王宇紅 宋曉潔 張瑞瑞 冶剛

摘? ?要： 隨著陜西自貿(mào)區(qū)進(jìn)入全面發(fā)展的“快車道”，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛不斷增多，單一訴訟方式難以滿足自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決的特殊性要求，需要探求合理有效的多元糾紛解決機(jī)制。應(yīng)結(jié)合自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制的理論基礎(chǔ)，調(diào)研陜西自貿(mào)區(qū)糾紛多元解決的現(xiàn)狀及其他自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗(yàn)，健全自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)構(gòu)，完善各種糾紛解決方式的運(yùn)行機(jī)制，優(yōu)化自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決流程。

關(guān)鍵詞： 陜西自貿(mào)區(qū); 知識產(chǎn)權(quán)糾紛; 多元解決機(jī)制

中圖分類號： D926? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：? A? ? ? ? ? ? ?DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2019.01.020

文章編號： 1673-9973（2019）01-0103-05

中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)以制度創(chuàng)新為核心，以可復(fù)制可推廣為基本要求，以貿(mào)易自由化、便利化為主要目的。中國（陜西）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是我國批復(fù)設(shè)立的第三批自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是西北地區(qū)唯一的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。隨著自貿(mào)區(qū)的建設(shè)發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)新型案件不斷增多，專業(yè)性、復(fù)雜性逐步增強(qiáng)，當(dāng)事人化解糾紛的訴求日益多樣化。因此，構(gòu)建和完善陜西自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制意義重大。

一、陜西自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制理論基礎(chǔ)

（一）內(nèi)涵

糾紛多元解決機(jī)制是指多種糾紛解決方式之間相互協(xié)調(diào)，形成統(tǒng)一的糾紛解決體系，包括訴訟與非訴訟解決方式。[1] 糾紛多元解決機(jī)制的目的是促進(jìn)訴訟與非訴訟解決方式的共同發(fā)展，優(yōu)化糾紛解決資源，滿足權(quán)利人糾紛解決的需求。[2] 知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制是糾紛多元解決機(jī)制在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的具體應(yīng)用。因此，我們可以將自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制定義為：在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，通過多種糾紛解決方式，形成合理銜接、相互協(xié)調(diào)的自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決體系，為糾紛當(dāng)事人提供多樣、便捷、適宜的糾紛解決服務(wù)。

（二）構(gòu)成

由于知識產(chǎn)權(quán)糾紛主體的廣泛性、客體復(fù)雜性、需求多樣性、權(quán)益關(guān)系復(fù)雜化，難以用同一方式來解決各類型知識產(chǎn)權(quán)糾紛，也無法用一般規(guī)則反映所有的利益需要和權(quán)利要求，糾紛的多樣性決定爭議解決機(jī)制的多元性。知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制構(gòu)成要素主要包括和解、調(diào)解、行政裁決、仲裁、訴訟等方式。

（三）基礎(chǔ)理論

1. 多元化糾紛解決理論。多元化糾紛解決理論指和解、調(diào)解、行政裁決、訴訟、仲裁等多種糾紛解決方式構(gòu)成的相互協(xié)調(diào)、統(tǒng)一存在的理論。[3]多元化糾紛解決理論為自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制的構(gòu)建奠定了理論基礎(chǔ)。該理論強(qiáng)調(diào)糾紛解決方式的多元化，滿足自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛當(dāng)事人的多樣化需求;充分尊重當(dāng)事人的程序選擇權(quán)，以溝通合作的方式妥善解決糾紛，避免不必要的程序消耗和社會資源浪費(fèi)等。[4]

2. 結(jié)構(gòu)功能理論。美國學(xué)者塔爾科特·帕森斯（Talcott? Parsons）首先提出了“結(jié)構(gòu)功能主義”概念，并將其擴(kuò)展為全面而系統(tǒng)的宏觀分析理論。依據(jù)該理論，社會被看作是由具有不同功能的部分組成的統(tǒng)一整體。每一部分都有其特定功能，當(dāng)某些部分發(fā)生變化時(shí)，其他部分也會作出相應(yīng)調(diào)整。結(jié)構(gòu)功能理論還可引入到法學(xué)領(lǐng)域，對社會制度中的相關(guān)問題進(jìn)行結(jié)構(gòu)功能分析。[5]該理論對自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制構(gòu)建具有重要意義，知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決方式主要包含司法訴訟、行政裁決、調(diào)解、仲裁等，每種糾紛解決方式分別發(fā)揮各自的功能并相互銜接，構(gòu)成了自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制。當(dāng)司法訴訟解決自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛的局限性日益顯現(xiàn)出來，調(diào)解、行政裁決、仲裁的優(yōu)勢不斷突出，各種糾紛解決方式通過不斷調(diào)整與優(yōu)化，使得自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決系統(tǒng)保持平衡。

3. 當(dāng)事人程序主體性理論。當(dāng)事人程序主體性理論尊重當(dāng)事人意愿并保障其權(quán)利，而法院為當(dāng)事人提供良好的司法服務(wù)，建立以當(dāng)事人為主導(dǎo)、暢通當(dāng)事人之間的溝通渠道，形成既分權(quán)又協(xié)作的訴訟構(gòu)造關(guān)系。當(dāng)事人程序主體理論不僅適用于訴訟制度，也同樣適用于調(diào)解、仲裁等非訴制度;[6]不僅適用于當(dāng)事人的訴訟行為，同樣應(yīng)用于法官適用法律和立法者制定法律的過程。在自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制的構(gòu)建中，依據(jù)程序主體性理論，以糾紛當(dāng)事人為中心，一方面應(yīng)賦予其程序選擇權(quán);另一方面應(yīng)為當(dāng)事人提供合乎實(shí)際的糾紛解決機(jī)制，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)利。

（四）建立陜西自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制的意義

1. 滿足自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決多樣化需求，實(shí)現(xiàn)公平正義。自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)糾紛主體多元、類型多樣、關(guān)系復(fù)雜。[7]因此，需要運(yùn)用多樣化的糾紛解決方式滿足不同主體的個(gè)性化需求，以尊重當(dāng)事人意思自治，實(shí)現(xiàn)實(shí)體與程序的公平正義。

2. 緩解自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)案件司法解決壓力。隨著自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)程加快，自貿(mào)區(qū)內(nèi)科技型、貿(mào)易型產(chǎn)業(yè)不斷增設(shè)，相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛也不斷增多。知識產(chǎn)權(quán)案件的專業(yè)性較強(qiáng)，除了涉及復(fù)雜的法律問題之外，還涉及一些專業(yè)技術(shù)性問題。[8]如果只依賴單一的訴訟解決途徑，不僅會出現(xiàn)“訴訟爆炸”局面，也會對法院的專業(yè)性形成巨大考驗(yàn)。因此，建立糾紛多元解決機(jī)制不僅可以促進(jìn)爭議的合理分流，也能為社會主體提供更多便捷適宜的爭議解決渠道，改善司法供需之間的矛盾。[9]

3. 提高糾紛解決的質(zhì)量與效率，促進(jìn)自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)調(diào)解、行政裁決、仲裁、訴訟等各種糾紛解決方式的自身建設(shè)及相互銜接，有利于提高知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決的質(zhì)量與效率，降低糾紛解決時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本，營造陜西自貿(mào)區(qū)招商引資法治環(huán)境，完善自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，推進(jìn)陜西自貿(mào)區(qū)的建設(shè)。

二、國內(nèi)各自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決經(jīng)驗(yàn)

（一）上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決經(jīng)驗(yàn)

上海自貿(mào)區(qū)建立了含自貿(mào)區(qū)仲裁機(jī)構(gòu)、自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則及涉外自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則的司法審查意見在內(nèi)的新型仲裁機(jī)制;成立了自貿(mào)區(qū)民間調(diào)解機(jī)構(gòu)并和自貿(mào)區(qū)法庭建立調(diào)解確認(rèn)程序;啟動了自貿(mào)區(qū)訴訟與非訴訟相銜接的糾紛解決機(jī)制，將調(diào)解組織引入自貿(mào)區(qū)法庭，并對經(jīng)由調(diào)解組織達(dá)成的調(diào)解協(xié)議進(jìn)行司法確認(rèn)。[10]此外，上海自貿(mào)區(qū)積極探索建立知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制，初步形成浦東新區(qū)（自貿(mào)區(qū)） 知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決化解機(jī)制框架及知識產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理平臺。[11]

（二）福建自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決經(jīng)驗(yàn)

福建自貿(mào)區(qū)在福州片區(qū)設(shè)立全國首個(gè)兩岸知識產(chǎn)權(quán)調(diào)解仲裁中心，在自貿(mào)區(qū)深入探索涉外知識產(chǎn)權(quán)仲裁調(diào)解機(jī)制。[12]成立知識產(chǎn)權(quán)巡回審判法庭、自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)法庭，將調(diào)解機(jī)構(gòu)引入自貿(mào)區(qū)法庭，搭建涉自貿(mào)區(qū)商事糾紛的多元化糾紛解決平臺，優(yōu)化自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛訴調(diào)對接程序，推動涉自貿(mào)區(qū)訴訟與非訴訟相銜接的多元化糾紛解決機(jī)制的完善。[13]此外，先后成立了廈門仲裁委員會國際商事仲裁院、廈門仲裁委員會平潭分會以及福州仲裁委員會國際商事仲裁院等3個(gè)自貿(mào)區(qū)仲裁分支機(jī)構(gòu)。

（三）廣東自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決經(jīng)驗(yàn)

廣東自貿(mào)區(qū)三大片區(qū)分別成立自貿(mào)區(qū)人民法院，管轄各自轄區(qū)內(nèi)的涉自貿(mào)區(qū)案件并實(shí)行先行調(diào)解制度，調(diào)解成功的，進(jìn)行司法確認(rèn);調(diào)解不成的，進(jìn)入訴訟程序。[14]此外，廣東自貿(mào)區(qū)各片區(qū)設(shè)立仲裁機(jī)構(gòu)，南沙片區(qū)成立廣州國際航運(yùn)仲裁院，前海片區(qū)成立中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會廣東自貿(mào)區(qū)仲裁中心、中國海事仲裁委員會廣東自貿(mào)區(qū)仲裁中心、華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會前海海事（物流）仲裁中心，珠海橫琴片區(qū)設(shè)立珠海國際仲裁院，促進(jìn)糾紛解決便利化、多元化。

（四）湖北自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決經(jīng)驗(yàn)

武漢市知識產(chǎn)權(quán)局與武漢仲裁委辦公室成立“武漢知識產(chǎn)權(quán)仲裁調(diào)解中心”，將知識產(chǎn)權(quán)的行政調(diào)處與仲裁有機(jī)地結(jié)合;依托武漢知識產(chǎn)權(quán)投訴服務(wù)平臺，構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)舉報(bào)投訴與維權(quán)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系。[15]武漢知識產(chǎn)權(quán)審判庭對涉自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛實(shí)行集中管轄，宜昌法院對涉自貿(mào)區(qū)案件實(shí)行跨區(qū)域異地立案服務(wù)。襄陽中院設(shè)立專門合議庭審理涉自貿(mào)區(qū)襄陽片區(qū)案件，并在襄陽高新區(qū)法院成立自貿(mào)片區(qū)巡回法庭，提升涉自貿(mào)區(qū)案件專業(yè)化審判水平。[16]

（五）知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決經(jīng)驗(yàn)借鑒與啟示

在自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制建設(shè)過程中，上海、福建、湖北、廣東等自貿(mào)區(qū)進(jìn)行了積極探索，形成了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)。如建立自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)法庭，積極引入第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)參與調(diào)解，完善訴調(diào)對接機(jī)制;創(chuàng)新自貿(mào)區(qū)仲裁機(jī)制，在自貿(mào)區(qū)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)仲裁機(jī)構(gòu)，制定自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則，加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)仲裁裁決的司法審查和執(zhí)行;建立知識產(chǎn)權(quán)仲裁調(diào)解中心，優(yōu)化仲裁和行政資源配置，建立知識產(chǎn)權(quán)仲裁確認(rèn)制度，這些都值得我們結(jié)合陜西自貿(mào)區(qū)發(fā)展的實(shí)際合理借鑒與創(chuàng)新。

三、陜西自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決現(xiàn)狀調(diào)研

為了深入了解陜西自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決現(xiàn)狀，筆者先后赴知識產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)、陜西各自貿(mào)片區(qū)進(jìn)行調(diào)研，為陜西省自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制的構(gòu)建與完善做好基礎(chǔ)工作。

（一）知識產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)調(diào)研情況

近年來，陜西省知識產(chǎn)權(quán)局先后與省高院、省檢察院、省公安廳和西安海關(guān)建立協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)行政執(zhí)法和司法保護(hù)，與西安知識產(chǎn)權(quán)法庭積極推動專利糾紛訴調(diào)對接和強(qiáng)制執(zhí)行等工作的深入開展，在各市區(qū)設(shè)立中國（陜西）知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助市級分中心，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才集聚區(qū)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助工作站。[17]此外，西安市知識產(chǎn)權(quán)局成立中國（西安）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，建立審查確權(quán)、行政執(zhí)法、維權(quán)援助、仲裁調(diào)解、司法銜接聯(lián)動的知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)工作體系，推動實(shí)現(xiàn)公、檢、法、司及社會組織全要素集聚，“一站式”快速受理各類知識產(chǎn)權(quán)舉報(bào)投訴和侵權(quán)糾紛案件。[18]

（二）審判機(jī)關(guān)調(diào)研情況

陜西省高級人民法院與陜西省知識產(chǎn)權(quán)局加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與司法銜接，建立知識產(chǎn)權(quán)糾紛訴調(diào)對接機(jī)制，開展專利糾紛行政調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)，建立知識產(chǎn)權(quán)案件專家咨詢制度等。[19]省高院成立知識產(chǎn)權(quán)審判“三合一”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，在全省各級法院推廣知識產(chǎn)權(quán)民事、行政、刑事審判“三合一”工作。成立西北地區(qū)第一家知識產(chǎn)權(quán)法庭——西安知識產(chǎn)權(quán)法庭，跨區(qū)域?qū)徖黻兾魇?nèi)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)案件。[20]西安市雁塔區(qū)人民法院、西安市碑林區(qū)人民法院獲批管轄一般知識產(chǎn)權(quán)民事糾紛案件的一審工作。[21]

（三）仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)研情況

西安仲裁委員會成立國際商事仲裁院并在其下設(shè)立陜西自貿(mào)區(qū)仲裁院和陜西自貿(mào)區(qū)國際商事調(diào)解中心，[22]中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會在高新區(qū)成立絲綢之路仲裁中心。此外， 西安仲裁委員會積極探索在自貿(mào)區(qū)商事糾紛領(lǐng)域的臨時(shí)仲裁。

（四）陜西各自貿(mào)片區(qū)調(diào)研情況

西安高新區(qū)成立知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)聯(lián)盟和知識產(chǎn)權(quán)法律援助中心，為企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)服務(wù)。浐灞生態(tài)區(qū)建有陜西自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)中心，重點(diǎn)提供涉外知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、展會知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)以及文化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營培訓(xùn)和維權(quán)援助等服務(wù)。國際港務(wù)區(qū)片區(qū)知識產(chǎn)權(quán)工作由區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局負(fù)責(zé)，西咸片區(qū)知識產(chǎn)權(quán)工作職能隸屬于改革創(chuàng)新發(fā)展局。楊凌示范區(qū)管委會和陜西省知識產(chǎn)權(quán)局共同建設(shè)成立“楊凌知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)中心”，為區(qū)內(nèi)當(dāng)事人提供專業(yè)性農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù);[23]印發(fā)《楊凌示范區(qū)完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施方案》，提出加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為懲治力度，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的監(jiān)管等。[24]

四、陜西自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制現(xiàn)狀評析

（一）自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)構(gòu)亟待健全

健全的自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)構(gòu)是知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制構(gòu)建和有效運(yùn)行的體制保障。在知識產(chǎn)權(quán)司法審判機(jī)構(gòu)方面，在國際港務(wù)區(qū)成立的西安知識產(chǎn)權(quán)法庭有效整合了陜西省知識產(chǎn)權(quán)案件審判司法資源，優(yōu)化了知識產(chǎn)權(quán)案件審判機(jī)制，為自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)提供模式創(chuàng)新，但仍存在自貿(mào)片區(qū)所在行政區(qū)劃知識產(chǎn)權(quán)案件基層審判資源有限，無法滿足區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人便捷高效解決糾紛的訴求等問題。在知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助機(jī)構(gòu)方面，陜西知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心下設(shè)的中國（陜西）知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心可為權(quán)利人提供受理知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法案件舉報(bào)投訴、訴訟咨詢、預(yù)警及侵權(quán)判定等多項(xiàng)服務(wù)，但知識產(chǎn)權(quán)糾紛專業(yè)化調(diào)解功能仍屬空白。雖已成立陜西自貿(mào)區(qū)仲裁院、陜西自貿(mào)區(qū)國際商事調(diào)解中心、中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會絲綢之路仲裁中心，但尚未開展任何實(shí)質(zhì)性活動。自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛較之一般知識產(chǎn)權(quán)糾紛呈現(xiàn)出案件標(biāo)的額大、具有涉外因素、性質(zhì)更為復(fù)雜等特點(diǎn)，健全自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)構(gòu)極為必要。

（二）自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決方式的運(yùn)行有待完善

第一，在知識產(chǎn)權(quán)糾紛司法審判方面，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛呈現(xiàn)如下新特點(diǎn)：定牌加工、平行進(jìn)口商標(biāo)侵權(quán)案件、電商平臺知識產(chǎn)權(quán)案件、互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域新型競爭行為案件及文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)案件等新型案件增多;涉知名企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)案件增多;案件技術(shù)性更強(qiáng)等。目前知識產(chǎn)權(quán)司法審判在審判理念、審判水平、審判體制機(jī)制等方面的應(yīng)對有些力不從心;司法訴訟周期長與自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的快速便捷需求存在沖突，司法訴訟公開性與自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)爭議解決的保密性要求亦有矛盾，司法訴訟資源的有限與自貿(mào)區(qū)日益增多的知識產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量之間的張力有待緩解。第二，在知識產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解方面，主要是行政調(diào)解和司法調(diào)解，民間調(diào)解、行業(yè)調(diào)解發(fā)揮的作用有限。第三，在知識產(chǎn)權(quán)糾紛行政裁決方面，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行政裁決的實(shí)踐應(yīng)用較少，而且相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)立法對行政機(jī)關(guān)行使裁決權(quán)的約束性規(guī)定不足，行政裁決的程序規(guī)定不夠全面，行政裁決的司法復(fù)審方式尚未統(tǒng)一。第四，在知識產(chǎn)權(quán)糾紛仲裁方面，2017年1月最高人民法院公開發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于為自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)提供司法保障的意見》中規(guī)定：自貿(mào)區(qū)內(nèi)登記注冊的企業(yè)之間約定在中國內(nèi)地特定地點(diǎn)、按照特定仲裁規(guī)則、由特定人員解決爭議的仲裁協(xié)議，人民法院可以認(rèn)定為有效的仲裁協(xié)議，此規(guī)定有限度地打開了中國臨時(shí)仲裁的大門。[25]2017年10月1日施行的《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會國際投資爭端仲裁規(guī)則》（試行）對臨時(shí)措施、仲裁與調(diào)解相結(jié)合、緊急仲裁員程序等作了具體規(guī)定。[26]臨時(shí)仲裁在自貿(mào)區(qū)的發(fā)展將進(jìn)一步促進(jìn)仲裁機(jī)制的完善，也為自貿(mào)區(qū)企業(yè)的糾紛解決帶來新的機(jī)遇。陜西自貿(mào)區(qū)尚未制定出臺自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則，臨時(shí)仲裁、臨時(shí)措施的實(shí)踐應(yīng)用尚屬空白。

（三）自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決銜接機(jī)制尚未有效建立

目前，陜西自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決方式之間的協(xié)調(diào)互動尚處于起步階段。2015年2月，陜西省高級人民法院與陜西省知識產(chǎn)權(quán)局簽署了《關(guān)于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與刑事司法工作銜接會議綱要》，推動建立知識產(chǎn)權(quán)糾紛訴調(diào)對接機(jī)制，開展專利糾紛行政調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn);2016年10月進(jìn)一步細(xì)化了知識產(chǎn)權(quán)（專利）糾紛訴調(diào)對接工作機(jī)制，明確專利行政主管部門可以參與法院專利糾紛的訴前、訴中調(diào)解，經(jīng)專利行政主管部門調(diào)解達(dá)成協(xié)議的可以申請司法確認(rèn)。實(shí)踐中知識產(chǎn)權(quán)糾紛訴調(diào)對接工作的開展有限，調(diào)解和仲裁的結(jié)合機(jī)制也未有效建立。在自貿(mào)區(qū)建立知識產(chǎn)權(quán)糾紛訴調(diào)對接機(jī)制、知識產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)或仲裁確認(rèn)制度，有利于知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制的創(chuàng)新。

五、陜西自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制完善對策

（一）健全自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)構(gòu)

1. 健全自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)司法審判機(jī)構(gòu)。第一，結(jié)合陜西自貿(mào)區(qū)已有片區(qū)知識產(chǎn)權(quán)案件的數(shù)量、片區(qū)所在行政區(qū)基層法院一般知識產(chǎn)權(quán)案件一審管轄權(quán)等因素，可經(jīng)陜西省高級人民法院批準(zhǔn)，在高新片區(qū)成立西安市雁塔區(qū)人民法院自貿(mào)區(qū)派出法庭，根據(jù)最高人民法院授權(quán)和陜西省高級人民法院確定的受理案件類型，集中審理訴訟主體、法律事實(shí)、訴訟標(biāo)的涉高新自貿(mào)片區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)一審民事糾紛案件。第二，隨著自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛的不斷增多，各自貿(mào)片區(qū)所在的行政區(qū)基層法院應(yīng)當(dāng)積極適時(shí)向最高人民法院申請獲得一般知識產(chǎn)權(quán)民事糾紛案件的一審管轄權(quán)，為各自貿(mào)片區(qū)派出法庭的成立創(chuàng)造條件。第三，可借鑒上海自貿(mào)區(qū)做法，從行業(yè)及高校選定一批精通WTO制度、國際貿(mào)易規(guī)則以及專利、商標(biāo)法律制度的專家學(xué)者以及港澳籍人員，提請同級人大常委會任命為專業(yè)的人民陪審員，參與自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)案件審理。

2. 健全自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)。建議在陜西省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心下設(shè)陜西自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解中心。其主要職能是受理陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)民事糾紛并進(jìn)行專業(yè)化調(diào)解;根據(jù)調(diào)解情況并結(jié)合當(dāng)事人意愿，向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)構(gòu)引導(dǎo)分流案件。該調(diào)解中心可廣泛吸收各類法律工作者以及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者作為調(diào)解員，形成結(jié)構(gòu)合理、優(yōu)勢互補(bǔ)的專業(yè)調(diào)解人員隊(duì)伍。

3. 健全自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)仲裁機(jī)構(gòu)。基于仲裁專業(yè)性、自治性和靈活性等優(yōu)勢，建議各類商事仲裁機(jī)構(gòu)與司法行政部門聯(lián)合，在國際港務(wù)區(qū)和高新區(qū)之外的其他自貿(mào)片區(qū)籌建設(shè)立自貿(mào)區(qū)商事仲裁機(jī)構(gòu)或自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)仲裁機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)自貿(mào)區(qū)內(nèi)含知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各類民商事糾紛仲裁，為自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供多樣化、競爭性的糾紛仲裁解決途徑。

（二）完善各種糾紛解決方式的運(yùn)行機(jī)制

1. 完善自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)司法審判制度。第一，依法積極行使自貿(mào)區(qū)各類知識產(chǎn)權(quán)案件的司法管轄權(quán)，充分尊重和保障當(dāng)事人依法行使訴權(quán)，貫徹落實(shí)立案登記制，積極回應(yīng)自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)需求。第二，注重對自貿(mào)區(qū)新型疑難知識產(chǎn)權(quán)案件的研判，形成相應(yīng)的裁判規(guī)則，加強(qiáng)案例指導(dǎo)，規(guī)范自由裁量，統(tǒng)一法律適用，及時(shí)為自貿(mào)區(qū)市場主體提供規(guī)則指引。第三，依法實(shí)行嚴(yán)格司法保護(hù)，積極適用訴前臨時(shí)保護(hù)措施，加大侵權(quán)損害賠償力度，嚴(yán)懲知識產(chǎn)權(quán)刑事犯罪。第四，合理平衡各方利益，準(zhǔn)確劃定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)邊界，依法制止權(quán)利濫用，確保權(quán)利人利益、社會公眾利益和國家利益均衡發(fā)展。第五，不斷優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)“三合一”審判模式，充分發(fā)揮專業(yè)化審判優(yōu)勢和集中審理規(guī)模效益，提高知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的綜合效能。

2. 完善自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解制度。建立健全調(diào)解告知機(jī)制，積極引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解途徑化解知識產(chǎn)權(quán)糾紛;構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解專家咨詢機(jī)制，組建知識產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解專家咨詢庫;明確調(diào)解受案范圍，規(guī)范調(diào)解程序。鼓勵行業(yè)協(xié)會、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)參與自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)調(diào)解工作，構(gòu)建包含行政調(diào)解、訴訟調(diào)解、仲裁調(diào)解及社會組織調(diào)解在內(nèi)的陜西自貿(mào)區(qū)多元化知識產(chǎn)權(quán)爭端調(diào)解解決機(jī)制。

3. 完善自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛行政裁決制度。第一，適當(dāng)加大知識產(chǎn)權(quán)行政裁決的運(yùn)用。與訴訟相比，行政裁決速度快、周期短，知識產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法人員的專業(yè)性較強(qiáng)，對知識產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)行行政裁決，效率更高、結(jié)果公平。第二，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步從立法層面完善知識產(chǎn)權(quán)行政裁決制度：規(guī)范行政裁決程序，主要包括當(dāng)事人提起與事前通知程序，陳述理由與請求、申辯程序等，確保行政機(jī)關(guān)在行政裁決程序中的中立性和公正性;合理劃分行政與司法對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)爭議的管轄權(quán);加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)行政裁決的司法審查力度。

4. 完善自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛仲裁制度。陜西自貿(mào)區(qū)已成立的仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)積極為自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供仲裁服務(wù)：吸納具有專業(yè)水平的仲裁員，制定專門服務(wù)自貿(mào)區(qū)的仲裁員名冊，并嘗試允許當(dāng)事人在仲裁員名冊外選擇仲裁員;制定《中國（陜西）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》，探索臨時(shí)仲裁、友好仲裁、臨時(shí)措施、緊急仲裁庭、合并仲裁、仲裁第三人制度、約定仲裁證據(jù)規(guī)則、仲裁和調(diào)解相結(jié)合、小額仲裁程序等制度的創(chuàng)新和完善。

（三）優(yōu)化自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決流程

以陜西省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心下設(shè)的陜西自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解中心（以下簡稱“調(diào)解中心”）為中轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)樞紐，構(gòu)建自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛訴調(diào)、仲調(diào)對接機(jī)制。當(dāng)事人可以向調(diào)解中心申請調(diào)解，達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，調(diào)解中心引導(dǎo)當(dāng)事人向有管轄權(quán)的人民法院或者約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請司法或仲裁確認(rèn);未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人向有管轄權(quán)的法院提起訴訟或向約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。

當(dāng)事人向有管轄權(quán)的人民法院起訴的，在案件立案之前，人民法院可以引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解中心調(diào)處糾紛。對已經(jīng)立案的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，征得雙方當(dāng)事人同意后，可委托調(diào)解中心進(jìn)行訴中調(diào)解。調(diào)解成功的，由法院出具民事調(diào)解書或者撤訴裁定;調(diào)解不成的，法院將及時(shí)審理案件。

當(dāng)事人可請求知識產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)對涉自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)案件進(jìn)行行政裁決，同時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)可對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)賠償數(shù)額進(jìn)行調(diào)解。

當(dāng)事人也可直接可向約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。

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[25]最高人民法院關(guān)于為自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)提供司法保障的? ? ?意見[EB/OL].新浪網(wǎng)，（2017-01-04）[2018-12-27].http：//news.? ? ?sina.com.cn/sf/news/2017-01-10/doc-ifxzkfuh6525775.shtml.

[26]中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會國際投資爭端仲裁規(guī)則 [EB/OL].搜? ? ?狐網(wǎng)，（2017-09-23）[2018-12-27].https：//www.sohu.com/a/?? ? ?194127155_708255.

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