： F3046文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1009-055X（2018）06-0036-10

doi：1019366/jcnki1009-055X201806004

一、引言

中國(guó)是肉類消費(fèi)大國(guó)，同時(shí)也是世界肉類消費(fèi)增長(zhǎng)最快的國(guó)家之一。2016年我國(guó)城鄉(xiāng)居民人均肉類消費(fèi)量分別為349千克和286千克，同2000年相比分別增長(zhǎng)了369%和634%①，而且，隨著人口增長(zhǎng)、收入提高及城鎮(zhèn)化發(fā)展，未來(lái)我國(guó)肉類消費(fèi)規(guī)模將進(jìn)一步擴(kuò)大（程廣燕等，2015）[1]。因此，確保我國(guó)肉類長(zhǎng)期穩(wěn)定供給顯得十分重要。一般而言，畜牧業(yè)產(chǎn)能提升無(wú)外乎兩點(diǎn)，增加生產(chǎn)資料投入，抑或是提高養(yǎng)殖技術(shù)效率。在資源環(huán)境約束日益增強(qiáng)的背景下，依靠養(yǎng)殖技術(shù)效率提升來(lái)促進(jìn)畜牧業(yè)發(fā)展變得尤為關(guān)鍵。自舒爾茨開(kāi)始，多數(shù)學(xué)者的研究已證實(shí)了人力資本積累對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率提升的重要作用（Hayami，1969；周曉和朱農(nóng)，2003；高鳴和馬鈴，2015）[2-4]。但值得注意的是，改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力大量進(jìn)入城鎮(zhèn)就業(yè)，而且農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移表現(xiàn)出“精英移民”的特征，即“男性為主，青壯年占多數(shù)，高學(xué)歷者增加”的轉(zhuǎn)移傾向。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年我國(guó)農(nóng)民工總量達(dá)282億人，其中男性勞動(dòng)力占比達(dá)655%，16～50歲勞動(dòng)力占比高達(dá)809%，而擁有高中及以上學(xué)歷的勞動(dòng)力占比已增至264%②。隨著農(nóng)村勞動(dòng)力的大量外流，畜禽養(yǎng)殖人員老齡化、女性化傾向日益明顯，那么，高質(zhì)量勞動(dòng)力流失是否會(huì)對(duì)畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率造成負(fù)面影響？如有影響，其背后的作用機(jī)制又是什么？這些都是值得深入討論的問(wèn)題。

二、文獻(xiàn)綜述

隨著勞動(dòng)力流轉(zhuǎn)新經(jīng)濟(jì)學(xué)（the New Economics of Labor Migration，簡(jiǎn)稱NELM）理論的逐漸興起，農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之間的關(guān)系逐漸成為學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。目前，多數(shù)學(xué)者發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力外出務(wù)工與農(nóng)業(yè)技術(shù)效率之間存在密切關(guān)系，但究其作用方向，學(xué)界存在兩種截然不同的觀點(diǎn)。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工會(huì)阻礙農(nóng)業(yè)技術(shù)效率提升。一些學(xué)者指出勞動(dòng)力外流，特別是男性青壯年或者高素質(zhì)勞動(dòng)力的大量轉(zhuǎn)移，將通過(guò)影響家庭勞動(dòng)力質(zhì)量、農(nóng)業(yè)技術(shù)采用水平以及生產(chǎn)要素投入等多方面因素對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率造成負(fù)面影響（Kumbhakar和Summa，1989；FernandezCornejo，1996）[5-6]。另有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，外出務(wù)工收入回流雖然有助于提高農(nóng)戶的流動(dòng)性水平，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素（如化肥、農(nóng)藥）投入，但這種正向效應(yīng)不足以完全彌補(bǔ)由于勞動(dòng)力約束增強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出及技術(shù)效率造成的損失（Rozelle等，1999）[7]291。而且隨著非農(nóng)收入在農(nóng)戶總收入中占比增加，會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重視程度下降（粗放經(jīng)營(yíng)），進(jìn)而減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料投入（Wu和Meng，1997）[8]；還有研究認(rèn)為外出務(wù)工收入增加未必意味著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投入的擴(kuò)大，該收入可能更多被用于直接消費(fèi)（Mines和Janvry，1982）[9]、家庭的教育投資（Francis和Hoddinott，1993）[10]、住宅修建（Adams，1991）[11]等非生產(chǎn)性投資方面，無(wú)益于農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的改善。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工會(huì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率提升。馬林靜等（2014）[12]認(rèn)為中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)上是農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力釋放的過(guò)程，并沒(méi)有導(dǎo)致農(nóng)業(yè)人力資源緊缺，而且外出務(wù)工引發(fā)的規(guī)?；I(yè)化生產(chǎn)以及外出務(wù)工收入回流均為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)造了有利條件，有助于農(nóng)業(yè)技術(shù)效率提升。還有文獻(xiàn)指出，雖然勞動(dòng)力大規(guī)模流轉(zhuǎn)帶來(lái)了農(nóng)業(yè)人口老齡化等問(wèn)題，但老年人員可以通過(guò)增加勞動(dòng)時(shí)間以及豐富的務(wù)農(nóng)經(jīng)驗(yàn)來(lái)彌補(bǔ)體力上的不足，老齡化并不會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率造成負(fù)面影響（林本喜和鄧衡山，2012；周宏等，2014）[13-14]。再者，有研究發(fā)現(xiàn)，隨著勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，農(nóng)戶會(huì)通過(guò)增加機(jī)械投入或者購(gòu)買生產(chǎn)性社會(huì)化服務(wù)來(lái)有效替代自身勞動(dòng)投入（侯方安，2008；Ji 等，2012）[15-16]，而機(jī)械化生產(chǎn)有助于農(nóng)業(yè)技術(shù)效率提升（彭代彥和文樂(lè)，2016）[17]。有學(xué)者進(jìn)一步指出，外出務(wù)工雖然會(huì)導(dǎo)致家庭人力資本流失，但勞動(dòng)力流動(dòng)有利于農(nóng)戶獲取市場(chǎng)信息與新技術(shù)，而且得益于外出務(wù)工收入，農(nóng)戶還會(huì)增加農(nóng)藥、化肥、農(nóng)業(yè)機(jī)械等方面的投入，抵消勞動(dòng)力短缺造成的技術(shù)效率損失，促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的提升（Mochebelele和WinterNelson，2000；Taylor和LópezFeldman，2010；Yang等，2016）[18-20]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的影響取得了豐富的研究成果，但在諸多方面仍有進(jìn)一步研究的空間。第一，研究視角有待擴(kuò)展。目前，多數(shù)學(xué)者主要關(guān)注農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的影響，而忽視對(duì)畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率可能造成的沖擊。在我國(guó)畜牧業(yè)產(chǎn)能及資源利用效率亟待提升的背景下，農(nóng)村勞動(dòng)力的大量轉(zhuǎn)移是否會(huì)阻礙畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率的提升，是值得探討的問(wèn)題。第二，在對(duì)家庭外出務(wù)工情況的測(cè)度上，多數(shù)文獻(xiàn)傾向于應(yīng)用勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移數(shù)量指標(biāo)表示外出務(wù)工對(duì)農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力供給的數(shù)量約束（Li等，2013）[21]。但如上文所言，我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移表現(xiàn)出“精英移民”的特征，高質(zhì)量勞動(dòng)力外出務(wù)工對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力的影響已不容忽視，因此，本文側(cè)重于從外出務(wù)工對(duì)家庭勞動(dòng)力供給質(zhì)量影響入手，分析其對(duì)農(nóng)戶養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響。第三，學(xué)界大多認(rèn)可先進(jìn)技術(shù)采用對(duì)農(nóng)戶技術(shù)效率提升的重要作用。目前，有部分學(xué)者分析了外出務(wù)工對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采用行為的影響（Mendola，2008；展進(jìn)濤和陳超，2009）[22-23]，但外出務(wù)工對(duì)技術(shù)采用的影響會(huì)對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生何種作用仍有待探究。基于此，本文將利用2017年在內(nèi)蒙古、新疆、甘肅、山西、遼寧和河北等6省（自治區(qū)）肉羊養(yǎng)殖戶的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，借助超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，分析農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響，并進(jìn)一步探究背后可能的影響機(jī)制，以期為提升畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率與保障肉類有效供給提供有益啟示。

三、理論分析與研究框架

NELM理論認(rèn)為，在勞動(dòng)力、信貸等市場(chǎng)不完全的條件下，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移應(yīng)被視為農(nóng)戶為實(shí)現(xiàn)家庭預(yù)期收入最大化而對(duì)家庭勞動(dòng)力資源進(jìn)行重新配置的過(guò)程。在此過(guò)程中，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響機(jī)制非常復(fù)雜，必須綜合考慮勞動(dòng)力外流對(duì)家庭勞動(dòng)力的供給約束和務(wù)工收入有利于緩解家庭資金和風(fēng)險(xiǎn)約束等兩方面作用（Stark和 Bloom，1985；Taylor，1999）[24-25]。本文將主要依照NELM理論進(jìn)行分析。

就勞動(dòng)力約束來(lái)看，勞動(dòng)力外流一方面會(huì)導(dǎo)致養(yǎng)殖戶家庭勞動(dòng)力供給數(shù)量受到限制，另一方面，隨著高質(zhì)量勞動(dòng)力外出務(wù)工，養(yǎng)殖人員老齡化、女性化的問(wèn)題不斷凸顯，家庭勞動(dòng)力供給質(zhì)量將發(fā)生改變，而后者對(duì)技術(shù)效率的影響還未受到重視。就勞動(dòng)力數(shù)量限制而言，養(yǎng)殖戶可以通過(guò)機(jī)械使用來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)勞動(dòng)的替代，即便考慮到畜禽養(yǎng)殖中機(jī)械對(duì)勞動(dòng)力的可替代程度相對(duì)較低（在品種選育、疫病防治等方面，機(jī)械難以取代人工），養(yǎng)殖戶還可以通過(guò)剩余家庭成員在勞動(dòng)投入時(shí)間上的自我“剝削”來(lái)彌補(bǔ)勞動(dòng)力短缺的問(wèn)題。而家庭勞動(dòng)力供給質(zhì)量的變化，將顯著影響?zhàn)B殖戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力，進(jìn)而無(wú)益于技術(shù)效率的改善。雖然有研究指出，集體決策與生產(chǎn)性服務(wù)外包能夠有效抵消人力資本差別對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)決策造成的影響（胡雪枝和鐘甫寧，2012）[26]，但與糧食生產(chǎn)不同，畜禽養(yǎng)殖本身具有全年性、全天性以及較高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，需要養(yǎng)殖戶隨時(shí)根據(jù)畜禽長(zhǎng)勢(shì)以及市場(chǎng)行情進(jìn)行決策判斷，即使養(yǎng)殖戶可以在養(yǎng)殖品種選擇、飼料配比等部分環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)集體決策，但人力資本在養(yǎng)殖經(jīng)營(yíng)中的作用仍不容忽視；再者，同糧食生產(chǎn)相比，畜禽養(yǎng)殖的生產(chǎn)性社會(huì)服務(wù)體系發(fā)展較為遲緩，養(yǎng)殖戶很難獲取該類服務(wù)。綜上所述，本文提出的第一個(gè)研究假說(shuō)如下：

H1：在其他條件一致的情況下，高質(zhì)量勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移程度越高，養(yǎng)殖技術(shù)效率越低。

就外出務(wù)工收入來(lái)看，在市場(chǎng)不完全條件下，務(wù)工收入將提高養(yǎng)殖戶的流動(dòng)性水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，最終影響?zhàn)B殖戶的生產(chǎn)決策。而外出務(wù)工收入能否對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率產(chǎn)生影響的關(guān)鍵在于務(wù)工收入是否會(huì)促進(jìn)養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)性投資，遺憾的是，學(xué)術(shù)界對(duì)此尚未形成共識(shí)。雖然相當(dāng)部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)外出務(wù)工收入有助于農(nóng)戶增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入（Chen等，2009；錢文榮和鄭黎義，2010）[27]，[28]63-64，但也有學(xué)者指出，務(wù)工收入主要被用于贍養(yǎng)父母、子女教育、創(chuàng)業(yè)投資等非生產(chǎn)性投資方面（李強(qiáng)等，2008；胡楓和史宇鵬，2013）[29-30]?？傮w來(lái)看，外出務(wù)工收入與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投資之間關(guān)系較為復(fù)雜，需要結(jié)合具體環(huán)境進(jìn)行考慮（錢文榮和鄭黎義，2011）[31]。針對(duì)本研究，同糧食生產(chǎn)相比，畜禽養(yǎng)殖具有高投入、高產(chǎn)出的特點(diǎn)，而要追求高產(chǎn)出，不僅取決于養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力和養(yǎng)殖技術(shù)水平，還有賴于養(yǎng)殖戶在圈舍、畜牧機(jī)械、飼料、疫病防治等方面的物質(zhì)投入，即畜禽養(yǎng)殖對(duì)養(yǎng)殖戶的流動(dòng)性水平有一定要求。目前，養(yǎng)殖收入在養(yǎng)殖戶家庭總收入中占有較大份額，出于預(yù)期收入最大化的考量，養(yǎng)殖戶有將務(wù)工收入用于生產(chǎn)性投資的積極性。鑒于此，本文提出第二個(gè)研究假說(shuō)：

H2：在其他條件一致的情況下，家庭成員外出務(wù)工會(huì)促進(jìn)養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)性投資，提高養(yǎng)殖技術(shù)效率。

就技術(shù)采用來(lái)看，務(wù)工收入有利于放松養(yǎng)殖戶的流動(dòng)性約束與風(fēng)險(xiǎn)約束，使新技術(shù)采用成為可能。但另一方面，高質(zhì)量勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移導(dǎo)致家庭人力資本大量流失，留守人員能否采用新技術(shù)以及采用后能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果還有待商榷。針對(duì)本研究，后者對(duì)技術(shù)采用行為的影響可能更大。養(yǎng)殖戶的技術(shù)采用行為不僅取決于技術(shù)本身的成本和收益，還受制于技術(shù)采用主體對(duì)技術(shù)的認(rèn)知水平、操作能力等因素。目前，高質(zhì)量勞動(dòng)力外出務(wù)工使得畜禽養(yǎng)殖人員結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出老齡化、女性化傾向，而這類人群大多受教育程度偏低、思想較為保守，對(duì)新技術(shù)缺乏認(rèn)知能力和使用積極性。而且，現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)（比如人工授精技術(shù)等）對(duì)采用主體的認(rèn)知水平和應(yīng)用能力等均有一定要求，而老人等家庭留守人員的綜合素質(zhì)可能很難達(dá)到技術(shù)采用的“門(mén)檻”，因此，外出務(wù)工收入雖增加養(yǎng)殖戶的流動(dòng)性水平，但其對(duì)養(yǎng)殖戶采用現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)的促進(jìn)作用有限。進(jìn)一步講，即便養(yǎng)殖戶采用了現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的人力資本流失也可能使技術(shù)采用的效果大打折扣。由此，本文提出第三個(gè)研究假說(shuō)：

H3：在其他條件一致的情況下，高質(zhì)量勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移程度越高，越不利于養(yǎng)殖戶對(duì)現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)的采用或者技術(shù)采用效果越不明顯，從而對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率的負(fù)面影響越大。

四、計(jì)量模型與數(shù)據(jù)

（一）計(jì)量模型

目前，技術(shù)效率測(cè)算主要基于兩種方法，一種是參數(shù)法，主要是隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型（SFA）；另一種是非參數(shù)法，主要是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）。兩種方法各有利弊，與DEA相比，SFA的優(yōu)勢(shì)在于具有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)，且考慮了隨機(jī)干擾項(xiàng)對(duì)技術(shù)效率的沖擊，測(cè)算結(jié)果可能更為準(zhǔn)確。鑒于此，本文利用SFA模型進(jìn)行分析。早期運(yùn)用SFA模型對(duì)生產(chǎn)單元技術(shù)效率及其影響因素的分析中，主要采用“兩步法”進(jìn)行估計(jì)，即先利用SFA模型對(duì)生產(chǎn)單元的技術(shù)效率進(jìn)行估算，然后，將測(cè)算得到的技術(shù)效率與可能對(duì)技術(shù)效率造成影響的相關(guān)變量進(jìn)行回歸。Kumbhakar等（1991）[32]、Reifschneider和Stevenson（1991）[33]指出，由于技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)與后續(xù)技術(shù)效率影響因素之間存在相關(guān)性，“兩步法”估計(jì)結(jié)果是有偏誤的。為解決“兩步法”估計(jì)偏誤問(wèn)題，Battese和Coelli（1995）[34]提出基于“一步法”的SFA模型，其具體形式如下：

Yit=βXit+（Vit-Uit）i=1，2，…，N； t=1，2，…N（1）

式（1）中，Yit表示第i個(gè)生產(chǎn)單元在t時(shí)期的產(chǎn)出；Xit表示第i個(gè)生產(chǎn)單元在t時(shí)期的要素投入；β表示投入要素的待估系數(shù)；Vit為服從獨(dú)立正態(tài)分布的隨機(jī)變量，即Vit～N（0，σ2v）；Uit為服從獨(dú)立截?cái)喟胝龖B(tài)分布的非負(fù)隨機(jī)變量，即Uit～N+（mit，σ2u），它表示技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)，且與Vit相互獨(dú)立。由于式（1）中的誤差項(xiàng)不滿足最小二乘法的古典假定，進(jìn)而令σ2=σ2v+σ2u，γ=σ2u/σ2且γ∈[0，1]，σ2表示復(fù)合方差項(xiàng)（Vit-Uit）的方差，γ表示為技術(shù)無(wú)效率方差項(xiàng)在復(fù)合方差項(xiàng)中所占比重，該值越接近于1，表明實(shí)際產(chǎn)出與最大可能產(chǎn)出間差距主要是技術(shù)無(wú)效率導(dǎo)致的。此外，該模型的技術(shù)效率表達(dá)式如下：

TEit=E（YitUit，Xit）/E（YitUit=0，Xit）（2）

當(dāng)TEit=1時(shí)，表示生產(chǎn)單元無(wú)效率損失，為完全技術(shù)效率；當(dāng)0≤TEit<1時(shí)，表明生產(chǎn)單元存在技術(shù)效率損失。

（二）實(shí)證模型與變量選取

根據(jù)上述模型，采用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型及其對(duì)應(yīng)的技術(shù)無(wú)效率影響因素模型來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析，相應(yīng)表達(dá)式如下：

lnYi=β0+∑aβalnXai+1/2（∑a∑bβablnXailnXbi）+Vi-Ui（3）

mi=δ0+θiLi+δjZji（4）

式（3）中，Yi表示第i個(gè)養(yǎng)殖戶全年養(yǎng)羊總收入；Xi表示第i個(gè)養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)要素投入，具體包括精飼料費(fèi)用支出（X1），主要指加工飼料、玉米、豆粕等精飼料支出總額；粗飼料費(fèi)用支出（X2），主要指秸稈、干草、花生秧等粗飼料支出總額；勞動(dòng)力投入量（X3），主要指養(yǎng)殖過(guò)程中養(yǎng)殖戶家庭和雇工的勞動(dòng)力投入總天數(shù)；其他物質(zhì)費(fèi)用支出（X4），主要是指養(yǎng)殖過(guò)程中的醫(yī)療防疫費(fèi)、飼鹽費(fèi)、機(jī)械修理費(fèi)、草場(chǎng)建設(shè)維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用支出總額。式（4）中，mi表示第i個(gè)養(yǎng)殖戶養(yǎng)殖過(guò)程中的技術(shù)效率損失；Li和θi分別表示第i個(gè)養(yǎng)殖戶家庭外出務(wù)工變量及其待估參數(shù)；Zji和δj分別表示影響?zhàn)B殖技術(shù)效率的控制變量及其待估系數(shù)。

家庭外出務(wù)工情況的測(cè)度是本研究的關(guān)鍵。以往研究主要利用外出務(wù)工勞動(dòng)力數(shù)量、外出勞動(dòng)力數(shù)量占家庭勞動(dòng)力總量的比重、家庭是否有成員外出務(wù)工的虛擬變量來(lái)衡量種植戶的外出務(wù)工程度（Rozelle等，1999；錢文榮和鄭黎義，2010；鐘甫寧等，2016）[7]290，[28]61，[35]。實(shí)際上，上述指標(biāo)偏重于測(cè)度外出務(wù)工對(duì)家庭勞動(dòng)力的數(shù)量約束，但就畜禽養(yǎng)殖而言，養(yǎng)殖的全年性和全天性、市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)性、養(yǎng)殖技術(shù)復(fù)雜性以及動(dòng)物疫病的突發(fā)性不僅要求養(yǎng)殖戶的勞動(dòng)力數(shù)量投入，更對(duì)養(yǎng)殖戶的經(jīng)營(yíng)管理能力與養(yǎng)殖技術(shù)水平有較高要求，因此，本文側(cè)重于分析高質(zhì)量勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)家庭養(yǎng)殖經(jīng)營(yíng)能力帶來(lái)的挑戰(zhàn)及其對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率造成的影響。進(jìn)而，筆者利用外出務(wù)工收入占家庭總收入比重（簡(jiǎn)稱外出務(wù)工收入占比）來(lái)反映家庭外出勞動(dòng)力的質(zhì)量水平。一般來(lái)講，外出務(wù)工收入占比越大，表明外出務(wù)工家庭成員的整體素質(zhì)越高、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力越強(qiáng)，意味著家庭人力資本流失越嚴(yán)重，從而對(duì)養(yǎng)殖戶畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響越不利。其他控制變量包括養(yǎng)殖戶個(gè)人及家庭資源稟賦（性別、年齡、受教育程度、家庭人口規(guī)模、生產(chǎn)性資產(chǎn)擁有情況），養(yǎng)殖特征（養(yǎng)殖年限、養(yǎng)殖規(guī)模、養(yǎng)殖收入占比、是否參加專業(yè)的養(yǎng)殖合作社、養(yǎng)殖品種、養(yǎng)殖方式），信貸獲得情況和地區(qū)差異等。

此外，根據(jù)上文討論，外出務(wù)工可能對(duì)養(yǎng)殖戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資和現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)采用造成影響，進(jìn)而作用于養(yǎng)殖技術(shù)效率。為此，本文利用養(yǎng)殖戶家庭生產(chǎn)性資產(chǎn)總值作為生產(chǎn)性投資的代理變量，選取現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)中的人工授精技術(shù)采用與否作為現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)采用的替代變量，并借鑒Wouterse（2010）[36]的研究方法，分別建立外出務(wù)工收入占比與生產(chǎn)性資產(chǎn)（A）和現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)（T）的交互變量，通過(guò)判斷交互變量的顯著性和系數(shù)方向來(lái)檢驗(yàn)外出務(wù)工對(duì)養(yǎng)殖戶有關(guān)生產(chǎn)決策及其技術(shù)效率的影響。具體的模型設(shè)置如下：

mi=δ0+θ1Li+θ2LiAi+θ3LiTi+δjZji（5）

式中，θ2和θ3為本文重點(diǎn)關(guān)注的待估參數(shù)；Zji為一系列控制變量。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明

該調(diào)查主要采用分層抽樣的方法，在每個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）選擇2個(gè)主要養(yǎng)殖縣，在每個(gè)縣隨機(jī)選擇2個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），每個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）隨機(jī)選擇1個(gè)村，并在每個(gè)村根據(jù)養(yǎng)殖規(guī)模選取10個(gè)左右養(yǎng)殖戶。調(diào)查采取調(diào)研員入戶面對(duì)面訪問(wèn)的方式進(jìn)行，訪問(wèn)對(duì)象皆是家庭中主要養(yǎng)殖人員，涉及有疑問(wèn)數(shù)據(jù)，調(diào)研員還會(huì)通過(guò)電話回訪再次核實(shí)，因此，調(diào)查結(jié)果能夠較好地反映出養(yǎng)殖戶的真實(shí)情況。調(diào)研內(nèi)容主要包括養(yǎng)殖戶家庭基本信息、生產(chǎn)要素投入情況、養(yǎng)殖的成本收益情況、技術(shù)采用情況等主要內(nèi)容。本次調(diào)查共得到315份養(yǎng)殖戶調(diào)查問(wèn)卷，經(jīng)過(guò)篩選剔除無(wú)效問(wèn)卷后，最終得到306份養(yǎng)殖戶的有效問(wèn)卷，有效問(wèn)卷占比高達(dá)9714%。在有效問(wèn)卷中，共有91戶養(yǎng)殖戶家庭成員存在外出務(wù)工，占比為2974%。此外，為保證養(yǎng)殖技術(shù)效率測(cè)算結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文利用整群核算方法整群核算是指以農(nóng)牧戶的整群飼養(yǎng)、整群出欄為基數(shù)對(duì)肉羊的養(yǎng)殖成本收益進(jìn)行計(jì)算。該方法的優(yōu)勢(shì)在于能夠很好地反映農(nóng)牧戶生產(chǎn)要素投入與產(chǎn)出水平。本文將整群核算得到的結(jié)果按農(nóng)牧戶各自養(yǎng)殖規(guī)模平均，獲得最終的平均投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。 對(duì)投入產(chǎn)出變量進(jìn)行計(jì)算，各變量的定義和基本描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

五、實(shí)證結(jié)果

（一）模型設(shè)定形式檢驗(yàn)

SFA模型主要基于兩種生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定形式，即柯布-道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)和超越對(duì)數(shù)（Translog）生產(chǎn)函數(shù)。針對(duì)不同數(shù)據(jù)類型，往往需要采用適宜的模型設(shè)定形式，以確保模型估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。為確保本文模型設(shè)定形式準(zhǔn)確，筆者運(yùn)用最大似然值比值檢驗(yàn)法進(jìn)行驗(yàn)證。該檢驗(yàn)法的檢驗(yàn)原理如下：若式（3）中βab均為零，則應(yīng)采用C-D生產(chǎn)函數(shù)形式（原假設(shè)H0）；若式（3）中至少有一個(gè)βab的估計(jì)值不為0，則應(yīng)采用Translog生產(chǎn)函數(shù)形式（備擇假設(shè)H1）。該檢驗(yàn)法的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為：

LR=-2ln（LH0LH1）=-2{ln（LH0）-ln（LH1）}～χ2（q）（6）

式中，LH0和LH1分別表示SFA模型在H0和H1下的最大對(duì)數(shù)似然函數(shù)值；q表示約束條件個(gè)數(shù)。當(dāng)LR大于臨界值時(shí)，拒絕原假設(shè)，即采用Translog生產(chǎn)函數(shù)形式；當(dāng)LR小于臨界值時(shí)，接受原假設(shè)，即采用C-D生產(chǎn)函數(shù)形式。本文計(jì)算的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量如下：

LR=-2×（-16360）-（-12499）=7722>χ2001（10）=2321（7）

由最大似然比檢驗(yàn)結(jié)果可知，在1%的顯著性水平下拒絕采用C-D形式SFA模型的原假設(shè)，進(jìn)而本文利用Translog形式SFA模型對(duì)養(yǎng)殖戶的技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算。根據(jù)表2的Translog形式SFA模型的估計(jì)結(jié)果，表示技術(shù)無(wú)效率方差項(xiàng)在復(fù)合方差項(xiàng)中所占比重的γ值在1%的水平上顯著，為08903，表明養(yǎng)殖戶在養(yǎng)殖過(guò)程中存在明顯的技術(shù)效率損失，且技術(shù)效率損失主要是由技術(shù)無(wú)效率因素而非隨機(jī)因素所引起的。

（二）假說(shuō)檢驗(yàn)

表3報(bào)告了養(yǎng)殖戶技術(shù)效率損失模型的4個(gè)估計(jì)結(jié)果：模型（1）中，通過(guò)判斷外出務(wù)工收入占比系數(shù)的顯著性及其方向，來(lái)驗(yàn)證前文中假說(shuō)1的可靠性；模型（2）中，外出務(wù)工收入占比與生產(chǎn)性資產(chǎn)的交互項(xiàng)系數(shù)反映出外出務(wù)工收入對(duì)養(yǎng)殖戶養(yǎng)殖生產(chǎn)性投資的影響，借此來(lái)檢驗(yàn)上文假說(shuō)2的真實(shí)性；模型（3）中，外出務(wù)工收入占比與現(xiàn)代技術(shù)采用的交互項(xiàng)系數(shù)表示采用現(xiàn)代技術(shù)與未采用現(xiàn)代技術(shù)的養(yǎng)殖戶外出務(wù)工對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率影響的區(qū)別，基于此來(lái)判斷假說(shuō)3是否成立；模型（4）中，將上述關(guān)鍵變量同時(shí)納入模型，以檢驗(yàn)各模型估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。結(jié)果表明，本文提出的研究假說(shuō)均得到了證實(shí)，具體分析如下：

由模型（1）的估計(jì)結(jié)果可知，外出務(wù)工收入占比對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率有顯著的負(fù)向影響，說(shuō)明外出務(wù)工收入占比越高，養(yǎng)殖戶的技術(shù)效率損失越多，養(yǎng)殖技術(shù)效率越低。由此，本文的研究假說(shuō)H1得以證實(shí)，青壯年、男性、高學(xué)歷等高質(zhì)量勞動(dòng)力外出務(wù)工造成養(yǎng)殖戶家庭人力資本大量流失，不利于養(yǎng)殖技術(shù)效率的提升。從影響程度來(lái)看，外出務(wù)工收入占比每增加1個(gè)百分點(diǎn)，養(yǎng)殖戶的養(yǎng)殖技術(shù)效率會(huì)減少007個(gè)百分點(diǎn)。

從模型（2）的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，外出務(wù)工收入占比與生產(chǎn)性資產(chǎn)交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，表明外出務(wù)工收入增加有助于養(yǎng)殖戶增加養(yǎng)殖生產(chǎn)性投資，進(jìn)而對(duì)養(yǎng)殖戶技術(shù)效率改善起到積極作用。因此，本文提出的研究假說(shuō)H2成立，畜禽養(yǎng)殖收入在養(yǎng)殖戶家庭收入中占有重要地位，而且畜禽養(yǎng)殖本身具有高投入、高產(chǎn)出的特點(diǎn)，出于預(yù)期收入最大化的考慮，養(yǎng)殖戶會(huì)將外出務(wù)工收入用于改善養(yǎng)殖條件等方面投入，進(jìn)而對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生正面影響。但從影響程度來(lái)看，外出務(wù)工收入帶動(dòng)生產(chǎn)性投資對(duì)技術(shù)效率提升的正面作用（交互項(xiàng)系數(shù)為-004）并未完全抵消高質(zhì)量勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)技術(shù)效率造成的損失（外出務(wù)工收入占比系數(shù)為007）。

根據(jù)模型（3）的估計(jì)結(jié)果，外出務(wù)工收入占比與采用現(xiàn)代技術(shù)交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，由于現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)要求技術(shù)采用者具備一定的認(rèn)知能力、學(xué)習(xí)能力和實(shí)踐能力，對(duì)于采用現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)的養(yǎng)殖戶，高質(zhì)量勞動(dòng)力的大量轉(zhuǎn)移使得家庭勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)改變，導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用對(duì)技術(shù)效率的正面作用減弱。同時(shí)，證實(shí)了本文的研究假說(shuō)H3，相較于流動(dòng)性約束和風(fēng)險(xiǎn)約束的緩解對(duì)技術(shù)采用的促進(jìn)作用，家庭人力資本損失對(duì)現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)采用的阻礙作用更強(qiáng)，最終有損于技術(shù)效率。從系數(shù)大小上看，相較于未采用現(xiàn)代技術(shù)的養(yǎng)殖戶，外出務(wù)工收入占比每增加1個(gè)百分點(diǎn)，技術(shù)采用對(duì)技術(shù)效率的促進(jìn)作用將減少003個(gè)百分點(diǎn)。

模型（4）同時(shí)涵蓋了外出務(wù)工收入占比以及外出務(wù)工收入占比與生產(chǎn)性資產(chǎn)和采用現(xiàn)代技術(shù)的交互變量，模型估計(jì)結(jié)果顯示上述3個(gè)關(guān)鍵變量仍分別在5%或10%的水平上顯著，且變量估計(jì)系數(shù)方向并未改變，說(shuō)明本文的實(shí)證研究結(jié)果具有穩(wěn)健性，進(jìn)一步證明本文提出的研究假說(shuō)較為可靠。其余控制變量對(duì)養(yǎng)殖戶養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響也大多符合預(yù)期。由于各模型中控制變量的估計(jì)結(jié)果無(wú)明顯差異，本文主要基于模型（4）研究結(jié)果進(jìn)行分析。戶主性別對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率有顯著正向影響，說(shuō)明同女性相比，男性從事養(yǎng)殖經(jīng)營(yíng)對(duì)于技術(shù)效率的提升更為有利。養(yǎng)殖年限及其平方項(xiàng)估計(jì)結(jié)果均顯著，即養(yǎng)殖年限與養(yǎng)殖技術(shù)效率呈“倒U形”關(guān)系。養(yǎng)殖初期，憑借養(yǎng)殖經(jīng)驗(yàn)的不斷積累和“干中學(xué)”，養(yǎng)殖技術(shù)效率將得到提升，但隨著養(yǎng)殖年限增加，養(yǎng)殖戶（一般年紀(jì)較大）更多依靠已有養(yǎng)殖經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，對(duì)于新技術(shù)的采用態(tài)度趨于保守，從而對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率產(chǎn)生負(fù)面作用。上述結(jié)果也從側(cè)面說(shuō)明男性、青壯年勞動(dòng)力外出務(wù)工導(dǎo)致的養(yǎng)殖人員女性化、老年化傾向可能會(huì)不利于技術(shù)效率的提升。養(yǎng)殖收入占比對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率也有顯著正向作用，表明養(yǎng)殖收入占比越高，養(yǎng)殖戶對(duì)養(yǎng)殖經(jīng)營(yíng)的重視程度越高，越可能通過(guò)生產(chǎn)性投資、采用新技術(shù)等方式提高養(yǎng)殖技術(shù)效率。實(shí)證結(jié)果也表明，生產(chǎn)性資產(chǎn)對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率改善確有顯著的正面作用。加入合作社對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率同樣存在顯著影響，合作社在技術(shù)培訓(xùn)、統(tǒng)一采購(gòu)飼草料、統(tǒng)一銷售活羊或羊絨（毛）等方面的積極作用有利于養(yǎng)殖戶提高技術(shù)效率。養(yǎng)殖方式對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率也有顯著影響，同傳統(tǒng)的粗放養(yǎng)殖方式（放牧）相比，精細(xì)化的舍飼、半舍飼飼養(yǎng)方式對(duì)技術(shù)效率提升作用明顯，而精細(xì)化養(yǎng)殖往往需要養(yǎng)殖戶具有較高的養(yǎng)殖技術(shù)水平和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力，因此，高質(zhì)量勞動(dòng)力大量轉(zhuǎn)移可能不利于我國(guó)畜牧業(yè)向集約化、精細(xì)化的方向轉(zhuǎn)型。

六、結(jié)論與啟示

本文意在從養(yǎng)殖戶微觀層面揭示農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響及其作用機(jī)制?；?017年6省區(qū)肉羊養(yǎng)殖戶的微觀數(shù)據(jù)，利用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，本文從勞動(dòng)力質(zhì)量、生產(chǎn)性投資和技術(shù)采用三方面進(jìn)行探究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：高質(zhì)量勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移會(huì)對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率帶來(lái)顯著的負(fù)向作用；而外出務(wù)工收入有利于緩解家庭的流動(dòng)性和信貸約束，促進(jìn)養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)性投資，對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率提升起到了積極作用，但是這種正面作用仍不足以彌補(bǔ)由于家庭勞動(dòng)力供給質(zhì)量不足對(duì)技術(shù)效率造成的負(fù)面影響；除此之外，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移會(huì)抑制現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)（人工授精技術(shù)）采用對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率改善的實(shí)際作用效果，最終無(wú)益于養(yǎng)殖技術(shù)效率的提升。本文還發(fā)現(xiàn)戶主性別、養(yǎng)殖年限、生產(chǎn)性資產(chǎn)、加入合作社、舍飼及半舍飼的養(yǎng)殖方式、地區(qū)因素等均對(duì)養(yǎng)殖技術(shù)效率有顯著影響。

在農(nóng)村勞動(dòng)力大規(guī)模轉(zhuǎn)移，特別是高質(zhì)量勞動(dòng)力優(yōu)先轉(zhuǎn)移的背景下，養(yǎng)殖人員老齡化和婦女化似已成為趨勢(shì)，而婦女、老年養(yǎng)殖戶在肉羊養(yǎng)殖中的技術(shù)效率劣勢(shì)已經(jīng)顯現(xiàn)。那么，如何克服高質(zhì)量勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)畜禽養(yǎng)殖的不利影響，是我國(guó)在推進(jìn)畜牧業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展中亟待解決的問(wèn)題。結(jié)合本文研究結(jié)論，提出如下政策建議：第一，培育新型養(yǎng)殖主體，鼓勵(lì)和支持養(yǎng)殖大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)、養(yǎng)殖專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)等養(yǎng)殖主體的發(fā)展，促進(jìn)畜禽養(yǎng)殖的專業(yè)化、集約化和規(guī)模化程度，積極彌補(bǔ)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)畜禽養(yǎng)殖的負(fù)面影響，切實(shí)提升畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率；第二，加強(qiáng)養(yǎng)殖技術(shù)培訓(xùn)，不斷完善現(xiàn)有的養(yǎng)殖技術(shù)推廣體系，充分利用互聯(lián)網(wǎng)等新媒體平臺(tái)推廣先進(jìn)技術(shù)，創(chuàng)新養(yǎng)殖技術(shù)培訓(xùn)方式，可以通過(guò)專家入戶指導(dǎo)、建立田間學(xué)校等多種方式開(kāi)展技術(shù)培訓(xùn)，提高技術(shù)培訓(xùn)的實(shí)用性和針對(duì)性，使養(yǎng)殖戶能真正掌握和使用新技術(shù)，以提高養(yǎng)殖技術(shù)效率；第三，加快畜牧機(jī)械研發(fā)與推廣力度，根據(jù)不同畜禽的養(yǎng)殖特點(diǎn)，積極研發(fā)適宜的養(yǎng)殖機(jī)械，不斷擴(kuò)大畜牧機(jī)械補(bǔ)貼目錄，促進(jìn)先進(jìn)養(yǎng)殖機(jī)械的使用，以有效替代畜禽養(yǎng)殖過(guò)程中的勞動(dòng)力投入，弱化人力資本短缺對(duì)養(yǎng)殖戶畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率的不利影響。

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Abstract： Based on the micro data of sheep farmers of six provinces in 2017， using the stochastic frontier production function model， this paper explores the impacts and its mechanism of rural labor migration on the technical efficiency from three aspects including labor quality， productive investment and technology adoption. It is found that a largescale transfer of highquality labor has a significantly negative effect on technology efficiency. The income of migrant workers helps promote the productive investment of the farmers， and plays a positive role in improving the technical efficiency， but it is still insufficient to make up for the negative impact of the decline in the quality of the family labor force on the technical efficiency.Labor transfer restricts the effectiveness of advanced breeding technology， which is not conducive to the improvement of technological efficiency.

Key words：migrant workers； technical efficiency； mechanism； productive investment； technology adoption