吳蕓蕓，封紅旗

(1.常州大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 常州 213164；2.常州大學(xué) 國(guó)有資產(chǎn)與實(shí)驗(yàn)室管理處，江蘇 常州 213164)

“中興”事件引發(fā)了國(guó)人強(qiáng)烈的愛(ài)國(guó)情懷，也迫使我們正視與西方發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距。顯然，此次事件揭示了我國(guó)和西方發(fā)達(dá)國(guó)家相差甚遠(yuǎn)，并且凸顯了研究與開(kāi)發(fā)(Research and Development，R&D)的重要性。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家的代表，長(zhǎng)期且過(guò)多地依賴西方發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)，導(dǎo)致核心能力的喪失，從而缺乏市場(chǎng)支配和主導(dǎo)能力。而專利作為參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最有利的“武器”，不僅可以有效推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新能力和力度，而且可以降低企業(yè)的單位成本，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力高質(zhì)量提升。

1 華為R&D現(xiàn)狀分析

華為投資控股有限公司創(chuàng)立于1987年，是全球領(lǐng)先的信息與通信技術(shù)(ICT)解決方案供應(yīng)商，為運(yùn)營(yíng)商客戶、企業(yè)客戶、消費(fèi)者提供有競(jìng)爭(zhēng)力的ICT解決方案、產(chǎn)品和服務(wù)。在2017年的世界500強(qiáng)排名中，華為位列第83位，首次進(jìn)入百?gòu)?qiáng)之列。2017年，在公司 18 萬(wàn)員工中，從事研究與開(kāi)發(fā)的人員約8萬(wàn)名，占公司總?cè)藬?shù)的45%，研發(fā)費(fèi)用支出為人民幣89690百萬(wàn)元，約占全年收入的14.9%，近十年投入研發(fā)費(fèi)用超過(guò)3940億元。截至 2017 年底，華為研發(fā)費(fèi)用達(dá)897億元人民幣，同比增長(zhǎng)17.4%，累計(jì)獲得專利授權(quán)74307件，其中，90%以上的專利為發(fā)明專利。專利已成為華為構(gòu)建企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

1.1 華為研發(fā)投入

由圖1可以看出，2008年以來(lái)，華為的研發(fā)投入不斷加大，從最初研發(fā)投入占銷售收入比重接近10%，到近四年華為研發(fā)投入占銷售收入比重為15%左右。 2017 年華為研發(fā)投入在全球研發(fā)投入排名中位列第六，而且華為的研發(fā)費(fèi)用還在逐年上升。高研發(fā)費(fèi)用投入的背后更多地體現(xiàn)了華為公司對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的重視。

1.2 華為專利授權(quán)量

借鑒華為官網(wǎng)的年報(bào)數(shù)據(jù)整理可得相關(guān)專利數(shù)據(jù)資料。華為從2012年到2017年累計(jì)獲得的專利授權(quán)呈現(xiàn)指數(shù)上升的趨勢(shì)(如表1所示)，截至2017年，累計(jì)國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量為64091件，累計(jì)國(guó)外專利申請(qǐng)量為48748件，累計(jì)獲得專利授權(quán)74307件，華為的專利研發(fā)能力一直處于優(yōu)勢(shì)地位。而且，華為的海外專利申請(qǐng)量明顯高于華為的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量，專利的申請(qǐng)重點(diǎn)由國(guó)內(nèi)申請(qǐng)向國(guó)外申請(qǐng)轉(zhuǎn)移，華為的專利國(guó)際化能力越來(lái)越強(qiáng)。

表1 華為公司專利申請(qǐng)和授權(quán)量

數(shù)據(jù)來(lái)源：2010—2017年的華為年報(bào)。

1.3 華為的年銷售收入

從圖2可以看出，華為的年銷售收入逐年上升，從2013年到2017年的銷售收入上升趨勢(shì)尤為明顯。華為的年銷售收入從2006年的66365百萬(wàn)元到2013年的239025百萬(wàn)元，華為的銷售收入基本保持同步增長(zhǎng)，而從2013年到2017年的增長(zhǎng)幅度明顯變大。2017年的華為銷售收入已經(jīng)達(dá)到603621百萬(wàn)元。

圖2 華為年銷售收入

數(shù)據(jù)來(lái)源：2006—2017年的華為年報(bào)。

2 華為研發(fā)投入、專利授權(quán)量和銷售收入之間的關(guān)系分析

從圖3可以看出，華為的研發(fā)費(fèi)用、銷售收入和累計(jì)專利授權(quán)量的環(huán)比發(fā)展速度呈現(xiàn)的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)基本同步。華為作為我國(guó)通信領(lǐng)域科技型企業(yè)的典型代表，對(duì)于專利的研發(fā)投入一度超過(guò)三星、蘋(píng)果等巨頭，巨大的研發(fā)投入也給華為帶來(lái)了豐碩的成果，專利申請(qǐng)和授權(quán)量都不斷增加，也提升了華為的銷售收入。

圖3 華為年銷售收入、研發(fā)費(fèi)用和專利授權(quán)量的環(huán)比發(fā)展速度

數(shù)據(jù)來(lái)源：2010—2017年的華為年報(bào)。

憑借著高研發(fā)費(fèi)用的投入，華為取得了良好的業(yè)績(jī)，專利授權(quán)量也隨之不斷地增加，營(yíng)業(yè)收入逐年遞增，品牌的影響力越來(lái)越大。由上述分析并依據(jù)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)(System Dynamics，SD)的Vensim軟件繪制出了華為的研發(fā)投入和銷售收入的正向反饋關(guān)系圖，如圖4所示。

圖4 華為研發(fā)費(fèi)用和銷售收入正向反饋

存在以下三條反饋回路：

Loop Number 3 of length 5

華為研發(fā)費(fèi)用投入↑→華為研發(fā)能力↑→技術(shù)創(chuàng)新能力↑→華為專利申請(qǐng)量↑→華為專利授權(quán)量↑→華為銷售收入↑

Loop Number 1 of length 4

華為研發(fā)費(fèi)用投入↑→技術(shù)創(chuàng)新能力↑→華為專利申請(qǐng)量↑→華為專利授權(quán)量↑→華為銷售收入↑

Loop Number 2 of length 4

華為研發(fā)費(fèi)用投入↑→華為研發(fā)能力↑→華為專利申請(qǐng)量↑→華為專利授權(quán)量↑→華為銷售收入↑

以上三條反饋回路均為正向反饋回路，華為研發(fā)費(fèi)用投入越高，華為的研發(fā)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力也會(huì)隨之得到提升，從而華為的專利授權(quán)量也會(huì)越來(lái)越多，接著華為的銷售收入便會(huì)穩(wěn)步上升，下一個(gè)階段的研發(fā)費(fèi)用便會(huì)更高。

3 華為的專利發(fā)展對(duì)我國(guó)企業(yè)的啟示與借鑒

作為技術(shù)跨國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理的重要內(nèi)容的研究與開(kāi)發(fā)(R&D)，不僅是跨國(guó)企業(yè)占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)、取得技術(shù)優(yōu)勢(shì)的第一要素，也是跨國(guó)企業(yè)實(shí)行其經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的重要途徑。R&D能夠使企業(yè)不斷創(chuàng)造出適應(yīng)市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品和新服務(wù)，使企業(yè)趕上日新月異的發(fā)展步伐，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。華為作為我國(guó)跨國(guó)企業(yè)的代表之一，其公司的專利發(fā)展之路不僅是自身的成功，也給我國(guó)以及我國(guó)的其他企業(yè)提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)和有益的借鑒。

3.1 加大專利技術(shù)的研發(fā)(R&D)力度

第一，研發(fā)力度和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的提升。需要不斷提高自身的研發(fā)能力和水平，通過(guò)掌握自身的關(guān)鍵核心技術(shù)，并以此為依托，構(gòu)筑專利防御網(wǎng)絡(luò)。目前，很多中小企業(yè)大多沒(méi)有自己的核心專利，這樣不利于企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展和壯大，只有通過(guò)大力增加研究開(kāi)發(fā)投入，來(lái)找到出路。

第二，從專利數(shù)量向?qū)＠|(zhì)量的轉(zhuǎn)變。不要過(guò)多地關(guān)注專利技術(shù)的研發(fā)(R&D)數(shù)量，而要重注質(zhì)量的提升。爭(zhēng)取引領(lǐng)專利的質(zhì)量“紅利”時(shí)代潮流，從根本上保證專利研發(fā)費(fèi)用的有效利用率，促使研發(fā)經(jīng)費(fèi)資源的優(yōu)化配置。

3.2 拓寬研發(fā)形式和途徑

第一，引進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新相結(jié)合。對(duì)于技術(shù)發(fā)展較為落后于發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，由于技術(shù)發(fā)展起步時(shí)間較晚，可以適時(shí)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)，站在巨人的肩膀上攀登，吸收引進(jìn)技術(shù)并進(jìn)行創(chuàng)新，逐步建立自己的專利體系。中國(guó)，甚至是日本、韓國(guó)的很多企業(yè)也是選擇這條路，尤其可以選擇引進(jìn)國(guó)外的一些較為成熟的技術(shù)，進(jìn)行消化吸收和二次創(chuàng)新，避免過(guò)多花費(fèi)資金成本和時(shí)間成本進(jìn)行重復(fù)研發(fā)活動(dòng)，造成資源的極大浪費(fèi)。

第二，采用聯(lián)合研發(fā)。與其他企業(yè)結(jié)成技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同從事研究與開(kāi)發(fā)。在經(jīng)濟(jì)全球化、技術(shù)國(guó)際化的背景下，我國(guó)企業(yè)可以適時(shí)地形成聯(lián)盟企業(yè)，共同致力于技術(shù)的研發(fā)，發(fā)揮各自所長(zhǎng)，形成整體利益最大化，從而反饋給聯(lián)盟的各個(gè)組成部分。

第三，注重專利產(chǎn)學(xué)研合作。把研究與開(kāi)發(fā)工作委托給企業(yè)外部的研究機(jī)構(gòu)或者大學(xué)。以信息技術(shù)為標(biāo)志的第三次科技革命對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作起到了推波助瀾的作用，產(chǎn)學(xué)研合作可以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互惠互利、共同發(fā)展，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新所需各種生產(chǎn)要素的有效組合。

3.3 注重人才培養(yǎng)模式

人作為創(chuàng)造、傳播和應(yīng)用知識(shí)的主體，技術(shù)水平的提高就必須依賴有效和廣泛地培養(yǎng)企業(yè)的科研技術(shù)人員，提高科研技術(shù)研究的能力。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，需要通過(guò)建立和完善公司的人才培養(yǎng)機(jī)制，通過(guò)制訂有效的人才培養(yǎng)與開(kāi)發(fā)計(jì)劃，合理地挖掘、開(kāi)發(fā)和培養(yǎng)公司戰(zhàn)略后備人才隊(duì)伍，建立人才梯隊(duì)，作為可持續(xù)發(fā)展的智力資本。

3.4 合理利用相關(guān)法律，保障專利的申請(qǐng)、實(shí)施和技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)

其一，專利的申請(qǐng)和實(shí)施方面。按照專利申請(qǐng)?jiān)谙鹊脑瓌t及時(shí)有效地申請(qǐng)專利，使專利合法化；在專利保護(hù)期內(nèi)進(jìn)行合理使用，促使專利技術(shù)應(yīng)用的最大化。其二，技術(shù)引進(jìn)方面。專利引進(jìn)的同時(shí)會(huì)伴隨著一項(xiàng)或多項(xiàng)的限制性商業(yè)條款，注重利用我國(guó)的相關(guān)法律條款以及聯(lián)合國(guó)等國(guó)際法律，據(jù)理力爭(zhēng)，盡可能減少對(duì)我方技術(shù)使用方面的限制。但是，由于限制性商業(yè)條款的復(fù)雜性特點(diǎn)，對(duì)其則需要系統(tǒng)地、全面地分析，權(quán)衡利弊，做出客觀公正的判斷。

3.5 政府的政策支持

企業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)政府和國(guó)家的政策支持以及鼓勵(lì)，只有依托政府和國(guó)家的良好環(huán)境，相應(yīng)的鼓勵(lì)政策措施的落實(shí)和實(shí)施才能增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)的積極性、主動(dòng)性，更好地促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的廣泛傳播，從而提升我國(guó)的技術(shù)發(fā)展的綜合水平。