蘇美蕊，劉鵬偉，吳曉萍，淮建軍

(西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西楊凌 712100)

0 引言

近年來，由于全球氣候變暖，干旱等極端天氣事件頻發(fā)[1-2]，嚴(yán)重影響了農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)量和收益，威脅了蘋果產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展，對黃土高原的農(nóng)戶來說，干旱大大增加了生計脆弱性[3]。因此，需要了解干旱對農(nóng)戶生計脆弱性的影響。農(nóng)戶的生計脆弱性不僅會受到干旱的直接影響，而且會受到人類行為和活動直接或間接的影響[4]。

在氣候變化適應(yīng)中，由于人類和環(huán)境系統(tǒng)之間多種尺度的相互作用、利益群體空間尺度的變化或者信息解讀的不同，使得不同尺度下人類行為和活動的變量都不可避免地在干旱的影響過程中發(fā)揮作用，如個體的風(fēng)險感知水平、農(nóng)戶的資本儲備、村莊的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或地區(qū)的文化衛(wèi)生情況等，因此必須討論跨尺度因素的作用[5]。然而現(xiàn)有研究多集中在跨尺度作用的理論概念或定性分析上，如Lyle討論了在7個嵌套等級下，層次結(jié)構(gòu)中跨尺度變量的相互作用，以更有針對性地應(yīng)對氣候變化[6]；Adger強(qiáng)調(diào)對不同空間和社會尺度的資源可用性和風(fēng)險進(jìn)行人為調(diào)整來適應(yīng)氣候變化[5]；Huai在六維分析框架下，構(gòu)建了氣候變化脆弱性在同一(區(qū)域)水平上跨維度的集成與分類，回答了“誰關(guān)心如何適應(yīng)在哪些地方和時間內(nèi)的什么對什么的脆弱性?”的問題[7]。

然而很少有實證研究系統(tǒng)討論氣候變化影響農(nóng)戶生計中多個尺度變量的作用，多數(shù)學(xué)者只是分析了干旱對生計的直接影響。Khayyati和Aazami等運(yùn)用多元回歸，證實了干旱持續(xù)時間和嚴(yán)重程度直接或間接影響農(nóng)業(yè)增加值和不平等狀況，持續(xù)時間和嚴(yán)重程度都對生計資本和生計結(jié)果有負(fù)面影響，而嚴(yán)重程度的影響則受到持續(xù)時間的限制，這反映了干旱作為自變量直接和間接地通過中介變量生計資產(chǎn)影響生計結(jié)果的因果鏈[8]；Keshavarz等則認(rèn)為干旱嚴(yán)重程度對生計脆弱性有顯著影響，但是干旱持續(xù)時間卻沒有顯著影響[2]。還有部分學(xué)者探索了氣候變化適應(yīng)下重要的中介或調(diào)節(jié)參數(shù)，如Frutos和Egea探討了在內(nèi)部和外部因素對環(huán)境行為的影響中，公民的信息水平、動機(jī)和態(tài)度的主要作用，風(fēng)險認(rèn)知、性別、年齡等的調(diào)節(jié)作用[9]； 胡江霞等構(gòu)建了“社會網(wǎng)絡(luò)—風(fēng)險識別能力—農(nóng)村移民可持續(xù)生計”的理論模型，驗證了風(fēng)險識別能力的中介效應(yīng)[10]。

迄今為止還沒有學(xué)者探索跨尺度變量的中介或調(diào)節(jié)作用，文章基于農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，分析干旱對生計脆弱性的影響，重點討論跨尺度變量在干旱影響生計脆弱性中的中介和調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究克服了前人在研究干旱影響生計時，只考慮資本變量直接影響的缺陷，豐富了現(xiàn)有氣候變化下關(guān)于跨尺度變量的研究，提供了跨尺度變量效應(yīng)分析的實證方法，并將其影響路徑圖示化。這將有助于政策決定者和農(nóng)戶在發(fā)生干旱前、中和后，采取有效快速的策略，以減小生計脆弱性，也可以用于其他學(xué)科的跨尺度因素研究。

1 材料與研究方法

1.1 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來源

該次調(diào)查在陜西，甘肅，寧夏進(jìn)行，調(diào)查人員先接受培訓(xùn)，然后進(jìn)行初步調(diào)查，以準(zhǔn)確了解調(diào)查問卷； 最后，調(diào)查員正式與農(nóng)民進(jìn)行訪談。被調(diào)查的村莊是根據(jù)所選縣的當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)局提供的基本蘋果種植信息確定，采用分層隨機(jī)抽樣的方法，聯(lián)系每個被調(diào)查村莊的負(fù)責(zé)人或家庭成員，在村干部的幫助下，對愿意參加的人進(jìn)行結(jié)構(gòu)化的面對面問卷調(diào)查。調(diào)查獲得了2014年農(nóng)戶家庭的基本情況、損失情況、認(rèn)知情況和村莊的工程措施以及旱災(zāi)等信息。每次訪談持續(xù)大約1h，再經(jīng)過錯誤檢查和現(xiàn)場修改，共獲得218份完整有效的問卷。

1.2 研究方法

1.2.1 研究框架與變量選擇

Reed等人基于可持續(xù)生計框架(SLF)結(jié)構(gòu)化的空間，整合生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)、擴(kuò)散理論、社會學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)型管理和適應(yīng)管理等理論，構(gòu)建了綜合分析框架。該文借鑒該綜合分析框架[11]，評估農(nóng)戶尺度上“干旱”影響“生計脆弱性”的因果關(guān)系，根據(jù)圖1探索個人尺度、農(nóng)戶尺度以及村莊尺度的其他變量即跨尺度變量在該過程中發(fā)揮的中介或調(diào)節(jié)作用[12]。

圖1 中介和調(diào)節(jié)模型

農(nóng)戶生計脆弱性是指與正常年份相比，農(nóng)戶獲得安全的食物、衣物、教育和健康服務(wù)等的變化情況[13]，因此根據(jù)前人以往研究使用的指標(biāo)和現(xiàn)有統(tǒng)計資料，選擇干旱持續(xù)時間測量干旱， 干旱期間農(nóng)戶用水、購買生活用品和食品的變化情況測量生計脆弱性； 個人和農(nóng)戶尺度的人力、自然、社會、物質(zhì)、金融資本以及認(rèn)知情況，村莊尺度的工程措施作為跨尺度變量[2， 14]。具體變量如表1。

表1 變量定義

1.2.2 計量方法

遵循以下步驟檢驗圖1中跨尺度變量的中介和調(diào)節(jié)作用(圖2)，使用SPSS.22進(jìn)行主成分分析(PCA)、線性回歸和層次回歸。

第1，由于農(nóng)戶干旱持續(xù)天數(shù)、跨尺度變量和生計脆弱性指標(biāo)均是按不同量綱進(jìn)行統(tǒng)計與計算，因此為了分析研究，將連續(xù)性指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理(公式1)；

第2，指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后，用PCA確定權(quán)重，計算出農(nóng)戶的生計脆弱性指數(shù)(公式2)，PCA只保留了特征值大于1的主成分；

第3，確定干旱對農(nóng)戶生計脆弱性的影響(公式3)；

第4，研究表明，如果一個變量與自變量或因變量相關(guān)不大，它不可能成為中介變量，但有可能成為調(diào)節(jié)變量[15]。因此，為了更好研究干旱影響農(nóng)戶生計脆弱性中跨尺度變量的作用，需進(jìn)行相關(guān)分析，確定跨尺度變量(M)與干旱(X)和生計脆弱性(Y)的相關(guān)性(表3)，并將變量分為兩類；

第5，對與X和Y都相關(guān)的，進(jìn)行線性回歸(公式4～5)確定中介變量，分析中介效應(yīng)(表4)；

第6，對與X或Y不相關(guān)的M與X相乘，形成交互項，生成新變量(X*M)進(jìn)行層次回歸(公式5， 6)確定調(diào)節(jié)變量，當(dāng)“(R62-R52)”通過顯著性檢驗，且“層次回歸模型(公式6)的P值”顯著時，則M起到調(diào)節(jié)作用，并稱M為調(diào)節(jié)變量，分析調(diào)節(jié)效應(yīng)(表5)。

第7，繪制跨尺度路徑圖(圖3)。具體公式如下：

indexi=(si-smin)/(smax-smin)

(1)

式(1)中，indexi表示標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)，si是第i個計算值，smax和smin是指標(biāo)的最大值和最小值。

計算農(nóng)戶的生計脆弱性指數(shù)，

圖2 步驟圖

Y=∑indexipi(i=1， 2， 3， 4)

(2)

式(2)中，生計脆弱性指數(shù)為Y，pi為子指標(biāo)的權(quán)重。

Y=α1+cX

(3)

M=α2+aX

(4)

Y=α3+c′X+bM

(5)

Y=α4+βX+φM+εXM

(6)

式(3)、(4)、(5)、(6)中，X為干旱持續(xù)天數(shù)；M為跨尺度變量。

表2 干旱對生計脆弱性的影響

2 結(jié)果與分析

2.1 干旱對生計脆弱性的影響

干旱對生計脆弱性的影響，結(jié)果如表2。干旱持續(xù)天數(shù)越長，農(nóng)戶生計脆弱性越大。干旱發(fā)生時，若農(nóng)戶沒有或沒能及時采取應(yīng)對措施，會導(dǎo)致蘋果產(chǎn)量下降、品質(zhì)變差，減少農(nóng)戶的蘋果收入[16]，增加生計脆弱性。

2.2 中介變量和調(diào)節(jié)變量的選擇

通過“相關(guān)分析和層次回歸”區(qū)分跨尺度變量的作用(表3)。在干旱影響生計脆弱性的過程中，相關(guān)分析表明，農(nóng)戶尺度的“三代直系親屬戶數(shù)(HSC1)”、“生產(chǎn)機(jī)械指數(shù)(HPC6)”和“保險支出(HFC4)”與“干旱”和“生計脆弱性指數(shù)”都顯著相關(guān)，可能會起到中介作用，而其他變量與干旱或生計脆弱性指數(shù)不相關(guān)，則可能起到調(diào)節(jié)作用。層次回歸表明，個人尺度的“戶主年齡”、自然資本“感知的氣溫最大值(PNC1)”、風(fēng)險認(rèn)知“降雨量變化(PRP2)”和“旱災(zāi)程度變化(PRP3)”、災(zāi)害認(rèn)知“災(zāi)后信息渠道(PHP2)”； 農(nóng)戶尺度的“批發(fā)市場距離(HPC2)”和“集市距離(HPC3)”起到了調(diào)節(jié)作用。

表3 相關(guān)分析與調(diào)節(jié)變量的選擇

2.3 跨尺度變量的中介和調(diào)節(jié)效應(yīng)

將農(nóng)戶尺度的“三代直系親屬戶數(shù)”、“生產(chǎn)機(jī)械指數(shù)”和“保險支出”分別作為M帶入公式4和5，分析中介作用是否顯著。依次檢驗分析系數(shù)a，b，c′或sobel的顯著性，若a，b都顯著則檢驗c′，c′顯著則是部分中介效應(yīng)顯著，c′不顯著則是完全中介效應(yīng)顯著； 若a，b至少有一個不顯著則檢驗sobel，sobel顯著則中介效應(yīng)顯著，否則不顯著。 結(jié)果表明“三代直系親屬戶數(shù)”和“生產(chǎn)機(jī)械指數(shù)”起到了完全中介，而“保險支出”沒有起到中介作用。

表4 中介變量的選擇和中介效應(yīng)

將表3中的調(diào)節(jié)變量“戶主年齡、感知的氣溫最大值、批發(fā)市場距離、集市距離、降雨量變化、旱災(zāi)程度變化和災(zāi)后信息渠道”依次定義為Mi(i=1， 2，...7)。通過線性回歸(公式6)，分析調(diào)節(jié)變量處于某區(qū)間時干旱與生計脆弱性的關(guān)系(正負(fù))，以及隨調(diào)節(jié)變量的增加，兩者的相關(guān)程度(強(qiáng)弱)，結(jié)果如表5。

M1處于[0， 0.7)時，干旱與生計脆弱性正相關(guān)，隨M1的增加，干旱與生計脆弱性越來越弱，處于(0.7， 1]時，干旱與生計脆弱性負(fù)相關(guān)，隨M1的增加，二者相關(guān)關(guān)系越來越強(qiáng)；M2處于[0， 0.59)時，干旱與生計脆弱性負(fù)相關(guān)，隨M2增加，二者相關(guān)關(guān)系越來越弱，處于(0.59， 1]時，干旱與生計脆弱性正相關(guān)，隨著M2的增加，二者相關(guān)關(guān)系越來越強(qiáng)；M3與M4處于[0， 1]，干旱與生計脆弱性正相關(guān)，隨M3或M4的增加，二者相關(guān)關(guān)系越來越強(qiáng)；M5與M6處于[1， 3]，干旱與生計脆弱性正相關(guān)，隨M5或M6增加，二者相關(guān)關(guān)系越來越弱；M7處于[0， 1.47)時，干旱與生計脆弱性正相關(guān)，隨M7的增加，二者相關(guān)關(guān)系越來越弱，處于(1.47， 2]時，干旱與生計脆弱性負(fù)相關(guān)，隨M7的增加，二者相關(guān)關(guān)系越來越強(qiáng)。

表5 調(diào)節(jié)效應(yīng)

3 討論

為了更清晰地理解跨尺度變量在干旱影響生計脆弱性中的作用機(jī)制，將中介和調(diào)節(jié)變量等的作用關(guān)系繪制在圖3中。

圖3 跨尺度變量的中介與調(diào)節(jié)

(1)個人尺度的“戶主年齡、感知的氣溫最大值、降雨量變化、旱災(zāi)程度變化和災(zāi)后信息渠道”起到了調(diào)節(jié)作用。

在表5中戶主年齡的調(diào)節(jié)閾值為63歲，標(biāo)準(zhǔn)化后為0.7，由于年輕農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)勞動的機(jī)會成本較高，多數(shù)會選擇外出打工，但隨年齡的增大，會回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)[17]。當(dāng)年齡小于63時，隨著年齡的增加，戶主的經(jīng)驗不斷豐富，當(dāng)感知的干旱越來越嚴(yán)重時，生計脆弱性會增加，但增加的幅度越來越慢，表明年齡的調(diào)節(jié)使兩者的關(guān)系越來越弱[18]； 而當(dāng)年齡大于63時，戶主擁有了成熟的種植和果園管理的技術(shù)以及應(yīng)對各種災(zāi)害需要的物質(zhì)資本，且先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)的采用，使豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗帶來的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于勞動者體能的下降造成的損失[19]，因此隨著年齡的增加，當(dāng)感知的干旱增加時，農(nóng)戶生計脆弱性反而減小，即年齡的調(diào)節(jié)使兩者負(fù)相關(guān)。

感知的氣溫最大值調(diào)節(jié)閾值為33℃，對應(yīng)于0.59(表5)適宜的溫度對蘋果生長十分重要，過低或過高都會降低蘋果的品質(zhì)和產(chǎn)量[20]。全球氣候變暖下，黃土高原的最高氣溫上升，且≥30℃的高溫日數(shù)增多，影響著蘋果的有效積溫[21]。當(dāng)感知的氣溫最大值低于33℃，隨著感知溫度的增加，逐漸達(dá)到蘋果生長的最適溫度，干旱增加時，農(nóng)戶生計脆弱性會減小[22]，感知溫度的調(diào)節(jié)，使干旱與生計脆弱性負(fù)相關(guān)； 而當(dāng)感知的氣溫最大值高于33℃，隨著感知溫度的增加，逐漸遠(yuǎn)離蘋果生長的最適溫度，當(dāng)干旱增加時，農(nóng)戶生計脆弱也會增加，感知溫度的調(diào)節(jié)使兩者關(guān)系越來越強(qiáng)[23]。

對氣候變化的正確認(rèn)知有利于果園管理[24]。如對近10年降雨量、旱災(zāi)如何變化的正確認(rèn)識，能夠提醒農(nóng)戶在災(zāi)前進(jìn)行必要的資本儲備，避免旱季來臨時的手足無措。同樣災(zāi)后防治信息獲取途徑的不斷增加，能夠指導(dǎo)農(nóng)戶采取科學(xué)的手段，降低災(zāi)害損失。災(zāi)后渠道的閾值為1.47，當(dāng)災(zāi)后渠道數(shù)小于1.47時，隨著渠道數(shù)的增加，干旱增加時，農(nóng)戶生計脆弱性也增加，但增加的幅度越來越小，災(zāi)后渠道的調(diào)節(jié)使兩者關(guān)系越來越弱； 當(dāng)災(zāi)后渠道數(shù)大于1.47時，隨著渠道數(shù)的增加，干旱增加時，農(nóng)戶生計脆弱性反而減小，災(zāi)后渠道數(shù)的調(diào)節(jié)使兩者負(fù)相關(guān)。

(2)農(nóng)戶尺度的“批發(fā)市場距離和集市距離”起到了調(diào)節(jié)作用，“三代直系親屬戶數(shù)和生產(chǎn)機(jī)械指數(shù)”起到了中介作用。

距離農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場和集市越遠(yuǎn)，“信息交流不足、交易成本偏高、物質(zhì)資源匱乏”等問題越嚴(yán)重，越會增加干旱對農(nóng)戶生計脆弱性的影響程度。

干旱發(fā)生時，通常直系親戚戶數(shù)越多，越能幫助減弱干旱對生計脆弱性的影響，然而分析中常常忽略了家族中實際的務(wù)農(nóng)人數(shù)以及親戚間的復(fù)雜關(guān)系?，F(xiàn)如今，多數(shù)子女都外出務(wù)工，導(dǎo)致干旱發(fā)生時勞動力需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于家中的務(wù)農(nóng)人數(shù)[25]； 除此之外，親戚戶數(shù)越多矛盾也就越多，干旱發(fā)生時相互之間推脫，不愿提供幫助，因此越是依賴子女或者親戚提供幫助的農(nóng)戶，其生計脆弱性越大，這與Paul等的研究一致，社會資本對生計有負(fù)面影響[26]。隨著干旱的增加，農(nóng)戶進(jìn)行灌溉、殺蟲等需要的生產(chǎn)機(jī)械增加，對金融資本的消耗也就增加，進(jìn)而增加了生計脆弱性。

不論有沒有發(fā)生干旱，住宅價值都會直接影響生計脆弱性，且住宅價值越大，農(nóng)戶的生計脆弱性越小[27]，表明物質(zhì)資本的充足可以保證農(nóng)戶的基本生活，減少對其他資本的消耗，以降低干旱的影響程度。

(3)村莊尺度的工程措施既沒有起到中介作用，也沒有起到調(diào)節(jié)作用。從圖3可以看出干旱下對工程措施的需求是增加的，然而對“工程措施”描述性統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，工程類措施十分短缺的， 67%的農(nóng)戶所在村莊擁有的工程指數(shù)小于1，且42.2%的為0，因此農(nóng)戶根本無法依賴工程措施。

4 結(jié)論

該文基于陜甘寧的218個農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，采用線性回歸和層次回歸分析跨尺度變量在干旱影響生計脆弱性中的中介和調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究結(jié)論如下。

(1)戶主年齡的調(diào)節(jié)作用是顯著的，隨著年齡的增加，經(jīng)驗增加，農(nóng)戶處理干旱的能力越強(qiáng)； 科學(xué)的風(fēng)險認(rèn)知可幫助農(nóng)戶進(jìn)行災(zāi)前的預(yù)防性準(zhǔn)備，及時準(zhǔn)確的災(zāi)后信息獲取可幫助農(nóng)戶積極開展災(zāi)后的恢復(fù)性活動，緩解或減少災(zāi)害損失，改善生計狀況； 對溫度的正確感知可提高果園的管理效率，因此，政府應(yīng)積極組織農(nóng)戶學(xué)習(xí)災(zāi)害防御知識，提高農(nóng)戶認(rèn)知和應(yīng)對能力； 鼓勵農(nóng)戶采用先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)采用，提高果園管理水平。

(2)由于資本之間可以相互轉(zhuǎn)換的，當(dāng)“住宅價值、生產(chǎn)機(jī)械指數(shù)、集市的距離”等物質(zhì)資本儲備充足時，干旱發(fā)生會減少對金融資本的消耗，從而減小生計脆弱性。面對干旱下農(nóng)戶資本的缺乏，政府可以基于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼等政策，幫助農(nóng)戶擺脫困境，實現(xiàn)生計的可持續(xù)。同樣水利設(shè)施建設(shè)的加強(qiáng)在未來農(nóng)業(yè)發(fā)展中也至關(guān)重要。

(3)該文將農(nóng)戶擁有的生計資源進(jìn)行分層歸類，通過分析跨尺度變量的中介和調(diào)節(jié)作用，為跨尺度效應(yīng)的實證研究提供了科學(xué)的方法，為制定減少生計脆弱性的政策提供了科學(xué)有效的依據(jù)。