方 煒，鄭立明，王莉麗

(1.西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，陜西 西安 710072；2.陜西省軍民融合發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新研究中心，陜西 西安 710072；3.華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070)

0 引言

改革開放40年來，中國科技日新月異，科技成果持續(xù)產(chǎn)出，基礎(chǔ)科學(xué)多點突破，前沿技術(shù)群體躍升，涌現(xiàn)出天宮、蛟龍、天眼、悟空、墨子、大飛機等一批重大科技成果，有效支撐了國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國防能力建設(shè)。然而，調(diào)查顯示，中國的科技成果轉(zhuǎn)化率較大程度上低于發(fā)達(dá)國家水平[1]，科技成果轉(zhuǎn)化率的不足顯示了技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的不足，服務(wù)于技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的能力不足[2]，具體表現(xiàn)為整個國家創(chuàng)新體系還面臨技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條不暢、人才隊伍不強、體制機制不健全等問題，迫切需要加強系統(tǒng)設(shè)計，構(gòu)建符合科技創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。

黨和國家高度重視技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的工作，2017年國務(wù)院印發(fā) 《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，明確提出 “兩步走”目標(biāo)，即到2020年，基本建成適應(yīng)新形勢的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，基本建立有利于科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化的體制機制；到2025年，結(jié)構(gòu)合理、功能完善、體制健全、運行高效的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系將全面建成，科技成果的擴散、流動、共享、應(yīng)用更加順暢。

改革開放發(fā)展的40年，中國技術(shù)轉(zhuǎn)移在以研發(fā)、中介、應(yīng)用為主線的縱向維度，以部門、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域以及國際橫向維度上都有理論和實踐發(fā)展。本文從標(biāo)志性事件、核心學(xué)術(shù)研究內(nèi)容以及相關(guān)政策、法規(guī)等視角，依據(jù)事物從認(rèn)識、探索、實踐到評價的客觀規(guī)律，將中國技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展歷程劃分為四個階段，從理論和實踐兩個層面對每個階段的特點進(jìn)行分析，并從技術(shù)轉(zhuǎn)移研發(fā)、中介、應(yīng)用及政策四個子體系出發(fā)，剖析40年來技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)中存在的問題，得出在其發(fā)展中引進(jìn)、消化、吸收的必要經(jīng)驗，以及對科技創(chuàng)新的未來啟示。

1 改革開放40年：發(fā)展階段劃分

1.1 第一階段(1978—1990年)：認(rèn)識了解，引進(jìn)模仿

1978年3月召開的全國科學(xué)大會提出了 “科技是生產(chǎn)力”的著名論斷，確立了現(xiàn)代化的關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化的思想[3]；1978年12月召開的十一屆三中全會重新確立解放思想、實事求是的思想路線，做出把黨和國家的工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，實行改革開放的偉大決策。這兩個重大事件從國家層面開啟了技術(shù)轉(zhuǎn)移理論和實踐的探索之門，從此逐漸形成了中國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的雛形。

(1)理論層面。國外技術(shù)轉(zhuǎn)移理論的研究起源于19世紀(jì)60年代第一屆聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展會議，而國內(nèi)在1982年的 《瞭望》雜志上刊登了一篇名詞解釋文章——什么是技術(shù)轉(zhuǎn)移，首次從學(xué)術(shù)角度解釋了技術(shù)轉(zhuǎn)移。自此關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念、規(guī)律、特點、渠道及進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要性、意義的研究逐步展開和深入，即進(jìn)入認(rèn)識和了解技術(shù)轉(zhuǎn)移的階段。在本階段，梯度理論一度引發(fā)爭議，何鐘秀[4]在墨西哥舉行的世界社會學(xué)大會上，提交了 《論國內(nèi)技術(shù)的梯度轉(zhuǎn)遞》一文，將 “梯度理論”概括為 “梯度推移規(guī)律”，這一理論認(rèn)為在實行對外開放政策過程中，應(yīng)該由沿海的先進(jìn)地區(qū)首先掌握世界先進(jìn)技術(shù)，然后將這些技術(shù)按梯度逐步向中間技術(shù)地帶、傳統(tǒng)技術(shù)地帶轉(zhuǎn)遞(轉(zhuǎn)移、傳遞)，這樣花費少而獲利多[5]。有學(xué)者指出這一理論過于簡單，提出了 “東靠西移，南北對流”的 “十字”模型[6]；也有學(xué)者明確提出：現(xiàn)有生產(chǎn)力水平的梯度不一定是技術(shù)引進(jìn)的梯度[7]。之后，學(xué)術(shù)界對梯度理論的探討主要集中于三種觀點：技術(shù)的地域梯度推移理論缺乏依據(jù)，不能成為規(guī)律；梯度推移規(guī)律是存在的，但 “梯度”的概念不是狹義的； “梯度推移”和 “逆 (反)梯度推移”互不排斥，同時并存[5]。

改革開放初期，學(xué)術(shù)界廣泛開展了對技術(shù)轉(zhuǎn)移概念的討論，其描述不盡相同，但對統(tǒng)一共識、界定技術(shù)轉(zhuǎn)移的外延和內(nèi)涵起到了積極作用。概括起來有幾種主流闡述：①技術(shù)轉(zhuǎn)移可分為垂直和水平兩種。垂直技術(shù)轉(zhuǎn)移是指將新的科學(xué)知識轉(zhuǎn)化成技術(shù)并成為一種新產(chǎn)品或工藝的過程；水平技術(shù)轉(zhuǎn)移是指將某種已有的技術(shù)經(jīng)修改后轉(zhuǎn)作新的用途[7]。②技術(shù)轉(zhuǎn)移是將一個組織內(nèi)部有關(guān)制造和做的訣竅交付給另一個組織使用的過程[8]。③技術(shù)轉(zhuǎn)移是將某種技術(shù)應(yīng)用于與其起源不同的地域或?qū)嵺`領(lǐng)域的過程，是一個涉及經(jīng)濟(jì)、政治、科學(xué)、文化因素的復(fù)雜的社會過程，而非單純的技術(shù)過程[9]。④技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種較難的交流過程，在這個過程中有不同的語言、不同的動機和不同的文化組織，交易對象也從高度抽象的概念到具體的產(chǎn)品[10]。除了以上觀點之外，范保群[11]按側(cè)重點不同將對技術(shù)轉(zhuǎn)移的認(rèn)識分為七種觀點：知識訣竅的轉(zhuǎn)移分配說、技術(shù)知識應(yīng)用說、地域領(lǐng)域轉(zhuǎn)移說、環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移說、技術(shù)載體轉(zhuǎn)移說、相異主體合作說和技術(shù)商品流通說。

除了在技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念理論上眾說紛紜，學(xué)術(shù)界還從要素、規(guī)律、特點及其意義等方面進(jìn)行了系統(tǒng)剖析，得以進(jìn)一步厘清其概念：①技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程離不開三個核心要素：轉(zhuǎn)移方、轉(zhuǎn)移過程、被轉(zhuǎn)移方。轉(zhuǎn)移方的主要任務(wù)是研發(fā)和創(chuàng)新，其主體一般是高校和科研院所，轉(zhuǎn)移的過程大多會涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，而被轉(zhuǎn)移方更多是將技術(shù)商品化，面向市場進(jìn)行應(yīng)用，其主體更多的是企業(yè)。②技術(shù)轉(zhuǎn)移有著自身獨特的演化規(guī)律，有學(xué)者總結(jié)為四個規(guī)律，即梯度最小律：向技術(shù)梯度最小的方向轉(zhuǎn)移；引力最大律：向引力大于斥力的方向轉(zhuǎn)移；人才載體律：最有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移是伴隨著人才的轉(zhuǎn)移；適應(yīng)性改動律：原有技術(shù)必須經(jīng)過適應(yīng)性改動，才能在新環(huán)境下發(fā)揮作用；轉(zhuǎn)移方式與生產(chǎn)力水平適應(yīng)律：技術(shù)轉(zhuǎn)移方式要和生產(chǎn)力水平相適應(yīng)[12]。③關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點，主要有橫向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系進(jìn)入以技術(shù)交流為特征的新階段；不等水平的技術(shù)同時向內(nèi)地、邊疆轉(zhuǎn)移；城市的工業(yè)技術(shù)向鄉(xiāng)村擴散；農(nóng)村的傳統(tǒng)手工技術(shù)向城市轉(zhuǎn)移[13]。④在技術(shù)轉(zhuǎn)移的意義方面，學(xué)者在改革開放方興未艾階段更多是從意識形態(tài)的視角來闡述，例如：進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移會加快社會主義現(xiàn)代化建設(shè)，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移符合馬克思列寧主義，等等；另一方面則是闡述技術(shù)轉(zhuǎn)移的優(yōu)勢，主要是提高整個社會技術(shù)水平和增加宏觀經(jīng)濟(jì)效益的利處[14]。

(2)實踐層面。改革開放初期，技術(shù)引進(jìn)尤其是成套技術(shù)的引進(jìn)炙手可熱，1978年，中國從國外引進(jìn)了第一條彩電生產(chǎn)線，國產(chǎn)品牌如長虹、熊貓等逐漸成長起來，還簽訂了若干項大型引進(jìn)項目，包括萬噸級乙烯生產(chǎn)裝置及關(guān)鍵設(shè)備、合成氨生產(chǎn)裝置、化學(xué)化纖設(shè)備、采煤設(shè)備以及家電等項目。盡管這些項目基本上都遵循 “拿來主義”，直接引進(jìn)和照搬國外經(jīng)驗技術(shù)，但也為中國的市場繁榮和技術(shù)進(jìn)步帶來正面影響。

1978年召開的全國科學(xué)大會為技術(shù)轉(zhuǎn)移的理論與實踐拉開了序幕；1984年的 “對內(nèi)搞活經(jīng)濟(jì)，對外實行開放”政策，一方面引導(dǎo)了從城市到農(nóng)村的技術(shù)轉(zhuǎn)移，另一方面為引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)提供了政策保障；1985年實施的 “星火計劃”為科技體制改革 “促進(jìn)技術(shù)商品化，開拓技術(shù)市場，以適應(yīng)社會主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”的要求提供助力；1986年推出的 “863計劃”跟蹤研究國外高技術(shù)發(fā)展，為40年來技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展奠定了根基；1987年從國家戰(zhàn)略發(fā)展層面提出的 “一個中心，兩個基本點”促進(jìn)了本階段的技術(shù)引進(jìn)和21世紀(jì)跨國公司的興起；鄧小平提出的 “科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”把科技提升到前所未有的高度，為追尋高新技術(shù)的研究、轉(zhuǎn)移以及應(yīng)用奠定了理論和實踐基礎(chǔ)。

從技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策層面來看，這一階段若干政策法規(guī)的出臺使得技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐有效落地。1980年 《關(guān)于開展和保護(hù)社會主義競爭的暫行規(guī)定》提出進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果，形成了技術(shù)轉(zhuǎn)移市場化的雛形；1981年 《關(guān)于我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展方針的匯報提綱》提出加強技術(shù)開發(fā)與推廣工作，為實現(xiàn)這一方針，中央強調(diào)抓好 “科學(xué)技術(shù)由實驗室向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，由單純軍用向軍民兼用轉(zhuǎn)移，由沿海向內(nèi)地轉(zhuǎn)移，由國外向國內(nèi)轉(zhuǎn)移”這四個轉(zhuǎn)移。1983年 《加強技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)服務(wù)工作的通知》對技術(shù)轉(zhuǎn)移市場的建立提供了指導(dǎo)。1984年 《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》強調(diào)尊重知識、尊重人才，人才和知識儲備是技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的保障。1985 年 《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》對技術(shù)引進(jìn)工作產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，從最初的直接購買外國整套設(shè)備等硬件技術(shù)方式，逐漸轉(zhuǎn)向直接推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金與技術(shù)相結(jié)合的外國直接投資形式。1987年推出 《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)科技體制改革的若干規(guī)定》、1988年推出 《關(guān)于深化科技體制改革若干問題的決定》，兩年間關(guān)于科技體制改革的不斷更新，一方面是為了適應(yīng)快速變化的技術(shù)市場，另一方面是為了盡快形成完善的科技體制，有效推進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的初步建設(shè)。

1.2 第二階段(1991—1998年)：探索機制，重視消化

1991年4月，全國技術(shù)轉(zhuǎn)移機制討論會在濟(jì)南舉行，探討建立適合中國國情的技術(shù)轉(zhuǎn)移運行機制，開啟了技術(shù)轉(zhuǎn)移機制的理論研究和實踐探索。在國際上，蘇聯(lián)解體、東歐劇變，使得中國處于社會主義的風(fēng)口浪尖，資本主義國家的矛頭全部指向中國，中國對外貿(mào)易受到阻礙，進(jìn)一步的技術(shù)引進(jìn)困難重重。因此，本階段從實踐上開始重視引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，理論上也從概念層面的研究深入到技術(shù)轉(zhuǎn)移機制的探索。

(1)理論層面。改革開放以來的十多年，理論界著重于技術(shù)轉(zhuǎn)移概念的探討，除了延續(xù)概念、意義的研究外，技術(shù)轉(zhuǎn)移的機制研究在這一階段開始涌現(xiàn)。范寶群[11]將技術(shù)轉(zhuǎn)移機制分為技術(shù)轉(zhuǎn)移形成機制、技術(shù)轉(zhuǎn)移微觀運行機制、技術(shù)轉(zhuǎn)移宏觀調(diào)控機制、技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境支撐機制；另有學(xué)者認(rèn)為多方面的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制都可以歸結(jié)為市場和計劃機制，并探討了兩種機制的利弊。在市場機制的作用下，技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個相對自然的過程，在總體上與發(fā)展有計劃的商品經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，技術(shù)市場快速興起，但其自發(fā)性使技術(shù)轉(zhuǎn)移難以避免重復(fù)性和低水平過度競爭的浪費，近期利益驅(qū)使導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移難以實現(xiàn)。而在計劃機制作用下，技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個受到計劃嚴(yán)格控制的過程，有效的管控成為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效途徑[15]。除了從理論層面劃分機制，也有從實踐層面探討城鄉(xiāng)技術(shù)進(jìn)步的運行機制，提出利用技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機制設(shè)計和創(chuàng)造技術(shù)轉(zhuǎn)移的需求環(huán)境[16]。當(dāng)時最大的需求環(huán)境是糧食，多數(shù)學(xué)者基于整體局勢的需求，探索基于糧食供給的包括農(nóng)業(yè)技術(shù)供給、農(nóng)業(yè)技術(shù)需求在內(nèi)的農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機制[17]。

在認(rèn)識和了解技術(shù)轉(zhuǎn)移理論的基礎(chǔ)上，為了更清楚地描述技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，學(xué)術(shù)界對技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程也進(jìn)行了進(jìn)一步探究，認(rèn)為轉(zhuǎn)移的一般過程主要包括四個階段，即技術(shù)轉(zhuǎn)移的誘發(fā)、技術(shù)生長點的形成、技術(shù)轉(zhuǎn)移方向的確定、輸入方和輸出方協(xié)同作用共同完成技術(shù)轉(zhuǎn)移[18]。在機制探討的基礎(chǔ)上，關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑的認(rèn)知變得清晰，可以分辨一些有效的轉(zhuǎn)移途徑，如對成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)輸出、梯度推移、軍民結(jié)合、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)、優(yōu)勢互補這七個途徑的分析[19]。在這一階段技術(shù)轉(zhuǎn)移和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展開始密切聯(lián)系，如華南 “天然經(jīng)濟(jì)區(qū)”技術(shù)轉(zhuǎn)移問題研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移與廣東的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)轉(zhuǎn)移與武漢現(xiàn)代化建設(shè)相關(guān)研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移與長江經(jīng)濟(jì)帶的開發(fā)等。除了與地區(qū)聯(lián)系的研究外，學(xué)者也在嘗試與國外對比研究，認(rèn)為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的路徑也就是利用國外先進(jìn)技術(shù)，通過消化、改良、創(chuàng)新，促進(jìn)或增強技術(shù)發(fā)展能力的良性循環(huán)過程[20]。

(2)實踐層面。改革開放以來，中國不斷引進(jìn)國外的經(jīng)驗和技術(shù)，盡管成套引進(jìn)在一定程度上帶來技術(shù)上的進(jìn)步，但由于缺乏對技術(shù)設(shè)備的了解，一旦出現(xiàn)問題，就需要高價聘請國外工程師來進(jìn)行修復(fù)和指導(dǎo)，這樣的問題層出不窮。至本階段，中國從盲目引進(jìn)變?yōu)檫x擇性引進(jìn)，同時著重消化和吸收，開始探索多快好省進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式和途徑。

1992年中國正式提出 “市場換技術(shù)”，國內(nèi)企業(yè)迫切希望得到技術(shù)，國外企業(yè)想要在不付出核心技術(shù)的基礎(chǔ)上搶占中國市場；1993年建立現(xiàn)代企業(yè)制度，希望通過現(xiàn)代管理制度盡快與國際接軌，改良作為技術(shù)受體的條件；1995年中國開始實施 “科教興國”戰(zhàn)略，對高校寄予厚望，希望通過高校來改變技術(shù)落后的局面，1996年九五計劃開始，中國逐漸從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)增長方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化成為改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；1997年啟動 “973”計劃，該計劃旨在建設(shè)創(chuàng)新型國家，標(biāo)志著技術(shù)轉(zhuǎn)移從盲目引進(jìn)過渡到有計劃的引進(jìn)、有目的的吸收、有意識的創(chuàng)新。

1991—1998年，中國陸續(xù)制定了一系列與技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的法律法規(guī)： 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》 《對外貿(mào)易法》 《反不正當(dāng)競爭法》 《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和 《關(guān)于高新技術(shù)成果出資入股若干問題的決定》等，為技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的建設(shè)提供了有力的制度保障。其中以1993年的 《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和1996年的 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響較深：前者明確了在推動科技進(jìn)步方面的國家責(zé)任和社會責(zé)任，是制定各項科技法律的基本依據(jù)；后者規(guī)范和調(diào)整了促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化活動中的有關(guān)國家行為和市場關(guān)系[21]。

1.3 第三階段(1999—2007年)：實踐為主，戰(zhàn)略引領(lǐng)

1997年 《技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)》正式出版，標(biāo)志著技術(shù)轉(zhuǎn)移研究進(jìn)入一個新的高度[22]。1999年，中國駐南斯拉夫大使館遭到轟炸的事件給整個國家敲響了警鐘，把經(jīng)濟(jì)建設(shè)搞上去和建立強大的國防，成為現(xiàn)代化建設(shè)的兩大戰(zhàn)略任務(wù)，這對整個國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)提出了更高的要求。

(1)理論層面。改革開放20年來，技術(shù)轉(zhuǎn)移概念和機制的探討到達(dá)瓶頸，需要從實踐中提煉經(jīng)驗，尋找創(chuàng)新性理論，由于國家戰(zhàn)略和政策的引領(lǐng)，高校成為這一時期技術(shù)轉(zhuǎn)移實地推進(jìn)的一個突破口。

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移早在20世紀(jì)80年代的中國學(xué)術(shù)界就已經(jīng)開始涉及，然而最先被廣泛討論的問題不是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念和理論，而是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中存在的障礙和問題。一方面反映出當(dāng)時對技術(shù)轉(zhuǎn)移概念的理解尚未達(dá)成統(tǒng)一，關(guān)于概念之間的辨析包括技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴散、技術(shù)傳播、技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化等都不夠清晰；另一方面，障礙、問題以及成果轉(zhuǎn)化的探討更加偏向于實踐，反映出這一時期正是從實踐中彌補理論、優(yōu)化機制、探索創(chuàng)新。21世紀(jì)初，有學(xué)者從科技成果發(fā)射源、接受體和社會環(huán)境三個方面分析高校科技成果轉(zhuǎn)化的制約，其實就是在探討高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中出現(xiàn)的問題[18]。

回顧整個高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究，研究的起點比較模糊，因為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移理論都和技術(shù)轉(zhuǎn)移混同在一起。事實上，技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中高校是不可或缺的主體和源頭，學(xué)者們直接從驅(qū)動力、決策、要素投入、轉(zhuǎn)化幾個方面進(jìn)行高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機制的比較[19]，正式開啟了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究。國內(nèi)外學(xué)者對高校尤其是研究型大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式和制度安排紛紛發(fā)表見解，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為改革開放二十多年來高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究一般僅停留在介紹國外的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗和操作層面的經(jīng)濟(jì)總結(jié)分析上，少有理論創(chuàng)新[20]；何建坤[23]分析了中外研究型大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移差異在于國外高校將科技成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)界之后，企業(yè)界會完成科技成果的二次研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化過程，而中國高校則不僅開展科技成果和專利向企業(yè)的轉(zhuǎn)讓，而且還參與科技成果產(chǎn)業(yè)化的具體過程，他認(rèn)為原因在于長期的計劃經(jīng)濟(jì)使得企業(yè)缺乏自主研發(fā)和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力，并提出大學(xué)的科技成果與企業(yè)的需求之間還存在一個很大的缺口，需要大學(xué)的科技人員以多種形式與企業(yè)結(jié)合，其本質(zhì)就是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的建設(shè)；何斌[24]對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的發(fā)展和制約因素進(jìn)行了詳細(xì)探究，得出實施過程中 “功能定位不明確、缺乏科學(xué)的管理、體制和運行機制、缺乏有效的技術(shù)交易信息網(wǎng)絡(luò)、缺乏高素質(zhì)、結(jié)構(gòu)合理的專業(yè)人員”等結(jié)論。2007年， 《中國科技論壇》期刊發(fā)表 《我國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展與問題》一文，通過數(shù)據(jù)展示了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展，分析了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的機制缺陷[25]，較好地總結(jié)了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移之前的問題。

本階段前期高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究較多，然而高校技術(shù)轉(zhuǎn)移并非只涉及高校這一主體，需要企業(yè)和政府的協(xié)同推進(jìn)，跨國公司的興起給高校技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了一個實驗場。因此，從2004年開始，研究方向聚焦到跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移上來。

在20世紀(jì)90年代國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移機制研究如火如荼的時候，跨國公司逐漸在中國興起。2001年，中國正式加入WTO之后，跨國公司在中國得到了進(jìn)一步發(fā)展。這一時期多數(shù)學(xué)者在研究跨國公司對華的影響，由于技術(shù)轉(zhuǎn)移的理論研究已經(jīng)較為豐富，部分學(xué)者從技術(shù)轉(zhuǎn)移方式入手將跨國公司對華效應(yīng)分為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，直接是指渠道和計量上的直接，跨國公司技術(shù)直接應(yīng)用到企業(yè)，間接是指內(nèi)部化的聯(lián)系，比如可以把技術(shù)作為投資[26]。除了技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，在機制上而言，跨國公司為了追求利益最大化，在 “技術(shù)換市場”的過程中進(jìn)一步分析了內(nèi)部化和外部化并存的組織模式和相應(yīng)的運作模式，形成一套完備且協(xié)調(diào)的運行機制[27]。這一時期的研究可以大致分為兩個角度，一個是跨國公司的角度，另一個是中國企業(yè)或政府的角度。從跨國公司來看，盡管有較好的機制，但是由于政治、文化等各方面的差異，跨國公司向其在華合資企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)的過程是效益和風(fēng)險并存，因此有學(xué)者結(jié)合案例，構(gòu)建出跨國公司在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面決策依據(jù)的指標(biāo)體系，利用定性和定量結(jié)合的FCE模型，對技術(shù)轉(zhuǎn)移可行性進(jìn)行綜合評價，為中方合作伙伴獲取先進(jìn)技術(shù)提供建議[28]；此外,還有對技術(shù)轉(zhuǎn)移溢出效應(yīng)進(jìn)行區(qū)域差異分析[29]、進(jìn)入模型分析[30]等。從中國企業(yè)或是政府的角度來探究有兩個方面，一方面是跨國公司對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級推動的描述，包括對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造，對形成高質(zhì)量新增資產(chǎn)的技術(shù)促進(jìn)以及明顯的溢出效應(yīng)[31]；另一方面是跨國公司對中國技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素的分析，結(jié)果表明外商母公司的發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)品在中國市場的發(fā)展前景是關(guān)鍵影響因素，而母公司的技術(shù)能力以及母公司對中國社會、政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的評估和判斷是次關(guān)鍵影響因素[32]。

(2)實踐層面。2001年，中國從國家戰(zhàn)略層面首批認(rèn)定清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)、華東理工大學(xué)、華中科技大學(xué)、四川大學(xué)六所大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心；同年中國加入WTO，這一階段跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移研究的興盛也得到較好解釋，2004年后，跨國公司在中國遍地開花，已成燎原之勢，微軟在跨國公司的排名中穩(wěn)居第一，寶馬、豐田、西門子等跨國公司在中國進(jìn)一步壯大，正是一些國家戰(zhàn)略對這些跨國公司的興盛產(chǎn)生了積極的作用，從而促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的建設(shè)。1999年的西部大開發(fā)戰(zhàn)略，為東部地區(qū)技術(shù)向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，為西部引進(jìn)FDI的投資產(chǎn)生了積極的促進(jìn)作用；2002年人才強國戰(zhàn)略承接 “尊重知識，尊重人才”的方針和政策，尤其是在 “科教興國”戰(zhàn)略的引領(lǐng)下，專業(yè)性人才培養(yǎng)為建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系提供了助力。

1999年科技部等七個部門聯(lián)合制定 《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》，規(guī)定高新技術(shù)成果作價金額可達(dá)35%，高等學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入免征營業(yè)稅；同年頒布 《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，明確提出加強技術(shù)創(chuàng)新，深化科技體制改革，促進(jìn)高技術(shù)研究成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。 《國家中長期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》(以下簡稱 《綱要(2006—2020年)》)強調(diào)要促進(jìn)企業(yè)之間、企業(yè)與高校、企業(yè)與科研院所之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移。2007年 《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動實施方案》提出：①構(gòu)建新型技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，探索有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的運行機制和有效途徑；②健全技術(shù)市場法律法規(guī)政策保障體系，營造有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律環(huán)境；③開展國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范工作，加強技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)；④加強人員培訓(xùn)與管理，培育專業(yè)化、高水平的人才隊伍；⑤促進(jìn)技術(shù)與資本進(jìn)一步結(jié)合，建立和完善技術(shù)轉(zhuǎn)移的投融資服務(wù)體系。

1.4 第四階段(2008—2018年)：評價對比，改進(jìn)創(chuàng)新

有學(xué)者在劃分階段時認(rèn)為， 《綱要(2006—2020年)》標(biāo)志著技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)入了下一階段[3，33,34]；也有學(xué)者認(rèn)為，2007年科技部、教育部、中科院聯(lián)合制定的 《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動實施方案》較為重要[35]。綜合來看，這些綱要方案的頒布帶來的效果會在時間上有所延遲，從學(xué)術(shù)研究的內(nèi)容來看，2008年開始側(cè)重于技術(shù)轉(zhuǎn)移效率評價。

(1)理論層面。經(jīng)過高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的探索創(chuàng)新和跨國公司的實踐演化之后，如何提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率得到關(guān)注，理論界基于已有的實踐基礎(chǔ)開始對比評價各個主體的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，研究影響技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的因素，為進(jìn)一步改進(jìn)創(chuàng)新提供理論基礎(chǔ)。

21世紀(jì)以來，學(xué)術(shù)界對技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究逐漸興盛，出現(xiàn)通過適應(yīng)性分析、回歸分析、協(xié)整分析以及脈沖響應(yīng)函數(shù)分析等方法對技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系及其貢獻(xiàn)進(jìn)行的實證研究[36]；除了上述分析，對各種視角下的技術(shù)轉(zhuǎn)移實證評價不一而足：企業(yè)網(wǎng)絡(luò)視角、校企視角、產(chǎn)學(xué)研視角、中介機構(gòu)視角、技術(shù)市場視角、突變理論視角、社會網(wǎng)絡(luò)的視角以及專利視角等。從這些視角可以發(fā)現(xiàn)，本階段針對技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)展開了多元化的研究，不再囿于純粹的理論分析，而結(jié)合了行業(yè)領(lǐng)域、專業(yè)領(lǐng)域以及方法領(lǐng)域，在進(jìn)行效率評價之后，大多數(shù)研究又會落腳到影響因素，歸結(jié)為以下五個方面：政府、高校、企業(yè)、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)。這一階段關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究呈現(xiàn)了多元化、系統(tǒng)化的特點，主要有以下幾個方面：①對前面三個階段重點內(nèi)容的深入探討，如理論、機制、跨國公司的效應(yīng)、模式；②通過對國外技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行分析，和國內(nèi)現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式機制進(jìn)行對比研究，然后有針對性地提出建議；③對技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)的研究開始興起，進(jìn)一步促進(jìn)中介機構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中發(fā)揮作用；④軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究逐漸涌現(xiàn)，2015年軍民融合戰(zhàn)略的提出，成為軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移研究的一個標(biāo)志性事件；⑤技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究更加偏向于指標(biāo)構(gòu)建、效率評價。

(2)實踐層面。2008年以來，國際金融危機頻發(fā)，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)。十八大報告指出：科技創(chuàng)新能力不強、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，這是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合、提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的重要背景。2010年上海舉行世博會，創(chuàng)新和融合成為關(guān)鍵詞，2013年國務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)，對外開放、貿(mào)易自由為中國對比中外技術(shù)轉(zhuǎn)移、尋找差異、彌補不足提供了方向和渠道。自貿(mào)試驗區(qū)試點至今已擴大至廣東、天津、福建、遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西等地。2015年，國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了 《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》。同年，國家提出軍民融合戰(zhàn)略，推動軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展。習(xí)近平出席博鰲亞洲論壇2015年年會開幕式并發(fā)表 《邁向命運共同體，開創(chuàng)亞洲新未來》的主旨演講，為中外技術(shù)轉(zhuǎn)移步入快車道指明了方向。2011年至今，科技部每年都在京召開中國跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移大會，匯集全球高端資源，聚焦國際前沿議題，打造技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新合作國際平臺，推動重點領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展。2018年6月13日，中國蘇州跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移大會吸引了120個優(yōu)秀項目資源來蘇展示對接，主要集中在生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械、裝備制造與智能生產(chǎn)、信息與數(shù)字化未來等領(lǐng)域，中國技術(shù)轉(zhuǎn)移近年來發(fā)展勢頭十足。

自2006年的 《綱要(2006—2020年)》和2007年的 《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動實施方案》提出后，2008年國家發(fā)改委、科技部等頒布 《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》，為技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化提供政策支持。為了貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，推進(jìn)實施 《綱要(2006—2020年)》，工業(yè)和信息化部、科技部、財政部、國家稅務(wù)總局共同研究制定了 《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》。2011年南京出臺中國第一個促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的地方性法規(guī) 《南京市促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移條例》，自此各地紛紛出臺技術(shù)轉(zhuǎn)移法規(guī)，為因地制宜進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移提供參考。2013年國家頒布 《國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中長期規(guī)劃(2012—2030年)》，承接于2006年的 《綱要(2006—2020年)》，2016年中共中央、國務(wù)院印發(fā) 《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，2017年 《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》出臺，這三部重要的政策文件為系統(tǒng)構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移體系提供了方針指導(dǎo)。

2 改革開放40年：技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的問題與障礙

改革開放40年來技術(shù)轉(zhuǎn)移對科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)不斷增強，技術(shù)轉(zhuǎn)移體系已經(jīng)成為實現(xiàn)中國夢的重要體系。作為科技和經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的重要節(jié)點，政府也高度重視技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的構(gòu)建，盡管技術(shù)轉(zhuǎn)移體系在40年的發(fā)展過程中存在一些問題，出現(xiàn)了一些障礙因素，然而技術(shù)轉(zhuǎn)移體系正是在逐步解決問題、掃除障礙的過程中得以完善的。汪良兵[37]認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是指技術(shù)由所有者向使用者選擇、使用、吸收的動態(tài)過程，該動態(tài)過程含有技術(shù)研發(fā)、吸收、擴散等多個環(huán)節(jié)，而各環(huán)節(jié)又是含有多要素的復(fù)雜系統(tǒng)。 《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》中也提到，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是促進(jìn)科技成果持續(xù)產(chǎn)出，推動科技成果擴散、流動、共享、應(yīng)用并實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會價值的生態(tài)系統(tǒng)。綜上，以縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移的視角，即從研發(fā)到應(yīng)用生命周期過程劃分成若干個子系統(tǒng)，本文借鑒這一視角將技術(shù)轉(zhuǎn)移體系分成技術(shù)轉(zhuǎn)移研發(fā)體系、中介體系、應(yīng)用體系及政策體系，詳細(xì)分析改革開放40年來技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的問題。

2.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移研發(fā)體系

技術(shù)轉(zhuǎn)移的起點是技術(shù)研發(fā)，研發(fā)體系包括高校、研究所和研究型企業(yè)等異質(zhì)性主體。高校和研究所是技術(shù)研發(fā)的核心力量，研究型企業(yè)相對較少，而且企業(yè)更多是以盈利為導(dǎo)向，因此整個研發(fā)體系在市場應(yīng)用與技術(shù)方面的信息不對稱，是造成技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用兩層皮現(xiàn)象的重要因素。此外，高校、科研院所等作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的首發(fā)站，是決定技術(shù)轉(zhuǎn)移成敗的關(guān)鍵。因此，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的問題成為研發(fā)體系的主要障礙。

改革開放初期，由于當(dāng)時的技術(shù)轉(zhuǎn)移以引進(jìn)國外的技術(shù)為主，一定程度上忽略了高校的技術(shù)研發(fā)；20世紀(jì)90年代后，在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移機制研究時，學(xué)者曾分析中國為什么不能有效進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，其中高校沒有承擔(dān)相應(yīng)的轉(zhuǎn)移任務(wù)成為關(guān)鍵因素，1993年，有學(xué)者分析了高校人才流動帶給技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響，教師隊伍的不穩(wěn)定和高?？蒲谐晒?“跑、冒、滴、漏”情況嚴(yán)重[38]；1996年在進(jìn)行高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機制研究時，有學(xué)者指出在實際工作中高校一般從創(chuàng)收角度考慮，較少從幫助企業(yè)實現(xiàn)科技進(jìn)步出發(fā)，在科研項目和科技開發(fā)項目的組織安排上短平快項目多，不愿意組織力量發(fā)揮多學(xué)科優(yōu)勢去突破一些重大攻關(guān)項目[39-40]。21世紀(jì)以后，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究達(dá)到高峰，上述科研任務(wù)承擔(dān)問題、突破重大項目的問題都逐步解決，但也出現(xiàn)了新的問題，主要是通過中外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的對比，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)高校重研究、輕轉(zhuǎn)化。近年來，不少學(xué)者指出高?？己嗽u價與成果評估體制不完善、轉(zhuǎn)化資金匱乏以及經(jīng)費管理的限制問題[40]。高校的科研成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移體制不完善，人才隊伍建設(shè)落后[41]。從40年的歷程來看，高校不愿承擔(dān)科研任務(wù)是20世紀(jì)的主要問題。21世紀(jì)以來，機制體制不完善、人才資金匱乏成為技術(shù)轉(zhuǎn)移不利的關(guān)鍵問題。

2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移中介體系

技術(shù)轉(zhuǎn)移中介體系作為整個技術(shù)研發(fā)體系和技術(shù)應(yīng)用體系的橋梁，是促進(jìn)創(chuàng)新、完成轉(zhuǎn)移的催化劑。改革開放之初，技術(shù)轉(zhuǎn)移中介的實踐和研究較少，一方面是因為20世紀(jì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的中介機構(gòu)尚在萌芽期，另一方面中國以引進(jìn)和學(xué)習(xí)國外的技術(shù)為主，技術(shù)轉(zhuǎn)移研發(fā)體系和應(yīng)用體系尚不完善，技術(shù)轉(zhuǎn)移中介存在于技術(shù)轉(zhuǎn)移的機制研究中，其作用還有待進(jìn)一步的驗證和實踐。隨著跨國公司的興起，中國企業(yè)對國外的機構(gòu)、治理機制、企業(yè)制度進(jìn)行學(xué)習(xí)和對比之后，技術(shù)轉(zhuǎn)移中介體系逐漸顯露出輪廓：①多年來，技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)的建立開始有較強的依靠，有的依附大學(xué)成為大學(xué)科技園、有的依附企業(yè)成為企業(yè)孵化中心，另有一些在政府的幫助下成為專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，大學(xué)、企業(yè)或政府為技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)提供資金、人才等支持；②技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)作為聯(lián)系商業(yè)界、產(chǎn)業(yè)界與高校學(xué)術(shù)界的橋梁和紐帶，對促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)互動，加速科技成果轉(zhuǎn)化有重要作用。

早在1994年，中國就出現(xiàn)了技術(shù)孵化中心，當(dāng)時稱為華東最大科技孵化中心：山東省棗莊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)科技孵化園建成啟用，為當(dāng)?shù)睾蛧鴥?nèi)外科研部門、生產(chǎn)企業(yè)到該開發(fā)區(qū)進(jìn)行新產(chǎn)品中試或小批量生產(chǎn)提供全程服務(wù)。隨著科技的日新月異，技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺與互聯(lián)網(wǎng)結(jié)合，在線技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺的實時、海量、開放等特點能削弱信息不對稱，打破時間和空間的局限，是對傳統(tǒng)渠道的重要補充[42]。2008年，科技部根據(jù) 《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動實施方案》和 《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)管理辦法》，確定清華大學(xué)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等 76家機構(gòu)為首批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)。至 2015年底，已確定六批共455家機構(gòu)為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)。時至今日，多地建立孵化中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，甚至直接以高校為技術(shù)轉(zhuǎn)移中介。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)主要負(fù)責(zé)掌握國際和國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新情況，了解各種技術(shù)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)、咨詢機構(gòu)和金融資助機構(gòu)的運作，尋找技術(shù)合作伙伴，進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，搜集技術(shù)信息，為技術(shù)創(chuàng)新招聘年輕的研究人員；此外，技術(shù)轉(zhuǎn)移中介對創(chuàng)造新技術(shù)的研究、新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)信息的流通都有一定幫助[43]。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)盡管起步較晚，目前有些責(zé)任和任務(wù)還沒有落到實處，存在管理體制不健全、服務(wù)功能單一、催化劑效果不明顯等問題，但中國已建成多個技術(shù)市場、企業(yè)孵化器(或稱為創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心)、科技咨詢評估機構(gòu)等多類型的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介，隨著數(shù)量和類型的豐富，責(zé)任會進(jìn)一步分工細(xì)化，成為構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移中介體系的主力軍。

2.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)用體系

企業(yè)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的終點站，是技術(shù)轉(zhuǎn)化為應(yīng)用的大本營。多年來，技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)用體系自身作為技術(shù)受體和技術(shù)終端，尖端技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)、高端技術(shù)等不同層次的技術(shù)所需的條件有所不同，商品貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合等不同方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移需要不同的環(huán)境支持，移植型、嫁接型、實物型、智能型、工藝型和產(chǎn)品型等不同模式的技術(shù)轉(zhuǎn)移在轉(zhuǎn)移內(nèi)容、轉(zhuǎn)移動因以及被轉(zhuǎn)移技術(shù)的功能方面也不盡相同，因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)用體系出現(xiàn)了條件不支持、環(huán)境不協(xié)調(diào)、供需不匹配以及信息不對稱等問題。

針對企業(yè)這個主體存在的技術(shù)轉(zhuǎn)移問題的解決，對應(yīng)用體系的完善有重要意義。企業(yè)作為技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)薄弱的一方，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移獲取外部先進(jìn)技術(shù)來增強自身的研發(fā)創(chuàng)新能力，通過科技成果轉(zhuǎn)化獲取利潤成為企業(yè)的重要途徑。改革開放40年來，主要存在幾個方面的問題：①20世紀(jì)企業(yè)對技術(shù)研發(fā)不夠重視，隨著市場需求的多樣化和企業(yè)制度的完善，企業(yè)研發(fā)發(fā)揮著越來越重要的作用，不能只依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移研發(fā)體系；②成果產(chǎn)出水平有待提高，近年來多數(shù)企業(yè)都建立了自己的研發(fā)機構(gòu)和部門，經(jīng)費和人員投入也相繼增大，然而企業(yè)新品種、新產(chǎn)品、授權(quán)專利等成果產(chǎn)出比例偏低，創(chuàng)新能力有待提高；③技術(shù)轉(zhuǎn)移能力發(fā)展不平衡，不同規(guī)模、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)的企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移能力不盡相同，中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移能力亟待提高，部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移動力不足，民族地區(qū)、貧困地區(qū)等地的技術(shù)轉(zhuǎn)移能力發(fā)展滯后[44]；④企業(yè)作為技術(shù)的需求方，從微觀層面分析，轉(zhuǎn)移的技術(shù)需要進(jìn)行接收、反饋和再加工等一系列環(huán)節(jié)，企業(yè)還未形成較完善的對接環(huán)節(jié)，另外在此過程中，多數(shù)企業(yè)對反饋也不夠重視，從宏觀層面分析，目前的企業(yè)良莠不齊，工業(yè)4.0和2.0時代的思想、制度并存，不同的技術(shù)需要不同的制度環(huán)境來配合，因此，環(huán)節(jié)的不完善和思想制度的混亂造成整個技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)用體系的失衡。改革開放以來，多數(shù)企業(yè)不得不依靠研發(fā)體系的技術(shù)，20世紀(jì)80—90年代引進(jìn)的技術(shù)處處被掣肘，隨著科技的進(jìn)步和高校研究所研發(fā)體系的完善，近年來，被國外技術(shù)限制的情況得到較好的改善。隨著經(jīng)濟(jì)科技的發(fā)展和政府對創(chuàng)新的重視，當(dāng)今企業(yè)都非常重視科技研發(fā)水平，形成企業(yè)自身的研發(fā)體系是從源頭解決企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移問題的最好方案，也為形成高效協(xié)同的技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)用體系提供了助力。

2.4 技術(shù)政策體系

技術(shù)政策體系不屬于技術(shù)轉(zhuǎn)移的任何一個環(huán)節(jié)，卻影響了每一個環(huán)節(jié)：在技術(shù)轉(zhuǎn)移研發(fā)體系中，中國從國家戰(zhàn)略層面首批確認(rèn)六所大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心后，高校存在的問題和障礙得以逐步掃除；在技術(shù)轉(zhuǎn)移中介體系中，21世紀(jì)以來國家頒布多項政策法規(guī)促進(jìn)中介機構(gòu)的發(fā)展；在技術(shù)應(yīng)用體系中，國家一直致力于技術(shù)市場的發(fā)展，技術(shù)市場的完善對企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化有著重要意義。

改革開放40年來，中國在技術(shù)轉(zhuǎn)移政策法規(guī)層面出現(xiàn)了以下問題：①財政性科技項目 “收權(quán)-放權(quán)”搖擺不定；②政策內(nèi)容沖突、協(xié)同性需要提高；③政策績效不理想，缺乏強有力的政策執(zhí)行考核[3]。20世紀(jì)80—90年代，在改革開放的大背景下，中國以引進(jìn)國外先進(jìn)設(shè)備和科技體制改革為導(dǎo)向，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移市場環(huán)境，為技術(shù)轉(zhuǎn)移政策體系的形成保駕護(hù)航；21世紀(jì)以來，隨著 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》 《綱要(2006—2020年)》 《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》等重要法律政策的頒布，技術(shù)轉(zhuǎn)移的法制政策環(huán)境更加優(yōu)化，以技術(shù)轉(zhuǎn)移政策體系為橋梁和紐帶的協(xié)同創(chuàng)新正在興起。中國在政策法規(guī)方面的建設(shè)在逐步加強，要做到依法治國，在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面做到有法可依，應(yīng)該在對當(dāng)下技術(shù)轉(zhuǎn)移研發(fā)、中介以及應(yīng)用體系詳細(xì)了解的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步改進(jìn)相關(guān)政策法規(guī)，推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移深度發(fā)展，完善整個技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的建設(shè)。

3 改革開放40年：經(jīng)驗與啟示

縱觀改革開放40年的歷程，科技的進(jìn)步伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展，取得了許多開創(chuàng)性的科技成就，也逐步形成了一條 “堅持改革開放，堅持人才強國、科教興國戰(zhàn)略，堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)”的具有中國特色的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)之路。①改革開放：十一屆三中全會正式拉開改革開放的大幕，也拉開了技術(shù)轉(zhuǎn)移的大幕，40年來，改革開放為技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展提供了政策保障，從根本上確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的發(fā)展方向和建設(shè)道路。②人才強國、科教興國：江澤民指出，科教興國，是全面落實科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的思想，要堅持教育為本，把科技和教育擺在經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的重要位置，增強國家的科技實力及實現(xiàn)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的能力，提高全民族的科技文化素質(zhì)；2003年，全國人才工作會議明確提出實施人才強國戰(zhàn)略。科教興國和人才強國戰(zhàn)略對高校和科研院所的發(fā)展提供了政策助力，為技術(shù)轉(zhuǎn)移研發(fā)體系的完善提供了動力，進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)的興起并提高了企業(yè)研發(fā)能力。③堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路：胡錦濤在全國科學(xué)技術(shù)大會上指出，走中國特色自主創(chuàng)新道路，核心就是要堅持自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的指導(dǎo)方針。創(chuàng)新是技術(shù)轉(zhuǎn)移的終極目標(biāo)，面對世界科技發(fā)展的大勢，面對日趨激烈的國際競爭，只有不斷加快技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程，度過引進(jìn)、消化、吸收的過程，才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新的終極目標(biāo)，從而把握先機，贏得發(fā)展的主動權(quán)。④習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想：十八大以來，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，國家推出一系列政策，實施多種措施，助力技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的系統(tǒng)布局。全面貫徹黨的精神，堅持改革開放、“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀及習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，統(tǒng)籌推進(jìn) “五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn) “四個全面”戰(zhàn)略布局，激發(fā)高校科研院所等創(chuàng)新主體的活力，加強技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)供需對接，優(yōu)化企業(yè)市場的要素配置，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移政策環(huán)境，是改革開放40年來技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的重要經(jīng)驗和啟示。

新中國成立以來,特別是改革開放以來，黨和國家采取了一系列加快技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措，取得了一批以 “兩彈一星”、載人航天、雜交水稻、陸相成油理論和應(yīng)用、高性能計算機、人工合成牛胰島素、基因組研究等為標(biāo)志的重大科技成就，擁有了一批在農(nóng)業(yè)、工業(yè)領(lǐng)域具有重要作用的自主知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)了一批高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的迅速崛起，為各地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展提供示范，為加速形成技術(shù)轉(zhuǎn)移體系提供了科技基礎(chǔ)。40年來，國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)從3679億元增加到744127億元，從1979年第一次引進(jìn)黑白電視機生產(chǎn)線到如今智能液晶電視機的生產(chǎn)，從第一次出現(xiàn)大哥大到如今智能手機的普及，從引進(jìn)西方高速列車的先進(jìn)技術(shù)到中國高鐵的世界第一，技術(shù)轉(zhuǎn)移成為中國科技復(fù)興的啟明神燈。

改革開放40年的經(jīng)驗和教訓(xùn)告訴我們，技術(shù)轉(zhuǎn)移的理論發(fā)展必須經(jīng)歷一個從概念厘清、機制模式到效率評價的過程，必須經(jīng)歷一個從技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的實踐過程。習(xí)近平總書記多次強調(diào)： “市場換不來核心技術(shù)，有錢也買不來核心技術(shù)，必須靠自己研發(fā)、自己發(fā)展。”他指出： “要突破自身發(fā)展瓶頸、解決深層次矛盾和問題，根本出路就在于創(chuàng)新，關(guān)鍵要靠科技力量?！币虼?，科技創(chuàng)新才是技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的終極目標(biāo)，也必將成為未來中國特色技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的定海神針。

4 中國特色技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的康莊大道

為了構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、功能完善、體制健全、運行高效的中國特色技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，需要從多方面、深層次進(jìn)行系統(tǒng)布局。

首先要確定技術(shù)轉(zhuǎn)移體系基礎(chǔ)架構(gòu)，明確技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的 “四梁八柱”：改革開放以來，研發(fā)、中介、應(yīng)用和政策體系一直不夠完善，而技術(shù)轉(zhuǎn)移體系更是包含了這四個子體系之外的更多體系，因此，首先明確技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的各方面內(nèi)容是構(gòu)建整個體系的前提和基礎(chǔ)；其次要拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移通道，放大技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的輻射和擴散功能：由于多地已經(jīng)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)機構(gòu)，一些創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的項目和新興企業(yè)會助力技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的輻射和擴散，在此基礎(chǔ)上軍民融合戰(zhàn)略的提出進(jìn)一步深化了軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化機制，對多領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展帶來生機和活力。此外，從宏觀層面上，推動科技成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)移擴散，拓展國際技術(shù)轉(zhuǎn)移空間，是進(jìn)一步推動技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的藍(lán)海。還要完善政策環(huán)境和支撐保障，保障體系高效運行。政策是技術(shù)轉(zhuǎn)移各個子體系的強力膠，只有完善的政策，才會形成各體系之間協(xié)同配合、高效運轉(zhuǎn)?？梢灶A(yù)見，在技術(shù)轉(zhuǎn)移即將到來的階段，必將是創(chuàng)新的天下，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評價體系，是必然選擇；健全技術(shù)管理制度，統(tǒng)籌科技成果轉(zhuǎn)化稅收政策等是政策法律體系的重要導(dǎo)向。

改革開放40年來技術(shù)轉(zhuǎn)移的成就是全方位的、開創(chuàng)性的，技術(shù)轉(zhuǎn)移的變革是深層次的、根本性的。多年來，在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的道路上，黨和政府提出一系列和技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的新理念、新思想和新戰(zhàn)略，出臺一系列重大技術(shù)轉(zhuǎn)移方針政策，推出一系列重大舉措，推進(jìn)一系列重大工作，解決了許多長期想解決而沒有解決的技術(shù)轉(zhuǎn)移難題，推動科技事業(yè)發(fā)生歷史性變革。