田朔

（山東理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 淄博255012）

1 引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)總量保持高速增長，出口貿(mào)易是重要推動(dòng)力量，很大程度上得益于低勞動(dòng)成本以及招商引資的強(qiáng)勢政府支持。隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)階段，經(jīng)濟(jì)增長更應(yīng)重視綜合經(jīng)濟(jì)績效的提升，而不是過去的唯GDP 論。無論是相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，還是包括中國在內(nèi)的絕大多數(shù)發(fā)展中國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，都將戰(zhàn)略性貿(mào)易政策和吸引外資視作經(jīng)濟(jì)增長的主要推進(jìn)因素?，F(xiàn)有貿(mào)易理論較多地從供給角度考慮OFDI 和出口貿(mào)易這兩種國際化路徑對(duì)經(jīng)濟(jì)績效的影響，而面向東道國需求的進(jìn)口貿(mào)易和FDI 的績效研究相對(duì)較少。本文將基于長期經(jīng)濟(jì)增長的構(gòu)成因素——生產(chǎn)要素的質(zhì)和量，從資本積累、就業(yè)水平、技術(shù)溢出及政府稅收等角度來分析進(jìn)口貿(mào)易和FDI 對(duì)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的綜合影響[1]。

2 進(jìn)口貿(mào)易與FDI 對(duì)經(jīng)濟(jì)績效的影響

第一，資本積累方面，發(fā)達(dá)國家資本品價(jià)格相對(duì)較低，因而發(fā)展中國家從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口資本品，從而提高資本積累的效率（Herrerias and Orts，2013），但進(jìn)口貿(mào)易與FDI 類似也會(huì)產(chǎn)生對(duì)國內(nèi)投資的擠出效應(yīng)。跨國公司對(duì)東道國進(jìn)行投資的直接經(jīng)濟(jì)效應(yīng)體現(xiàn)為帶來資本的積累（Chenery 和Strout，1966），可通過產(chǎn)業(yè)間的前后項(xiàng)聯(lián)系促進(jìn)東道國資本的擴(kuò)展，還可通過示范效應(yīng)，節(jié)約東道國企業(yè)生產(chǎn)成本，擴(kuò)大投資，實(shí)現(xiàn)資本深化，但也有研究認(rèn)為FDI 會(huì)抑制國內(nèi)投資，產(chǎn)生“市場攫取效應(yīng)”（Aitken 等人，1997）。

第二，就業(yè)水平方面，目前關(guān)于進(jìn)口貿(mào)易和就業(yè)之間關(guān)系的實(shí)證研究結(jié)果并不統(tǒng)一，Baldwin（2002）研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口滲透的增加會(huì)使制造業(yè)工人的失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增加，俞會(huì)新和薛敬孝（2002）利用1995-2000年期間中國工業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)口滲透對(duì)勞動(dòng)力需求的影響不顯著。FDI 對(duì)東道國的就業(yè)具有直接吸收勞動(dòng)力的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)[2]，也會(huì)因?qū)Ρ就疗髽I(yè)的競爭而產(chǎn)生就業(yè)擠出效應(yīng)（Bekhet and Mugableh，2013），創(chuàng)造與擠出效應(yīng)的大小取決于外資與內(nèi)資的關(guān)系（擠入或擠出）、生產(chǎn)產(chǎn)品與國內(nèi)企業(yè)相似性以及與內(nèi)資企業(yè)關(guān)聯(lián)度等多個(gè)因素（Kambayashi and Kiyota，2014；Brincikova and Darmo，2014）。

第三，技術(shù)溢出方面，消費(fèi)品的進(jìn)口將引致本國進(jìn)口競爭企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，因而本國的生產(chǎn)效率得以提高，實(shí)現(xiàn)長期的產(chǎn)出增加。資本品及中間產(chǎn)品的進(jìn)口使得本國企業(yè)從事多樣化及專業(yè)化的生產(chǎn)，獲得顯著的技術(shù)溢出（Coe et al.，1997；Keller，2002 等）。FDI 可以通過對(duì)國外技術(shù)知識(shí)的直接學(xué)習(xí)（技術(shù)轉(zhuǎn)移、示范效應(yīng)及人力資本的流動(dòng)）、聯(lián)系效應(yīng)（產(chǎn)業(yè)間的前、后項(xiàng)聯(lián)系）以及R＆D 當(dāng)?shù)鼗韧緩疆a(chǎn)生技術(shù)溢出（李平，2006）。然而，現(xiàn)有研究指出FDI 的增長效應(yīng)并不總是正向的，將取決于東道國政策環(huán)境、人力資本水平、基礎(chǔ)設(shè)施等吸收能力（Shahbaz et al，2011；Hsu and Wu，2009）。

第四，政府稅收方面，進(jìn)口企業(yè)除繳納進(jìn)口關(guān)稅外，還包括增值稅及營業(yè)稅，顯著增加政府稅收。FDI 被普通認(rèn)為是“資本、技術(shù)、營銷、管理”的結(jié)合體（Cheng and Kwan，2000），作為刺激經(jīng)濟(jì)增長的重要途徑受到發(fā)展中東道國青睞[3]，又因?yàn)榘l(fā)展中投資東道國把稅收優(yōu)惠看作是吸引FDI 的重要途徑，終導(dǎo)致政府傾向于實(shí)施FDI 稅收激勵(lì)政策，從而FDI 更多地是降低了政府稅收。

3 結(jié)語

綜上所述，進(jìn)口貿(mào)易和FDI 都可以從資本積累、就業(yè)增加、技術(shù)溢出及政府稅收等方面對(duì)東道國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量產(chǎn)生綜合影響，現(xiàn)有關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究通常選擇GDP 或人均GDP 來衡量經(jīng)濟(jì)增長。因而，突破經(jīng)濟(jì)增長單一指標(biāo)的界定，構(gòu)建綜合的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量（績效）指標(biāo)，將生產(chǎn)要素、技術(shù)水平以及最終產(chǎn)出等多維因素納入，將更合理地詮釋經(jīng)濟(jì)增長這一概念是進(jìn)一步研究的方向。另外，值得注意的是，按投資動(dòng)機(jī)FDI 可歸為出口導(dǎo)向型和市場導(dǎo)向型兩大類，前者是FDI 利用東道國生產(chǎn)要素在東道國從事生產(chǎn)活動(dòng)，最終產(chǎn)品銷往母國或第三國，后者面向的才是東道國的國內(nèi)需求[4]，但目前鮮有文獻(xiàn)將市場導(dǎo)向型FDI 與進(jìn)口貿(mào)易納入統(tǒng)一框架來考察其對(duì)經(jīng)濟(jì)績效的影響。新常態(tài)下中等收入陷阱等各種特征逐漸顯現(xiàn)，無論是出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，還是過去以非國民待遇為特征的粗放式外資引進(jìn)政策，在動(dòng)態(tài)發(fā)展的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境中，皆需在理論上和實(shí)證上重新進(jìn)行考量。基于國內(nèi)需求的進(jìn)口貿(mào)易和市場導(dǎo)向型FDI 比較兩者對(duì)經(jīng)濟(jì)績效提升的貢獻(xiàn)，是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢下較有意義的探討，將為中國未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有益的政策啟示。