馮海斌， 鄭紹鈺， 曹立軍， 史 童

(1. 國(guó)防大學(xué)聯(lián)合勤務(wù)學(xué)院研究生管理大隊(duì)， 北京 100036； 2. 陸軍裝備部裝備項(xiàng)目管理中心， 北京 100072； 3. 國(guó)防大學(xué)聯(lián)合勤務(wù)學(xué)院聯(lián)合勤務(wù)管理系，北京 100036； 4. 陸軍工程大學(xué)石家莊校區(qū)火炮工程系，河北 石家莊 050003； 5. 西安理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 陜西 西安 710054)

裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP(Public-Private Partnerships)采購(gòu)是指軍隊(duì)裝備部門按照優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的原則與社會(huì)資本建立合作關(guān)系，以獲取活勞動(dòng)對(duì)武器系統(tǒng)、裝備終端、總成、部件、組件和零件進(jìn)行大修、升級(jí)、改造、測(cè)試、檢查和回收利用等維護(hù)或修理，以及維修支援的一系列活動(dòng)[1-5]。裝備基地級(jí)維修服務(wù)的特征與PPP模式的應(yīng)用要求高度吻合[6]。通過(guò)PPP模式采購(gòu)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性裝備基地級(jí)非核心維修服務(wù)[5]，可在全社會(huì)范圍內(nèi)通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制耦合調(diào)配軍隊(duì)與社會(huì)資本的優(yōu)質(zhì)維修資源，有效緩解日益增長(zhǎng)的裝備維修服務(wù)需求與裝備維修服務(wù)能力不足之間的矛盾。在裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)中，裝備部門是采購(gòu)的主體，且相對(duì)固定，其合作伙伴(社會(huì)資本)的遴選就成為裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，直接影響裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)的效果。為了提高裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)質(zhì)量和效益，培育公平競(jìng)爭(zhēng)、科學(xué)管理、規(guī)范運(yùn)行的市場(chǎng)環(huán)境，需要從眾多的社會(huì)資本中遴選出優(yōu)勢(shì)社會(huì)資本參與裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)。因此，迫切需要研究提出科學(xué)規(guī)范的裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴遴選方法。

1 遴選原則

1.1 目標(biāo)兼容性原則

裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)的戰(zhàn)略目標(biāo)是完成裝備基地級(jí)維修任務(wù)，提高采購(gòu)質(zhì)量、效益和效率，因此，裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)是一種“中利”甚至是“微利”項(xiàng)目。而社會(huì)資本的戰(zhàn)略目標(biāo)首先是獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，其次才是履行社會(huì)責(zé)任。因此，在遴選裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴時(shí)，應(yīng)選擇愿意承接裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)項(xiàng)目，且與軍隊(duì)裝備部門戰(zhàn)略目標(biāo)兼容的社會(huì)資本。

1.2 資源互補(bǔ)性原則

軍隊(duì)裝備部門與社會(huì)資本的裝備維修資源的互補(bǔ)性是二者合作關(guān)系形成的基本決定因素，決定了裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作關(guān)系形成的可能性，二者之間裝備維修資源的互補(bǔ)性越強(qiáng)，裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴之間的維修資源耦合性就越強(qiáng)，越能夠發(fā)揮各自的裝備維修資源互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)和“長(zhǎng)板效應(yīng)”，顯著提高裝備基地級(jí)維修服務(wù)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)“1+1>2”的效果。

1.3 成本合算性原則

裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)的重要優(yōu)勢(shì)之一是可降低裝備基地級(jí)維修服務(wù)生產(chǎn)成本，即合作生產(chǎn)和提供裝備基地級(jí)維修服務(wù)的總成本應(yīng)小于各合作伙伴獨(dú)自完成裝備基地級(jí)維修服務(wù)生產(chǎn)的成本之和。這主要是因?yàn)橥ㄟ^(guò)整合軍隊(duì)裝備部門與社會(huì)資本的維修資源，充分發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢(shì)，在提高裝備基地級(jí)維修服務(wù)生產(chǎn)率的同時(shí)，有效降低了裝備基地級(jí)維修服務(wù)的生產(chǎn)成本。因此，對(duì)于裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴的遴選還應(yīng)把握成本合算性原則。

1.4 風(fēng)險(xiǎn)相稱性原則

一般而言，軍隊(duì)裝備部門作為公共部門對(duì)政治、法律、政策等方面的風(fēng)險(xiǎn)具有較強(qiáng)的應(yīng)對(duì)能力；而以企業(yè)為主體的社會(huì)資本在應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)更具有優(yōu)勢(shì)。因此，在遴選裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴時(shí)，應(yīng)在目標(biāo)兼容、資源互補(bǔ)和成本合算的基礎(chǔ)上，優(yōu)先選擇具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的社會(huì)資本。最理想的合作伙伴就是能夠與軍隊(duì)裝備部門對(duì)稱分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)稱性互惠共生的目的。

1.5 文化融合性原則

文化作為社會(huì)組織的“基因”和“靈魂”，具有凝聚、導(dǎo)向、激勵(lì)、約束、協(xié)調(diào)和輻射6大功能。可融合的文化會(huì)產(chǎn)生“雙向環(huán)境激勵(lì)”，有助于加強(qiáng)合作伙伴彼此之間的溝通和信任，使合作伙伴的價(jià)值目標(biāo)逐漸趨同。軍隊(duì)裝備部門與社會(huì)資本是性質(zhì)不同的社會(huì)組織，二者之間難免存在文化差異。在遴選裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴時(shí)，這種差異往往會(huì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)營(yíng)管理理念上的差異，給應(yīng)用PPP模式合作生產(chǎn)和提供裝備基地級(jí)維修服務(wù)帶來(lái)障礙。之所以軍工企業(yè)在參與裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)中具有先天性優(yōu)勢(shì)，就是因?yàn)槠鋼碛小败姽の幕薄Ｒ虼?，在裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)過(guò)程中，軍隊(duì)裝備部門應(yīng)優(yōu)先選擇與軍隊(duì)文化融合度高的社會(huì)資本作為合作伙伴。

2 遴選流程

裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)一般采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商談判方式，其合作伙伴的遴選過(guò)程可分為受理申請(qǐng)、資格審查、磋商談判和公示確定4個(gè)環(huán)節(jié)，基本流程如圖1所示。

1) 受理申請(qǐng)。軍隊(duì)裝備部門根據(jù)發(fā)布的采購(gòu)公告，按期受理社會(huì)資本提交的響應(yīng)文件，并對(duì)其符合性進(jìn)行審查，主要是初步審查社會(huì)資本提交的響應(yīng)文件的有效性、完整性等，對(duì)于不符合要求的響應(yīng)文件，應(yīng)退回申請(qǐng)單位并告知原因。

2) 資格審查。軍隊(duì)裝備部門根據(jù)資格審查文件，組織有關(guān)專家對(duì)社會(huì)資本提交的響應(yīng)文件進(jìn)行資格審查，主要是全面審查社會(huì)資本是否具備參與裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)的基本資質(zhì)和核心能力。

3) 磋商談判。軍隊(duì)裝備部門根據(jù)采購(gòu)文件和談判預(yù)案，組織有關(guān)專家與具備資格的社會(huì)資本進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性磋商或談判，擇優(yōu)遴選優(yōu)勢(shì)社會(huì)資本并與被選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄。與傳統(tǒng)裝備采購(gòu)不同的是，在磋商談判過(guò)程中，具有很強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的社會(huì)資本有時(shí)并不一定是最合適的合作伙伴。因此，軍隊(duì)裝備部門要把握好合作伙伴遴選的基本原則，采用多目標(biāo)決策方法遴選與其目標(biāo)兼容、資源互補(bǔ)、成本合算、風(fēng)險(xiǎn)相稱和文化融合的優(yōu)勢(shì)社會(huì)資本作為擬定的合作伙伴。

4) 公示確定。軍隊(duì)裝備部門根據(jù)相關(guān)法規(guī)制度，將擬定的合作伙伴以及合同文本草案在規(guī)定范圍內(nèi)進(jìn)行公示，公示期滿且無(wú)異議后，與之正式簽訂裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合同。對(duì)于涉及國(guó)家、軍隊(duì)和商業(yè)秘密的內(nèi)容，則不予公示。

綜合以上流程，可以看出裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴遴選是一個(gè)典型的多階段、多目標(biāo)決策過(guò)程，可分為以下2個(gè)階段：1)單目標(biāo)決策過(guò)程，主要是審查社會(huì)資本的“硬件”條件——基本資質(zhì)；2)多目標(biāo)決策過(guò)程，主要是審查社會(huì)資本的“軟件”條件——合作能力。其中：?jiǎn)文繕?biāo)決策過(guò)程的評(píng)價(jià)指標(biāo)為單一因素指標(biāo)，通常采用“一票否決”的方法進(jìn)行決策；多目標(biāo)決策過(guò)程的評(píng)價(jià)指標(biāo)為多層次、多因素、相關(guān)聯(lián)的指標(biāo)體系，需要采用綜合效用進(jìn)行決策。筆者主要研究第2階段及磋商談判過(guò)程中合作伙伴的遴選方法。

3 遴選指標(biāo)體系

近年來(lái)，隨著PPP模式在我國(guó)的廣泛應(yīng)用和迅猛發(fā)展，對(duì)于PPP 項(xiàng)目合作伙伴選擇及其指標(biāo)體系的研究逐步興起，如：杜雪梅[7]、東青[8]和姜振堯[9]都從準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性PPP項(xiàng)目合作伙伴選擇的視角，構(gòu)建了準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性PPP項(xiàng)目合作伙伴選擇優(yōu)化指標(biāo)體系。因?yàn)檫m用于PPP模式采購(gòu)的裝備基地級(jí)維修服務(wù)通常都是準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性裝備基地級(jí)非核心維修服務(wù)[5]，因此筆者結(jié)合裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)項(xiàng)目特征，遵循裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴遴選原則，構(gòu)建了裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴遴選指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴 遴選指標(biāo)體系

3.1 資金能力

軍隊(duì)裝備部門通過(guò)引入優(yōu)勢(shì)社會(huì)資本的資金實(shí)力和融資能力來(lái)緩解其資金不足。資金能力體現(xiàn)了社會(huì)資本的財(cái)務(wù)狀況、投融資能力和對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管控能力，主要包括資金實(shí)力、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、融資能力、資金使用計(jì)劃合理性、投資分析方案合理性、降低融資風(fēng)險(xiǎn)方案合理性和運(yùn)營(yíng)期收費(fèi)計(jì)劃合理性7項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。

3.2 技術(shù)能力

軍隊(duì)裝備部門通過(guò)引入優(yōu)勢(shì)社會(huì)資本的先進(jìn)技術(shù)以彌補(bǔ)軍隊(duì)裝備部門的技術(shù)“短板”。技術(shù)能力體現(xiàn)了社會(huì)資本在裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、實(shí)施過(guò)程中的技術(shù)實(shí)力，主要包括設(shè)計(jì)方案可行性、建設(shè)方案可行性、運(yùn)營(yíng)維護(hù)方案可行性、項(xiàng)目設(shè)施移交方案可行性、人力資源狀況和技術(shù)先進(jìn)性與成熟度6項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。

3.3 管理能力

軍隊(duì)裝備部門通過(guò)引入優(yōu)勢(shì)社會(huì)資本的高效管理能力來(lái)提高裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)項(xiàng)目的管理水平。管理能力是社會(huì)資本對(duì)裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量以及成本等方面綜合管理水平的體現(xiàn)，主要包括組織結(jié)構(gòu)合理化水平、管理體系規(guī)范化程度、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目目標(biāo)管理能力、運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理能力和分承包商管理能力6項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。

3.4 合作能力

社會(huì)資本合作能力的高低直接影響裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)能否順利進(jìn)行。主要包括合作意愿、全壽命周期戰(zhàn)略兼容性、與利益相關(guān)者的溝通協(xié)調(diào)能力和與軍隊(duì)文化的融合性4項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。

3.5 履約能力

裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)事關(guān)國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)，是以軍事效益為中心的集軍事、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等多種效益于一體的綜合性公共服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，需要社會(huì)資本具有很強(qiáng)的履約能力，以確保裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)的質(zhì)量和效益。履約能力主要包括相關(guān)資質(zhì)等級(jí)、類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)、社會(huì)責(zé)任感、被服務(wù)對(duì)象的滿意度、歷史合同履約率、歷史獲得榮譽(yù)情況和歷史受到懲罰情況7項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。

4 遴選步驟

4.1 確定要素集和評(píng)語(yǔ)集

依據(jù)裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴遴選指標(biāo)體系建立遞階層次結(jié)構(gòu)模型，確定評(píng)價(jià)要素集合分別為A={B1,B2,B3,B4,B5}；B1={C11,C12,C13,C14,C15,C16,C17};B2={C21,C22,C23,C24,C25,C26};B3={C31,C32,C33,C34,C35,C36};B4={C41,C42,C43,C44};B5={C51,C52,C53,C54,C55,C56,C57}。根據(jù)裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴遴選的實(shí)際需要，采用優(yōu)秀、良好、中等、較差和極差5個(gè)等級(jí)，構(gòu)成評(píng)語(yǔ)集v={v1,v2,v3,v4,v5}。

4.2 構(gòu)造模糊判斷矩陣

4.3 計(jì)算指標(biāo)權(quán)重

首先，根據(jù)三角模糊數(shù)基本定理[10]

(1)

計(jì)算第k層第i個(gè)指標(biāo)的綜合模糊權(quán)重。其次，根據(jù)三角模糊數(shù)基本定理[10]

V(Mi≥Mj)=

(2)

4.4 構(gòu)造模糊評(píng)價(jià)矩陣

邀請(qǐng)y名專家根據(jù)評(píng)語(yǔ)集v={v1,v2,v3,v4,v5}對(duì)第k層的n項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。若有x名專家認(rèn)為第i項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)屬于評(píng)價(jià)等級(jí)vh，則其隸屬于評(píng)價(jià)等級(jí)vh的隸屬度rih=x/y(i=1,2,…,n，h=1,2,…,5),由此可得第k層所有指標(biāo)的隸屬度，經(jīng)歸一化處理可得第k層的模糊評(píng)價(jià)矩陣Rk=(rih)n×5。

4.5 計(jì)算評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)權(quán)重向量和模糊評(píng)價(jià)矩陣，可得評(píng)價(jià)結(jié)果Sk=Wk°Rk，通過(guò)逐層向上計(jì)算并按照最大隸屬度原則可得備選社會(huì)資本的最終評(píng)價(jià)結(jié)果。

5 實(shí)例分析

以某型裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)項(xiàng)目中社會(huì)資本遴選為例，驗(yàn)證筆者提出的裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴遴選方法的可行性與實(shí)用性。

5.1 構(gòu)造模糊判斷矩陣

邀請(qǐng)3位專家分別運(yùn)用成對(duì)比較法和9位標(biāo)度法，對(duì)裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴遴選指標(biāo)的重要性進(jìn)行評(píng)判，構(gòu)造準(zhǔn)則層A-B的模糊判斷矩陣，具體如表2所示。

取3位專家評(píng)判結(jié)果的算術(shù)平均值，可得到準(zhǔn)則層A-B的綜合模糊判斷矩陣，如表3所示。

表2 準(zhǔn)則層A-B的模糊判斷矩陣

表3 準(zhǔn)則層A-B的模糊綜合判斷矩陣

5.2 計(jì)算各層指標(biāo)權(quán)重

準(zhǔn)則層指標(biāo)的綜合模糊權(quán)重計(jì)算過(guò)程如下：

(0.13,0.31,0.65)。

同理，可得

通過(guò)歸一化處理可得準(zhǔn)則層5個(gè)指標(biāo)的權(quán)重向量為

WB= (wB1,wB2,wB3,wB4,wB5)=

(0.29,0.29,0.2,0.09,0.13)。

同理，可得指標(biāo)層30項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)的綜合模糊判斷矩陣，如表4-8所示。

表4 指標(biāo)層B1-C1的綜合模糊判斷矩陣

表6 指標(biāo)層B3-C3的綜合模糊判斷矩陣

表7 指標(biāo)層B4-C4的綜合模糊判斷矩陣

表8 指標(biāo)層B5-C5的綜合模糊判斷矩陣

指標(biāo)層的權(quán)重向量分別為

WC1=(0.19,0.18,0.14,0.14,0.17,0.06,0.12)；

WC2=(0.2,0.14,0.16,0.13,0.17,0.2)；

WC3=(0.25,0.18,0.16,0.22,0.15,0.04)；

WC4=(0.28,0.41,0.09,0.22)；

WC5=(0.19,0.17,0.14,0.14,0.17,0.07,0.12)。

綜合各層指標(biāo)權(quán)重，可得底層各指標(biāo)的總權(quán)重，如表9所示。

表9 裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴 遴選指標(biāo)權(quán)重

5.3 構(gòu)造模糊評(píng)價(jià)矩陣

邀請(qǐng)10名專家依據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)語(yǔ)集分別對(duì)備選社會(huì)資本進(jìn)行評(píng)價(jià)，構(gòu)建模糊評(píng)價(jià)矩陣。其中：指標(biāo)層模糊評(píng)價(jià)矩陣分別為

準(zhǔn)則層模糊評(píng)價(jià)矩陣為

其中：

SB1=WC1°RC1=

(0.19,0.18,0.14,0.14,0.17,0.06,0.12)°

(0.136，0.417，0.315，0.103，0.029)；

SB2=WC2°RC2=

(0.133，0.450，0.281，0.123，0.013)；

SB3=WC3°RC3=

(0.196，0.424，0.278，0.084，0.018)；

SB4=WC4°RC4=

(0.059，0.381，0.419，0.091，0.050)；

SB5=WC5°RC5=

(0.155，0.379，0.359，0.081，0.026)。

由此可得

5.4 計(jì)算評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)最大隸屬度原則，可評(píng)定該備選社會(huì)資本屬于良好等級(jí)。這一結(jié)果與該備選社會(huì)資本的情況基本相吻合。

6 結(jié)論

筆者將三角模糊數(shù)與層次分析法有機(jī)結(jié)合，運(yùn)用三角模糊層次分析法設(shè)計(jì)了裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴遴選方法，使軍隊(duì)裝備部門在定量計(jì)算的基礎(chǔ)上，從備選社會(huì)資本之中遴選等級(jí)最高或等級(jí)相同但隸屬度最大的優(yōu)勢(shì)社會(huì)資本作為裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)的合作伙伴。該方法對(duì)科學(xué)遴選裝備基地級(jí)維修服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴具有一定的參考價(jià)值，對(duì)其他類型國(guó)防服務(wù)PPP采購(gòu)合作伙伴的遴選也具有一定的理論參考價(jià)值和實(shí)踐指導(dǎo)意義。