孫 堃

(安徽大學(xué) 法學(xué)院，合肥 230601)

一、我國(guó)社區(qū)矯正制度的現(xiàn)狀

社區(qū)矯正，是指將符合條件的犯罪人員置于社會(huì)內(nèi)，在法定的期限內(nèi)，由國(guó)家機(jī)關(guān)以及相關(guān)的社會(huì)團(tuán)體和民間組織，矯正罪犯的犯罪行為及其心理，使其重新回歸社會(huì)的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式[1]。用監(jiān)禁刑和自由刑對(duì)犯罪分子進(jìn)行人身約束從而達(dá)到刑法的目的，較之剝奪生命權(quán)的死刑，是人類(lèi)社會(huì)文明的進(jìn)步。然而“把一個(gè)人從正常社會(huì)中抓走，放入一個(gè)不正常的社會(huì)中去，在他獲釋后，又希望他適應(yīng)正常社會(huì)的生活，這是完全不可能的，也是不符合邏輯的”[2]。由于犯罪分子在監(jiān)獄中服刑期間，沒(méi)有正常的社會(huì)交往，獲釋后往往又不被社會(huì)所接受，沒(méi)有辦法再繼續(xù)正常的生活，從而導(dǎo)致了二次犯罪。因此，在二戰(zhàn)后，行刑社會(huì)化思潮開(kāi)始興起，人道主義日漸深入人心，自由刑和監(jiān)獄行刑逐漸被非監(jiān)禁刑和社區(qū)刑與矯正所替代。

社區(qū)矯正對(duì)我國(guó)而言是個(gè)舶來(lái)品，推行發(fā)展的時(shí)間并不長(zhǎng)。2002年在上海實(shí)施了社區(qū)矯正的相關(guān)試點(diǎn)。隨后，《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)規(guī)定在北京、上海等省(市)首先實(shí)施社區(qū)矯正試點(diǎn)工作。2004年司法體制機(jī)制迎來(lái)改革，社區(qū)矯正是此次革新的重點(diǎn)對(duì)象。2005年社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的范圍擴(kuò)大到十八個(gè)省市區(qū)。2012年，《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)將各地形成的工作體制機(jī)制、社區(qū)矯正方法和處理模式固定下來(lái)，形成統(tǒng)一的確定的制度，使社區(qū)矯正工作有法可依。隨著社會(huì)的不斷進(jìn)步與發(fā)展，我國(guó)社區(qū)矯正工作取得了較大的進(jìn)步，但與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍有較大差距。

二、我國(guó)社區(qū)矯正制度存在的問(wèn)題

(一)我國(guó)社區(qū)矯正立法不完善

迄今為止，我國(guó)還沒(méi)有出臺(tái)過(guò)一部完整的關(guān)于社區(qū)矯正的法律法規(guī)，現(xiàn)階段只有《辦法》，大致規(guī)范了社區(qū)矯正工作的流程和被矯正對(duì)象的權(quán)利義務(wù)，沒(méi)有規(guī)定社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)關(guān)的權(quán)力，對(duì)被矯正者的不配合行為只能進(jìn)行說(shuō)服教育而不能采取強(qiáng)制措施，從而給社區(qū)矯正工作的實(shí)施帶來(lái)困難。2016年公布的《社區(qū)矯正法(征求意見(jiàn)稿)》引起了社會(huì)各界的關(guān)注，但很多問(wèn)題未達(dá)成共識(shí)，因此也并未通過(guò)。當(dāng)下我國(guó)社區(qū)矯正工作尚處于起步時(shí)期，各地雖都根據(jù)本地區(qū)的現(xiàn)實(shí)情況規(guī)定與之相適應(yīng)的實(shí)施辦法，但是總體上大同小異，并沒(méi)有真正從根本上做出改變或進(jìn)行針對(duì)性的調(diào)整，導(dǎo)致全國(guó)各地的社區(qū)矯正工作未能取得實(shí)質(zhì)性的突破。

(二)我國(guó)社區(qū)矯正運(yùn)行機(jī)制不健全

根據(jù)《刑法》和《刑事訴訟法》的規(guī)定，我國(guó)的刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)是司法機(jī)關(guān)，而《通知》規(guī)定，社區(qū)矯正工作的管理和執(zhí)行應(yīng)由司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指導(dǎo)，即司法行政機(jī)關(guān)是社區(qū)矯正工作的執(zhí)法主體。然而司法機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)之間權(quán)力和責(zé)任沒(méi)有明確界限，從而影響了社區(qū)矯正工作的正常運(yùn)行。從實(shí)踐情況看，司法行政機(jī)關(guān)的作用也沒(méi)有充分發(fā)揮出來(lái)，工作效率低下，造成大量的社會(huì)資源浪費(fèi)。此外，在試點(diǎn)工作中，外來(lái)人口須將其遣返至戶口所在地，由戶口所在地的司法局監(jiān)督其實(shí)行，因此，各地實(shí)施時(shí)往往會(huì)將外來(lái)人口被排斥在外。

(三)社會(huì)環(huán)境不適應(yīng)

當(dāng)前，社會(huì)公眾對(duì)社區(qū)矯正并不了解，甚至存在一些偏見(jiàn)。全國(guó)范圍內(nèi)的社區(qū)走訪顯示，社會(huì)大眾對(duì)被實(shí)施矯正的罪犯認(rèn)同度低，甚至不愿意接納他們。很多人對(duì)將犯罪分子實(shí)施社區(qū)矯正心存不滿，認(rèn)為這是放縱罪犯，會(huì)導(dǎo)致二次犯罪，因此，雖然被矯正者在社區(qū)內(nèi)完成了刑罰，但卻遭到人們的排斥，不能真正融入社會(huì)，甚至對(duì)其心理、生理造成不利后果。此外，民眾也間接性地剝奪了罪犯的權(quán)利，罪犯在人們心中是十惡不赦的危害社會(huì)的犯罪分子，只背負(fù)改造自己的義務(wù)，而完全不享有任何權(quán)利。

社會(huì)公眾對(duì)社區(qū)矯正的認(rèn)識(shí)偏差有其深刻的歷史與現(xiàn)實(shí)背景。一方面，自春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，我國(guó)就推行“嚴(yán)刑重罰”的重刑主義理念。這一理念對(duì)人們的思想有著根深蒂固的影響。公眾普遍認(rèn)為，凡是犯罪，就應(yīng)該受到嚴(yán)厲的刑罰處罰。另一方面，當(dāng)前我國(guó)處于急劇的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，加之社會(huì)階層固化現(xiàn)象的顯現(xiàn)，民眾容易產(chǎn)生社會(huì)心理失衡，在關(guān)注刑罰的過(guò)程中，通常不會(huì)對(duì)具體案件的審理過(guò)程和判決結(jié)果過(guò)于關(guān)注，相反會(huì)將一些個(gè)人的偏激社會(huì)情緒通過(guò)相似事件體現(xiàn)出來(lái)?，F(xiàn)實(shí)情況往往是，無(wú)論是窮困者、富裕者、當(dāng)官掌權(quán)者還是普通老百姓，引發(fā)的爭(zhēng)議和話題通常都是和案件當(dāng)事人在社會(huì)中的身份和所處的地位相關(guān)。

(四)社會(huì)調(diào)查評(píng)估報(bào)告以及評(píng)估意見(jiàn)書(shū)的可用性低

對(duì)滿足矯正條件的被告人、犯罪分子等人員，在進(jìn)行社區(qū)矯正之前應(yīng)該由司法機(jī)關(guān)對(duì)其進(jìn)行社會(huì)調(diào)查與評(píng)估。具體是由司法機(jī)關(guān)指派工作人員在被告人、罪犯的戶口所在地的社區(qū)開(kāi)展調(diào)查，并出具審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告。這一份報(bào)告會(huì)在一定程度上影響被告人的量刑，甚至是適用監(jiān)禁刑還是非監(jiān)禁刑，包括社區(qū)矯正調(diào)查評(píng)估、法制宣傳、法律援助等內(nèi)容。對(duì)被告和罪犯的社會(huì)調(diào)查是一項(xiàng)紛繁復(fù)雜的工作，但在實(shí)踐中，往往是由2—3名工作人員完成，難免會(huì)出現(xiàn)敷衍了事的工作態(tài)度。工作量大，人手少，降低了矯正工作的質(zhì)量。

(五)缺乏對(duì)未成年犯罪分子的具體措施

未成年人是社區(qū)矯正的重要對(duì)象?？紤]到未成年人的年齡、心智、身體發(fā)育情況、受教育程度等，他們?nèi)菀资艿接绊憦亩呱戏缸锏缆?，但同時(shí)，他們的可塑性大，可以很容易地接受教育改造。為此，對(duì)未成年人的社區(qū)矯正必須有一些針對(duì)性的特殊安排。但我國(guó)目前沒(méi)有這樣措施規(guī)定。

三、社區(qū)矯正制度的域外考察

(一)域外制度模式分析

1.美國(guó)

美國(guó)采用的是公眾保護(hù)模式。以保護(hù)公眾安全為主要目的，公共安全是其工作執(zhí)行的根本立足點(diǎn)以及最重要的要求，而不僅局限于罪犯重返社會(huì)這點(diǎn)上[3]。在該種模式下，重點(diǎn)是要保護(hù)公共安全，盡可能少地限制罪犯的人身自由以及鼓勵(lì)社會(huì)公眾參與矯正工作。此外，美國(guó)的社區(qū)矯正的適用對(duì)象不局限于少數(shù)幾類(lèi)犯罪，幾乎涵蓋了各種類(lèi)型的犯罪。適用的標(biāo)準(zhǔn)是犯罪分子的社會(huì)危險(xiǎn)性大小。

2.英國(guó)

英國(guó)采取刑罰模式。英國(guó)司法實(shí)踐領(lǐng)域19世紀(jì)后半葉才正式確立社區(qū)矯正刑，經(jīng)過(guò)多年發(fā)展從而成為當(dāng)今的主要刑種之一。與傳統(tǒng)刑罰執(zhí)行方式有所不同，社區(qū)矯正刑是一種復(fù)合型刑種。英國(guó)還頒布了專(zhuān)門(mén)適用于青少年犯罪人的社區(qū)矯正令。英國(guó)的社區(qū)矯正包括了一組層層相關(guān)、形式多樣的社區(qū)矯正令，具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性和針對(duì)性。其形式主要有：緩刑、假釋、保護(hù)觀察、監(jiān)督、社區(qū)服務(wù)、宵禁等[4]。此外，社區(qū)矯正是主刑的一種，不可與其他主刑一并適用。法官有較大的自由裁量權(quán)，其特別注重人道主義，會(huì)根據(jù)案件的具體情況選擇最適合犯罪人的具有針對(duì)性的一個(gè)或多個(gè)社區(qū)矯正令，因地適宜，因人施行，實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正理想的社會(huì)效果。

3.日本

不同于其他模式，日本更注重于對(duì)出獄人的保護(hù)[3]26。日本的社區(qū)矯正制度，是置于社會(huì)內(nèi)的一種矯正制度，其性質(zhì)更偏向于綜合性的社會(huì)工作。為了更好地實(shí)施社區(qū)矯正工作，日本還頒布了被害人保護(hù)制度、非監(jiān)禁制度以及緊急更生保護(hù)制度等。日本更生保護(hù)模式的社區(qū)矯正制度，既吸收了我國(guó)古代刑法中寬嚴(yán)相濟(jì)的思想理念，又采納了英美和大陸法系的精華，再結(jié)合本民族的特征，創(chuàng)制了具有民族特色的刑罰體制。

(二)域外社區(qū)矯正制度的共同特點(diǎn)

1.法律體系健全

美國(guó)是世界上第一個(gè)頒布《社區(qū)矯正法》的國(guó)家，設(shè)立了社區(qū)服務(wù)中心。之后美國(guó)國(guó)內(nèi)各州都紛紛效仿，直到如今美國(guó)大部分州都通過(guò)類(lèi)似的法律法規(guī)。日本在20世紀(jì)中葉頒布的《罪犯更生保護(hù)法》中對(duì)社區(qū)矯正有關(guān)的具體問(wèn)題作出了明確的規(guī)定，如注重保護(hù)出獄人。

2.矯正形式多樣

美國(guó)實(shí)行分段刑，被矯正對(duì)象一般先服刑六個(gè)月或一年，然后再置于社區(qū)中通過(guò)參加社區(qū)勞動(dòng)等方式改造自己。英國(guó)實(shí)行復(fù)合刑，可以根據(jù)具體情況對(duì)罪犯實(shí)施多種矯正令。

3.矯正主體明確

各國(guó)的社區(qū)矯正工作基本都交由司法部門(mén)管理，以處理社區(qū)矯正的相關(guān)工作人員為主體，并且不斷吸收各種志愿者為補(bǔ)充。這樣可以減少緩刑官的工作量，還在一定程度上提高了緩刑服務(wù)的質(zhì)量和效率。

四、完善我國(guó)社區(qū)矯正制度的建議

(一)完善立法，制定切實(shí)可行的實(shí)施方案

關(guān)于我國(guó)社區(qū)矯正的立法模式，學(xué)界主要有三種觀點(diǎn)：制定社區(qū)矯正的專(zhuān)門(mén)法律即《社區(qū)矯正法》；制定統(tǒng)一的刑事執(zhí)行法典；制定一部專(zhuān)門(mén)的矯正法典。本文認(rèn)為，我國(guó)適宜選擇第一種立法模式，即由全國(guó)人大制定專(zhuān)門(mén)法律，對(duì)社區(qū)矯正的含義、性質(zhì)、適用范圍、執(zhí)行主體、權(quán)利義務(wù)、監(jiān)督體系等方面做出明確的規(guī)定。此外，我們可以借鑒西方國(guó)家的制度模式，完善我國(guó)刑法中的刑罰執(zhí)行模式。例如，可以借鑒美國(guó)社區(qū)矯正制度實(shí)行分段刑的做法，規(guī)定犯罪人要先服刑6個(gè)月或1年，然后再進(jìn)行社區(qū)矯正。犯罪人在體會(huì)到監(jiān)禁刑的嚴(yán)厲的懲罰性后，才能更加珍惜非監(jiān)禁的刑罰執(zhí)行模式帶來(lái)的自由，進(jìn)而更好地改造自己。此外，各地應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的實(shí)際情況，制定出符合各自地區(qū)的實(shí)施計(jì)劃，調(diào)動(dòng)本地區(qū)的工作積極性，促進(jìn)社區(qū)矯正工作的持續(xù)發(fā)展。

(二)完善社區(qū)矯正的運(yùn)行機(jī)制

1.確定社區(qū)矯正的執(zhí)行主體

綜合理論界和實(shí)務(wù)界的觀點(diǎn)，本文認(rèn)為應(yīng)在立法中明確規(guī)定以司法行政機(jī)關(guān)為社區(qū)矯正的執(zhí)行機(jī)關(guān)。第一，通過(guò)法律給予司法行政機(jī)關(guān)在社區(qū)矯正中的合法地位，可以做到“有法可依”[5]。第二，現(xiàn)實(shí)中司法行政機(jī)關(guān)的職能相對(duì)弱化，造成機(jī)構(gòu)虛置，資源浪費(fèi)，明確社區(qū)矯正執(zhí)行主體可以提高其工作效率。第三，社區(qū)矯正基本上是政府行為，而實(shí)踐中我國(guó)司法部也已經(jīng)設(shè)置了各級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，所以應(yīng)當(dāng)明確司法行政機(jī)關(guān)為社區(qū)矯正主體[6]。

2.拓寬適用社區(qū)矯正的范圍

在國(guó)際社會(huì)刑罰社會(huì)化的大背景下，人們愈來(lái)愈重視對(duì)人權(quán)的保護(hù)。我國(guó)《刑法修正案(九)》取消了9個(gè)死刑罪名，也體現(xiàn)了“少殺、慎殺”、寬嚴(yán)相濟(jì)的刑罰理念。通過(guò)對(duì)犯罪分子的社會(huì)危害性和人身危險(xiǎn)性的評(píng)估，對(duì)其中滿足緩刑、管制、假釋、監(jiān)外執(zhí)行以及剝奪政治權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)予以社區(qū)矯正，適當(dāng)放寬適用標(biāo)準(zhǔn)。另外，對(duì)于未成年人和75周歲以上的人也要從寬適用社區(qū)矯正。

(三)營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境，轉(zhuǎn)變社會(huì)觀念

社區(qū)矯正的有效實(shí)施，需要有良好的社會(huì)環(huán)境為基礎(chǔ)。 “人類(lèi)很少敢于像對(duì)普通人一樣對(duì)待囚犯，但是他每這樣做一次都會(huì)由于其勇敢而受到褒獎(jiǎng)”[7]。

因此，我們要解放思想觀念，營(yíng)造寬嚴(yán)相濟(jì)的立法思想，使人們?cè)谒枷胍庾R(shí)層面接受社區(qū)矯正。用平等的眼光去看待被矯正對(duì)象，在矯正過(guò)程中積極幫助他們。為此，一方面，司法機(jī)關(guān)應(yīng)加大宣傳力度，如通過(guò)發(fā)放宣傳材料，制作宣傳板報(bào)，播放宣傳視頻，實(shí)地走訪宣傳等手段，整合社會(huì)資源，提高社區(qū)群眾對(duì)社區(qū)矯正的認(rèn)同度。另一方面，為了犯罪分子更好地接受教育改造，早日回歸社會(huì)，國(guó)家應(yīng)當(dāng)在法律中明確規(guī)定在矯正期間應(yīng)遵守的各項(xiàng)規(guī)定，通過(guò)發(fā)放說(shuō)明手冊(cè)，使其明確自己的權(quán)利義務(wù)，同時(shí)也能減輕司法行政機(jī)關(guān)工作人員的工作量，提高工作效率。

(四)建立完善社區(qū)矯正評(píng)估機(jī)制

為了防止司法工作人員敷衍了事，確保調(diào)查評(píng)估報(bào)告的質(zhì)量，法律應(yīng)該明確規(guī)定矯正專(zhuān)職人員的權(quán)利義務(wù)，嚴(yán)格規(guī)范調(diào)查程序、報(bào)告制定的規(guī)范并成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。此外，基層司法局要重視和加強(qiáng)管理，提高司法工作人員的專(zhuān)業(yè)技能和素養(yǎng)，使社區(qū)矯正工作在基層也能科學(xué)有序地展開(kāi)。

1.完善人身危險(xiǎn)性的評(píng)估程序

在實(shí)施社區(qū)矯正之前要進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，其中就包括對(duì)人身危險(xiǎn)和社會(huì)危害性的評(píng)估。要選擇危險(xiǎn)性小，再犯罪率低，參加社區(qū)矯正不會(huì)對(duì)該社區(qū)造成嚴(yán)重不良影響的人進(jìn)行社區(qū)矯正。

2.建立社區(qū)矯正聽(tīng)證程序

建立社區(qū)矯正民主聽(tīng)證程序，最大力度保證社區(qū)矯正在實(shí)施過(guò)程中透明公正。對(duì)判處管制、緩刑以及監(jiān)外執(zhí)行的人實(shí)施社區(qū)矯正前應(yīng)進(jìn)行聽(tīng)證，通過(guò)聽(tīng)取群眾的意見(jiàn)，來(lái)決定哪些人可以獲得矯正的機(jī)會(huì)。

(五)制定未成年犯罪人社區(qū)矯正針對(duì)性方案

由于未成年人處于特殊的生理時(shí)期和心理狀態(tài)，這就使我們對(duì)未成年犯罪人要區(qū)別對(duì)待。首先，應(yīng)注重個(gè)案分析。導(dǎo)致未成年人犯罪的原因各種各樣，具體到每一個(gè)未成年犯罪人的身上又各有不同，要對(duì)每一個(gè)未成年人制定不同的實(shí)施方案。例如，因缺少家庭的溫暖而放縱自己走上犯罪道路的，在對(duì)其實(shí)施矯正的過(guò)程中，就要更加注重家庭對(duì)該未成年犯罪人教育的影響，使其多感受到家庭的溫暖，從而更好地改造自己回歸社會(huì)。其次，要注重外部的社會(huì)環(huán)境對(duì)未成年犯罪人的影響，可根據(jù)具體情況頒發(fā)一定的禁止令，如禁止出入酒吧、KTV等娛樂(lè)性場(chǎng)所。最后，發(fā)揮學(xué)校教育和家庭教育的合力。在未成年犯罪人實(shí)施社區(qū)矯正期間，學(xué)校要加強(qiáng)對(duì)該未成年人的教育管理。與此同時(shí)，家庭教育也要發(fā)揮其舉足輕重的作用，共同促使未成年犯罪人改邪歸正。