伍玉臣

（中核北方核燃料元件有限公司，內(nèi)蒙古 包頭 014035）

1 引言

隨著我國經(jīng)濟建設(shè)的不斷發(fā)展和招標(biāo)投標(biāo)機制的廣泛運用，招標(biāo)投標(biāo)交易項目日益增多，招標(biāo)投標(biāo)工作也越來越受到人們的重視。招標(biāo)投標(biāo)是項目需求人依據(jù)法律規(guī)定的交易規(guī)則，通過市場主體的公平競爭，科學(xué)、公正評價和選擇滿足項目需求的交易主體、客體及其實施方案，確定交易價格，形成和簽訂合同的一種交易方式[1]。

確定中標(biāo)人、發(fā)中標(biāo)通知書、提交招投標(biāo)情況書面報告和簽訂合同是招標(biāo)投標(biāo)程序的最后階段。中標(biāo)人在簽訂合同后，能否按照合同要求保質(zhì)保量完成項目是招投標(biāo)是否成功的關(guān)鍵。本文在博弈論視角下，分析招標(biāo)投標(biāo)項目中標(biāo)人與招標(biāo)人的利益關(guān)系，得到中標(biāo)人誠信履約的概率，并提出相應(yīng)的建議。

2 招標(biāo)人、投標(biāo)人的定義及招標(biāo)投標(biāo)程序概述

招標(biāo)人是依照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定提出招標(biāo)項目、進行招標(biāo)的法人或者其他組織。投標(biāo)人是響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競爭的法人或者其他組織。

招標(biāo)投標(biāo)程序概述：招標(biāo)人按照法律規(guī)定在一定的范圍公開發(fā)布項目需求內(nèi)容范圍、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、交易主體資格條件、交易規(guī)則、合同條件等要約邀請的招標(biāo)文件；滿足交易資格條件并且有意向參與投標(biāo)競爭的市場主體按照規(guī)定的交易規(guī)則響應(yīng)要約邀請，一次性編制和密封提交招標(biāo)項目需求解決方案及報價的投標(biāo)要約文件；招標(biāo)人組織專家按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，科學(xué)評價投標(biāo)文件；招標(biāo)人根據(jù)評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人，選擇中標(biāo)人，發(fā)出中標(biāo)承諾通知，提交招投標(biāo)情況書面報告，確立交易標(biāo)的及其價格、質(zhì)量、工期等合同要素并簽訂交易合同[1]。

3 工程施工項目中標(biāo)人與招標(biāo)人的博弈

工程是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕等。工程質(zhì)量與工程造價正相關(guān)，工程質(zhì)量目標(biāo)越高，施工投入的人工、材料、機械費用和技術(shù)管理等費用必然越大。在合同工程價款確定的情況下，中標(biāo)人如果想獲得更多的利潤，就只能采用偷工減料、以次充好的方式，而這必然會影響工程質(zhì)量。建設(shè)工程質(zhì)量不過關(guān)，很有可能導(dǎo)致安全事故的發(fā)生。因此，投標(biāo)人中標(biāo)后，能否按照合同要求完成工程項目，不僅是誠信履約問題，還涉及質(zhì)量安全問題。下面通過博弈模型進行分析。

3.1 模型假設(shè)

投標(biāo)企業(yè)在中標(biāo)后，有兩種戰(zhàn)略選擇，保質(zhì)保量完成和偷工減料完成，保質(zhì)保量完成的概率為α，偷工減料完成的概率為（1-α）；招標(biāo)人的戰(zhàn)略是監(jiān)管或不監(jiān)管，概率分別為γ、（1-γ）。下表概括了對應(yīng)不同戰(zhàn)略組合的支付矩陣[2]。這里，A、V、C、b、F、θ均為正數(shù)。A是中標(biāo)人按要求完成工程項目后的收益，V是工程項目為招標(biāo)人帶來的收益，C是監(jiān)管成本，b是中標(biāo)人偷工減料獲得的利潤，F(xiàn)是違約金，θ是中標(biāo)人因偷工減料完成工程項目給招標(biāo)人帶來的損失。

此博弈是完全信息靜態(tài)博弈。假定F>C，F(xiàn)>b，在這個假設(shè)下，博弈的結(jié)果是混合戰(zhàn)略納什均衡。給定招標(biāo)人實施監(jiān)管，中標(biāo)人的最優(yōu)戰(zhàn)略是保質(zhì)保量完成項目；而給定中標(biāo)人保質(zhì)保量完成項目，招標(biāo)人的最優(yōu)戰(zhàn)略是不監(jiān)管；給定招標(biāo)人不監(jiān)管，中標(biāo)人的最優(yōu)戰(zhàn)略是偷工減料完成項目；而給定中標(biāo)人偷工減料，招標(biāo)人的最優(yōu)戰(zhàn)略是監(jiān)管。

招標(biāo)人（Z）監(jiān)管 不監(jiān)管中標(biāo)人（T） 保質(zhì)保量偷工減料A，V-C A+b-F，V-θ-C+F A，V A+b，V-θ

3.2 模型求解

給定γ，中標(biāo)人選擇保質(zhì)保量完成（α=1）和偷工減料完成（α=0）的期望收益分別為：

即如果招標(biāo)人監(jiān)管的概率γ小于b/F，中標(biāo)人的最優(yōu)選擇是偷工減料完成工程項目；如果招標(biāo)人監(jiān)管的概率γ大于b/F，中標(biāo)人的最優(yōu)選擇是保質(zhì)保量完成工程項目；如果招標(biāo)人監(jiān)管的概率γ等于b/F，中標(biāo)人隨機地選擇是偷工減料還是保質(zhì)保量完成。

給定α，招標(biāo)人選擇監(jiān)管（γ=1）和不監(jiān)管（γ=0）的期望收益分別為：

即如果中標(biāo)人保質(zhì)保量完成工程項目的概率α小于（1-C/F），招標(biāo)人的最優(yōu)選擇是監(jiān)管；如果中標(biāo)人保質(zhì)保量完成工程項目的概率α大于（1-C/F），招標(biāo)人的最優(yōu)選擇是不監(jiān)管；如果中標(biāo)人保質(zhì)保量完成的概率α等于（1-C/F），招標(biāo)人隨機地選擇監(jiān)管或不監(jiān)管。

因此，混合戰(zhàn)略納什均衡是（1-C/F，b/F），即中標(biāo)人以（1-C/F）的概率選擇保質(zhì)保量完成，招標(biāo)人以b/F的概率實施監(jiān)管。

由此得到，中標(biāo)人是否保質(zhì)保量完成項目的概率取決于招標(biāo)人的行為，包括施工階段的監(jiān)管成本和中標(biāo)人不誠信履約所獲得的違約金；而招標(biāo)人的決策，是否監(jiān)管的概率取決于中標(biāo)人的行為，即中標(biāo)人偷工減料獲得的利潤和中標(biāo)人支付的違約金。中標(biāo)人是被監(jiān)管者，招標(biāo)人是監(jiān)管者，監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間是一個積極的博弈過程。

3.3 結(jié)論

第一，該博弈的納什均衡與監(jiān)管成本C、中標(biāo)人偷工減料獲得的利潤b以及違約金F有關(guān)。中標(biāo)人保質(zhì)保量完成工程項目的概率α和招標(biāo)人監(jiān)管的概率γ，與中標(biāo)人按要求完成工程項目后的收益A，工程項目為招標(biāo)人帶來的收益V以及中標(biāo)人因偷工減料完成工程項目給招標(biāo)人帶來的損失θ無關(guān)。中標(biāo)人按要求完成工程項目后的收益A是由中標(biāo)合同工程價款和中標(biāo)人完成工程項目的成本決定的。從該博弈結(jié)果可以看出，無論中標(biāo)人是以低價中標(biāo)還是高價中標(biāo)，無論中標(biāo)人的成本如何，都對中標(biāo)人誠信履約的概率沒有影響。第二，違約金F越高，監(jiān)管成本C越小，中標(biāo)人保質(zhì)保量完成工程項目的概率α就越大。第三，違約金F越高，招標(biāo)人監(jiān)管的概率γ越??；中標(biāo)人偷工減料獲得的利潤b越大，招標(biāo)人監(jiān)管的概率γ越大。

上述結(jié)論與模型假設(shè)有關(guān)。假定一旦招標(biāo)人實施監(jiān)管，中標(biāo)人偷工減料、以次充好的情況就能被發(fā)現(xiàn)。如果不是這樣，若中標(biāo)人的偷工減料行為被很好地隱藏以至于實施監(jiān)管也發(fā)現(xiàn)不了或中標(biāo)人賄賂監(jiān)管人，這個結(jié)論就不一定成立了。但確定的是，通過提高違約金，中標(biāo)人偷工減料的積極性就會下降，招標(biāo)人監(jiān)管的必要性也會降低。

4 政策建議

第一，健全工程施工項目中標(biāo)后的監(jiān)管制度，加大對違約行為的懲罰。健全的監(jiān)管制度能夠有效地保護招標(biāo)人投標(biāo)人雙方的利益，降低招投標(biāo)發(fā)生問題的概率，尤其是對于工程施工項目。同時，加大對在施工中偷工減料、以次充好行為的懲罰力度，既能使施工質(zhì)量得以保證，又能凈化整個招投標(biāo)市場環(huán)境。第二，建立投標(biāo)人誠信檔案。對于發(fā)生過質(zhì)量問題、安全事故和履約失信的投標(biāo)人，除要依法作出嚴(yán)肅處理，還要對其進入招標(biāo)投標(biāo)市場進行限制；對該投標(biāo)人的法人代表也要采取制約措施，以儆效尤。不誠信履約一旦出現(xiàn)，絕不姑息。第三，加強行業(yè)自律。自律就是自我約束。每個行業(yè)只有認(rèn)真做好行業(yè)自律的工作，才能在激烈的市場競爭中健康持續(xù)地生存發(fā)展下去。以建設(shè)工程行業(yè)為例，該行業(yè)中的企業(yè)或組織既可以是招標(biāo)人，也可以是投標(biāo)人，無論何種身份都應(yīng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的基本原則，都要嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，加強自我約束，從而維護良好的市場秩序。