周 倩，李文華，雷志明

（1，2.重慶工商大學 經濟學院，重慶 400067；3.華鎣市巖溶地區(qū)石漠化綜合治理領導小組辦公室，四川 華鎣 638600）

喀斯特石漠化本質上是喀斯特地區(qū)出現(xiàn)的一種土地退化現(xiàn)象。世界喀斯特地貌主要有三大區(qū)域，分別是歐洲中南部、北美東部和中國西南部，其中中國西南部石漠化地區(qū)主要分布在以貴州高原為中心的西南片區(qū)。在自然因素和人為因素的雙重影響下，大面積基巖裸露，土地退化嚴重，成為我國當前面臨的三大生態(tài)問題之一[1-2]。

針對三大生態(tài)問題的治理，研究成果頗豐。黃珊等人認為內陸河流治理政策實施后，農戶在開荒、用水及種植行為方面的變化有利于生態(tài)改善[3]，且農戶的治理投入意愿很大程度受其獲取的信息資本影響[4]。但政府作為單一主體有時難以獨立治理小流域問題，其可能的解決方式是需要政府、企業(yè)、群眾和第三部門（如志愿提供公益的NGO或NPO）共同參與，形成網絡化治理[5]。韓錦輝等以東北農牧交錯區(qū)為研究對象，從經濟可行性、資源環(huán)境可持續(xù)性和社會可接受性3個方面構建指標體系，對該區(qū)域可持續(xù)發(fā)展進行評價[6]。而對于石漠化的探勘與治理可追溯至1994年5月，中國科學院地學部曾向國務院呈送了《關于西南巖溶石山地區(qū)持續(xù)發(fā)展與科技脫貧咨詢建議的報告》[7]。2014年李克強總理在政府工作報告中也指出要推進生態(tài)保護與建設，實現(xiàn)我國的可持續(xù)發(fā)展，必須實施包括石漠化治理在內的一系列重大生態(tài)工程[8]。地球的“癌癥”——石漠化具有擴散性，如果對石漠化地區(qū)放任不管，那么，輕度石漠化區(qū)域會在自然與人為雙重因素作用下很快退化成中度石漠化區(qū)域；同理，中度區(qū)域將很快退化成高度石漠化區(qū)域，即生態(tài)脆弱地區(qū)。而貧困地區(qū)往往與生態(tài)脆弱地區(qū)高度重合[9]，脫貧攻堅戰(zhàn)的沖鋒號已經吹響，為確保到2020年實現(xiàn)包括農村貧困人口在內的全面脫貧，全面建成小康社會，對生態(tài)脆弱石漠化區(qū)域因地制宜開展高效治理刻不容緩。其中，通過對政策治理效率評價，剔除無效之舉，以實現(xiàn)政策的成本最小化或收益最大化，成為高效治理的重要一環(huán)。

許多喀斯特石漠化省市利用中央專項資金加上地方配套資金進行了石漠化治理，探索出治理當?shù)厥亩喾N經驗模式。如四川省華鎣市，它于2008年被納入省首批石漠化綜合治理試點縣，2011年納入省石漠化綜合治理重點縣，近10年來連續(xù)獲得中央石漠化治理專項資金，通過每年編制實施計劃，進行生態(tài)修復。但是在治理的過程中發(fā)現(xiàn)諸如勞動力緊缺、石漠化土地后期管護難度大等問題，而這些問題已成為許多石漠化省市“返石漠化”的重要原因。此外，治理成本的增大以及效率的下降制約著政府治理的動力與成效，因此對石漠化治理過程進行效率評價，促進石漠化治理的可持續(xù)發(fā)展已成為一項亟待解決的問題。

一、石漠化治理模式及評價

西南喀斯特山區(qū)由于長期存在不合理的土地利用情況，導致水土流失和植被退化具有蔓延之勢，給山區(qū)群眾造成生活不便，經濟上愈加貧困。在2020年全面建成小康社會的大背景下，2015年中國共產黨第十八屆五中全會提出了五大發(fā)展理念，其中之一便是“綠色發(fā)展”。基于此，綠色發(fā)展下的石漠化治理模式及評價成為熱點，眾多學者對其進行了各個方面的研究。

石漠化治理不僅要考慮生態(tài)效益，還要考慮經濟效益與社會效益，這樣才能使石漠化治理前期考慮周全、過程通暢、結果共贏，并可持續(xù)發(fā)展下去。因此，石漠化治理中，許多省市以三大效益的實現(xiàn)為目標，按照自身的資源稟賦開展了有益的治理模式探索，并取得了不錯的成果。如貴州省麻山地區(qū)的“復合種養(yǎng)模式”，采取農耕、畜牧、林業(yè)等多元復合經營，在盡可能不動土的條件下，達到不擾動原有的生態(tài)結構與景觀的同時保證經營的效果[10]；廣西果化縣的“果化模式”，采取復合式立體生態(tài)農業(yè)：陡峭山坡封山育林，山麓發(fā)展經濟林果，洼地發(fā)展旱作糧食及種草養(yǎng)畜，不但改善了生態(tài)環(huán)境，促進了當?shù)厝嗣竦木蜆I(yè)，更提高了經濟水平[11]；貴州威寧縣的“威寧模式”，將喀斯特山區(qū)生態(tài)畜牧業(yè)與觀光農業(yè)相互融合起來，從而有效帶動區(qū)域內物資流通速度[12]。通過梳理典型省市石漠化治理模式可知，實現(xiàn)可持續(xù)的石漠化治理的重難點在于，通過綜合實施石漠化治理工程，改變經濟發(fā)展模式，尋求治理過程中三大效益的融合，同時提高治理效率。

目前針對喀斯特石漠化地區(qū)的治理方式多種多樣，包括封山育林、坡改梯及棚圈建設等。而治理效果是否達標需要進行效果評價，基于此許多學者已經做出了有益的探索。關于數(shù)據(jù)，有學者利用監(jiān)測站、遙感影像等客觀方法與入戶調查結合作為綜合評價的數(shù)據(jù)來源[13-14]；評價方法則主要集中在構建效果評價體系，即根據(jù)石漠化的成因和治理目標選取因子后，再賦予相應權重將其結果劃分等級來評價石漠化綜合治理前后的效果[15-16]。但是目前主要使用的綜合評價體系的指標選取具有一定的主觀性，且僅僅注重政策結果，忽略了政策實施過程中的效率評價，故本文在介紹四川省華鎣市石漠化治理情況的前提下，利用數(shù)據(jù)包絡方法中的Malmquist指數(shù)法（DEA-Malmquist）進行研究，對其治理效率進行評價，為治理政策的制訂提供參考。

二、四川省華鎣市石漠化治理現(xiàn)狀

（一）華鎣市基本情況

華鎣市位于四川省東部，面積470平方公里，轄13個鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處），總人口36萬，其中農業(yè)人口26萬，全市共有貧困人口2.2萬余人。地形特點是東高西低，襄渝鐵路沿華鎣山腳縱貫全境，將全市分為東西兩部分。東部為中低山和深丘地貌類型，峰巒疊嶂，礦藏豐富；西部為淺丘和平壩地貌類型，盛產稻、麥、玉米、油菜，是典型的農業(yè)地區(qū)。華鎣屬四川盆地中亞熱帶濕潤性季風氣候區(qū)，具有春早、秋綿、夏熱、冬暖，四季分明，雨量充沛的氣候特點。全市石漠化土地主要分布在襄渝鐵路以東的天池、紅巖、祿市、華龍、雙河、古橋、陽和、高興、觀音溪、溪口等10個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，涉及人口25.75萬，其中農業(yè)人口17.57萬。全市巖溶區(qū)總面積達268.1平方公里，占全市面積的57.63%，石漠化土地總面積達225.1平方公里，其中極重度石漠化1平方公里，重度石漠化21.5平方公里，中度石漠化46平方公里，輕度石漠化73.7平方公里，潛在石漠化面積82.9平方公里。

（二）2012—2016年治理面積及相關措施

截至2016年年底，華鎣市已計劃安排治理巖溶面積20137公頃，治理石漠化土地面積10598公頃，其中包括人工造林、封山育林等10余項治理措施，詳見表1、表2。本文數(shù)據(jù)來源于華鎣市2017年度巖溶地區(qū)石漠化綜合治理工程項目初步設計（該設計總結前些年的實施情況，并提出2017年的實施方案。由四川省華鎣市發(fā)展和改革局組織，四川吉地城鄉(xiāng)規(guī)劃設計有限公司完成。該公司參照了《四川省巖溶地區(qū)石漠化綜合治理規(guī)劃》《華鎣市巖溶地區(qū)石漠化監(jiān)測報告》《華鎣年鑒》等歸納整理出相關數(shù)據(jù)）。

三、四川省華鎣市石漠化治理效率評價

（一）基于DEA模型的Malmquist指數(shù)法

Malmquist指數(shù)法現(xiàn)已被廣泛用于全要素生產率（TFP）的測度分析，其基本思路是采用投入-產出數(shù)據(jù)構造出生產前沿面函數(shù)，通過DEA的非參數(shù)線性規(guī)劃模型求解距離函數(shù)，即計算每個決策單元分別在t和t+1時期與生產前沿的距離，表示在兩個不同時段的生產率變化，從而得出相對效率的變動[17]。該方法是由Malmquist最早提出來的，后來Caves等人將Shepherd距離函數(shù)與Malmquist生產率指數(shù)相結合用于生產率變化的測算[18]。此后與Charnes等人構建的DEA理論相結合以對生產率進行測度[19]，在實證分析應用中，學者們廣泛采用Fare等人構建的基于DEA的Malmquist指數(shù)方法[20]。

首先，對產出的距離函數(shù)進行定義，t時期的技術效率可以表示如下：

式（1）中，x和y分別是投入指標和產出指標。在最小化θ情況下，則表示最大化。這個距離函數(shù)測度了既定投入下產出的最大值，因此θ表示技術效率指數(shù)。同樣，（t+1）時期的產出距離函數(shù)可以表示為：

表1 2012—2016年華鎣市巖溶地區(qū)石漠化綜合治理面積及區(qū)域

表2 2012—2016年華鎣市巖溶地區(qū)石漠化綜合治理工程一覽表

根據(jù) Caves、Christensen、Diewert研究以 t時期作為參照，從t期到（t+1）期的Malmquist生產率指數(shù)為：

同樣，當以（t+1）時期作為參照標準時，從（t+1）時期到t時期的Malmquist指數(shù)可以定義如下：

其中式（3）與式（4）中 Mt與 Mt+1指數(shù)在一種產出和一種投入的情況下得到的結果是相同的，但是在多種投入和可變規(guī)模收益的狀態(tài)下是不同的，為了得到相同的分析結果，F(xiàn)are等依據(jù)Mt指數(shù)與Mt+1指數(shù)的平均值推算出以產出為導向的生產率指數(shù)：

（二）指標選取與數(shù)據(jù)來源

按照Malmquist指數(shù)分析原理，需要同時擁有投入指標與產出指標，才能進行投入變量的效率性分析，本文利用Malmquist指數(shù)法對石漠化治理效率評價時分兩部分進行。投入指標上首先是利用人工造林、封山育林、棚圈建設、排灌溝渠、蓄水池水窖及生產道路6項建設數(shù)據(jù)計算石漠化治理效率，然后在原6項指標的基礎上再加入草地建設、飼料機械、青貯窖及沉沙池4項指標共計10項指標，進行Malmquist指數(shù)分析，以探求后4項指標加入后對石漠化治理效率的影響，從而為治理效率的提高提出針對性意見；產出指標均為石漠化治理面積。

（三）石漠化治理效率的實證分析結果

課題組從華鎣市政府獲得并篩選投入-產出指標數(shù)據(jù)，利用DEAP2.1軟件，對政府治理的政策效率進行測算，其結果如表3、表4所示。

通過表3可以發(fā)現(xiàn)，華鎣市2012—2015年在進行人工造林、封山育林、棚圈建設、排灌溝渠、蓄水池水窖及生產道路6項建設中，石漠化治理成效顯著。除2012—2013年華鎣市石漠化治理效率極其低下、技術進步效率僅為0.119外，其余年份均出現(xiàn)技術進步效率逐年遞增的態(tài)勢，并在2014—2015年持續(xù)增長到1.002的水平。全要素生產率是由技術效率及技術進步共同作用形成的，但是技術效率水平特別穩(wěn)定，一直保持在1.000水平，所以華鎣市石漠化治理效率全部由技術進步而推動，技術進步與全要素生產率之間總是保持協(xié)調推進的關系。依照這種發(fā)展態(tài)勢，華鎣市石漠化治理效率依舊會呈現(xiàn)增長趨勢，使全要素生產率大于1，其表明政府政策對于石漠化治理是有效率的。這是由于當?shù)卣匾暽鷳B(tài)效益，在加大資金、人力、物力等投入的條件下，實現(xiàn)生態(tài)優(yōu)化、綠色協(xié)調發(fā)展。技術進步呈現(xiàn)持續(xù)增長態(tài)勢，效果良好，但是技術效率一直保持在不變水平，并不能有效地推進全要素生產率的增長，因此當?shù)卣诩哟蠹夹g投入、資金支持的情況下，也要提升技術效率轉化水平，雙管齊下，提高對石漠化的治理效率。

表3 人工造林等6項投入變量下的石漠化治理效率及分解

表4 人工造林等10項投入變量下的石漠化治理效率及分解

表4在表3分析6項投入的基礎上，將草地建設、飼料機械、青貯窖及沉沙池加入其中繼續(xù)進行石漠化治理效率分析。原因在于2014年這4項治理因素陡然減少（見圖1），為了分析其減少后的變化情況，故將這4項內容加入其中進行具體分析。由表4可以發(fā)現(xiàn)，2012—2013年華鎣市石漠化治理效率與不加入這4項內容相同，都為0.119的較低水平，而在2013—2014年變化特別明顯，增加到2.056的極大值，在2014—2015年，又減少到0.401的較低水平。并且與前面分析一樣，華鎣市石漠化治理全要素生產率仍然是由技術進步推動的。在加入草地建設、飼料機械、青貯窖及沉沙池情況下，華鎣市石漠化治理全要素生產率與上述分析相比，變化特別明顯，原因就在于，草地建設、飼料機械、青貯窖及沉沙池這4項治理水平在2014年陡然減少。建議當?shù)卣谝院蟮氖卫磉^程中仍然要重視草地建設、飼料機械、青貯窖及沉沙池的建設水平；同時要保持政策的連貫性及持久性，持續(xù)推動石漠化治理效率水平的提高。

圖1 草地建設、飼料機械、青貯窖及沉沙池歷年投入變化

由以上分析可知，華鎣市石漠化治理過程中，技術效率不管在6項指標還是10項指標下均為1.000，6項指標時其全要素生產率逐年在增加，而10項指標時由于缺少對草地建設、飼料機械、青貯窖及沉沙池的持續(xù)投入而導致全要素生產率驟減。這種變化為政府加快實現(xiàn)技術效率轉化水平，提高石漠化治理效率指明了方向。

四、結論與建議

建設美麗中國，需要加快生態(tài)文明體制改革，提高生態(tài)治理效率。本文在梳理有關生態(tài)治理效益評價文獻時，發(fā)現(xiàn)目前主流評價方式是綜合評價法，該法雖注重政策結果但也忽略了政策實施過程中的效率評價，于是采取Malmquist指數(shù)法，以四川省華鎣市巖溶地區(qū)石漠化綜合治理領導小組辦公室的第一手數(shù)據(jù)為例，測算出石漠化治理政策實施的效率，即要素投入的有效性。結果發(fā)現(xiàn)，雖然華鎣市石漠化治理效率即全要素生產率逐年提高，但作為其重要組成部分的技術效率水平卻恒定不變，不能提高全要素生產水平，對全要素生產率的提高貢獻度較小，因此，提高石漠化治理過程中的技術效率將會成為全要素生產率大幅提高的重要因素。而技術效率由純技術效率與規(guī)模效率所決定，目前華鎣市石漠化治理過程中，純技術效率與規(guī)模效率均為1?；诖?，可通過增加專項管理人員，提高治理過程中的督查力及向農戶宣傳石漠化治理的必要性與互利性等措施提高純技術效率；同時，也可以適度加大石漠化治理中的投入，以取得規(guī)模上的效率。但是，規(guī)模上的投入加大，并不代表全部要素等量增加，應剔除效率較低的要素，增加效率較高的要素，直至所有要素的邊際產出均等，以達到效率的最大化。目前，華鎣市石漠化治理過程中，草地建設等4項措施的取消讓當年的全要素生產率驟減，這表明以上4項建設對其治理效率的增加貢獻度較高，故應加大對其投入，而非減少，要注重治理政策或投入要素的針對性和連續(xù)性，以提高石漠化治理效率。