汪永成 胡勝全

長(zhǎng)期以來，我國(guó)研究生教育規(guī)模大而質(zhì)量不佳成為社會(huì)輿論批評(píng)的一個(gè)教育熱點(diǎn)問題。無論是民間還是官方都普遍認(rèn)為，其中一個(gè)重要的原因在于，我國(guó)研究生教育中存在著“刷學(xué)歷”、“混文憑”的現(xiàn)象，沒有像英美等研究生教育強(qiáng)國(guó)建立良好的研究生分流退出機(jī)制。研究生分流退出機(jī)制對(duì)提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量具有重要作用，我國(guó)研究生教育雖進(jìn)行了大量探索，但始終未能建立有效的實(shí)施機(jī)制，相關(guān)探索效果不佳。如何建立研究生分流退出機(jī)制，并有效破解實(shí)施中的困境，切實(shí)發(fā)揮其質(zhì)量保障作用，一直以來都是研究生教育領(lǐng)域的難題。

一、我國(guó)研究生分流退出機(jī)制的發(fā)展過程及現(xiàn)狀

我國(guó)研究生分流退出機(jī)制起步較晚，始于20世紀(jì)90年代初。1994年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《關(guān)于<中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要>的實(shí)施意見》明確提出“建立合理的淘汰制和優(yōu)秀學(xué)生獎(jiǎng)勵(lì)制度等教學(xué)制度，大面積提高教育質(zhì)量”的意見，這是官方文件首次提出在教育領(lǐng)域建立分流退出機(jī)制。此后，教育界和理論界對(duì)此進(jìn)行了更多的研究。

（一）研究生分流退出機(jī)制的探索過程

20世紀(jì)末至21世紀(jì)初，北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南京師范大學(xué)、清華大學(xué)、南開大學(xué)等研究生教育發(fā)展較早的高校在研究生教育領(lǐng)域引進(jìn)了分流退出機(jī)制，總體上形成了兩種分流退出實(shí)踐模式：一是過程間綜合考核分流退出模式，即所有課程學(xué)習(xí)結(jié)束后進(jìn)行全面綜合性的考核，未達(dá)標(biāo)的學(xué)生將被分流退出，如南京師范大學(xué)于2002年推行的博士、碩士資格考試制度等；二是末位淘汰分流退出模式，即硬性規(guī)定一定比例的學(xué)生被分流退出，如北京大學(xué)規(guī)定每年硬性淘汰2%的學(xué)生。①王曉陸：《建立并實(shí)施研究生培養(yǎng)淘汰機(jī)制的研究》，南京：河海大學(xué)，2005年，第32-34頁。

新時(shí)代以來，隨著人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和高等教育走內(nèi)涵式發(fā)展道路的理念的提出，建立研究生分流退出機(jī)制成為我國(guó)研究生教育培養(yǎng)改革的重要舉措。2012年以來，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部等部委先后發(fā)布多個(gè)綜合性改革文件明確提出要完善研究生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)分流、淘汰制度，要求各培養(yǎng)單位制訂研究生培養(yǎng)各階段的分流與淘汰辦法。2017年教育部選定北京大學(xué)、南京大學(xué)、清華大學(xué)等14所高校推進(jìn)博士研究生教育綜合改革試點(diǎn)，其中重要內(nèi)容之一就是嘗試建立博士生分流淘汰機(jī)制。受到有關(guān)政策的導(dǎo)向和鼓勵(lì)，許多高校紛紛開展了相關(guān)實(shí)踐探索，在高教界形成了一種群體性現(xiàn)象。14所試點(diǎn)高校均在培養(yǎng)環(huán)節(jié)中實(shí)施分流淘汰的質(zhì)量監(jiān)控環(huán)節(jié)，分別稱作“博士生中期考核”“博士生資格考試（核）”“博士研究生學(xué)科綜合考試（評(píng)）”等，主要考查前期基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)備情況并對(duì)進(jìn)入博士學(xué)位論文階段應(yīng)具備的科研能力開展測(cè)評(píng)。②陳謙：《構(gòu)建有效提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量的彈性分流淘汰機(jī)制》，《學(xué)位與研究生教育》2019年第4期。

（二）研究生分流退出機(jī)制的相關(guān)研究

理論界對(duì)于研究生分流退出機(jī)制的研究主要集中于理論研究、實(shí)踐對(duì)策研究和國(guó)外經(jīng)驗(yàn)比較研究三個(gè)方面。理論研究方面，對(duì)研究生教育中實(shí)施分流退出機(jī)制的必要性、可行性、合理性進(jìn)行了深入闡釋。比如，李淑珍的研究指出，高校擴(kuò)招為淘汰制的實(shí)施提供了可行性，實(shí)施淘汰制是著名大學(xué)提高質(zhì)量的通行做法，淘汰制對(duì)于調(diào)動(dòng)學(xué)生積極性從而提高培養(yǎng)質(zhì)量具有重要作用。③李淑珍：《研究生培養(yǎng)建立淘汰制的思考》，《福建高教研究》2002年第1期。戚蕊等的研究認(rèn)為，社會(huì)需求與培養(yǎng)方式的矛盾、現(xiàn)行培養(yǎng)方式的弊端、研究生與導(dǎo)師的支持是分流退出機(jī)制實(shí)施的重要原因，從現(xiàn)行政策、經(jīng)驗(yàn)以及配套措施來看實(shí)施淘汰制是可行的。④戚蕊、馬桂敏、曹貴平等：《高校研究生淘汰制改革之必要性和可行性研究》，《化工高等教育》2004年第2期。姜爾林等的研究指出，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響、思想觀念、人情因素、制度建設(shè)不足等是研究生教育“零淘汰”的原因。⑤姜爾林、馬桂敏、戚蕊等：《研究生教育“零淘汰”必須打破》，《中國(guó)高教研究》2003年第12期。

實(shí)踐對(duì)策研究方面，主要關(guān)注研究生分流退出機(jī)制的實(shí)踐效果、高校的實(shí)踐案例及相關(guān)建議等。王德林的研究認(rèn)為，“末位淘汰制”對(duì)僅在實(shí)行高度競(jìng)爭(zhēng)性教育的學(xué)校和專業(yè)才適合實(shí)行。⑥王德林：《高?？荚嚒澳┪惶蕴啤敝m用性分析》，《大學(xué)教育科學(xué)》2004年第2期。姜爾林等的研究建議改革招生制度，完善培養(yǎng)制度，改革考試考核制度，改進(jìn)論文評(píng)閱答辯制度，完善善后制度。⑦姜爾林、馬桂敏、戚蕊等：《研究生教育“零淘汰”必須打破》，《中國(guó)高教研究》2003年第12期。仲建峰等的研究指出，研究生分流退出機(jī)制應(yīng)以轉(zhuǎn)變研究生培養(yǎng)觀念為基礎(chǔ)，以建立科學(xué)考評(píng)體系為核心，以完善預(yù)警機(jī)制為保障，以改進(jìn)淘汰善后措施為重點(diǎn)。⑧仲建峰、王慧、郝曉美：《質(zhì)量保障視角下的研究生分流管理探析》，《文教資料》2016年第11期。張良等的研究認(rèn)為，當(dāng)前淘汰制實(shí)施成效不顯，緣由淘汰制定位失偏所致，根本原因是學(xué)籍制等體制機(jī)制上的障礙，應(yīng)以崗位制為導(dǎo)向構(gòu)建研究生分流與退出制，以取代淘汰制,同時(shí)嘗試建立與研究生分流與退出制相匹配的各項(xiàng)制度。⑨張良、叢杭青：《崗位制:研究生淘汰制的新路徑》，《中國(guó)高教研究》2015年第1期。白宗穎的研究指出，博士生培養(yǎng)的分流退出需注意時(shí)間節(jié)點(diǎn)的把控、不同博士生類型與學(xué)科專業(yè)的差異、考核標(biāo)準(zhǔn)的采用以及善后保障工作等。⑩白宗穎：《基于過程管理的博士生分流退出機(jī)制研究》，《研究生教育研究》2017年第6期。

國(guó)外經(jīng)驗(yàn)比較研究方面，部分學(xué)者研究了歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)。如曹菱紅《與英、法、德、美研究生淘汰機(jī)制之比較》、王穎《美國(guó)研究生教育的淘汰機(jī)制及啟示——以哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院為例》、曹芳榮的《中外研究生淘汰機(jī)制的比較與研究》、周永強(qiáng)的《中美研究生淘汰分流機(jī)制研究》等等，這些研究從綜合素質(zhì)、科研水平、培養(yǎng)過程、評(píng)價(jià)考核及論文標(biāo)準(zhǔn)等幾方面介紹了相關(guān)分流退出經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)建立研究生分流退出機(jī)制具有重要借鑒作用。

（三）相關(guān)探索與研究存在的問題

由于長(zhǎng)期“嚴(yán)進(jìn)寬出”的培養(yǎng)模式、培養(yǎng)中的人情因素干預(yù)以及制度建構(gòu)不足等，相關(guān)分流退出管理機(jī)制面臨著執(zhí)行難、效果不佳等困境，無法發(fā)揮其質(zhì)量保障作用。而諸如末位淘汰等一些做法，由于所造成的巨大壓力及其公平性和科學(xué)性成疑，被師生及社會(huì)輿論所批評(píng)。此外，救濟(jì)機(jī)制的缺乏導(dǎo)致學(xué)生分流退出后被貼上“失敗者”的標(biāo)簽，形成了新的社會(huì)歧視現(xiàn)象并造成學(xué)生就業(yè)困難等現(xiàn)實(shí)問題。新時(shí)代以來，雖然分流退出機(jī)制的實(shí)踐探索范圍更廣、力度更大，但未能覆蓋至研究生培養(yǎng)的全過程，實(shí)施過程中往往注重事后處置而缺乏事前干預(yù)及補(bǔ)救，被動(dòng)性處置較多，主動(dòng)性管理較少，使其逐步演變?yōu)橐环N懲罰性機(jī)制而非質(zhì)量保障機(jī)制，引發(fā)研究生教育管理中的“諱疾忌醫(yī)”現(xiàn)象。

理論界的研究在研究生分流退出機(jī)制實(shí)施的必要性和可行性等方面達(dá)成了共識(shí)，諸如改革研究生培養(yǎng)機(jī)制和考核模式、建立分流退出的善后機(jī)制等相關(guān)建議具有一定的可行性。但是對(duì)于分流退出機(jī)制的理念定位、具體建構(gòu)和實(shí)施路徑等尚缺大量研究和經(jīng)驗(yàn)性的模式總結(jié)，特別是理念上沒有將分流退出機(jī)制從“立德樹人”和質(zhì)量保障的高度加以闡述和研究，而是將分流退出機(jī)制單純地定義為一種學(xué)生管理機(jī)制，致使分流退出機(jī)制在實(shí)踐中產(chǎn)生偏差，轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N懲罰機(jī)制。深圳大學(xué)建立的“溫馨提示——學(xué)業(yè)預(yù)警——分流退出”培養(yǎng)過程管理機(jī)制，從分流退出機(jī)制的建構(gòu)理念、實(shí)施路徑和運(yùn)轉(zhuǎn)特征入手，為當(dāng)前分流退出機(jī)制的建構(gòu)和實(shí)施提供了一種可行的路徑或模式借鑒。

二、研究生分流退出機(jī)制的建構(gòu)理念

研究生分流退出機(jī)制作為一種高校管理機(jī)制，是依循一定的價(jià)值理念而構(gòu)建的，沒有價(jià)值理念的管理機(jī)制是不存在的。①黃鴻嬌：《論研究生淘汰機(jī)制的德育功能》，南京：南京信息工程大學(xué)，2012年，第13頁。深圳大學(xué)在建設(shè)研究生分流退出機(jī)制時(shí)，始終將其定位為一種育人樹人機(jī)制和質(zhì)量保障機(jī)制，堅(jiān)持將立德樹人作為其靈魂，將提升質(zhì)量作為其根本，將預(yù)防引導(dǎo)作為其基本手段。

（一）以立德樹人為核

教育的根本任務(wù)在于立德樹人，任何教育機(jī)制的建立也應(yīng)當(dāng)始終以立德樹人為核心目的。習(xí)近平總書記指出，“高校立身之本在于立德樹人。只有培養(yǎng)出一流人才的高校，才能夠成為世界一流大學(xué)”，②習(xí)近平：《在全國(guó)高校思想政治工作會(huì)議上的講話》，新華網(wǎng)，2016年12月8日?！耙獔?jiān)持把立德樹人作為中心環(huán)節(jié)……實(shí)現(xiàn)全程育人、全方位育人”，③習(xí)近平：《在全國(guó)高校思想政治工作會(huì)議上的講話》，新華網(wǎng)，2016年12月8日。“要把立德樹人內(nèi)化到大學(xué)建設(shè)和管理各領(lǐng)域、各方面、各環(huán)節(jié)，做到以樹人為核心，以立德為根本。④習(xí)近平：《在北京大學(xué)師生座談會(huì)上的講話》，新華網(wǎng)，2018年5月2日。研究生分流退出機(jī)制作為研究生教育管理中的重要舉措，貫穿于研究生教育培養(yǎng)的始終，“其施行必須充分考慮學(xué)校教育培養(yǎng)人的獨(dú)特要求，必須體現(xiàn)社會(huì)賦予學(xué)校教育的職能”，⑤黃鴻嬌：《論研究生淘汰機(jī)制的德育功能》，南京：南京信息工程大學(xué)，2012年，第12頁。因而將其定位為一種樹人育人機(jī)制，夯筑立德樹人的思想內(nèi)核，這是教育的本質(zhì)要求。此外，研究生分流退出機(jī)制在實(shí)踐中本身是培養(yǎng)人的過程，具有督導(dǎo)、激勵(lì)、誡勉和引導(dǎo)學(xué)生自律的育人功效，⑥黃鴻嬌：《論研究生淘汰機(jī)制的德育功能》，南京：南京信息工程大學(xué)，2012年，第13頁。因而熔鑄立德樹人的思想理念，也是其實(shí)踐內(nèi)容的體現(xiàn)。深圳大學(xué)以為學(xué)生負(fù)責(zé)的態(tài)度，始終堅(jiān)持研究生分流退出機(jī)制建構(gòu)的靈魂是立德樹人，因而始終將育人樹人滲入管理機(jī)制的方方面面，發(fā)揮制度育人的效應(yīng)。

（二）以提升質(zhì)量為本

新時(shí)期以來，隨著我國(guó)研究生教育從規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)向質(zhì)量躍升階段，質(zhì)量已成為研究生教育的生命線。但長(zhǎng)期以來，我國(guó)研究生教育領(lǐng)域“嚴(yán)進(jìn)寬出”的“零淘汰”現(xiàn)象十分普遍。學(xué)生入校后未能得到嚴(yán)格培養(yǎng)，玩樂思想和“刷學(xué)歷”思想嚴(yán)重，其根本原因是我國(guó)研究生教育體系中缺乏一個(gè)讓研究生自己產(chǎn)生前進(jìn)動(dòng)力的內(nèi)生機(jī)制，①馮烈：《高等教育質(zhì)量保障視野下我國(guó)碩士生淘汰機(jī)制研究》，貴陽：貴州大學(xué)，2015年，第24頁。這實(shí)際上是研究生教育生態(tài)失衡的表現(xiàn)。研究生分流退出機(jī)制著眼于過往研究生培養(yǎng)過于寬松的現(xiàn)象，將分流退出融入研究生培養(yǎng)的全過程，建立分流退出的壓力傳導(dǎo)機(jī)制，以培養(yǎng)結(jié)果倒逼培養(yǎng)過程和培養(yǎng)方式的改進(jìn)，以分流退出的壓力調(diào)動(dòng)培養(yǎng)主體和被培養(yǎng)者的動(dòng)力，起到了很好的“鰱魚效應(yīng)”，成為研究生教育生態(tài)鏈上的關(guān)鍵一環(huán)，是提高高等教育質(zhì)量的內(nèi)生機(jī)制。②羅吉：《耶魯大學(xué)研究生淘汰機(jī)制及其啟示——基于教育生態(tài)學(xué)理論視角》，《亞太教育》2015年第1期。深圳大學(xué)建立研究生分流退出機(jī)制時(shí)，不單純視其為一種研究生管理舉措，更將其視為一種研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制。通過該機(jī)制，不僅激活研究生培養(yǎng)各主體，也調(diào)動(dòng)培養(yǎng)各要素等客體，從而創(chuàng)新研究生培養(yǎng)模式，提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量，讓“嚴(yán)進(jìn)嚴(yán)出”成為常態(tài)。

（三）以預(yù)防引導(dǎo)為主

當(dāng)前，各高校的分流退出機(jī)制實(shí)為“刺激——反應(yīng)”型的被動(dòng)應(yīng)激反應(yīng)機(jī)制，即學(xué)生觸發(fā)分流退出機(jī)制，教育管理者事后做出分流退出反應(yīng)。該機(jī)制是在教育活動(dòng)發(fā)生后關(guān)于教育效果的判斷，在實(shí)踐中體現(xiàn)為一種具有明顯懲罰性傾向的教育管理手段。研究生分流退出機(jī)制是提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量、加強(qiáng)質(zhì)量管理的重要舉措，最終達(dá)到立德樹人的根本目的，因而懲罰性不應(yīng)成為分流退出機(jī)制的內(nèi)核。深圳大學(xué)創(chuàng)新性地建立了分流退出前的提醒預(yù)警機(jī)制，在可能出現(xiàn)分流退出的不良結(jié)果之前，通過短信、公文或通知的形式將此可能的后果傳達(dá)至學(xué)生、導(dǎo)師或所在學(xué)院，從而引起其重視，并采取必要的措施予以補(bǔ)救，從而抑制或消除可能的不良后果，形成負(fù)向激勵(lì)效應(yīng)。因而，深圳大學(xué)建立的“溫馨提示—學(xué)業(yè)預(yù)警—分流退出”機(jī)制，不是一種被動(dòng)應(yīng)激反應(yīng)機(jī)制，而是主動(dòng)將預(yù)防引導(dǎo)作為分流退出的前置手段，將分流退出的懲罰性后果作為不得已而為之的兜底或威懾手段，在本質(zhì)上是一種立德樹人機(jī)制和質(zhì)量保障機(jī)制，在實(shí)踐中表現(xiàn)為一種干預(yù)和補(bǔ)救機(jī)制，其直接目的在于監(jiān)督和引導(dǎo)學(xué)生專心學(xué)業(yè)。

三、研究生分流退出機(jī)制的建構(gòu)路徑

研究生分流退出機(jī)制的構(gòu)建不是一個(gè)簡(jiǎn)單的套用過程，需要對(duì)研究生培養(yǎng)中的諸多環(huán)節(jié)和培養(yǎng)主體的責(zé)任有清醒的認(rèn)識(shí)。通過厘清培養(yǎng)環(huán)節(jié)，明確培養(yǎng)主體責(zé)任，進(jìn)而采取相應(yīng)的舉措，建立覆蓋研究生培養(yǎng)全過程全時(shí)段的分流退出機(jī)制，形成培養(yǎng)主體積極主動(dòng)、培養(yǎng)要素功效顯著發(fā)揮的良好局面。

（一）厘清培養(yǎng)環(huán)節(jié)

研究生分流退出機(jī)制作為一種育人機(jī)制和質(zhì)量管理機(jī)制，如何落到實(shí)處，其首要的關(guān)鍵在于厘清可能存在的研究生分流退出環(huán)節(jié)。就當(dāng)前社會(huì)輿論報(bào)道的部分高校分流退出的情況來看，研究生分流退出主要集中在報(bào)道注冊(cè)和學(xué)位申請(qǐng)等環(huán)節(jié)。而事實(shí)上，研究生培養(yǎng)是一個(gè)持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)涉及環(huán)節(jié)較多的過程，包括報(bào)道注冊(cè)、課程學(xué)習(xí)和考核、中期考核、學(xué)位論文開題、學(xué)位論文查重、學(xué)位論文預(yù)答辯、學(xué)位論文評(píng)閱、學(xué)位論文正式答辯、學(xué)位評(píng)定等，這其中的每一個(gè)環(huán)節(jié)學(xué)生都有可能因?yàn)槟承┰蛐枰环至魍顺?。比如，學(xué)生逾期未報(bào)到注冊(cè)被取消學(xué)籍、課程學(xué)習(xí)考核不通過需要重修、學(xué)位論文答辯不通過被延期申請(qǐng)學(xué)位等等。深圳大學(xué)在建立分流退出機(jī)制時(shí)，充分意識(shí)到研究生培養(yǎng)的過程即是育人的過程，要實(shí)現(xiàn)全程育人、全方位育人的“立德樹人”理念，不讓研究生培養(yǎng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)育人的真空和管理的真空，就要始終堅(jiān)持制度育人以及全時(shí)段、全過程育人和質(zhì)量管理的意識(shí)。深圳大學(xué)將研究生的入口到出口進(jìn)行全鏈條式的梳理，厘清研究生培養(yǎng)的每個(gè)環(huán)節(jié)，將分流退出貫穿于培養(yǎng)的全過程全時(shí)段，發(fā)揮管控實(shí)效，使培養(yǎng)的每個(gè)環(huán)節(jié)和每個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)均形成分流退出的壓力，促使學(xué)生專心學(xué)業(yè)，從而形成以分流退出機(jī)制為主要手段的過程育人機(jī)制和質(zhì)量管理機(jī)制。

（二）明確主體責(zé)任

研究生培養(yǎng)是一個(gè)多元主體綜合作用的過程，除學(xué)生本身外，還包含研究生院等教輔管理部門、院系及學(xué)位點(diǎn)等培養(yǎng)單位以及研究生導(dǎo)師等。研究生分流退出貫穿于研究生培養(yǎng)的全過程，涉及過程中每個(gè)主體的責(zé)任。沒有主體責(zé)任的明確和落實(shí)，將無法保證分流退出機(jī)制的有效運(yùn)行。當(dāng)前許多高校的分流退出機(jī)制大多直接關(guān)注學(xué)生本身，單純強(qiáng)調(diào)學(xué)生的個(gè)體責(zé)任，而忽視了學(xué)生面臨被分流退出可能是多個(gè)主體因素造成的結(jié)果（比如課程設(shè)計(jì)不合理、授課教師管理學(xué)生不嚴(yán)、導(dǎo)師指導(dǎo)過于松懈等），以致學(xué)生壓力過大，起不到提升培養(yǎng)質(zhì)量的作用。任何教育機(jī)制的落實(shí)都需要教育主體責(zé)任的落實(shí)，深圳大學(xué)在建立分流退出機(jī)制時(shí)，通過學(xué)位點(diǎn)評(píng)估、教學(xué)評(píng)價(jià)、導(dǎo)師考核、績(jī)效考核、研究生教育資源分配等舉措強(qiáng)化研究生培養(yǎng)和管理主體立德樹人的責(zé)任意識(shí)和質(zhì)量管理意識(shí)，并充分明確每個(gè)主體在分流退出機(jī)制運(yùn)行過程中的責(zé)任。研究生院對(duì)學(xué)生的培養(yǎng)具有質(zhì)量監(jiān)測(cè)和督導(dǎo)提醒責(zé)任，院系及學(xué)位點(diǎn)對(duì)學(xué)生的培養(yǎng)方案和計(jì)劃具有直接管理責(zé)任，而導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，對(duì)學(xué)生的成長(zhǎng)具有全方位的指導(dǎo)和教導(dǎo)責(zé)任。在具體實(shí)施時(shí)，研究生院會(huì)將面臨分流退出的學(xué)生信息通知到學(xué)院、學(xué)位點(diǎn)及導(dǎo)師，提醒導(dǎo)師和學(xué)院及學(xué)位點(diǎn)給予關(guān)注，對(duì)于分流退出學(xué)生較多、問題突出的學(xué)位點(diǎn)和學(xué)院，研究生院會(huì)要求進(jìn)行相關(guān)培養(yǎng)方案、教師授課、課程設(shè)置等培養(yǎng)環(huán)節(jié)的檢查，而導(dǎo)師則對(duì)學(xué)生進(jìn)行必要的談話和指導(dǎo)，避免不良后果的出現(xiàn)。通過明確不同主體在機(jī)制中的責(zé)任，以此將分流退出的壓力傳導(dǎo)至研究生培養(yǎng)的每個(gè)主體，從而調(diào)動(dòng)主體的積極性和培養(yǎng)的各要素，最終確保分流退出機(jī)制的有效運(yùn)行和培養(yǎng)質(zhì)量的提升。

（三）建立干預(yù)機(jī)制

當(dāng)前，研究生分流退出機(jī)制在執(zhí)行中面臨兩大難題，一是師生及學(xué)生家長(zhǎng)心理準(zhǔn)備不足，面臨較大執(zhí)行阻力；二是因其所傳導(dǎo)的壓力過大，以致可能存在學(xué)生安全隱患，作為機(jī)制的執(zhí)行者也有所顧忌，因而執(zhí)行效果不佳。這其中一個(gè)重要的原因在于，現(xiàn)行的分流退出機(jī)制在實(shí)踐中表現(xiàn)為明顯的被動(dòng)反應(yīng)，沒有主動(dòng)提前預(yù)防和干預(yù)，更沒有給予學(xué)生必要的心理緩沖時(shí)間和補(bǔ)救時(shí)間。深圳大學(xué)以學(xué)生為本，充分考慮和分析引發(fā)學(xué)生分流退出的各種因素，強(qiáng)化干預(yù)意識(shí)和預(yù)防意識(shí)，主動(dòng)將分流退出的工作提前，并明確研究生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)和各培養(yǎng)主體的責(zé)任，建立了“溫馨提示—學(xué)業(yè)預(yù)警—分流退出”三環(huán)相扣、較為完善的培養(yǎng)過程管理機(jī)制，即事前由研究生院以短信、公文或公開的信息公告等形式向?qū)W生、導(dǎo)師及院系發(fā)出溫馨提示，后期沒有改進(jìn)則進(jìn)行預(yù)警，最后如越紅線則清理勸退。通過提醒和預(yù)警既將分流退出的壓力合理地傳導(dǎo)至學(xué)生，又給予學(xué)生以應(yīng)對(duì)和補(bǔ)救的時(shí)間，從而將分流退出的壓力分散化，最終大大減少分流退出的人數(shù)，切切實(shí)實(shí)發(fā)揮分流退出機(jī)制的制度育人效應(yīng)和質(zhì)量保障作用。該機(jī)制的核心在于事前的提醒和預(yù)警，將事后被動(dòng)反應(yīng)轉(zhuǎn)化為事前主動(dòng)干預(yù)，其目的是在堅(jiān)守育人樹人理念和質(zhì)量管理理念的前提下，引導(dǎo)學(xué)生專心學(xué)習(xí)，最終成人成才。

四、研究生分流退出機(jī)制的實(shí)踐特征

研究生分流退出機(jī)制的建立相對(duì)容易，關(guān)鍵在于能否有效運(yùn)轉(zhuǎn)并發(fā)揮作用，特別是面對(duì)不同的學(xué)生情況和實(shí)施中的阻力，能否有效予以執(zhí)行。深圳大學(xué)堅(jiān)持立德樹人的初心，利用常態(tài)化的手段，公平、公正、公開而又不失人性化的處理方式，探索形成了“四化”實(shí)踐工作方法，使分流退出機(jī)制得以有效落實(shí)。

（一）分流工作常態(tài)化

研究生分流退出機(jī)制的實(shí)踐特征之一就是對(duì)研究生培養(yǎng)的全過程進(jìn)行常態(tài)化的日常監(jiān)控。在每學(xué)期報(bào)到注冊(cè)、課程考試、中期考核、論文開題、論文答辯等每個(gè)工作環(huán)節(jié)結(jié)束后，深圳大學(xué)研究生院均會(huì)利用管理信息系統(tǒng)對(duì)每個(gè)學(xué)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析。根據(jù)分析結(jié)果，將學(xué)生分為需提醒類、需預(yù)警類和需退學(xué)分流類，并針對(duì)不同類別的學(xué)生采取不同的處置措施?；诰W(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的分流退出成為日常培養(yǎng)管理過程的常態(tài)化工作，其結(jié)果是分流退出的壓力或阻力定期釋放，防止了集聚，使得看似困難的工作變得順暢有序。①《深圳大學(xué)不斷完善分流選擇機(jī)制建設(shè)促進(jìn)研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提升》，教育部學(xué)位管理與研究生教育司（國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室）官網(wǎng)，2019年9月20日。

（二）壓力信息公開化

信息公開化的過程即是壓力傳導(dǎo)的過程。研究生院利用手機(jī)短信、公函、網(wǎng)絡(luò)等各種渠道，通過定期信息公布傳導(dǎo)學(xué)業(yè)壓力。例如，新學(xué)期一開始即公布學(xué)習(xí)年限即將或已超期研究生名單；論文查重后公布取消論文答辯資格者名單；答辯前公布論文統(tǒng)一送審結(jié)果及專家意見；博士生申請(qǐng)學(xué)位前公布已發(fā)表學(xué)術(shù)論文情況；學(xué)位評(píng)定結(jié)束后公布當(dāng)期學(xué)位申請(qǐng)與授予情況，包括按期畢業(yè)率、論文答辯及學(xué)位授予各個(gè)環(huán)節(jié)退出的情況等。學(xué)校建立了研究生學(xué)生工作例會(huì)制度、導(dǎo)師學(xué)期專題培訓(xùn)制度等，要求各單位將全?；虮緦W(xué)院研究生的學(xué)業(yè)預(yù)警、論文答辯通過率、分流退出等信息傳遞到每個(gè)研究生和導(dǎo)師。通過信息公開，直接讓所有研究生產(chǎn)生無形壓力，間接讓導(dǎo)師產(chǎn)生督導(dǎo)壓力。其效果是通過信息暗示，讓全體師生對(duì)分流退出“習(xí)以為常”，消解抗拒心理，提高心理承受能力。②《深圳大學(xué)不斷完善分流選擇機(jī)制建設(shè)促進(jìn)研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提升》，教育部學(xué)位管理與研究生教育司（國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室）官網(wǎng)，2019年9月20日。

（三）個(gè)案處理公平化

分流退出機(jī)制“內(nèi)隱地影響著研究生群體對(duì)公平公正的價(jià)值判斷”，③黃鴻嬌：《論研究生淘汰機(jī)制的德育功能》，南京：南京信息工程大學(xué)，2012年，第16頁。這種判斷本身也是機(jī)制得以實(shí)施的認(rèn)知基礎(chǔ)，因而作為管理者，其處理方式是否公平公正顯得尤為重要。深圳大學(xué)對(duì)于所有研究生，包括招生數(shù)量非常少的博士生在內(nèi)，在分流退出機(jī)制面前均一視同仁。學(xué)科帶頭人或?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)，也和其他導(dǎo)師一樣，每學(xué)期可能都會(huì)收到自己指導(dǎo)研究生的學(xué)業(yè)預(yù)警通知書或退學(xué)告知書，該退學(xué)的退學(xué)，沒有例外。碰到說情、求情、無理取鬧甚至纏鬧等個(gè)案，學(xué)校也態(tài)度堅(jiān)決，嚴(yán)格按照規(guī)章制度處理。有的復(fù)雜個(gè)案，學(xué)校會(huì)組織保衛(wèi)、宣傳、心理咨詢室、法律顧問室等部門的共同參與，嚴(yán)格依規(guī)依紀(jì)處置，避免形成“破窗效應(yīng)”。④《深圳大學(xué)不斷完善分流選擇機(jī)制建設(shè)促進(jìn)研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提升》，教育部學(xué)位管理與研究生教育司（國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室）官網(wǎng)，2019年9月20日。

（四）處置方式人性化

被分流退出的學(xué)生不能機(jī)械地將其定義為“失敗者”或群體中的“劣幣”，應(yīng)當(dāng)始終重視其作為人的價(jià)值和尊嚴(yán)。因此，在面臨分流退出的懲罰性后果時(shí)，學(xué)校特別注意避免讓研究生感到“冷冰冰”或“殺氣騰騰”，充分做到以人為本、充滿人文關(guān)懷。2017年3月以來，研究生院定期進(jìn)行學(xué)業(yè)溫馨提示、學(xué)習(xí)成績(jī)預(yù)警、學(xué)習(xí)年限預(yù)警，清理勸退則放置最后。對(duì)退學(xué)處理決定不服的，開通申訴渠道，允許學(xué)生申請(qǐng)復(fù)查，保障學(xué)生權(quán)益。即使勸退處理的研究生，學(xué)校也要求導(dǎo)師、輔導(dǎo)員或?qū)W院副書記進(jìn)行個(gè)別談話，與其家人進(jìn)行溝通對(duì)接，關(guān)心其就業(yè)等具體困難，在辦理退宿等離校環(huán)節(jié)盡量給予協(xié)助和關(guān)心。對(duì)于因?yàn)楦鞣N原因超過標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)年限者，在規(guī)定最長(zhǎng)年限內(nèi)，經(jīng)個(gè)人申請(qǐng)、導(dǎo)師和學(xué)院簽署意見等程序，一般允許其延長(zhǎng)學(xué)校年限，而且博士研究生還可以繼續(xù)享受普通獎(jiǎng)學(xué)金待遇和宿舍安排，以保障其安心于學(xué)業(yè)。⑤《深圳大學(xué)不斷完善分流選擇機(jī)制建設(shè)促進(jìn)研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提升》，教育部學(xué)位管理與研究生教育司（國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室）官網(wǎng)，2019年9月20日。

五、結(jié)語

近年來，深圳大學(xué)通過建立貫穿于研究生培養(yǎng)全過程全時(shí)段的“溫馨提示——學(xué)業(yè)預(yù)警——分流退出”研究生教育質(zhì)量管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了對(duì)研究生培養(yǎng)每個(gè)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵要素的有效管控，大大提升了研究生教育的質(zhì)量和管理效益。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2017年3月以來，深圳大學(xué)研究生院共進(jìn)行了4645人次學(xué)業(yè)溫馨提示、366人次學(xué)習(xí)成績(jī)預(yù)警、3083人次學(xué)習(xí)年限預(yù)警；對(duì)57名無法完成學(xué)位論文的研究生進(jìn)行結(jié)業(yè)處理；對(duì)317名研究生進(jìn)行退學(xué)處理。所有結(jié)業(yè)或退學(xué)的案例，都確保理據(jù)充分，程序完備。①劉盾：《打造分流淘汰機(jī)制 兩年清退317名研究生——深圳大學(xué)建全鏈條研究生教育質(zhì)量保障體系》，《中國(guó)教育報(bào)》2019年5月16日（11）。國(guó)家推行全日制和非全日制研究生改革后，在職人員攻讀碩士學(xué)位學(xué)生（單證班研究生）的分流退出難題也獲得破解，2017年1月以來，單證班研究生被平穩(wěn)清退607人，主動(dòng)提前釋放了管理風(fēng)險(xiǎn)。

學(xué)位論文質(zhì)量管理和學(xué)位點(diǎn)建設(shè)也取得較好的效果，截至2019年上半年，有超過100人次由于學(xué)位論文復(fù)制率過高，②劉盾：《打造分流淘汰機(jī)制 兩年清退317名研究生——深圳大學(xué)建全鏈條研究生教育質(zhì)量保障體系》，《中國(guó)教育報(bào)》2019年5月16日（11）。被直接取消當(dāng)次學(xué)位申請(qǐng)資格，博士學(xué)位論文抽檢合格率保持在100%，碩士論文合格率超過98%，學(xué)位點(diǎn)專項(xiàng)評(píng)估合格率100%。③《深圳大學(xué)不斷完善分流選擇機(jī)制建設(shè)促進(jìn)研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提升》，教育部學(xué)位管理與研究生教育司（國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室）官網(wǎng)，2019年9月20日。研究生培養(yǎng)效果和就業(yè)質(zhì)量持續(xù)向好，得到了用人單位和社會(huì)的認(rèn)可。2018年參加中國(guó)研究生創(chuàng)新實(shí)踐大賽，獲全國(guó)獎(jiǎng)八項(xiàng)；研究生就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯，初次就業(yè)率超過95%，就業(yè)滿意度超過80%，自主創(chuàng)業(yè)新秀不斷涌現(xiàn)，在就業(yè)市場(chǎng)中呈現(xiàn)出首次簽約率高、平均薪酬高、就業(yè)滿意度高、畢業(yè)生對(duì)母校認(rèn)同度高的“四高”特征。④李科浪、胡勝全：《地方高校研究生培養(yǎng)全過程全方位質(zhì)量體系的構(gòu)建——以深圳大學(xué)為例》，《當(dāng)代教育理論與實(shí)踐》，2019年第11期。

研究生分流退出機(jī)制的基本原理是優(yōu)勝劣汰效應(yīng)，作為具有懲罰性質(zhì)的壓力型倒逼機(jī)制，在實(shí)踐中具有明顯的負(fù)向激勵(lì)功效，但懲罰或壓力倒逼不應(yīng)成為分流退出機(jī)制的內(nèi)核或主要手段。深圳大學(xué)堅(jiān)守立德樹人的教育初心，以為學(xué)生負(fù)責(zé)的本心，以提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量為目標(biāo)，理清研究生培養(yǎng)的環(huán)節(jié)，明確培養(yǎng)主體責(zé)任，創(chuàng)造性的建立了“溫馨提示—學(xué)業(yè)預(yù)警—分流退出”的實(shí)施機(jī)制，將提醒—預(yù)警作為分流退出機(jī)制的干預(yù)和補(bǔ)救措施，以主動(dòng)預(yù)防引導(dǎo)為主要手段，調(diào)動(dòng)培養(yǎng)中的各要素，激勵(lì)學(xué)生專心向?qū)W，充分發(fā)揮了機(jī)制的“鰱魚效應(yīng)”和育人樹人效應(yīng)，顯著提升了研究生教育的培養(yǎng)質(zhì)量和管理質(zhì)量。