（青島大學(xué) 歷史學(xué)院，山東 青島 266071）

商鞅作為先秦法家學(xué)派的代表人物，在推行變法的過(guò)程中形成了一系列系統(tǒng)性的理論思想，其中的刑賞思想作為商鞅治民思想的重要組成部分，在商鞅變法中更是起到了不可或缺的推動(dòng)作用。當(dāng)代學(xué)者陳啟天、鄭良樹(shù)、高亨等研究指出，《商君書(shū)》大部分非商君所作，而是由后代弟子輯錄，但其主體內(nèi)容還是契合商鞅思想的。目前學(xué)界研究《商君書(shū)》多集中于軍事、法治、農(nóng)戰(zhàn)以及經(jīng)濟(jì)思想等方面，本文則主要分析其中的刑賞思想。

一、刑賞思想的理論淵源

刑賞，即刑罰和賞賜。刑罰萌芽于舜禹時(shí)期，經(jīng)夏代確立五刑制后于商周逐漸發(fā)展成奴隸制刑罰?！渡袝?shū)》記載：“象以典刑，流宥五刑，鞭作官刑，撲作教刑，金作贖刑。眚?yàn)?zāi)肆赦，怙終賊刑。”[1]可見(jiàn)，此時(shí)的刑罰比較齊全了。刑罰制度不僅能有效管理民眾，還為后來(lái)的法律建設(shè)提供了良好的借鑒。從殷商時(shí)期班爵制度的普遍實(shí)行再到周天子實(shí)行分封制，賞賜制度也逐步走向成熟。春秋時(shí)期的管仲改革和李悝變法也為商鞅變法提供了極大的借鑒。作為法家學(xué)派的集大成者，商鞅打破“以德配天，明德慎罰”的傳統(tǒng)立法觀，在強(qiáng)兵的基礎(chǔ)上形成農(nóng)戰(zhàn)思想，利用“刑賞并用，重刑輕賞”“刑亂國(guó)用重典”的思想全面推進(jìn)變法以加強(qiáng)集權(quán)統(tǒng)治。

從歷史的發(fā)展進(jìn)程看，一種制度抑或一種思想的形成都是對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)問(wèn)題和弊端的應(yīng)對(duì)舉措。商鞅的“刑賞并用、重刑輕賞”的思想便是在秦國(guó)舊貴族權(quán)勢(shì)過(guò)重而國(guó)家又亟待發(fā)展的情況下應(yīng)運(yùn)而生的。從本書(shū)來(lái)看，刑賞思想主要集中體現(xiàn)在《賞刑》篇，在其他篇章中刑賞思想也多有涉獵，例如《農(nóng)戰(zhàn)》 《去強(qiáng)》 《弱民》 《慎法》 《定分》等篇，刑賞思想貫穿于農(nóng)業(yè)、軍事、法治等多個(gè)領(lǐng)域，成為商鞅變法的理論基礎(chǔ)。

二、刑賞思想的主要內(nèi)容

《賞刑》開(kāi)篇指出：“圣人之為國(guó)也，壹賞，壹刑，壹教。壹賞則兵無(wú)敵，壹刑則令行，壹教則下聽(tīng)上?！盵2]97在這樣的統(tǒng)一公平原則下進(jìn)行的刑賞教化能夠使民眾順從統(tǒng)治者意志，同樣也能讓舊貴族不再獨(dú)享特權(quán)轉(zhuǎn)而謹(jǐn)遵國(guó)家制度。因此，《算地》篇中提道：“夫刑者所以?shī)Z禁邪也，而賞者所以助禁也”[2]49，治理民眾僅靠一味地行使嚴(yán)厲手段反而不會(huì)增加民眾對(duì)政府的認(rèn)同，而要恰當(dāng)運(yùn)用一定的“誘惑”即賞賜來(lái)加以引導(dǎo)。對(duì)此項(xiàng)舉措曾有史學(xué)家提出疑問(wèn)：以賞賜治民豈不與儒家施仁義無(wú)異？蔣禮鴻在《商君書(shū)錐指》序言中反駁道：“乃據(jù)此以謂商君與儒同道，蓋亦左矣?！盵2]序1仁義教化乃儒家主張的治國(guó)治民思想，而以商鞅為代表的法家學(xué)派只是將其作為維系其法制體系的輔助手段。儒法治國(guó)之策雖有差別，但本質(zhì)目的都是為統(tǒng)治階級(jí)服務(wù)。

（一）官爵利祿，皆出于兵

“所謂壹賞者，利祿官爵摶出于兵，無(wú)有異施也。夫固知愚、貴賤、勇怯、賢不肖皆盡其胸臆之知，竭其股肱之力，出死而為上用也。”[2]97商鞅根據(jù)秦國(guó)的弊病制定軍功爵制。對(duì)此，商鞅曾在《靳令篇》中談道：“利出一空者，其國(guó)無(wú)敵；利出二空者，國(guó)半利；利出十空者，其國(guó)不守?！盵2]80軍功爵制的設(shè)置不僅為秦國(guó)的普通民眾提供了建功立業(yè)的機(jī)會(huì)，也有效地遏制了當(dāng)時(shí)舊貴族依仗家族勢(shì)力而占盡先機(jī)的現(xiàn)象，還為秦國(guó)的強(qiáng)盛輸入了足夠的兵力，從而為后來(lái)秦的日益強(qiáng)大奠定了雄厚的軍事基礎(chǔ)。這是商鞅變法取得的一大進(jìn)步，荀子曾對(duì)變法后的秦國(guó)社會(huì)風(fēng)俗、政治面貌煥然一新給予高度評(píng)價(jià)：“佚而治，約而詳，不煩而功，治之至也。秦類(lèi)之矣?！盵5]261

但從另一方面看，這種只是簡(jiǎn)單地依靠沖鋒陷陣、斬獲敵人首級(jí)來(lái)建立軍功以獲封賞，而不是依靠智慧謀略來(lái)謀取爵位的途徑會(huì)使得許多擁有文韜武略的軍事家失去建功立業(yè)的機(jī)會(huì)。同時(shí)，從側(cè)面也反映出商鞅雖重視強(qiáng)兵強(qiáng)國(guó)但極不注重禮儀教化，這也是后來(lái)秦雖一躍而強(qiáng)統(tǒng)一六國(guó)卻很快消失于歷史軌跡中的重要原因。荀子在《議兵》篇中也指出：

是故得地而權(quán)彌重，兼人而兵愈強(qiáng)，是以德兼人者也。是故得地而權(quán)彌輕，兼人而兵愈弱，是以力兼人者也……故曰：以德兼人者王，以力兼人者弱……古今一也。[3]247

由此來(lái)看，秦國(guó)的士兵只不過(guò)是充當(dāng)秦對(duì)外攻城略地的工具而已。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這樣的模式也并不利于秦的發(fā)展，一個(gè)國(guó)家的發(fā)展需要的不僅僅是能夠在戰(zhàn)場(chǎng)上殺敵開(kāi)拓疆土的勇士，促進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展的謀略之臣亦不可或缺。

（二）官民同等，刑無(wú)等級(jí)

自刑罰制度設(shè)立以來(lái)，由于血緣關(guān)系的存在，刑罰也有了等級(jí)。為了取得百姓的支持和打擊舊貴族的利益，商鞅在推進(jìn)變法的過(guò)程中實(shí)行“壹刑”，即“壹刑者，刑無(wú)等級(jí)，自卿相、將軍以至大夫、庶人，有不從王令，犯國(guó)禁，亂上制者，罪死不赦”[2]101?！妒酚洝ど叹袀鳌份d：“太子，君嗣也，不可施刑，刑其傅公子虔，黥其師公孫賈。明日，秦人皆趨令?！盵4]2698當(dāng)制定的法律獲得公認(rèn)后，上至達(dá)官顯貴下至普通民眾都會(huì)自覺(jué)地嚴(yán)遵法律，也就保證了君主的統(tǒng)治趨向更加穩(wěn)定的狀態(tài)?！坝泄τ谇?，有敗于后，不為損刑；有善于前，有過(guò)于后，不為虧法?！盵2]101有功勞的人和做過(guò)善事的人觸犯了法律也對(duì)其判處與普通民眾同樣的刑罰，這樣普通百姓就不敢通過(guò)將功補(bǔ)過(guò)的方式來(lái)減輕懲罰，就使得法律更具有明辨性和平等性，從而使宗法制庇護(hù)下的舊貴族斷絕了“血緣特權(quán)”之路。從負(fù)面來(lái)看，統(tǒng)一刑賞雖然能夠獲得百姓的支持，卻也使得商鞅失去了大批的權(quán)貴擁護(hù)者，從歷史發(fā)展的進(jìn)程上來(lái)看，商鞅強(qiáng)調(diào)“壹刑，刑無(wú)等級(jí)”雖是進(jìn)步，但在當(dāng)時(shí)卻侵犯了權(quán)貴的根本利益，加之一些刑罰方式過(guò)于嚴(yán)苛無(wú)度，所以在秦孝公死后商鞅也落得慘死。太史公在《史記》中評(píng)價(jià)：

商君，其天資刻薄人也。跡其欲干孝公以帝王術(shù)，挾持浮說(shuō)，非其質(zhì)矣。且所因由嬖臣，及得用，刑公子虔，欺魏將卬，不師趙良之言，亦足發(fā)明商君之少恩矣。余曾讀商君開(kāi)塞、耕戰(zhàn)書(shū)，與其人行事相類(lèi)。卒受惡名于秦，有以也夫！[4]2704

司馬遷的評(píng)論雖尖銳，但也明確點(diǎn)出了商鞅徒有富國(guó)強(qiáng)兵的功勞而未備受贊賞的原因。

（三）刑賞并用，重刑輕賞

《靳令》篇提道：“重刑少賞，上愛(ài)民，民死賞；重賞輕刑，上不愛(ài)民，民不死賞。”[2]80這直接反映了在商鞅的刑賞思想中，刑才是真正的治國(guó)工具，而賞賜只不過(guò)是政治上的調(diào)劑品而已。鄭良樹(shù)在其著作中曾總結(jié)過(guò)關(guān)于商鞅刑賞的觀點(diǎn)：

首先，他們認(rèn)為刑罰才是治國(guó)最重要的工具，而賞賜只是被利用來(lái)輔助刑罰的一種工具罷了。其次，刑賞必須嚴(yán)格建立地限制在農(nóng)、戰(zhàn)之上，而且刑賞只能出自國(guó)君之手。[5]

這也是法家與儒家最大的區(qū)別。荀子在贊賞商君之法時(shí)亦曾對(duì)其提出批評(píng)：

雖然，則有其諰矣。兼是數(shù)具者而盡有之，然而縣之以王者之功名，則倜倜然其不及遠(yuǎn)矣。是何也？則其殆無(wú)儒耶？故曰：粹而王，駁而霸，無(wú)一焉而亡。此亦秦之所短也。[3]261

從變法的根源上看，“刑賞并用、重刑輕賞”的刑賞思想是基于當(dāng)時(shí)秦國(guó)國(guó)情的需要。商鞅想通過(guò)嚴(yán)刑峻法以達(dá)到一種君民和諧、社會(huì)穩(wěn)定的局面，建立一種非人性化的治理體系。同時(shí)，再以一定的賞賜激發(fā)民眾潛在的忠君愛(ài)國(guó)的思想，實(shí)現(xiàn)百姓甘心為國(guó)為君竭心盡力的狀態(tài)。因此可以看出，商鞅治民的思想都是圍繞著“強(qiáng)國(guó)、忠君”來(lái)進(jìn)行的。然而商鞅這種不循古法、唯刑是用、唯利是圖、極度排斥儒家仁義禮樂(lè)的思想，都僅為加強(qiáng)對(duì)人民的專(zhuān)制統(tǒng)治以維護(hù)君主專(zhuān)權(quán)和國(guó)家穩(wěn)定。商鞅的“重刑輕賞”使得原本能夠促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的思想轉(zhuǎn)化為阻礙秦長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的絆腳石。過(guò)重的刑罰不會(huì)讓百姓信服于君主的專(zhuān)制統(tǒng)治，只會(huì)在長(zhǎng)期的高壓政策下走向反抗起義。另外，連坐法的設(shè)置也造成大批無(wú)辜的百姓受到牽連，相互之間的不信任、告發(fā)也使得原本和諧的社會(huì)關(guān)系變得冷漠。

三、刑賞思想的歷史影響

商鞅變法雖以成功告終，但變法的過(guò)程并非一帆風(fēng)順。變法推行之初就遭到以甘龍、杜摯為代表的舊貴族的極力阻撓。他們反對(duì)變法不只是因其推行尚古思想，還有考慮到新法的推行對(duì)秦的發(fā)展是否能帶來(lái)實(shí)質(zhì)性的改變。再者新法中的諸多措施，如軍功爵制的設(shè)置并不利于維護(hù)舊貴族的利益，但秦孝公的支持成為變法順利推行的有力保障。宗室貴族早已怨恨新法，及至孝公去世，秦惠文王即位，遂群起而攻之，最后商鞅遭車(chē)裂而死。

（一）秦崛起之良策

刑賞思想在強(qiáng)兵政治管理中的成功應(yīng)用，不僅推動(dòng)了社會(huì)的進(jìn)步，也體現(xiàn)了法家思想在亂世之中的強(qiáng)國(guó)作用。其中《農(nóng)戰(zhàn)》篇：“君修賞罰以輔壹教，是以其教有所常而政有成也?！盵2]25商鞅設(shè)立的軍功爵制、獎(jiǎng)勵(lì)耕戰(zhàn)等措施進(jìn)一步完善了刑賞制度，極大地增強(qiáng)了秦國(guó)的軍事戰(zhàn)斗力，使秦在對(duì)外兼并戰(zhàn)爭(zhēng)中處于極大的優(yōu)勢(shì)，最后平定六國(guó)，統(tǒng)一天下。這種“刑賞并用，重刑輕賞”的思想也為后來(lái)歷代君主治國(guó)治民提供了有效的借鑒。此外，秦國(guó)將兵以斬獲敵方人頭的多寡進(jìn)行封賞，因此秦兵作戰(zhàn)時(shí)，經(jīng)常在戰(zhàn)場(chǎng)上出現(xiàn)搶人頭的現(xiàn)象，士兵往往是腰上挎著許多人頭，身上沾滿鮮血，勇敢沖鋒。戰(zhàn)役結(jié)束后，戰(zhàn)場(chǎng)上滿是無(wú)頭尸體。秦兵的強(qiáng)悍在當(dāng)時(shí)乃至在歷史上都令人聞風(fēng)喪膽。

《弱民》篇講經(jīng)濟(jì)措施時(shí)提道：“利出一孔則國(guó)多物；出十孔則國(guó)少物?！盵2]125商鞅通過(guò)重農(nóng)抑商政策保障了政府的財(cái)政收入。在政治上，商鞅實(shí)行“壹賞、壹刑”，“壹賞則兵無(wú)敵，壹刑則令行”[2]97商君相秦十年，刑太子傅公子虔，黥其師公孫賈，后又襲虜魏公子卬，這是其“刑無(wú)等級(jí)”的刑賞思想的具體運(yùn)用，也是商鞅嚴(yán)格執(zhí)法的真實(shí)演繹。至此，商鞅雖死，卻因新法順應(yīng)了歷史發(fā)展而名垂史冊(cè)。韓非子有評(píng)：“及孝公、商君死，惠王即位，秦法未敗也，而張儀以秦殉韓、魏?！盵6]此時(shí)，秦國(guó)已是國(guó)富兵強(qiáng)，所以張儀才能靠秦國(guó)兵力迫使魏國(guó)獻(xiàn)出土地。

（二）秦覆滅之隱患

“利祿官爵，摶出于兵”雖然在一定程度上保證了秦的兵力來(lái)源，但長(zhǎng)期的窮兵黷武只會(huì)勞民傷財(cái)。魯仲連對(duì)秦國(guó)高強(qiáng)度的征兵亦存有批評(píng)：“彼秦者，棄禮儀而上首功之國(guó)也。權(quán)使其士，虜使其民。彼則肆然而為帝，過(guò)而遂正于天下，則連有赴東海而死矣。吾不忍為之民也！”[7]魯仲連跳海殉身也不愿做秦國(guó)之民，反映了秦法的“泯滅人性”。

《去強(qiáng)》篇：“以治法者強(qiáng)，以治政者弱。治大，國(guó)??；治小，國(guó)大?！盵2]28商鞅主張以刑治國(guó)的思想在當(dāng)時(shí)雖然有助于加強(qiáng)對(duì)民眾的控制，促進(jìn)秦的崛起，但從長(zhǎng)久來(lái)看實(shí)為本末倒置，并沒(méi)有考慮此項(xiàng)舉措對(duì)秦長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的影響。因此，秦朝建立后，仍舊推行嚴(yán)刑峻法和沉重的徭役賦稅，這使得本就處于風(fēng)雨飄零的秦朝更加不得民心，從而頻發(fā)農(nóng)民起義。其中以陳勝、吳廣起義最為典型，因不堪秦法之重，“伐無(wú)道，誅暴秦”。這些農(nóng)民起義從側(cè)面反映了過(guò)重的刑罰并不利于國(guó)家的長(zhǎng)治久安。

《更法》篇中商鞅又利用郭偃的觀點(diǎn)來(lái)闡釋變法：“人茍可以強(qiáng)國(guó)，不法其故；茍可以利民，不循其禮”[2]3，以此作為其變法的理論依據(jù)之一。這種賞刑觀僅是商鞅及其代表的法家學(xué)派的觀點(diǎn)，并不符合諸子百家的觀點(diǎn)。刑罰只是統(tǒng)治者治國(guó)的一種手段而非核心的治國(guó)途徑，就當(dāng)時(shí)而言，無(wú)論從貴族或到普通百姓都不滿如此嚴(yán)苛的刑罰。通過(guò)“以刑去刑，國(guó)治；以刑致刑，國(guó)亂”[2]32可以反映出商鞅過(guò)于重視刑罰反而會(huì)造成民眾的恐懼和逆反心理，使得懷有真才實(shí)學(xué)的知識(shí)分子大量流出，許多儒家弟子的外逃就是不堪秦法之重。秦朝的短命而亡也驗(yàn)證了商鞅的這種刑賞觀難以順應(yīng)歷史發(fā)展的潮流，所以后代大都以此為鑒，尤其漢初劉邦初定天下時(shí)，深刻吸取了秦暴政而亡的慘痛教訓(xùn)，由此推行“無(wú)為而治”的政治主張，通過(guò)招撫流亡、釋放奴婢、減輕徭役賦稅等政策使得百姓休養(yǎng)生息，重建國(guó)家機(jī)器，從而為后來(lái)漢武帝征討匈奴、平定四海奠定了良好的根基。

從歷史觀上看，無(wú)論一種制度還是一種思想的形成和發(fā)展都體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)社會(huì)上存在的問(wèn)題和弊端，商鞅的治民思想就是針對(duì)當(dāng)時(shí)舊貴族權(quán)勢(shì)偏重而國(guó)家又迫待發(fā)展的境況之中產(chǎn)生的。因此，商鞅的刑賞思想在秦日益強(qiáng)大的過(guò)程中發(fā)揮了關(guān)鍵性的作用，但因其弊端過(guò)重因而在秦之后的歷代統(tǒng)治中，德治的重要性開(kāi)始不斷地凸顯出來(lái)，一些殘酷的刑罰也開(kāi)始逐漸退出歷史舞臺(tái)，也為后世君主不斷完善賞罰體系提供了借鑒經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。到漢武帝時(shí)期“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”，從此確立起儒家思想在中國(guó)兩千多年歷史中的統(tǒng)治地位。這是用赤裸慘痛的史實(shí)教訓(xùn)印證了法家嚴(yán)苛的刑賞觀并不適用于維護(hù)君主專(zhuān)制統(tǒng)治的需要，而只能作為一種輔助法律措施存在。因此，商鞅的刑賞思想具有深刻的歷史局限性。