劉 儒 王 換

(西安交通大學(xué)馬克思主義學(xué)院，陜西西安 710049)

當(dāng)代資本主義的發(fā)展階段問題一直是政治經(jīng)濟學(xué)研究的熱點問題之一。20世紀(jì)80年代以來,在國家壟斷資本主義這一主流觀點的基礎(chǔ)上形成了一系列新觀點。其中,當(dāng)代資本主義已進(jìn)入國際壟斷資本主義發(fā)展階段這一觀點具有廣泛的影響,并有日益成為主流觀點的明顯趨向。例如,馬克思主義理論研究和建設(shè)工程重點教材《中國馬克思主義與當(dāng)代》就指出,20世紀(jì)以來,尤其是20世紀(jì)90年代以后,在經(jīng)濟全球化的推動下,資本主義逐漸向國際壟斷資本主義過渡和發(fā)展。①《中國馬克思主義與當(dāng)代》編寫組編:《中國馬克思主義與當(dāng)代》,高等教育出版社2015年版,第135頁。但是,2008年國際金融危機之后,面對世界經(jīng)濟的持續(xù)低迷和深度調(diào)整以及全球治理出現(xiàn)的巨大風(fēng)險與挑戰(zhàn),以少數(shù)發(fā)達(dá)國家為策源地的保護(hù)主義、孤立主義、保守主義和民粹主義在全球蔓延,一股逆全球化思潮洶洶而來,以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)的經(jīng)濟全球化日漸式微和終結(jié),發(fā)展中國家主導(dǎo)的全球化尤其是“中國式全球化”在世界舞臺上的作用愈發(fā)凸顯。在這一背景下,以經(jīng)濟全球化迅猛發(fā)展為主要論據(jù)的國際壟斷資本主義的觀點就面臨現(xiàn)實的挑戰(zhàn)和理論的追問。本文認(rèn)為,在缺失公正合理的國際經(jīng)濟關(guān)系和秩序的條件下,以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)的經(jīng)濟全球化發(fā)展,無論從理論邏輯還是從現(xiàn)實狀況看都不可能最終實現(xiàn)所謂的壟斷資本的國際化和全球統(tǒng)治,也就不可能把當(dāng)代資本主義帶入所謂的國際壟斷資本主義階段。當(dāng)代資本主義的發(fā)展演變并沒有突破國家壟斷資本主義的基本框架而步入新的歷史發(fā)展階段,而是仍然處于國家壟斷資本主義發(fā)展階段,只是在逆全球化背景下,國家壟斷資本主義獲得了進(jìn)一步的發(fā)展。

一、逆全球化：以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)的經(jīng)濟全球化日漸式微和終結(jié)

自15世紀(jì)地理大發(fā)現(xiàn)開啟人類社會第一次全球化伊始,資本主義就以此為名義大肆進(jìn)行資本擴張和海外資源掠奪,統(tǒng)領(lǐng)和主導(dǎo)經(jīng)濟全球化的發(fā)展進(jìn)程。二戰(zhàn)以來,隨著新技術(shù)革命的悄然降臨和迅猛發(fā)展,勞動生產(chǎn)率和社會生產(chǎn)力水平獲得極大提高,資本國際流動的時空界限進(jìn)一步被打破,客觀上促進(jìn)了發(fā)達(dá)資本主義國家加快經(jīng)濟全球化的步伐。尤其是20世紀(jì)80年代以來,歐美等發(fā)達(dá)國家憑借經(jīng)濟、軍事、科技與金融的世界統(tǒng)治地位,以新自由主義為旗幟主導(dǎo)了這一輪經(jīng)濟全球化?？梢哉f,這一輪經(jīng)濟全球化是資本主義五百年來進(jìn)行資本擴張的延續(xù),是西方發(fā)達(dá)國家壟斷資產(chǎn)階級尤其是跨國資產(chǎn)階級利益的全球化。

然而,在新自由主義鼓噪的政策推動下,以發(fā)達(dá)資本主義國家為策源地的新自由主義全球化在促進(jìn)經(jīng)濟持續(xù)快速增長的同時也引發(fā)了重重的資本主義矛盾。一方面資本全球化與資本盲目擴張之間的矛盾導(dǎo)致虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟脫節(jié),資本虛擬化加劇,產(chǎn)業(yè)空心化盛行；另一方面,價值越來越不采取活勞動的形式導(dǎo)致資本與勞動之間分裂,結(jié)構(gòu)性失業(yè)問題不斷惡化,不可避免地加劇了收入分配兩極化和工人階級的相對貧困化。隨著矛盾積累和激化所引發(fā)的資本主義周期性危機的爆發(fā),國際壟斷資產(chǎn)階級所倡導(dǎo)的資本全球化神話宣告破滅,支撐資本全球化擴張的制度基礎(chǔ)、意識形態(tài)基石和民族經(jīng)濟根基也不斷瓦解和崩潰。

2008年金融危機爆發(fā)以來,全球經(jīng)濟增長乏力,投資貿(mào)易低迷,反全球化運動出現(xiàn)了向政府層面演進(jìn)的新動向,一股以個別發(fā)達(dá)資本主義國家為策源地、以“民族利益優(yōu)先”為旗號的逆全球化浪潮在全球蔓延開來。貿(mào)易投資保護(hù)主義不斷升溫,區(qū)域性協(xié)定更加碎片化,分離主義日漸泛濫、民粹主義抬頭,傳統(tǒng)國家主義回歸,西方大國推進(jìn)全球化進(jìn)程和參與國際化合作的意愿不斷減退,出現(xiàn)內(nèi)顧化傾向。特朗普當(dāng)選、英國脫歐、美國先后退出TPP和《巴黎協(xié)定》等多個國際協(xié)定和組織、意大利憲政公投失敗等“黑天鵝”成群起飛,世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了各種形式的新自由主義全球化替代方案?！霸久绹鲗?dǎo)和創(chuàng)建并維護(hù)著一種最高效的資本增值體系和社會模式已經(jīng)趨于瓦解……以往由美國主導(dǎo)的全球化正在走向尾聲?！雹偻魰煛⑼跸嫠?、曹錦清等:《新周期:逆全球化、智能浪潮與大流動時代》,遼寧人民出版社2017年版,第66頁。美國學(xué)者沃勒斯坦曾作出這樣的結(jié)論:2008年是新自由主義全球化的死亡之年。②伊曼紐爾·沃勒斯坦:《資本主義的新自由主義全球化階段正走向終結(jié)》,路愛國譯,《國外理論動態(tài)》2008年第5期。而特朗普上臺更是加速了美國主導(dǎo)全球化的終結(jié)。③陳平:《特朗普上臺將加速美國主導(dǎo)全球化的終結(jié)》,觀察者網(wǎng)2016年11月14日。薩米爾·阿明認(rèn)為,我們必須通過發(fā)展另外一個全球化的人類方案——服務(wù)于世界人民經(jīng)濟的一種方案來回?fù)羰袌龅娜蚧?。④Samir Amin,Capitalism in the Age of Globalization,London and New York:Zed-Books,1997,p5.

近年來,以中國為代表的發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟體在經(jīng)濟全球化進(jìn)程中后來居上、不斷崛起,在經(jīng)濟全球化進(jìn)程中扮演著越來越重要的角色。在全球化這一客觀趨勢面前,中國順勢而上、主動作為,創(chuàng)造性地提出“人類命運共同體”建設(shè)理念,接連啟動“一帶一路”“絲路基金”和“亞投行”項目,為推動構(gòu)建合作共贏的新型國際關(guān)系和更加公平合理的新型全球治理體系貢獻(xiàn)中國智慧和中國力量。

二、以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)的全球化不可能實現(xiàn)壟斷資本的國際化和全球統(tǒng)治

伴隨新科技革命和經(jīng)濟全球化,自由貿(mào)易、跨國公司和世界資本市場迅猛發(fā)展,資本社會化由國內(nèi)擴展到全球,國家壟斷資本已經(jīng)不能完全適應(yīng)生產(chǎn)社會化程度進(jìn)一步提高的要求,壟斷資本要求擺脫國家干預(yù)和民族國家疆域限制,極大地推動了壟斷資本的全球化,以巨型跨國公司為代表的國際壟斷資本逐漸成為世界經(jīng)濟活動的主體和全球資源配置的重要承擔(dān)者。這使得一些學(xué)者認(rèn)為:資本主義在經(jīng)歷了自由競爭、私人壟斷和國家壟斷三個歷史階段的基礎(chǔ)上,如今已經(jīng)發(fā)展到了國際壟斷資本主義的新階段。在他們看來,國際壟斷資本主義的實質(zhì)是壟斷資本全球化,國際壟斷資本取代國家壟斷資本是資本攫取高額利潤本性使然的必然邏輯,而且這種壟斷資本是超越國家主權(quán)的。⑤靳輝明:《國際壟斷資本主義的本質(zhì)特征和歷史地位》,《馬克思主義研究》2016年第1期。

關(guān)于資本主義發(fā)展階段,列寧早在一百多年以前就明確指出,壟斷代替自由競爭,是帝國主義的根本經(jīng)濟特征,是帝國主義的實質(zhì)；⑥《列寧選集》第2卷,人民出版社1995年版,第704頁、第561頁。帝國主義是壟斷資本主義轉(zhuǎn)變?yōu)閲覊艛噘Y本主義的時代；⑦《列寧選集》第3卷,人民出版社1995年版,第137頁。是資本主義發(fā)展的最高階段。那么,20世紀(jì)80年代以來發(fā)達(dá)國家所主導(dǎo)的新一輪經(jīng)濟全球化是否可以實現(xiàn)壟斷資本的國際化和全球統(tǒng)治,并將當(dāng)代資本主義帶入所謂國際壟斷資本主義階段呢?

首先,以發(fā)達(dá)資本主義國家主導(dǎo)和推行的新自由主義全球化從根本上不可能實現(xiàn)自由競爭基礎(chǔ)上的壟斷資本國際化,壟斷資本仍然高度集中于少數(shù)發(fā)達(dá)資本主義國家,國家壟斷資本仍然是當(dāng)代資本主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)。

縱觀全球化進(jìn)程,資本主義生產(chǎn)方式在“華盛頓共識”大張旗鼓的推行下獲得了空前的發(fā)展高度,作為資本主義生產(chǎn)資料本質(zhì)的資本已將觸角伸向全球各個角落。馬克思曾指出,創(chuàng)造世界市場的趨勢已經(jīng)直接包含在資本的概念本身中。資本越發(fā)展……也就越是力求在空間上更加擴大市場,力求用時間去更多地消滅空間。①《馬克思恩格斯全集》第46卷,人民出版社1980年版,第33頁。不爭的現(xiàn)實是,跨國資本全球化,代表國際壟斷資產(chǎn)階級利益的國家聯(lián)盟和國際聯(lián)合空前加強,大型跨國企業(yè)為主宰的跨國壟斷經(jīng)濟初具規(guī)模,這些相較于一百多年以前列寧所處的“帝國主義”時代已今非昔比?！皣H壟斷資本主義”觀點敏銳地捕捉到了新一輪全球化進(jìn)程中資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展變化所引起的資本形態(tài)的變化,具有一定的現(xiàn)實合理性。然而,從根本上看,由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)經(jīng)濟全球化的推行方式所決定的壟斷資本國際化,本質(zhì)上是發(fā)達(dá)國家壟斷資本的國際化,國際壟斷資本仍主要集中于發(fā)達(dá)國家,真正意義上的資本自由化和全球化還未形成。壟斷資本全球化是發(fā)達(dá)國家以壟斷資本為權(quán)杖、以跨國公司為主要載體力圖實行全球資本壟斷和控制的資本全球化,內(nèi)在邏輯上并不會形成資本積累從先進(jìn)國家向發(fā)展中國家大規(guī)模轉(zhuǎn)移。相反,全球生產(chǎn)與尖端技術(shù)、國際貿(mào)易投資等都主要由發(fā)達(dá)國家的工業(yè)經(jīng)濟體所掌控,大多數(shù)發(fā)展中國家仍處于以發(fā)達(dá)國家為中心的國際經(jīng)濟秩序的邊緣。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議發(fā)布的《世界投資報告》有關(guān)數(shù)據(jù)顯示,2015年發(fā)達(dá)經(jīng)濟體的外國直接投資(FDI)流入量超過了全球比重的一半,高達(dá)55%,并且發(fā)達(dá)國家在全球FDI的來源中居于主導(dǎo)地位。2016年,美國仍然是FDI的最大接收國,資金流入達(dá)3910億美元。而中國對外投資存量僅為美國的六分之一。②參見聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展組織:《2017年世界投資報告》。

此外,資本主義全球化進(jìn)程中壟斷資本國際化及其形成的國際壟斷同盟仍屬于國家壟斷資本的性質(zhì)。一百多年以前,列寧就深刻揭示了資本國際化的帝國主義性質(zhì)和國際壟斷同盟的資本家同盟的本質(zhì)。他認(rèn)為,在商品生產(chǎn)和資本主義條件下,“按資本”“按實力”是資本家瓜分世界的唯一方式,考茨基等庸俗資產(chǎn)階級所溢美的資本國際化能實現(xiàn)各民族和平繁榮之詞,無論是在理論上還是在實踐上都是一種帶有欺騙的機會主義。他指出,隨著資本輸出不斷增加,資本家的壟斷同盟必然在瓜分國內(nèi)市場之外結(jié)成世界性的壟斷同盟——國際卡特爾。③《列寧選集》(第2卷),人民出版社1995年版,第638頁、第631頁。因此可以說,國際壟斷同盟作為資本國際化的內(nèi)在衍生品,是各國壟斷資產(chǎn)階級以加強壟斷資本的國際聯(lián)合來尋求超額剩余價值的必然選擇,是資本家壟斷同盟由國內(nèi)市場向國外市場的進(jìn)一步延伸。隨著經(jīng)濟全球化潮流的涌動,打著平等競爭旗號的經(jīng)濟霸權(quán)主義進(jìn)一步鞏固和加強,發(fā)達(dá)資本主義國家不僅通過經(jīng)濟私有化和自由化改革為資本擴張開辟道路,而且還建立起與此相適應(yīng)國際條約或協(xié)定、全球經(jīng)濟區(qū)域集團(tuán)和國際性經(jīng)濟組織等一整套完備的國際協(xié)調(diào)與合作機制,加強國際壟斷同盟之間的聯(lián)系,促進(jìn)全球利益天平大幅傾斜,搶占世界發(fā)展的“控制中心”。這一現(xiàn)實表明,當(dāng)今的全球化及其推行方式仍未超出國家壟斷資本主義階段資本主義發(fā)展的帝國主義框架,與此相適應(yīng),如今的資本國際化還沒有發(fā)展為“國際壟斷資本主義說”所認(rèn)為的建立在自由競爭基礎(chǔ)上的資本國際流動,國家壟斷資本仍是主導(dǎo)當(dāng)代資本主義經(jīng)濟發(fā)展的主要形態(tài)。

其次,在全球化推動下,跨國公司的迅猛發(fā)展無疑對世界經(jīng)濟有著巨大的影響和推動作用,但這種作用還未甚至也不可能形成主導(dǎo)全球經(jīng)濟發(fā)展的決定性力量。

伴隨國際分工和世界市場的擴大,在國家壟斷資本的支持下,跨國公司的發(fā)展勢頭空前加快,如今已形成數(shù)量眾多、規(guī)模巨大、分布廣泛的全球網(wǎng)絡(luò),成為資本國際化的主要載體?！叭蛸Y本主義論”代表人物威廉·羅賓遜認(rèn)為,世界各地資本相互滲透的形式主要有兩種:跨國資本和跨國公司巨頭。④威廉·羅賓遜:《全球資本主義論》,高明秀譯,中國社會科學(xué)出版社2009年版,第88頁。據(jù)統(tǒng)計,2015年“全球80%的貿(mào)易是由跨國企業(yè)一體化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò),也就是由跨國企業(yè)的對外投資所推動的”。⑤聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展組織:《2016年世界投資報告》。對于跨國公司在數(shù)量、生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模上的發(fā)展事實,“國際壟斷資本主義說”給予了充分肯定,并認(rèn)為跨國公司主導(dǎo)著世界經(jīng)濟發(fā)展,是當(dāng)代資本主義邁入國際壟斷資本主義的基本特征之一。⑥劉昀獻(xiàn):《論當(dāng)代資本主義的發(fā)展階段及其基本特征》,《河南大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2006年第6期。然而,能否用跨國公司迅猛發(fā)展的事實來論證當(dāng)代資本主義已經(jīng)由國家壟斷資本主義過渡到國際壟斷資本主義呢?本文認(rèn)為這方面根據(jù)不足。從考察跨國公司的形成原因來看,受“資本輸出”驅(qū)動的跨國公司具有內(nèi)在悖論,決定了跨國公司主導(dǎo)世界經(jīng)濟發(fā)展的局限性。對于資本輸出的內(nèi)在動因,列寧指出,只要資本主義還是資本主義,過剩的資本就不會用來提高本國民眾的生活水平(因為這樣會降低資本家的利潤),而會輸出國外,輸出到落后的國家去,以提高利潤。①《列寧選集》(第2卷),人民出版社1995年版,第627頁?？鐕咀鳛槿蚧闹匾袚?dān)者和推動者,資本的自然和社會屬性決定了跨國公司具有雙重屬性。在資本主義條件下,作為生產(chǎn)關(guān)系的資本社會屬性常常讓位于和屈從于資本逐利的自然屬性,一切服從于“利潤最大化”的資本邏輯。馬克思也指出,資本只有一種生活本能,這就是增值自身,獲取剩余價值。②《馬克思恩格斯全集》第23卷,人民出版社1972年版,第260頁。以倡導(dǎo)私人利益最大化的新自由主義為理論信條,發(fā)達(dá)資本主義國家紛紛大刀闊斧地削減公共福利開支,取消諸如關(guān)稅、國家計劃和管制、環(huán)境控制等一切自由資本壁壘,極大地推動了資本逐利由國內(nèi)向全球的拓展,恢復(fù)“市場原教旨主義”在全球體系中的權(quán)威。也正是獲得理論和實踐上的雙重作用,跨國公司飛速發(fā)展,其資本輸出構(gòu)成世界經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。然而,由于市場占支配地位,資本盲目擴張與公共服務(wù)滯后、就業(yè)崗位嚴(yán)重缺失等社會發(fā)展?fàn)顩r嚴(yán)重失衡,使得資本主義內(nèi)部的“跨國公司與民族國家之間矛盾開始由次要矛盾上升為主要矛盾”。③郭強:《逆全球化:資本主義最新動向研究》,《當(dāng)代世界與社會主義》2013年第4期。這在一定程度上又要求“國家之手”對猶如脫韁之馬的跨國公司進(jìn)行引導(dǎo)和管束。

資本的內(nèi)在邏輯悖論進(jìn)一步表明,“跨國公司主導(dǎo)世界經(jīng)濟發(fā)展”的趨勢在資本主義制度下是不可能實現(xiàn)的,跨國公司的發(fā)展并未削弱和取代其他影響世界經(jīng)濟發(fā)展因素的作用,如國家對于“市場失靈”的干預(yù)與調(diào)節(jié)。相反,這些因素的作用正是推動跨國資本發(fā)展必不可少的。

再次,在經(jīng)濟全球化影響下,民族國家無疑在有些方面、不同程度地受到了削弱和侵蝕,但根本上民族國家及其所賴以存在的階級基礎(chǔ)并未發(fā)生實質(zhì)改變。

經(jīng)濟全球化和民族國家的關(guān)系一直是研究當(dāng)代資本主義發(fā)展階段繞不開的話題。早在一百七十年以前,馬克思恩格斯就具有前瞻性地揭示了民族國家在“世界市場”整合作用下的生存形態(tài),指出隨著貿(mào)易自由的實現(xiàn)和世界市場的建立……各國人民之間的民族分隔和對立將日益消失。④《馬克思恩格斯選集》第1卷,人民出版社1995年版,第291頁。如今,全球化已經(jīng)步入這樣一個發(fā)展階段:經(jīng)濟一體化趨勢加快,民族國家已經(jīng)逐漸讓位于國際資本市場。因此,有學(xué)者認(rèn)為,一種新的壟斷資本形式已經(jīng)形成,即國際壟斷資本,相對于國家壟斷資本,國際壟斷資本在形式上和某種程度上是超越國家主權(quán)的。⑤靳輝明:《國際壟斷資本主義的本質(zhì)特征和歷史地位》,《馬克思主義研究》2016年第1期。

雖然全球化從地域上打破了以往封閉的、孤立的傳統(tǒng)民族格局,世界性取代了民族的片面性和狹隘性,使各民族之間形成普遍的世界交往關(guān)系,但這種關(guān)系的建立并不以消除民族國家來實現(xiàn),而必須以民族國家為前提和基礎(chǔ)。在世界歷史時代,世界市場與民族國家的結(jié)構(gòu)性關(guān)系不是被掩蓋了,而是日益被凸顯出來。馬克思恩格斯曾明確指出,世界市場分割成各個部分,其中每一部分都由單獨一個國家來經(jīng)營。⑥《馬克思恩格斯選集》第1卷,人民出版社1995年版,第113頁。列寧更進(jìn)一步強調(diào),世界歷史是個整體,而各個民族是它的“器官”。⑦《列寧全集》第55卷,人民出版社1990年版,第273頁。此外,在資本主義生產(chǎn)方式條件下,作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的資本與作為上層建筑的民族國家利益具有內(nèi)在一致性。資本主義全球化是以資本擴張為核心,一方面資本在全球范圍內(nèi)攫取超額剩余價值必須以民族國家為基礎(chǔ),資本擴張的廣度和深度直接取決于該民族國家的生產(chǎn)力水平?！案髅褡逯g的相互關(guān)系取決于每一個民族的生產(chǎn)力、分工和內(nèi)部交往的發(fā)展程度?！雹唷恶R克思恩格斯選集》第1卷,人民出版社1995年版,第68頁。另一方面,資本擴張中資本規(guī)模的擴大、壟斷資本的集中也同時促進(jìn)民族國家國際地位和國際競爭力的不斷提高和增強。這也正是羅伯特·吉爾平在《跨國公司與美國霸權(quán)》一書中歷史地考察市場力量與國家權(quán)力相互關(guān)系之后所得出的重要結(jié)論:當(dāng)前國際關(guān)系受跨國公司和國家權(quán)力兩種力量的雙重驅(qū)動。

必須強調(diào)的是,在新一輪全球化發(fā)展進(jìn)程中,民族國家存在的階級基礎(chǔ)并沒有發(fā)生實質(zhì)性改變。伴隨新自由主義全球化的資本擴張,“福利國家”“職能社會主義”“共同決策制度”也普遍興起,資本主義的階級關(guān)系似乎出現(xiàn)了由對抗向“妥協(xié)合作”的轉(zhuǎn)變,對立階級之間的邊界日漸模糊化。但從根本上來看,“進(jìn)入現(xiàn)代階段,全球資本的積累也仍舊還會在特定的國家與社會之間以及國家內(nèi)部產(chǎn)生政治的和社會的分裂,這些分裂是以階級的形式呈現(xiàn)的?！雹費ark Rupert and Hazel Smit,Historical Materialism and Globalization,London and New York:Routledge,2002,p191.在發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球化條件下,資本主義社會的資本與勞動之間的對立不僅在一國內(nèi)發(fā)展,更是演變?yōu)槿蛐噪A級矛盾,即跨國資產(chǎn)階級與全球無產(chǎn)階級之間的矛盾。顯然,民族國家存在的階級基礎(chǔ)并沒有在全球化進(jìn)程中消解和發(fā)生實質(zhì)變化,而是呈現(xiàn)“全球化”的新特點。因此,從全球化發(fā)展以及現(xiàn)實實踐來看,壟斷資本國際化在以發(fā)達(dá)資本主義國家為主導(dǎo)的全球化格局中是根本無法實現(xiàn)的,當(dāng)代資本主義在新一輪經(jīng)濟全球化過程中出現(xiàn)諸多近乎于質(zhì)的新變化仍是在國家壟斷資本主義框架內(nèi)的發(fā)展演變,當(dāng)代資本主義仍處于國家壟斷資本主義階段?！皣H壟斷資本主義”觀點的形成,在邏輯起點上忽視了發(fā)達(dá)資本主義國家主導(dǎo)全球化的實質(zhì),未能從根本上回答在發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)全球化的條件下壟斷資本國際化能否真正實現(xiàn)這一根本問題。

三、逆全球化背景下國家壟斷資本主義的新發(fā)展

2008年金融危機爆發(fā)以來,發(fā)達(dá)資本主義國家紛紛改弦更張責(zé)難于新自由主義全球化,掀起了一股強勁的國家干預(yù)和保護(hù)主義浪潮,資本主義出現(xiàn)了二戰(zhàn)以來持續(xù)時間最長的“逆全球化”周期。伴隨資本主義國家紛紛采取國家干預(yù)主義和保護(hù)主義的政策與措施,國家壟斷資本主義獲得了發(fā)展與深化。

(一)國家壟斷資本主義理論基礎(chǔ)——國家干預(yù)主義復(fù)歸和加強

2008年金融危機的爆發(fā)給在西方社會思潮中稱雄30年的新自由主義致命一擊,尊奉“市場原教旨主義”的市場萬能神話破滅。面對“百年一遇”的宏觀經(jīng)濟事件和經(jīng)濟災(zāi)難,新自由主義既陷入無法解釋的理論危機,又無法提出應(yīng)對和擺脫危機的有效措施。資本主義的主流意識形態(tài)和經(jīng)濟政策都出現(xiàn)了由新自由主義向國家干預(yù)主義的全面轉(zhuǎn)向。在美國陷入危機泥潭時,信奉新自由主義基本理論并大力推行新自由主義政策實踐的布什政府也將目光轉(zhuǎn)移到凱恩斯經(jīng)濟學(xué)之上,極力向政府尋求社會保護(hù),為猶如脫韁之馬的市場機制戴上枷鎖。伴隨各國政府不約而同地采取各種形式的經(jīng)濟干預(yù)措施,大力加強國家對私人壟斷資本的控制與引導(dǎo),國家干預(yù)主義得到了進(jìn)一步加強。英國《金融時報》在《如何承認(rèn)國家資本主義的現(xiàn)實》一文中毫無隱晦地說:“實際上,20世紀(jì)80年代所鞏固和形成的自由市場時代正在漸行漸遠(yuǎn)。取代放寬控制和私有化的是政府試圖重新?lián)慰亟?jīng)濟,并利用這一控制權(quán)增強其全球影響力”“‘國家資本主義’已經(jīng)興起”。②杰弗里·加滕:《如何承認(rèn)國家資本主義的現(xiàn)實》,《金融時報》2008年1月15日。

與新自由主義經(jīng)濟理論的式微和終結(jié)相適應(yīng),以新自由主義為圭臬的資本主義全球化也發(fā)生了極大逆轉(zhuǎn)。近年來,面對金融危機引發(fā)的經(jīng)濟沖擊和社會災(zāi)難的持續(xù)發(fā)酵,保護(hù)主義、民粹主義對于全球化的聲討更是一波未平一波又起,發(fā)達(dá)資本主義國家的全球化戰(zhàn)略和治理范式都出現(xiàn)了由市場邏輯向國家邏輯轉(zhuǎn)變的政治訴求。以往新自由主義全球化的倡導(dǎo)者和支持者正在被日漸增長的孤立主義、民粹主義的逆全球化傾向所取代,曾經(jīng)的自由貿(mào)易倡導(dǎo)者也紛紛走向保護(hù)主義,從強調(diào)自由化、市場化的新自由主義范式向主張加強國家干預(yù)和社會保護(hù)轉(zhuǎn)變。美國民粹主義代表特朗普的成功當(dāng)選,標(biāo)志著經(jīng)濟自由化和全球化正在向經(jīng)濟民族主義轉(zhuǎn)變。③陳偉光、蔡偉宏:《逆全球化現(xiàn)象的政治經(jīng)濟學(xué)分析——基于“雙向運動”理論的視角》,《國際觀察》2017年第3期。伴隨全球化退潮和發(fā)達(dá)資本主義國家逆全球化暗流涌動,通過國際協(xié)調(diào)機制穩(wěn)定世界市場和國際經(jīng)濟政治秩序已經(jīng)失去國際信任和國家意志基礎(chǔ),退守孤立、重塑國家的國家干預(yù)主義在資本主義全球化體系中獲得進(jìn)一步加強。美國《時代》周刊發(fā)表封面文章“中國贏了”中稱:如今俄羅斯、土耳其、印度等國領(lǐng)導(dǎo)人都追尋中國的腳步,政府一方面擁抱商業(yè),一方面加強政治定力、經(jīng)濟競爭力和信息管控力?！瓪W美國家深信人類發(fā)展的長期弧線會轉(zhuǎn)向自由主義民主,但它們都錯了?！雹芤炼鳌げ祭啄?《中國經(jīng)濟是如何贏得未來的》,《時代》2017年11月13日。

國家壟斷資本主義以國家干預(yù)主義為理論基礎(chǔ),新自由主義全球化的式微和逆全球化的廣泛蔓延勢必為國家壟斷資本主義提供強大的力量源泉,并推動其向更深層次發(fā)展。

(二)宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制獲得空前加強和發(fā)展

金融危機爆發(fā)以來,世界頭號強國美國作為此次資本主義經(jīng)濟危機的罪魁禍?zhǔn)?也遭受到經(jīng)濟蕭條的考驗,工業(yè)生產(chǎn)大幅縮減,失業(yè)率不斷攀升,經(jīng)濟陷入嚴(yán)重衰退。為挽救經(jīng)濟,美國歷屆政府接連出臺一系列的大規(guī)模財政刺激計劃。布什政府緊急推出了7000億美元的救市方案《2008年緊急經(jīng)濟穩(wěn)定法案》；奧巴馬政府拿出美國自二戰(zhàn)以來力度最大的金融救助和經(jīng)濟刺激計劃,幾乎涵蓋美國所有的經(jīng)濟領(lǐng)域。特朗普政府一上臺就提出了總額逾5500億美元的財政刺激計劃,繼續(xù)加大基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與投資。2018年2月12日,特朗普總統(tǒng)發(fā)布了1.5億美元的基建計劃。2018年3月23日,特朗普總統(tǒng)又簽署了總金額達(dá)1.3萬億美元的政府撥款法案,其中將5910億美元用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等非國防支出。

在貨幣政策方面,為挽救瀕臨崩潰的美國市場,擺脫經(jīng)濟低迷,刺激國內(nèi)投資和消費,美聯(lián)儲多次下調(diào)聯(lián)邦基準(zhǔn)利率,長期將基準(zhǔn)利率維持在0～0.25%的歷史低位,同時實行量化寬松的非常規(guī)貨幣政策,擴大基礎(chǔ)貨幣供給和購債規(guī)模。隨著治理措施見效和美國經(jīng)濟企穩(wěn)好轉(zhuǎn),2014年10月美國退出了為期六年的量化寬松政策,轉(zhuǎn)而實行貨幣緊縮政策。2015年12月美聯(lián)儲啟動了金融危機以來的首次加息,并于2016年、2017年分別完成了一次和三次加息計劃,將基準(zhǔn)利率在以往的基礎(chǔ)上上調(diào)至1.25%～1.5%。2018年3月和6月美聯(lián)儲又分別兩次將聯(lián)邦基準(zhǔn)率上調(diào)25個基點,至1.75%～2%區(qū)間。

面對虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟嚴(yán)重失衡的發(fā)展困境和新興經(jīng)濟體的崛起,美國政府一方面通過加強金融監(jiān)管和金融體制改革推動虛擬經(jīng)濟健康穩(wěn)定發(fā)展,防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險,另一方面制定包括降息減稅、財稅補貼、產(chǎn)業(yè)扶持、貿(mào)易保護(hù)和政策引導(dǎo)等在內(nèi)的全方位、多層次的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略,將重振以制造業(yè)為核心的實體經(jīng)濟作為金融危機以來美國政府扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟頹勢的長期的重要舉措。特朗普政府自上臺起就致力于實施具有保護(hù)主義和孤立主義的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略,大幅降低企業(yè)所得稅,引導(dǎo)制造業(yè)投資回流,同時提高進(jìn)口關(guān)稅,實行美元貶值,促進(jìn)制造業(yè)出口,減少貿(mào)易逆差。2017年12月,特朗普簽署了1.5萬億美元的大規(guī)模減稅法案,將聯(lián)邦企業(yè)所得稅率從35%大幅縮減至21%,遠(yuǎn)低于經(jīng)合組織國家25%的平均水平。此外,美國政府還大力加強投資貿(mào)易、人口流動、邊境等方面的宏觀干預(yù)與管制,一反金融危機爆發(fā)前的各種新自由主義全球化主張,大力推行貿(mào)易投資保護(hù)主義,加強國家邊境管控,緊縮移民政策。2008-2016年,美國采取的包括提高進(jìn)口關(guān)稅、制定反傾銷反補貼條款、政府采購本土化等在內(nèi)的貿(mào)易保護(hù)和限制措施達(dá)600多項。2018年,美國單邊貿(mào)易保護(hù)主義政策進(jìn)一步升級,分別對鋼鐵和鋁產(chǎn)品大幅加征25%和10%的進(jìn)口關(guān)稅,重振國內(nèi)工業(yè)和提升國家安全。然而,這一舉措引起了北美、歐洲等地區(qū)報復(fù)性貿(mào)易保護(hù)主義的“連鎖反應(yīng)”。與此同時,美國針對中國的“貿(mào)易戰(zhàn)”也打響了,對價值高達(dá)600億美元的中國進(jìn)口商品加征關(guān)稅。為阻止“難民潮”,維護(hù)社會穩(wěn)定,特朗普政府強制推行嚴(yán)格緊縮的新移民政策,通過“加強難民入境手續(xù)”“提高審查標(biāo)準(zhǔn)”、嚴(yán)格限制難民人數(shù)等措施控制外國非法移民并斥巨資在美墨邊境修筑隔離墻。

資本主義國家的宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制是國家壟斷資本主義的重要形式。金融危機爆發(fā)引致逆全球化不斷蔓延,不僅加強了國家運用財政政策對整個社會經(jīng)濟發(fā)展的外部性干預(yù),而且還以大量的國家直接投資、國家采購介入社會生產(chǎn)、分配和消費等各個領(lǐng)域,并進(jìn)一步促進(jìn)了國家通過各種形式與壟斷資本的融合,即國家壟斷資本主義的發(fā)展。日本學(xué)者中西輝政強調(diào)說:“在我們不得不面對全球化帶來的混沌局面時……我們只能通過‘再國家化’的方式澄清全球化造成的‘混沌’,讓‘國家’出面承擔(dān)解決問題的重?fù)?dān)。”①中西輝政:《麻生太郎首相待望論》,《呼聲》2008年第7期。“后全球化時代是重新突出國家作用的時代。”②中西輝政:《殘缺的外交焉能讓日本在大國游戲中勝出》,《正論》2008年第8期。

(三)國家壟斷資本獲得明顯發(fā)展

縱觀19世紀(jì)末20世紀(jì)初以來的資本主義發(fā)展史,實行國有化措施、加強國家壟斷資本是資本主義應(yīng)對經(jīng)濟危機、實現(xiàn)經(jīng)濟快速恢復(fù)的重要手段。2008年金融危機爆發(fā)后,為拯救在危機中大量經(jīng)營困難和瀕臨破產(chǎn)的企業(yè),發(fā)達(dá)國家一夜之間放棄了上個世紀(jì)80年代以來的私有化政策主張,實行快速有效、交易成本低的國有化舉措,通過股權(quán)交易購買不良資產(chǎn)、企業(yè)重組、政府擔(dān)保和股權(quán)注資等手段,將私有企業(yè)的部分或全部資產(chǎn)國有化,同時適度參與企業(yè)的重大生產(chǎn)與經(jīng)營決策對其進(jìn)行監(jiān)督,掀起了自二戰(zhàn)以來資本主義又一輪國有化浪潮。

其中,美國的國有化規(guī)模最龐大,涉及范圍最為廣泛。金融危機爆發(fā)后,美國財政部向受到危機重創(chuàng)的房利美和房地美分別注資10億美元,獲得“兩房”各79.9%的所有權(quán)權(quán)益保證；通過最大規(guī)模的 國有化救助計劃(CPP計劃)為707家金融機構(gòu)注資,購買其優(yōu)先股、普通股和認(rèn)股權(quán)證；通過以優(yōu)先股轉(zhuǎn)為普通股的方式為瀕臨破產(chǎn)的花旗集團(tuán)注資,獲得其34%的股份；通過貸款換取股份的方式,獲得破產(chǎn)重組后通用汽車公司60%的股份；向在危機中流動資金緊拙的全球最大保險巨頭——美國國際集團(tuán)提供850億美元巨額緊急貸款,持有該集團(tuán)79.9%的股份。面對美國經(jīng)濟仍未走出泥潭的困局,特朗普政府又迅速推出以“美國利益優(yōu)先”的經(jīng)濟國有化措施,對國家安全至關(guān)重要的鋼、鐵、鋁等部門實施國有化,確保美國即使在經(jīng)濟困難時也具有關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、民用設(shè)施和國防需求的有效供給。除美國之外,國有化也以大致相同的方式和目標(biāo),在英、德、日、意等發(fā)達(dá)資本主義國家相繼上演。國有化不僅是資本主義重要的宏觀經(jīng)濟調(diào)控形式,也是國家壟斷資本主義最重要的內(nèi)容。毋庸置疑,資本主義在應(yīng)對經(jīng)濟危機、刺激經(jīng)濟增長的過程中,以國有經(jīng)濟為經(jīng)濟基礎(chǔ)的國家壟斷資本主義獲得了空前發(fā)展和深化。

總之,無論是從理論邏輯還是現(xiàn)實實踐來看,以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)的全球化不可能實現(xiàn)壟斷資本的國際化發(fā)展,不可能將當(dāng)代資本主義帶入國際壟斷資本主義的新階段。經(jīng)濟全球化進(jìn)程中當(dāng)代資本主義仍處于國家壟斷資本主義的發(fā)展階段。隨著金融危機爆發(fā)后逆全球化的興起和發(fā)展,國家壟斷資本主義獲得了進(jìn)一步發(fā)展。