易 濤

(北京大學(xué) 法學(xué)院，北京 100871)

當(dāng)今世界各國發(fā)展緊密聯(lián)系，且利益格局復(fù)雜多變，我國如果要立足于世界且謀求長遠(yuǎn)發(fā)展，就必須要處理好國內(nèi)、國際之間的各種內(nèi)外部矛盾，解決好內(nèi)外部諸多的現(xiàn)實(shí)問題。經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國防、軍隊(duì)建設(shè)是每個(gè)國家發(fā)展要處理好的一對關(guān)系，富國與強(qiáng)軍本來就是一個(gè)辯證統(tǒng)一的關(guān)系，由此就有了軍民融合戰(zhàn)略思想。2015年3月12日習(xí)近平總書記在第十二屆全國人大三次會議解放軍代表團(tuán)全體會議上第一次明確把軍民融合發(fā)展提升為國家戰(zhàn)略。軍民融合作為國家戰(zhàn)略，它是經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國防建設(shè)發(fā)展由分到合、由淺至深、由點(diǎn)及面的有機(jī)融入過程，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與國防建設(shè)體系融合的最終目標(biāo)是相互滲透、相互支撐、共享共贏。軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，國防知識產(chǎn)權(quán)是一個(gè)不可回避的問題，在軍民融合發(fā)展的大背景下，對于國防知識產(chǎn)權(quán)中最為重要的組成部分國防專利權(quán)的相關(guān)權(quán)利進(jìn)行探討是非常必要的，尤其是對促進(jìn)軍民融合發(fā)展，國防領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化問題的探討。本文討論建構(gòu)國防專利處置權(quán)，旨在解決現(xiàn)階段因國防專利成果轉(zhuǎn)化困難而導(dǎo)致軍民融合發(fā)展不暢等現(xiàn)實(shí)問題。

一、軍民融合與國防專利處置權(quán)

“融合”是指幾種不同事物的相互滲透、交融，最終合成一體，使其比單一事物更具價(jià)值或者更具效能。①參見肖振華、呂彬、李曉松：《軍民融合式武器裝備科研生產(chǎn)體系構(gòu)建與優(yōu)化》，國防工業(yè)出版社2014年版，第7頁。目前學(xué)術(shù)界對于軍民融合還沒有一個(gè)統(tǒng)一的概念界定，侯光明教授認(rèn)為軍民融合是把國防和軍隊(duì)建設(shè)深深融入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展體系之中，全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、科技、教育等各個(gè)領(lǐng)域與國防的全面結(jié)合，為實(shí)現(xiàn)國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)提供豐富的資源和可持續(xù)發(fā)展的動力。②參見侯光明等：《國防科技工業(yè)軍民融合發(fā)展研究》，科學(xué)出版社2009年版，第227頁。阮汝祥認(rèn)為軍民融合是把國防科技工業(yè)的民用部分和軍用部分結(jié)合起來，以便能在一個(gè)共同的設(shè)施采用商用程序和實(shí)踐開展軍用和民用科研生產(chǎn)工作。他認(rèn)為軍民融合具有豐富的內(nèi)涵，包括：發(fā)展軍民兩用技術(shù)、加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移(包含兩個(gè)方面：一是軍事技術(shù)轉(zhuǎn)民用；另一是民用技術(shù)轉(zhuǎn)軍用)、在國防采辦全過程中推進(jìn)軍民融合、在產(chǎn)業(yè)鏈分工層次上推進(jìn)軍民融合等等。[注]參見阮汝祥：《中國特色軍民融合理論與實(shí)踐》，中國宇航出版社2009年版，第11頁。肖振華等認(rèn)為軍民融合本質(zhì)上是協(xié)調(diào)、統(tǒng)一國家系統(tǒng)運(yùn)行功能的指導(dǎo)理念，將軍事屬性的資源、產(chǎn)品、設(shè)備、技術(shù)、人才、服務(wù)等與民用屬性相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行一體化的整合，通過消除軍民兩大體系之間的障礙和壁壘，實(shí)現(xiàn)資源的共享，從而以更少更合理的投入，獲取更多更優(yōu)質(zhì)的效益，使國防和軍隊(duì)建設(shè)植根于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展體系之中。[注]參見肖振華、呂彬、李曉松：《軍民融合式武器裝備科研生產(chǎn)體系構(gòu)建與優(yōu)化》，國防工業(yè)出版社2014年版，第8-9頁。可見軍民融合就是將軍事領(lǐng)域和民用領(lǐng)域的相關(guān)資源進(jìn)行整合，優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)軍民領(lǐng)域共通共享，減少資源浪費(fèi)，減少成本投入，達(dá)到最佳的資源利用效果，從而促進(jìn)國防、軍隊(duì)建設(shè)以及社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

在現(xiàn)階段軍民融合的實(shí)施過程中，其中最為重要，也是最難、問題最多的就是“軍轉(zhuǎn)民”，即軍用領(lǐng)域技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化運(yùn)用及拓展。提到軍用技術(shù)轉(zhuǎn)化就會涉及到國防知識產(chǎn)權(quán)問題，尤其是涉及到作為國防知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分的國防專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化問題。軍用技術(shù)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化離不開國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化問題的探討，所以在軍民融合戰(zhàn)略的實(shí)施中，國防專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化問題是無可避免必定會涉及的重要問題。面對這一問題，筆者提出了構(gòu)建國防專利處置權(quán)的設(shè)想，那么什么是國防專利處置權(quán)呢？處置權(quán)來自于所有權(quán)的處分權(quán)能。處分又可以分為法律處分和事實(shí)處分。法律處分是指根據(jù)所有人的意愿通過某種民事法律行為來處理事物的過程。如將所有物拋棄或者是將該物進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等等。事實(shí)上的處分是改變或消除生產(chǎn)或生活中的事物的性質(zhì)。例如食物被吃掉，房屋被拆毀等。[注]參見魏振瀛：《民法》，北京大學(xué)出版社，高等教育出版社2016年版，第243頁。處置權(quán)也就是處分權(quán)，是指財(cái)產(chǎn)(生產(chǎn)資料和勞動產(chǎn)品)權(quán)利所有人對該財(cái)產(chǎn)進(jìn)行消費(fèi)和轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。財(cái)產(chǎn)的消費(fèi)是事實(shí)上的處分，財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移是法律上的處分，這兩者都會導(dǎo)致所有權(quán)的絕對或相對的破壞。因此處分權(quán)決定了財(cái)產(chǎn)的歸屬，這是區(qū)分所有權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的一個(gè)重要特征。[注]參見王利明：《民法》，人民大學(xué)出版社2007年版，第242頁。

對于科技研發(fā)等知識創(chuàng)新領(lǐng)域，所有權(quán)的概念被“產(chǎn)權(quán)”所代替，也就有了“知識產(chǎn)權(quán)”的由來。李政剛在《科技成果處置權(quán)改革現(xiàn)狀及對策建議》中對科技成果處置權(quán)下定義時(shí)認(rèn)為，科技成果是科學(xué)研究為促進(jìn)社會公共利益而取得的智力成果的結(jié)果。對這些成果的處置，首先要確定財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)不僅涉及到各方主要權(quán)益，還影響到科技成果的最終質(zhì)量。[注]參見李政剛：《科技成果處置權(quán)改革現(xiàn)狀及對策建議》，載《管理現(xiàn)代化》2015年第2期。財(cái)政部關(guān)于科技成果處置權(quán)試點(diǎn)改革的有關(guān)文件(財(cái)教〔2011〕18號)之中所指的科技成果處置權(quán)，主要是指科研事業(yè)單位對該單位所擁有的科技成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)注銷的行為或者進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為，主要包括轉(zhuǎn)讓、出售、對外捐贈或者是無償劃轉(zhuǎn)等。[注]參見《財(cái)政部關(guān)于中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)進(jìn)行中央及事業(yè)單位科技成果處置權(quán)改革試點(diǎn)的通知》(財(cái)教〔2011〕18號)，載http://blog.sina.com.cn/s/blog_5ed646f70100qrdj.html，2018年8月22日訪問。由此筆者認(rèn)為，所謂國防專利處置權(quán)，是指對國防專利的“處分權(quán)”，即對國防專利的許可、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化等相關(guān)的權(quán)利。其權(quán)利的內(nèi)容是對國防專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可以及注銷，具體包括無償劃轉(zhuǎn)、對外捐贈、出售、轉(zhuǎn)讓、許可等行為。

二、為什么要構(gòu)建國防專利處置權(quán)

科學(xué)技術(shù)是推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基石，科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模和速度、科技資源的共享程度和狀態(tài)已然成為每個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)性要求和關(guān)鍵所在，同時(shí)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又會對科學(xué)技術(shù)提出新的要求，對科學(xué)技術(shù)進(jìn)行反推，使之不斷發(fā)展進(jìn)步?？茖W(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)以及社會之間的互動作用是當(dāng)今世界發(fā)展最大的特點(diǎn)。

“國防”顧名思義是指一個(gè)國家的防御事務(wù)，與國家的獨(dú)立、生存和發(fā)展息息相關(guān)。正所謂國無防不立，人無防不安，作為一個(gè)國家、一個(gè)民族最為重要的莫過于兩件大事：其一是發(fā)展問題，其二是安全問題。中華人民共和國成立以來都非常重視國防事業(yè)的發(fā)展，在國防領(lǐng)域一直以來都是高精尖技術(shù)的聚集地，為了推進(jìn)軍隊(duì)與裝備技術(shù)的發(fā)展，國防領(lǐng)域聚集著我國最先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)。在知識經(jīng)濟(jì)大背景下，有效利用科技資源創(chuàng)造科技成果，并使之高效轉(zhuǎn)化與快速擴(kuò)散將是促進(jìn)社會發(fā)展的一項(xiàng)長遠(yuǎn)性、關(guān)鍵性、全局性的戰(zhàn)略。[注]參見錢旭潮、王龍、趙冰：《科技資源共享、轉(zhuǎn)化與公共服務(wù)平臺構(gòu)建及運(yùn)用》，科學(xué)出版社2011年版，第2頁。2014年12月4日，習(xí)近平總書記在全軍裝備工作會議上指出，要堅(jiān)持軍民融合深度發(fā)展，加快建立推動軍民融合發(fā)展的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、軍地協(xié)調(diào)、需求對接、資源共享機(jī)制，推動國防科技和裝備領(lǐng)域軍民融合深度發(fā)展。同時(shí)也指出，我們有近萬件國防專利，到底轉(zhuǎn)化了多少？還有多少成果處在“睡美人”狀態(tài)？[注]參見中央政府門戶網(wǎng)站：《習(xí)近平出席全軍裝備工作會議并發(fā)表重要講話》，載http://www.gov.cn/xinwen/2014-12/04/content_2787063.htm，2018年8月25日訪問。伴隨著軍民融合深度發(fā)展，國防專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化問題已然成為現(xiàn)階段急需解決的問題。

改革開放40年來，我國在知識產(chǎn)權(quán)制度方面取得了不少成就，知識產(chǎn)權(quán)制度體系已經(jīng)基本形成，知識產(chǎn)權(quán)制度在國家治理體系中的作用和地位也日益顯著，但是在國防知識產(chǎn)權(quán)制度領(lǐng)域，由于其制度設(shè)計(jì)、國防性質(zhì)、軍事管理等方面的因素，導(dǎo)致國防知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)展較為封閉、保守，出現(xiàn)了很多弊端和不足之處。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先表現(xiàn)在國防專利權(quán)歸屬不明確。根據(jù)我國《國防法》的相關(guān)規(guī)定，作用于國防建設(shè)、武器裝備建設(shè)的科技成果屬于國防資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)歸國家所有，國家根據(jù)國防和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要處分國防資產(chǎn)。[注]參見《中華人民共和國國防法》第37條、第38條。國防專利作為典型的國防科技成果，其所有權(quán)歸國家所有?！秶缹＠麠l例》第6條中規(guī)定：“被授予國防專利權(quán)的單位或者個(gè)人(以下統(tǒng)稱國防專利權(quán)人)可以向國防專利機(jī)構(gòu)提出變更密級、解密或者延長保密期限的書面申請。”[注]參見《中華人民共和國國防專利條例》第6條?？梢钥闯觥秶缹＠麠l例》中認(rèn)為國防專利權(quán)人包括單位或者個(gè)人。2002年科技部、財(cái)政部聯(lián)合頒布的《關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》中規(guī)定，以財(cái)政資金為主的國家科研項(xiàng)目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位。[注]參見科技部、財(cái)政部：《關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》第1條。綜上，可以看出在國防專利權(quán)的歸屬方面，不同的法律、法規(guī)以及部門規(guī)章規(guī)定的內(nèi)容存在不統(tǒng)一性，這給國防專利的確權(quán)與認(rèn)定上帶來了相當(dāng)?shù)睦щy，直接導(dǎo)致國防專利的處分、收益等相關(guān)權(quán)利歸屬不確定。

其次是國防專利管理與保護(hù)方面有待完善。一方面，《國防專利條例》第3條規(guī)定，國務(wù)院國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)主管部門和中國人民解放軍總裝備部(現(xiàn)在改名為中央軍事委員會裝備發(fā)展部)分別負(fù)責(zé)地方和軍隊(duì)系統(tǒng)的國防專利管理工作。由于沒有形成統(tǒng)一管理，軍隊(duì)與地方缺乏協(xié)調(diào)與聯(lián)動的組織體系，導(dǎo)致中央軍委裝備發(fā)展部國防知識產(chǎn)權(quán)局僅管理軍隊(duì)系統(tǒng)的國防專利，對于地方軍工系統(tǒng)的國防專利而言還處在游離于管理體系之外的一個(gè)狀態(tài)。[注]參見紀(jì)建強(qiáng)、童敏慧、曠毓君：《創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展下國防專利制度面臨的問題與完善》，載《科技進(jìn)步與對策》2016年第10期。從而使國防專利相關(guān)的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)信息不能核實(shí)匯總，嚴(yán)重影響國防專利管理工作。另一方面，由于國防領(lǐng)域的公共與服務(wù)性，國防專利管理部門可以允許其指定的單位實(shí)施本系統(tǒng)或者本部門的國防專利，這對于國防專利研發(fā)單位而言，自己辛辛苦苦研發(fā)的成果，被國防系統(tǒng)內(nèi)部的其他單位想用就用，而且只需要支付少量的使用費(fèi)或者實(shí)施費(fèi)即可。所以就出現(xiàn)研發(fā)單位在申請國防專利的時(shí)候都會留一手，核心技術(shù)有所保留的現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生，究其根本主要是對于國防專利的保護(hù)不足造成的，同時(shí)也嚴(yán)重影響了科研單位技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

再次是國防專利“重保密，輕解密”，導(dǎo)致國防專利在實(shí)施與運(yùn)用方面受到很大限制。與普通專利制度的“公開性”不同，國防專利的“保密性”是其重要的特色，普通專利都是通過“公開”的形式換取對其壟斷權(quán)利的保護(hù)，而國防專利由于關(guān)乎國防安全，所以在“保密”的形式下給予其專利權(quán)利的保護(hù)。隨著軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的不斷深入，原有的國防專利“保密”以及“解密”體系必須加以完善。我國國防專利從申請——受理——審查——轉(zhuǎn)讓——實(shí)施，這一系列的流程中都具有嚴(yán)格的保密程序規(guī)定，但對于國防專利解密程序的規(guī)定卻嚴(yán)重不足，導(dǎo)致了我國在國防專利領(lǐng)域“重保密、輕解密”現(xiàn)象的普遍存在。繁瑣的保密程序以及不明確的解密程序，嚴(yán)重阻礙了國防專利的實(shí)施、運(yùn)用以及國防專利的轉(zhuǎn)化。

最后是國防專利權(quán)作為一項(xiàng)無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，其產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)存在不合理性。產(chǎn)權(quán)(Property Rights)，即財(cái)產(chǎn)權(quán)，它屬于法學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)等范疇，“產(chǎn)權(quán)”一詞是我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界在研究西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是研究西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)引進(jìn)的一個(gè)概念，且后來為法學(xué)界所使用。[注]參見尹德洪：《產(chǎn)權(quán)理論及其法律制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2008年版，第3頁。在大陸法系中產(chǎn)權(quán)是指，具有金錢價(jià)值的權(quán)利集合體，包括物權(quán)、債權(quán)以及知識產(chǎn)權(quán)等。[注]參見北京大學(xué)百科全書編委會：《北京大學(xué)法學(xué)百科全書》，北京大學(xué)出版社2004年版，第189頁。在大陸法系中，財(cái)產(chǎn)權(quán)是以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為基礎(chǔ)，其強(qiáng)調(diào)所有權(quán)的絕對性，財(cái)產(chǎn)的利用權(quán)處于依附地位；但是在英美法系的財(cái)產(chǎn)權(quán)中，所有權(quán)基本上與占有權(quán)是等同的，在物的使用方面很少發(fā)生所有權(quán)問題，所有權(quán)在英美法系上沒有任何特別的意義。[注]參見[英]F.H.勞森、[英]B.拉登：《財(cái)產(chǎn)法》，施天濤等譯，中國大百科全書出版社1998年版，第24頁?，F(xiàn)階段，我國國防專利所有權(quán)歸屬于國家，實(shí)際占有權(quán)歸屬于研發(fā)單位，例如，國防專利的專利權(quán)人都是各研發(fā)單位，同時(shí)研發(fā)單位也擁有使用權(quán)，關(guān)于處置權(quán)和收益權(quán)雖然有相關(guān)法律法規(guī)予以規(guī)定，但是內(nèi)容含糊，權(quán)利主體不明確，缺乏可操作性，實(shí)則形同虛設(shè)。同時(shí)也間接導(dǎo)致了在當(dāng)前軍民融合深度發(fā)展的時(shí)代背景下，國防專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用不暢。

綜上所述，伴隨著改革開放的深入，創(chuàng)新、創(chuàng)造、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)等話語已經(jīng)深入人心，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要意義已經(jīng)逐步顯現(xiàn)。在國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、軍民融合發(fā)展的時(shí)代大背景下，國家經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展迅速，國防建設(shè)事業(yè)穩(wěn)步前行，但是在國防知識產(chǎn)權(quán)制度方面我國還存在著不足之處，急需要針對現(xiàn)階段出現(xiàn)的各種問題作出回應(yīng)，所以，為了使軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略更加深入地開展，為了促進(jìn)和保障國防專利更加有效地進(jìn)行轉(zhuǎn)化運(yùn)用，必須構(gòu)建國防專利處置權(quán)。

三、構(gòu)建國防專利處置權(quán)的可行性

道格拉斯·C·諾斯認(rèn)為“完整產(chǎn)權(quán)是指資產(chǎn)擁有者對其資產(chǎn)有排他的使用權(quán)、收益的獨(dú)享權(quán)以及自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)?！眹缹＠鳛闊o形財(cái)產(chǎn)，所以國防專利權(quán)也是產(chǎn)權(quán)。[注]參見紀(jì)建強(qiáng)、黃朝峰、張繼東：《產(chǎn)權(quán)分離與產(chǎn)權(quán)分割——職務(wù)發(fā)明國防專利權(quán)歸屬的新思路》，載《科技進(jìn)步與對策》2015年第13期。一般的理解認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)享有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)以及收益權(quán)。產(chǎn)權(quán)最大的特征就是其具有流動的獨(dú)立性和可分離性。在國防專利所有權(quán)歸屬于國家的現(xiàn)實(shí)背景下，為了處理好國家、研發(fā)單位以及發(fā)明人各主體間的權(quán)益，有效激發(fā)國防專利的創(chuàng)新活力和轉(zhuǎn)化運(yùn)用能力，對于國防專利的各項(xiàng)權(quán)利進(jìn)行分離與分割是解決現(xiàn)階段所有癥結(jié)的關(guān)鍵。構(gòu)建國防專利處置權(quán)首要是對國防專利權(quán)屬問題進(jìn)行明確的劃分，使國防專利各權(quán)利主體間形成統(tǒng)一且平衡的關(guān)系，保障各主體權(quán)益的同時(shí)促進(jìn)國防專利得到充分的利用。筆者認(rèn)為可以結(jié)合當(dāng)年農(nóng)村集體土地改革的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，以農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)為藍(lán)本，在國防領(lǐng)域構(gòu)建國防專利處置權(quán)，并通過對標(biāo)分析來說明構(gòu)建國防專利處置權(quán)的可行性。

首先，從產(chǎn)權(quán)性質(zhì)來看二者都具有“公”的性質(zhì)。這里所說的“公”是與“私”相對應(yīng)的一個(gè)概念，在易繼明教授早年的博士論文中對于“公”有所提及，其指出在英語中，“公”是指“屬于特定國家和人民”。在18世紀(jì)法國的詞典中，“公”被解釋為“群眾的最大部分”，是“公知或者公明的”、“共同的”、“事關(guān)或者屬于人民全體的”。[注]參見易繼明：《私法精神與制度選擇——大陸法私法古典模式的歷史含義》，中國政法大學(xué)出版社2003年版，第5頁。其中依照我國《土地管理法》第10條的相關(guān)規(guī)定：“農(nóng)民集體所有的土地依法屬于村農(nóng)民集體所有的，由村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民委員會經(jīng)營、管理；已經(jīng)分別屬于村內(nèi)兩個(gè)以上農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的農(nóng)民集體所有的，國土資源管理人員必備由村內(nèi)各該農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民小組經(jīng)營、管理；已經(jīng)屬于鄉(xiāng)(鎮(zhèn))農(nóng)民集體所有的，由鄉(xiāng)(鎮(zhèn))農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營、管理?！庇蛇@一條規(guī)定可以看出，農(nóng)村集體所有的土地有三種基本形式：(1)村農(nóng)民集體所有土地；(2)鄉(xiāng)(鎮(zhèn))農(nóng)民集體所有土地；(3)村內(nèi)兩個(gè)以上農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的農(nóng)民集體所有土地。《國防法》第37條：“國家為了武裝力量建設(shè)、國防科研生產(chǎn)和其他國防建設(shè)直接投入的資金、劃撥使用的土地等資源，以及由此形成的用于國防目的的武器裝備和設(shè)備設(shè)施、物質(zhì)器材、技術(shù)成果屬于國防資產(chǎn)。國防資產(chǎn)歸國家所有?！笨梢姡徽撌恰稗r(nóng)村土地歸集體所有”還是“用于國防的技術(shù)成果(國防專利)歸國家所有”，“集體”、“國家”這樣的字眼都體現(xiàn)了“公”的屬性。

其次，二者都具有平衡權(quán)益主體的“簡政放權(quán)”政策性質(zhì)。所謂的“簡政放權(quán)”主要是指政府機(jī)構(gòu)的精簡，企業(yè)管理的分權(quán)化。這是中國在經(jīng)濟(jì)體制改革初期，根據(jù)政府和企業(yè)在高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的職責(zé)所采取的改革措施，目的是為了增強(qiáng)企業(yè)活力，擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)。農(nóng)村土地是農(nóng)戶賴以生存的產(chǎn)生要素，如果國家或集體過度集中相關(guān)權(quán)利，勢必對農(nóng)戶利益和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)建設(shè)產(chǎn)生影響。土地承包經(jīng)營權(quán)正是對之前土地制度的一種突破，更多地保障農(nóng)戶的利益，使農(nóng)民的生產(chǎn)積極性得到空前解放，為發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)奠定了制度基礎(chǔ)。國防專利處置權(quán)旨在對國防專利有效轉(zhuǎn)化運(yùn)用進(jìn)行處置的權(quán)能，其中主要是針對能夠軍民兩用的國防專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。在不涉及相關(guān)的保密制度和國防安全的情況下，國家應(yīng)該下放權(quán)力。讓負(fù)責(zé)研究開發(fā)的科研院所對其產(chǎn)生的智力成果擁有處置權(quán)，以便能夠更好地助力軍民融合深度發(fā)展，促進(jìn)軍民兩用國防專利的商業(yè)化，調(diào)動研發(fā)積極性，推動社會科技發(fā)展與進(jìn)步。

再次，“土地”與“知識產(chǎn)權(quán)”同為生產(chǎn)要素，土地、勞動、資本是較為常見的生產(chǎn)要素。勞動還可以劃分為工作時(shí)間、知識智慧(比如說知識產(chǎn)權(quán))，所以說土地與知識產(chǎn)權(quán)同為生產(chǎn)要素，在社會發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮著生產(chǎn)要素的作用。同樣，農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)和國防專利處置權(quán)，兩種權(quán)利都是為了優(yōu)化資源配置，促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。人們對事物的認(rèn)識總是在不斷深化，總體趨勢是向前發(fā)展、向更高層次發(fā)展。農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)是把農(nóng)村集體土地的占有、使用權(quán)及處置、收益權(quán)益配置給農(nóng)戶，讓農(nóng)戶在權(quán)利范圍內(nèi)自由行使，使農(nóng)戶與土地之間的各項(xiàng)權(quán)能達(dá)到一個(gè)最優(yōu)的狀態(tài)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在國防專利處置權(quán)方面同樣也是如此，讓國防科研院所擁有處置權(quán)，可以更好地轉(zhuǎn)化運(yùn)用相關(guān)技術(shù)成果，避免重復(fù)研發(fā)造成的資源浪費(fèi)。

四、如何構(gòu)建國防專利處置權(quán)規(guī)范體系

首先，嚴(yán)格限定國防專利的范圍并進(jìn)行分類指導(dǎo)。這里所說的限定范圍，主要是針對國防專利涉及的領(lǐng)域，嚴(yán)格區(qū)分軍用領(lǐng)域國防專利以及軍民兩用領(lǐng)域國防專利。同時(shí)，在上述范圍之內(nèi)還需要進(jìn)行分類指導(dǎo)，按照國家的保密機(jī)制進(jìn)行密級劃分與管理。對于軍用領(lǐng)域的國防專利可以按照國防專利處置權(quán)在軍隊(duì)系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可以及開發(fā)運(yùn)用，將其作用于軍用市場；另外，對于軍民兩用領(lǐng)域內(nèi)的國防專利可以通過國防專利處置權(quán)，向民用領(lǐng)域公開專利信息，通過在民用領(lǐng)域的許可、轉(zhuǎn)讓以及開發(fā)運(yùn)用，來作用于民用市場。國防專利處置權(quán)主要是針對保密類的國防專利，未保密或者是通過解密之后的國防專利，可以按照普通的專利路徑進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可，無需對此類國防專利設(shè)置特別的“處置權(quán)”。此外，相關(guān)的管理系統(tǒng)需納入保密管理框架。

其次，明確國防專利處置權(quán)的權(quán)利主體。在指導(dǎo)思想上，需要淡化以投資來源為利益主體的分類模式。一方面，目前絕大部分國防技術(shù)研發(fā)都是由國家財(cái)政投入的資金，而今后還應(yīng)該去尋求更多元的投入渠道；另一方面，處置權(quán)是一種用益權(quán)，設(shè)置的目的就是為了用益，即產(chǎn)生收益，促進(jìn)相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和利用，增加社會的整體福利。因此，從以下四個(gè)方面區(qū)分不同類型的處置權(quán)主體，是具有重要意義的：(1)國家劃撥。國家劃撥是指國家為了統(tǒng)籌發(fā)展將國防專利指定給某一生產(chǎn)單位去實(shí)施使用的情況，在這種情況下的處置權(quán)主體應(yīng)該是國家；(2)自主研制。自主研制是指利用自己所掌握的技術(shù)，進(jìn)行高新技術(shù)領(lǐng)域的研制活動。在此種情況下產(chǎn)生的國防專利，其處置權(quán)應(yīng)該歸屬于自主研制的單位；(3)合作研制。合作研制是指兩個(gè)或者多個(gè)研制主體通過合作合同的約定，進(jìn)行的項(xiàng)目合作開發(fā)。在合作研制的情況下產(chǎn)生的國防專利，其處置權(quán)應(yīng)當(dāng)按照合作合同的約定；如果沒有約定的，可以視為合作方共同擁有；(4)委托研制。委托研制是指委托方依照委托合同，委托受托方進(jìn)行技術(shù)研制活動。在該情況下產(chǎn)生的國防專利，其處置權(quán)應(yīng)當(dāng)按照委托合同的約定；如果沒有約定的情況下，處置權(quán)應(yīng)屬于受托方。這也正是為了國防專利的有效轉(zhuǎn)化的目的。

再次，明晰國防專利處置權(quán)權(quán)能。國防專利處置權(quán)權(quán)能，主要是對應(yīng)所有權(quán)權(quán)能的分析模式，但是在處分的權(quán)能問題上需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗啤＜磭缹＠幹脵?quán)權(quán)能包括四個(gè)方面：占有、使用、收益以及限制處分。當(dāng)然，因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)的無性形特征，有學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)是否存在“占有”的權(quán)能，是有異議的。不過，由于國防專利的保密性質(zhì)，對此進(jìn)行保密管理，“占有”之說也就毋庸置疑了。在傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)分析的理論中，對于“收益”是否應(yīng)該納入“使用”的范疇，也存在一定的爭議。但是，在我國物權(quán)法體系之中，所有權(quán)權(quán)能明確界定為四項(xiàng)，所以以此來分析，諸無異議。明晰國防專利處置權(quán)權(quán)能，對于健全我國國防專利處置權(quán)規(guī)范體系有著重要的意義。按照前述的四種主體，國防專利處置權(quán)具體權(quán)能歸屬可分為以下情況：(1)如果國家劃撥是國防專利處置權(quán)的主體，則占有、使用、收益、處分四種權(quán)能都?xì)w屬于國家。(2)如果自主研制是國防專利處置權(quán)的主體，則占有、使用、收益權(quán)能歸自主研制單位，處分權(quán)能會受到限制。(3)如果合作研制是國防專利處置權(quán)的主體，則占有、使用、收益權(quán)能根據(jù)合作合同約定，如果沒有約定，則可以共同擁有。同樣處分權(quán)能會受到限制。(4)如果委托研究是國防專利處置權(quán)的主體，則占有、使用、收益權(quán)能根據(jù)委托合同約定，如果沒有約定，占有、使用、收益歸受托方所有，處分權(quán)能歸委托方并受到限制。所以，明晰國防專利處置權(quán)的權(quán)能是為了建構(gòu)國防專利實(shí)施轉(zhuǎn)化中涉及的知識產(chǎn)權(quán)利益分配的問題，包括國防專利軍民領(lǐng)域轉(zhuǎn)化等不同情形的各權(quán)能的實(shí)施原則，各權(quán)益主體如何行使該項(xiàng)權(quán)能，如何監(jiān)督管理等問題都是后期需要跟進(jìn)的課題，關(guān)鍵需要提高國防專利的轉(zhuǎn)化效率，為創(chuàng)新主體給予研發(fā)以及繼續(xù)不斷創(chuàng)新的動力。

最后，確立國防專利處置權(quán)限制性處分的分類監(jiān)管機(jī)制。處分權(quán)能可以決定事物的事實(shí)上和法律上的命運(yùn)，在所有權(quán)的四項(xiàng)權(quán)能里處分權(quán)能是尤為重要的。所以在國防專利處置權(quán)的處分權(quán)能上面必須加以限制性規(guī)定?？傮w上來說，以下幾點(diǎn)是一個(gè)基礎(chǔ)：(1)國家劃撥的國防專利，對其進(jìn)行處分時(shí)必須向政府及軍隊(duì)國防知識產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行申請，經(jīng)政府及軍隊(duì)國防知識產(chǎn)權(quán)管理部門同意批準(zhǔn)之后才能進(jìn)行處分；(2)自主研制的國防專利，擁有處置權(quán)的權(quán)利主體在處分國防專利時(shí)，必須向政府以及軍隊(duì)國防知識產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行報(bào)備，政府及軍隊(duì)國防知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)予以登記和備案；(3)合作或者委托研制的國防專利，按照約定優(yōu)先的原則處理，看哪一個(gè)主體擁有國防專利的處置權(quán)，同時(shí)還需要向政府以及軍隊(duì)的國防知識產(chǎn)權(quán)主管部門進(jìn)行報(bào)備后，國家采取特別的干預(yù)；(4)特別限制，可以實(shí)現(xiàn)分級限制，禁止國防專利處置權(quán)主體對涉及重大國防利益以及國家安全的技術(shù)類國防專利進(jìn)行處分。同時(shí)，國防專利處置權(quán)是否能夠進(jìn)行擔(dān)保，即以此從銀行或者其它機(jī)構(gòu)獲得資金，對這個(gè)問題，我本人持保守意見。主要原因是限制處分的問題。如果出現(xiàn)擔(dān)保的情形，限制處分一時(shí)難以得到控制。所以，以國防專利處置權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，應(yīng)該加以限制。在后續(xù)制度沒有建立的情況下，暫不予以論述。