摘 要：科技創(chuàng)新政策績(jī)效的評(píng)估研究是一項(xiàng)大的議題，既包含了對(duì)科技政策的系統(tǒng)性研究，也包括對(duì)科技發(fā)展績(jī)效的整體認(rèn)識(shí)。通過(guò)綜合運(yùn)用因子分析、結(jié)構(gòu)方程、回歸分析、質(zhì)性分析等方法，對(duì)近20年河南省科技發(fā)展的政策文本、科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，對(duì)河南省科技發(fā)展的內(nèi)在體系要素進(jìn)行探討研究，在此基礎(chǔ)上對(duì)科技政策優(yōu)化的路徑和改進(jìn)措施提出建議。

關(guān)鍵詞：科技政策；政策評(píng)估；政策績(jī)效；優(yōu)化路徑

科技政策促進(jìn)區(qū)域科技發(fā)展和確保持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，對(duì)科技政策評(píng)估進(jìn)行探討并在此基礎(chǔ)上提出政策建議顯得尤為重要。科技政策評(píng)估既是對(duì)科技政策績(jī)效的科學(xué)測(cè)量過(guò)程，也是對(duì)科技政策目標(biāo)效用做出評(píng)價(jià)的全過(guò)程，對(duì)于完善科技政策做出基本判斷和決策借鑒具有重要意義。

一、河南省科技政策文本的質(zhì)性研究

質(zhì)性分析是研究文本類(lèi)素材的有效工具，其通過(guò)對(duì)客觀事實(shí)進(jìn)行直接、系統(tǒng)、非定性表述，從而反映文本內(nèi)容之間“質(zhì)性”的關(guān)系。國(guó)內(nèi)外關(guān)于科技政策文本分析已有較為豐富的研究成果，但現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未見(jiàn)到有針對(duì)河南省最新科技政策的文本分析。

（一）科技政策的文本分析

通過(guò)對(duì)河南省“十五”至“十三五”期間的科技發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行關(guān)鍵詞分析，梳理出不同時(shí)期發(fā)展規(guī)劃中有顯著詞頻變化的關(guān)鍵詞，不同時(shí)期的科技發(fā)展規(guī)劃既呈現(xiàn)對(duì)發(fā)展導(dǎo)向和目標(biāo)的一致性和連續(xù)性，同時(shí)也各具時(shí)代特征并反映科技發(fā)展的趨勢(shì)。各個(gè)時(shí)期的科技發(fā)展規(guī)劃中，創(chuàng)新、技術(shù)、高新技術(shù)、科技、產(chǎn)業(yè)和開(kāi)發(fā)等關(guān)鍵詞均高頻出現(xiàn)。研究發(fā)現(xiàn)：“十三五”科技發(fā)展規(guī)劃呈現(xiàn)新特點(diǎn)：一是高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)和各級(jí)各類(lèi)科技人才隊(duì)伍的建設(shè)；二是高度重視科技研發(fā)和成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化科技發(fā)展對(duì)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)、智能制造業(yè)的重要引領(lǐng)和突出作用；三是高度重視創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和協(xié)同創(chuàng)新，著力在示范區(qū)、高新區(qū)和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建立激發(fā)科技創(chuàng)新的制度體系，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群的完善和發(fā)展，提高全產(chǎn)業(yè)鏈的科技含量。

（二）科技政策共詞網(wǎng)絡(luò)分析

利用Python編寫(xiě)程序，并利用Gephi對(duì)政策關(guān)注焦點(diǎn)的關(guān)鍵詞繪制共詞網(wǎng)絡(luò)圖，對(duì)通過(guò)河南科技網(wǎng)采集的政策文本按照供給政策（財(cái)政支持、人才開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新基礎(chǔ)類(lèi)政策）、需求政策（知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和政府采購(gòu)類(lèi)政策）、環(huán)境政策（金融扶持、稅收優(yōu)惠、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和支撐服務(wù)體系類(lèi)政策）進(jìn)行分類(lèi)研究。研究發(fā)現(xiàn)：一是政策導(dǎo)向日益深化、政策體系日益完善。河南省科技創(chuàng)新政策在創(chuàng)新目標(biāo)、技術(shù)平臺(tái)、人才支撐、經(jīng)費(fèi)支持和項(xiàng)目載體和創(chuàng)新效果等方面形成了一套相對(duì)完善的科技創(chuàng)新政策體系，構(gòu)建了“政策導(dǎo)向、政府主導(dǎo)、企業(yè)主體、市場(chǎng)評(píng)價(jià)”的“四位一體”的模式。二是政策目標(biāo)主題鮮明、政策焦點(diǎn)反映時(shí)代發(fā)展特色。不同類(lèi)別科技政策都圍繞創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、科技創(chuàng)新、高新技術(shù)和自主創(chuàng)新等高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行表述，對(duì)平臺(tái)（孵化器、眾創(chuàng)空間、示范區(qū)）、人才（高層次人次、高技能人才）、經(jīng)費(fèi)（引導(dǎo)資金、稅收優(yōu)惠）等政策關(guān)鍵詞高度關(guān)注。

二、河南省科技政策績(jī)效的實(shí)證分析

（一）因子分析

根據(jù)理論與實(shí)證文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)，建立科技政策評(píng)估指標(biāo)體系，構(gòu)造4個(gè)一級(jí)指標(biāo)（科技創(chuàng)新環(huán)境、科技活動(dòng)投入、科技活動(dòng)產(chǎn)出和科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)）、17個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行因子分析。通過(guò)對(duì)2000年至2015年的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，河南省科技綜合實(shí)力總體向好發(fā)展，科技創(chuàng)新環(huán)境、投入和總體實(shí)力都呈現(xiàn)持續(xù)提升的發(fā)展趨勢(shì)。同時(shí)數(shù)據(jù)分析也表明科技投入具有明顯的滯后性，科技活動(dòng)產(chǎn)出以及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率還與各年度的科技投入結(jié)構(gòu)有復(fù)雜的相關(guān)性。

（二）結(jié)構(gòu)方程分析

結(jié)構(gòu)方程的路徑關(guān)系反映了科技創(chuàng)新的環(huán)境因素、投入狀況、產(chǎn)出狀況和對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率之間存在著緊密的因果關(guān)系。從路徑系數(shù)來(lái)看，河南省科技活動(dòng)產(chǎn)出對(duì)科技貢獻(xiàn)率有很強(qiáng)和正向關(guān)系影響，同時(shí)科技創(chuàng)新環(huán)境和科技活動(dòng)投入作為重要的前因變量，對(duì)科技活動(dòng)產(chǎn)出均有較強(qiáng)的影響作用；科技創(chuàng)新環(huán)境對(duì)科技貢獻(xiàn)率有較強(qiáng)的影響作用，但科技活動(dòng)投入指向科技貢獻(xiàn)率的路徑系數(shù)較低，這說(shuō)明相對(duì)于科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件，當(dāng)期經(jīng)費(fèi)投入對(duì)科技貢獻(xiàn)率的影響很小。

（三）投入產(chǎn)出分析

參照擴(kuò)展的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的研究思路，研究河南省科技投入要素與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的關(guān)系，采用1997年至2016年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。一是河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力是投資拉動(dòng)，科技驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)于發(fā)展的貢獻(xiàn)率尚需不斷提升。二是河南科技發(fā)展的財(cái)政科技投入力度需進(jìn)一步加大，尤其是對(duì)于農(nóng)業(yè)而言。三是推動(dòng)科技發(fā)展應(yīng)持續(xù)推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)，加大城鎮(zhèn)就業(yè)人口的產(chǎn)業(yè)化培訓(xùn)，提高人力資本內(nèi)在的科技含量。

三、河南省科技政策優(yōu)化的路徑

（一）確立科學(xué)可行的政策工具體系

創(chuàng)新政策工具的選擇，必須權(quán)衡社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)收益，注意各類(lèi)政策的協(xié)調(diào)配合。成功的創(chuàng)新主要取決于技術(shù)的有效供給和旺盛的市場(chǎng)需求，在供給方面，技術(shù)研發(fā)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)是有一定的投入，特別是技術(shù)人才、研發(fā)經(jīng)費(fèi)和相關(guān)信息；在需求方面，不僅需要有一定的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，還需要有廣闊的國(guó)外市場(chǎng)需求，而政府的重要作用就是創(chuàng)造和開(kāi)拓越來(lái)越多的技術(shù)創(chuàng)新成果需求市場(chǎng)。

（二）構(gòu)建協(xié)調(diào)一致的科技政策體系

科技政策涉及眾多政府職能部門(mén)，而推動(dòng)政策有效實(shí)施離不開(kāi)多個(gè)政府職能部門(mén)密切合作和協(xié)調(diào)促進(jìn)。因此加強(qiáng)科技政策的部門(mén)協(xié)同，建立創(chuàng)新配套政策系統(tǒng)優(yōu)化整合機(jī)制，制定優(yōu)化整合的創(chuàng)新政策體系。同時(shí)要加強(qiáng)科技政策的區(qū)域協(xié)調(diào)。充分考慮不同區(qū)域科技創(chuàng)新具體需要，把握需求的類(lèi)別、內(nèi)容、需求度、優(yōu)先次序，防止不同區(qū)域政策之間沖突導(dǎo)致的抵消作用。

（三）建立常態(tài)化的政策評(píng)估機(jī)制

科技創(chuàng)新政策評(píng)估是科技管理部門(mén)規(guī)范運(yùn)行和有效服務(wù)的重要體現(xiàn)，把科技評(píng)估工作擺在突出位置，建立常態(tài)化的政策評(píng)估機(jī)制。一是提高科技創(chuàng)新政策評(píng)估工作意識(shí)，建立評(píng)估制度，完善政策評(píng)估工作規(guī)范。二是建立全過(guò)程多方法的評(píng)估體系，針對(duì)科技政策的流程、層次、類(lèi)別等準(zhǔn)確定位政策評(píng)估目標(biāo)和操作手段。

四、科技政策績(jī)效改進(jìn)的策略

（一）加強(qiáng)科技投入提升基礎(chǔ)上的結(jié)構(gòu)優(yōu)化

一是要加大財(cái)政科技投入。增加科技投入是提升創(chuàng)新能力的重要手段和有效途徑，應(yīng)對(duì)不同領(lǐng)域、類(lèi)別和層次的科技投入進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，完善科技投入與經(jīng)濟(jì)水平的協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制，通過(guò)科技進(jìn)步提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。二是注重結(jié)構(gòu)優(yōu)化。處理好政府投入和企業(yè)投入，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用硏究和試驗(yàn)發(fā)展的投入結(jié)構(gòu)優(yōu)化，構(gòu)建多元化、多渠道的投入體系，吸引更多的社會(huì)資金投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，完善和加強(qiáng)科技融資體系建設(shè)。

（二）圍繞人才與優(yōu)勢(shì)突出科技發(fā)展的重點(diǎn)

一是加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)，尤其是高層次人才和高技能人才隊(duì)伍建設(shè)。確保人才引進(jìn)機(jī)制健全、人才流動(dòng)渠道暢通、人才管理體系規(guī)范、人才評(píng)價(jià)科學(xué)客觀、人才保障服務(wù)到位、人才激勵(lì)匹配有效。使科技人才引得來(lái)、干得好、留得住。二是強(qiáng)化特色發(fā)展與重點(diǎn)發(fā)展。以河南省“三區(qū)一群”戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行布局，鄭洛新自主創(chuàng)新示范區(qū)、國(guó)家中原現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技示范區(qū)作為特色發(fā)展和錯(cuò)位發(fā)展的重點(diǎn)，是科技重點(diǎn)投入和關(guān)注的焦點(diǎn)。

（三）加強(qiáng)科技平臺(tái)和科技環(huán)境建設(shè)

一是加強(qiáng)開(kāi)放創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化。有效的科技平臺(tái)建設(shè)需要面向不同領(lǐng)域和行業(yè)建立產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同發(fā)展體系，突出科技成果轉(zhuǎn)化和科技發(fā)展承接的能力。二是做好科技要素硬投入與軟環(huán)境建設(shè)。通過(guò)建立科技創(chuàng)新的環(huán)境支持系統(tǒng)、主體支持系統(tǒng)、資金支持系統(tǒng)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的突破，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]楊陽(yáng)，徐瓊芳，劉雅婷.科技政策法規(guī)實(shí)施效果評(píng)估指標(biāo)體系研究[J].科研管理，2018，39（S1）：147-152.

[2]李強(qiáng)，鄭海軍，李曉軒.科技政策研究評(píng)價(jià)方法評(píng)析[J].科學(xué)學(xué)研究，2018，36（02）：221-227+295.

[3]袁志彬.基于政策文本分析的科技政策評(píng)估模型和實(shí)證研究[J].黨政研究，2017（01）：56-59.

作者簡(jiǎn)介：張大力，男，漢族，博士，副教授，碩士生導(dǎo)師?

本文系河南省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“河南省科技創(chuàng)新政策效果評(píng)估及優(yōu)化路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：172400410270）研究成果?