(運(yùn)城學(xué)院政法系 山西 運(yùn)城 044000)

1.刑事訴訟中未成年人社會(huì)調(diào)查制度的概述

社會(huì)調(diào)查制度是我國(guó)未成年人違法犯罪案件進(jìn)入刑事訴訟程序的重要基礎(chǔ)，指司法機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件時(shí)，不僅應(yīng)當(dāng)對(duì)案件事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行調(diào)查、監(jiān)督審查外，而且應(yīng)就影響未成年人成長(zhǎng)經(jīng)歷、監(jiān)護(hù)教育情況、犯罪之主客觀因素及其形成、發(fā)展、演變過(guò)程，以及對(duì)還應(yīng)當(dāng)對(duì)影響未成年人成長(zhǎng)的人或事的情況進(jìn)行全面、詳細(xì)的調(diào)查，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行有關(guān)心理及精神疾病等方面的鑒定。

相較于其他刑事訴訟制度，未成年人社會(huì)調(diào)查制度有其特殊之處，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.1 調(diào)查主體的特殊性

一般訴訟制度的調(diào)查主體主要為國(guó)家專門機(jī)關(guān)，即法院、檢察院和公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全保衛(wèi)部門等。而未成年人社會(huì)調(diào)查制度的主體則與之有所區(qū)別。目前有些法學(xué)者認(rèn)為，對(duì)未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查時(shí)可以由公檢法機(jī)關(guān)作為啟動(dòng)主體和調(diào)查報(bào)告的適用主體，由司法行政機(jī)關(guān)、社區(qū)矯治機(jī)構(gòu)作為執(zhí)行主體，并且由司法社區(qū)組織為執(zhí)行主體輔助者，公益志愿者及部分高等院校的相關(guān)人員為執(zhí)行主體的兼職補(bǔ)充。由此可見(jiàn)，前者的調(diào)查主體主要為公檢法機(jī)關(guān)，而未成年人社會(huì)調(diào)查制度的主體不僅包括公檢法機(jī)關(guān)，還包括司法行政機(jī)關(guān)、矯正機(jī)構(gòu)及具有專業(yè)知識(shí)的社會(huì)力量。

1.2 調(diào)查對(duì)象的特殊性

刑事訴訟是指與犯罪嫌疑人、被告人刑事責(zé)任有關(guān)的所有活動(dòng)，其包括立案、預(yù)審、逮捕、拘留，搜查、扣押直到被告人被判處刑罰，在監(jiān)獄或其他場(chǎng)所執(zhí)行完畢等全部活動(dòng)。如果要對(duì)刑事訴訟過(guò)程進(jìn)行調(diào)查，我們不難發(fā)現(xiàn)其調(diào)查對(duì)象主要為犯罪嫌疑人及被告人、被害人、證人等。但是對(duì)未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查作為刑事訴訟的重要程序，其調(diào)查對(duì)象卻與之相差甚遠(yuǎn)，主要為除犯罪嫌疑人、被告人外，與案件無(wú)直接關(guān)系的人，如未成年人的父母、老師、同學(xué)及鄰居及社區(qū)人員等。可見(jiàn)，訴訟的對(duì)象與案件有一定關(guān)系，而社會(huì)調(diào)查的對(duì)象則沒(méi)有。

1.3 調(diào)查內(nèi)容的特殊性

一般的刑事訴訟活動(dòng)主要是由偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等進(jìn)行刑事調(diào)查，主要負(fù)責(zé)收集犯罪人是否犯罪的證據(jù)，以作為審判機(jī)關(guān)定罪量刑的依據(jù)。社會(huì)調(diào)查制度則是通過(guò)調(diào)查收集有關(guān)未成年人的性格特征，成長(zhǎng)經(jīng)歷、學(xué)校和社區(qū)狀況、家庭背景等關(guān)于未成年人的基本情況，通過(guò)對(duì)這些資料進(jìn)行科學(xué)分析及評(píng)估，分析未成年人實(shí)施犯罪行為的原因及動(dòng)機(jī)，為法院在量刑時(shí)提供重要參考。因此，訴訟活動(dòng)涉及有關(guān)犯罪嫌疑人定罪證據(jù)，而后者并沒(méi)有。

2.未成年人社會(huì)調(diào)查制度的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

新《刑事訴訟法》首次將未成年人社會(huì)調(diào)查制度列入其中，但對(duì)這一制度的規(guī)定卻僅僅只有一條，使得社會(huì)調(diào)查制度在我國(guó)司法實(shí)踐中的適用困難重重。

2.1 未成年人社會(huì)調(diào)查制度的調(diào)查主體尚待明確

新《刑事訴訟法》及相關(guān)司法解釋要求了公檢法三機(jī)關(guān)可以對(duì)未成年人刑事案件開(kāi)展社會(huì)調(diào)查工作，但是并沒(méi)有明確說(shuō)明調(diào)查主體進(jìn)行調(diào)查工作的具體分工問(wèn)題，究竟是由某一機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)還是三個(gè)機(jī)關(guān)在其相應(yīng)的程序過(guò)程都要進(jìn)行社會(huì)調(diào)查工作，制作調(diào)查報(bào)告。同時(shí)，各省市和地區(qū)的人民法院也對(duì)社會(huì)調(diào)查制度進(jìn)行了不同模式的探索，而且大多數(shù)法院認(rèn)為我國(guó)的調(diào)查主體應(yīng)當(dāng)主要由司法行政機(jī)關(guān)、基層司法所、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行。并且，在一些法院還認(rèn)為社會(huì)調(diào)查的主體還應(yīng)當(dāng)包含社區(qū)警察，法官助理、由法院聘請(qǐng)的專門調(diào)查員、志愿者，共青團(tuán)組織、高校教師等，而且這些人員也被政法機(jī)關(guān)的辦案人員所接受。根據(jù)立法和司法方面的現(xiàn)狀，不難看出，我國(guó)未成年人的社會(huì)調(diào)查主體還十分明確。由于調(diào)查主體的不統(tǒng)一，如果多個(gè)部門都進(jìn)行社會(huì)調(diào)查活動(dòng)的話，不僅會(huì)加重調(diào)查人員和被調(diào)查對(duì)象的負(fù)擔(dān)，而且還會(huì)造成訴訟成本的增加，訴訟資源的浪費(fèi)及訴訟效率的降低等問(wèn)題。另外，一些調(diào)查主體并沒(méi)有法定的社會(huì)調(diào)查權(quán)，甚至有些調(diào)查主體的專業(yè)素質(zhì)都沒(méi)有達(dá)到要求，由他們進(jìn)行的社會(huì)調(diào)查工作往往具有較大的隨意性，不能全面徹底地掌握未成年人的基本情況和得出科學(xué)的調(diào)查結(jié)果和意見(jiàn)。

2.2 未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告質(zhì)量不高

雖然一些公檢法機(jī)關(guān)在對(duì)涉案未成年人做出處理決定要參考社會(huì)調(diào)查報(bào)告，但是在具體的實(shí)踐中卻反映了一個(gè)重要問(wèn)題：社會(huì)調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量普遍不高。其原因主要在于調(diào)查主體的專業(yè)素質(zhì)和調(diào)查能力不高。在實(shí)踐中，部分社會(huì)調(diào)查報(bào)告出現(xiàn)了填寫錯(cuò)誤，對(duì)一些必備內(nèi)容未進(jìn)行填寫或者是填寫過(guò)于簡(jiǎn)單，不夠?qū)I(yè)等問(wèn)題，而這些正是與調(diào)查主體的專業(yè)素質(zhì)和調(diào)查能力不高等有關(guān)。我國(guó)目前司法實(shí)踐中調(diào)查主體主要是基層司法所、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)以及一些共青團(tuán)組織或志愿者等，這些主體一般缺乏如心理學(xué)、教育學(xué)、法學(xué)等專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，而且其并沒(méi)有豐富的調(diào)查經(jīng)驗(yàn)，調(diào)查能力相對(duì)較差，故由其做出的社會(huì)調(diào)查報(bào)告并不專業(yè)、不夠科學(xué)和準(zhǔn)確。被調(diào)查人員的范圍以及制作調(diào)查報(bào)告所依據(jù)的材料都沒(méi)有進(jìn)行最低限度的要求，使得一部分案件在進(jìn)行社會(huì)調(diào)查時(shí)僅僅調(diào)查了該未成年人的父母而沒(méi)有再對(duì)其他人員進(jìn)行調(diào)查，又或者一些調(diào)查報(bào)告根本沒(méi)有附任何材料，導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查報(bào)告質(zhì)量不高，可信度極低。

2.3 未成年人社會(huì)調(diào)查制度的啟動(dòng)階段滯后

從立法和司法實(shí)踐的具體情況來(lái)看，我國(guó)目前對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查尚處于起步階段。在實(shí)踐中，偵查階段對(duì)社會(huì)調(diào)查制度的重視程度卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于審查起訴階段和審判階段。偵查階段的公安機(jī)關(guān)并沒(méi)有徹底地認(rèn)識(shí)到對(duì)未成人犯罪嫌疑人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的重要性和必要性，其認(rèn)為對(duì)案件事實(shí)的調(diào)查才是對(duì)未成年人進(jìn)行處理決定的關(guān)鍵。公安機(jī)關(guān)的認(rèn)識(shí)是錯(cuò)誤的，其實(shí)對(duì)“未成年人”的正確認(rèn)識(shí)才是偵破未成年人案件的關(guān)鍵所在。未成年人由于其身心發(fā)育還不成熟，其行為往往受周圍環(huán)境及社會(huì)因素的影響。針對(duì)未成年人刑事案件如果僅僅調(diào)查犯罪事實(shí)，而忽視其犯罪背后的原因，就對(duì)其進(jìn)行刑事處罰，僅僅是起到懲罰和震懾未成年人的目的。但對(duì)未成年人進(jìn)行教育并且達(dá)到預(yù)防犯罪才是我國(guó)在未成年人方面不斷立法的核心。所以，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換其認(rèn)識(shí)，在偵查階段有必要進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，以解決社會(huì)調(diào)查制度啟動(dòng)階段的問(wèn)題。

2.4 社會(huì)調(diào)查的具體程序不明確

調(diào)查程序是有效進(jìn)行社會(huì)調(diào)查工作的重要內(nèi)容。新《刑事訴訟法》及相關(guān)司法解釋僅僅要求公檢法機(jī)關(guān)可以針對(duì)未成年人刑事案件進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。但是對(duì)于公檢法三機(jī)關(guān)在訴訟過(guò)程中如何開(kāi)展，采用什么樣的方法進(jìn)行開(kāi)展等這些具體內(nèi)容都沒(méi)有進(jìn)行規(guī)定。同時(shí)，在司法過(guò)程中，由于立法的缺位，各省市和地區(qū)的人民法院采用的模式進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，其在調(diào)查的具體程序及方法，各法院有各自的做法，進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的程序和方法具有較大的隨意性，不能形成統(tǒng)一的形式，最終導(dǎo)致做成的調(diào)查報(bào)告也千差萬(wàn)別。

3.未成年人社會(huì)調(diào)查制度的完善

3.1 明確社會(huì)調(diào)查制度的主體

自從六部委《若干意見(jiàn)》的出臺(tái)，明確了社會(huì)調(diào)查制度的調(diào)查主體，并且大多數(shù)法院也開(kāi)展了大量的司法實(shí)踐活動(dòng)，目前調(diào)查主體主要是司法行政機(jī)關(guān)或社區(qū)矯正的工作人員為主，必要時(shí)也可以由被告人戶籍地司法所的工作人員、共青團(tuán)組織、司法社工組織、志愿者、以及法官助理或者是由直接由法官聘請(qǐng)的社會(huì)調(diào)查員等都可以進(jìn)行具體的社會(huì)調(diào)查工作。由此可見(jiàn)，調(diào)查主體種類太多，呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，而且調(diào)查主體究竟如何適用情形也沒(méi)有進(jìn)行明確的說(shuō)明，極容易調(diào)查權(quán)利濫用的現(xiàn)象。同時(shí)，大多數(shù)調(diào)查主體（如志愿者、共青團(tuán)組織、聘任的調(diào)查員等）為兼職狀態(tài)，并不能完全保證在特定的時(shí)間完成調(diào)查工作，由其做出的社會(huì)調(diào)查報(bào)告大多出現(xiàn)質(zhì)量不高，流于形式等問(wèn)題。為了更加全面地進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，科學(xué)地分析調(diào)查內(nèi)容和資料，做出對(duì)未成年人更公正的調(diào)查報(bào)告，在此筆者認(rèn)為：應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持由偵查階段的公安機(jī)關(guān)為首要調(diào)查主體，法院、檢察院等為補(bǔ)充主體。公安機(jī)關(guān)作為最先接觸案件的機(jī)關(guān)，由其首先對(duì)未成年人的具體情況首先進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，收集得來(lái)的調(diào)查資料不僅可以直接適用于偵查階段，同時(shí)還可以移交給偵查階段和審判階段使用。如果移交的調(diào)查資料不全面，檢察院和法院也可以進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。

3.2 明確未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容

為加強(qiáng)社會(huì)調(diào)查內(nèi)容方面的規(guī)范性，科學(xué)性，以使社會(huì)調(diào)查報(bào)告能夠客觀詳盡地反應(yīng)未成年人的基本信息。在此，筆者認(rèn)為社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容必須具備以下幾點(diǎn)：

（1）未成年犯罪嫌疑人、被告人的性格特點(diǎn)。通過(guò)與涉案未成年人直接接接觸了解其性格，或者是通過(guò)與未成年人的父母及其近親屬、老師、同學(xué)、社區(qū)人員等進(jìn)行談話訪問(wèn)，間接地掌握涉案未成年人的性格，科學(xué)地分析涉案未成年人的性格特點(diǎn)得出結(jié)論。必要的情況下可以采用現(xiàn)代先進(jìn)設(shè)備對(duì)未成年人的心理及精神進(jìn)行測(cè)試，了解其是否具有極端偏執(zhí)或者反社會(huì)等性格傾向。

（2）未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷。通過(guò)與涉案未成年人、未成年人的父母及其近親屬、同學(xué)、老師、鄰居等人員調(diào)查，對(duì)未成年人的整個(gè)成長(zhǎng)過(guò)程進(jìn)行全面的了解并掌握，以明確得出未成年人具體的人生走向，分析其進(jìn)行違法犯罪行為的動(dòng)機(jī)及原因等。

（3）未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會(huì)交往。重點(diǎn)調(diào)查未成年人的朋友圈、其朋友的具體情況、未成年人經(jīng)常進(jìn)行的活動(dòng)、經(jīng)常出入的場(chǎng)所（如網(wǎng)吧等）、與朋友的親密度，受朋友影響所進(jìn)行的行為等。

（4）未成年犯罪嫌疑人、被告人的涉嫌犯罪前后的表現(xiàn)。通過(guò)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行走訪調(diào)查收集涉案未成年人犯罪前和后的具體表現(xiàn)，還可以通過(guò)在相關(guān)羈押機(jī)構(gòu)直接觀察未成年人的行為表現(xiàn)。

（5）被害人的態(tài)度。如果涉案未成年人的犯罪行為涉及到被害人時(shí)，這時(shí)就要充分了解被害人對(duì)該犯罪行為的態(tài)度和看法。被害人作為直接受害人，其對(duì)犯罪行為的認(rèn)識(shí)、評(píng)價(jià)及意見(jiàn)，對(duì)未成年人再次回歸社會(huì)具有重大的作用。

3.2 健全社會(huì)調(diào)查制度的調(diào)查程序

3.2.1 前置未成年人社會(huì)調(diào)查制度的啟動(dòng)程序

社會(huì)調(diào)查制度作為未成年人刑事案件的一項(xiàng)重要制度，究竟在什么階段就開(kāi)始進(jìn)行社會(huì)調(diào)查呢？目前立法和實(shí)踐中也沒(méi)有明確的規(guī)定。眾多周知，一個(gè)刑事案件進(jìn)入訴訟過(guò)程，一般要進(jìn)過(guò)4個(gè)階段：偵查、審查起訴、審判和執(zhí)行。偵查階段會(huì)涉及到立案及取保候?qū)?、逮捕等?qiáng)制措施的適用問(wèn)題，如果要對(duì)未成年人進(jìn)行立案或取保候?qū)?、逮捕等決定時(shí)理應(yīng)參考調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容，從而做出有利未成年人的決定。審查起訴階段會(huì)涉及到是否提起訴訟的問(wèn)題，提起訴訟造成的后果更為嚴(yán)重。那么這時(shí)也應(yīng)當(dāng)參考社會(huì)調(diào)查報(bào)告，做出對(duì)未成年人的有利的決定。審判階段就涉及到對(duì)未成年人定罪問(wèn)題，定罪有法律的明確規(guī)定，那么量刑時(shí)我們是不是可以參考社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容，做出最佳的刑罰處罰決定。而且如果在審判階段才啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查，那么社會(huì)調(diào)查在偵查和查起訴階段的功能就無(wú)法實(shí)踐，對(duì)未成年人的保護(hù)是十分不利的。執(zhí)行階段對(duì)于大多未成年人來(lái)說(shuō)都是在社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)執(zhí)行，為了對(duì)未成年人采取最佳的教育和矯治措施，當(dāng)然也離不開(kāi)社會(huì)調(diào)查報(bào)告。由此可見(jiàn)，對(duì)未成年人尚未社會(huì)調(diào)查的工作越早啟動(dòng)越能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)未成年人的保護(hù)，使其遠(yuǎn)離刑事追訴的傷害。故筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)前置未成年人社會(huì)調(diào)查制度的啟動(dòng)程序，使其在偵查階段或?qū)ξ闯赡耆说谝淮尾扇?qiáng)制措施時(shí)就能夠開(kāi)展，以更好地保護(hù)未成年人，使其能夠盡早重新回歸社會(huì)。

3.2.2 明確開(kāi)展社會(huì)調(diào)查工作的具體步驟

（1）閱卷及會(huì)見(jiàn)涉案未成年人。

為了有效地進(jìn)行社會(huì)調(diào)查工作，全面的了解和掌握未成年人基本情況，社會(huì)調(diào)查員首先應(yīng)當(dāng)進(jìn)行閱卷和會(huì)見(jiàn)未成年犯罪嫌疑人、被告人。通過(guò)查閱未成年人的文字資料和歷史記錄，社會(huì)調(diào)查員可以快速地對(duì)未成年人的情況進(jìn)行初步地了解，為有效地開(kāi)展社會(huì)調(diào)查工作做好充足的前提準(zhǔn)備；通過(guò)與涉案未成年人面對(duì)面地交談，社會(huì)調(diào)查員可以直觀地了解未成年人的具體犯罪事實(shí)，未成年人犯罪后的表現(xiàn)以及其對(duì)自己這一犯罪行為的認(rèn)識(shí)和看法，并且可以知道未成年人的家庭、學(xué)校、社區(qū)等關(guān)系，為明確接下來(lái)的調(diào)查對(duì)象提供便利。并觀察涉案未成年的精神狀況以決定是否對(duì)其進(jìn)行有關(guān)心理或精神疾病方面的測(cè)試。

（2）制定詳細(xì)地調(diào)查計(jì)劃。

通過(guò)會(huì)見(jiàn)涉案未成年人及查閱其相關(guān)資料之后，社會(huì)調(diào)查員已經(jīng)對(duì)未成年人的基本情況有了初步的了解。為了進(jìn)一步了解未成年人，開(kāi)展全面的社會(huì)調(diào)查工作，有必要制作相對(duì)完備的調(diào)查計(jì)劃，其中包括訪談的對(duì)象，收集的資料以及對(duì)該未成年人進(jìn)行心理或精神測(cè)試等，以免在調(diào)查過(guò)程中遺漏某一內(nèi)容，對(duì)未成年人造成嚴(yán)重后果。

（3）開(kāi)展全面社會(huì)調(diào)查工作。

全面開(kāi)展社會(huì)調(diào)查工作是獲取未成年人基本信息的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在這一調(diào)查環(huán)節(jié)主要是通過(guò)訪談法進(jìn)行搜集未成年人的相關(guān)信息，必要時(shí)也能夠適用觀察法和環(huán)境調(diào)查法加以輔之。如果對(duì)有心理或精神疾病的涉案未成年人還應(yīng)當(dāng)其進(jìn)行該方面的測(cè)試等。調(diào)查員在調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)按照制定的工作計(jì)劃對(duì)調(diào)查對(duì)象進(jìn)行訪談，必要時(shí)可以適當(dāng)增加或減少調(diào)查對(duì)象，使得獲得調(diào)查資料更加具有針對(duì)性和全面性。同時(shí)，在訪談的過(guò)程中也還要積極地收集與涉案未成年人相關(guān)的文獻(xiàn)資料（如未成年人的學(xué)籍檔案、寫過(guò)的作文等）。另外，社會(huì)調(diào)查員也可以通過(guò)未成年成長(zhǎng)和學(xué)習(xí)的環(huán)境地體現(xiàn)，以做到全面了解未成年人，更好幫助未成年人。

4.結(jié)語(yǔ)

刑事訴訟中未成年人社會(huì)調(diào)查制度從未成年人的合法權(quán)益出發(fā)，始終堅(jiān)持“教育、感化、挽救”的教育方針和“教育為主，懲罰為輔”的教育理念，堅(jiān)持教育和矯正涉案未成年人，不斷減少和預(yù)防未成年人犯罪。對(duì)此，我國(guó)在立法和司法實(shí)踐過(guò)程中都進(jìn)行了積極的探索并取得一定成效，但是還存在著一些缺陷和問(wèn)題，如社會(huì)調(diào)查主體不明，調(diào)查程序不完善等，只有通過(guò)在立法和司法過(guò)程中不斷完善，我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查制度會(huì)越來(lái)越完善，也能夠越來(lái)越更好地保障和維護(hù)未成年人的合法權(quán)益，為未成年人的健康成長(zhǎng)創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。