通過史料探索云南錫產(chǎn)業(yè)鏈的四維結(jié)構(gòu)及其演化路徑，就其低端鎖定原因進(jìn)行審視，旨在為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈研究提供歷史視角和鏡鑒，同時(shí)為資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級和治理提供決策參考。研究表明，后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)鏈的早期培育是在“自發(fā)動力+外部誘致+政府推動”這種復(fù)合動力模式的基礎(chǔ)上，經(jīng)過傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張、新技術(shù)植入和新鏈核形成三個(gè)階段漸次構(gòu)建的，但由于制度約束、金融環(huán)境不靖、知識溢出受限以及海外市場勢力屏蔽等原因，導(dǎo)致云南大錫產(chǎn)業(yè)長期被鎖定于低端。

近年來，國家不斷加大對有色金屬行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的力度，通過關(guān)停并轉(zhuǎn)等方式，淘汰落后產(chǎn)能，提高供給體系質(zhì)量，并通過前后向一體化、側(cè)向一體化等舉措推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈整合，以提高行業(yè)競爭力和定價(jià)權(quán)。事實(shí)上，有色金屬行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級問題并非當(dāng)代所獨(dú)有，近代云南錫產(chǎn)業(yè)也曾長期面臨著類似的問題，但由于制度約束、金融環(huán)境不靖、知識溢出受限以及海外市場勢力屏蔽等原因，云南錫產(chǎn)業(yè)長期被鎖定于低端。

云南個(gè)舊錫的開發(fā)最早可追溯至漢朝。隨著清末蒙自開關(guān)和滇越鐵路的開通，民國時(shí)期云南錫產(chǎn)業(yè)開始突破傳統(tǒng)手工業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)方式，向現(xiàn)代冶金業(yè)演進(jìn)，并逐步形成了相對完整的產(chǎn)業(yè)鏈，“每年輸出量，至少均在五千九百公噸以上……居世界產(chǎn)錫區(qū)之第五位，并占中國礦產(chǎn)之首席地位”［1］（P309），是當(dāng)時(shí)對外貿(mào)易中少數(shù)具有國際競爭力的商品之一。

云南錫產(chǎn)業(yè)得到彼時(shí)以來國內(nèi)經(jīng)濟(jì)界和學(xué)界高度關(guān)注。袁丕濟(jì)等學(xué)者對個(gè)舊錫業(yè)開展了較深入的研究，留下了涵蓋地質(zhì)、交通、礦工、生產(chǎn)技術(shù)、交通運(yùn)輸、貿(mào)易等方面的寶貴資料，并就滇錫的產(chǎn)業(yè)升級提出了較為全面、客觀的建議，如技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)品升級、交通發(fā)展、營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、金融支持等。中華人民共和國成立以來，學(xué)界對滇錫開展了多視角的研究，但基本上未突破民國學(xué)者的研究范疇。

概言之，民國以來關(guān)于滇錫產(chǎn)業(yè)的研究初步體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)鏈的思想，但對后發(fā)外生型國家產(chǎn)業(yè)鏈早期的形成路徑、驅(qū)動因素、鏈核企業(yè)與其他企業(yè)之間的治理、產(chǎn)業(yè)鏈治理中的政府角色和作用等問題仍缺乏系統(tǒng)總結(jié)和理論提升?；诖耍疚耐ㄟ^探索和審視民國滇錫產(chǎn)業(yè)鏈的演化歷程，旨在為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈研究提供歷史視角和鏡鑒，同時(shí)為資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級和治理提供決策參考。

一、民國時(shí)期云南錫生產(chǎn)概況

民國時(shí)期，滇錫產(chǎn)業(yè)主要涵蓋采礦、洗礦、冶煉、銷售等環(huán)節(jié)。

與銅礦不同，滇錫的開采向來不禁商民，“蒙個(gè)紳爐采煉者多……及江西、湖南、四川各客籍自行籌借資本開辦，或砂丁數(shù)人與出銀錢油米之供頭拼顆采辦亦時(shí)有”［2］(P2-3)。彼時(shí)，個(gè)舊錫號眾多，據(jù)《個(gè)舊市志》記載，1946年個(gè)舊縣城較大的私人錫號有恒裕、順成號、成勛號、中華昌、群福號、明利豐、良寶泰、恒興利、東升恒、寶興礦、九合祥等49家。除此以外，還有個(gè)舊錫務(wù)公司、云南煉錫公司以及云南礦業(yè)公司、云南錫礦工程處等官商合辦公司。

就礦區(qū)分布而言，以個(gè)舊城為中心，可以分為上八廠、中八廠、下八廠、外八廠以及新八廠。其中，黃茅山、松子坪、長沖、野豬塘、堂子凹、礦王山、曬魚壩、白泥塘等處稱為上八廠，均在縣城東南；蜂子硐、頭抬坡、二臺坡、三臺坡、上竹林、中竹林、下竹林、蛤蟆井等處稱為下八廠，均在縣城南；耗子廠、梅家沖、銀洞、灣子、花札口、天生塘、小城門硐、坪子等處稱為中八廠，均在縣城東南；上濛子、下濛子、白石巖沖、黑明槽、黃泥洞、老鉛坡、良山、上鎮(zhèn)口等處稱為外八廠，在縣城東南；大沖、石了口、老寨坪、前山、后山、老熊洞沖、美女山、濫泥灣等處稱為新八廠，均在縣城南。①此外，還有53處新開設(shè)之廠區(qū)。關(guān)于礦區(qū)之面積，云南省建設(shè)廳駐個(gè)舊辦事處1937—1938年共測得個(gè)舊—蒙自礦區(qū)圖幅畝積2263800公畝②。此外，馬拉格等礦區(qū)并未注冊，因此，礦區(qū)總面積應(yīng)超過此數(shù)。

過去，個(gè)舊開采礦產(chǎn)又叫“辦尖子”。一個(gè)礦區(qū)往往有一個(gè)或數(shù)個(gè)“尖子”。至于民國時(shí)期個(gè)舊錫礦區(qū)具體有多少“尖子”，由于統(tǒng)計(jì)時(shí)間和口徑的不同，不同史料中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不一。清宣統(tǒng)三年（1909），據(jù)臨安府個(gè)舊廳的調(diào)查，個(gè)舊礦區(qū)僅私立的廠尖“大小不下一千二百余家”［2］(P3)。據(jù)蘇汝江《云南個(gè)舊錫業(yè)調(diào)查》記載，1933年和1934年個(gè)舊共有廠尖2341戶和4180戶③。據(jù)此，可以管窺民國時(shí)期云南錫礦開采的盛況。此外，據(jù)《個(gè)舊市志》記載，1950年，個(gè)舊尚有錫礦廠尖2808個(gè)［3］(P309)。

在礦區(qū)，商民開采錫礦主要有土法和新法兩種。土法主要包括硐尖，即“打硐開采石中礦脈”；草尖，“即就地面開采次生礦床或者浮漏地面之原生礦床”［4］(P23)；沖塃尖，即“就礦山低洼之處，口一貯水池，俟雨水一至，將礦山表面為風(fēng)雨所剝蝕之礦砂，沖聚于蓄水池中，于是及工人取而淘洗之，即得礦砂”［5］(P79)。個(gè)舊采錫，新法較晚。“民國十年以后，（云南錫務(wù)公司）始在馬拉革山中打直井一口，架設(shè)電絞車，開口平巷”［6］(P18)，并架設(shè)空中索道將所采之塃運(yùn)往洗塃廠，該礦可視為個(gè)舊新法采礦之始。

關(guān)于洗選礦之方法，土法“可分為沖塃、洗塃、抖塃三種”［5］(P80)，其“利用礦物比重之不同，加水，將錫石與廢石、泥漿及其他伴生礦物，在洗槽上逐漸分開”［4］(P32)。新法與舊法原理相同，“礦砂經(jīng)過各種大小之格子篩，再經(jīng)威夫烈洗床、迪斯特洗床等洗選，最終可得百分之二十五之富集物（凈砂），然后再經(jīng)土法洗選，始付冶煉”［4］(P24)。

與采礦、洗礦相似，個(gè)舊煉錫也是“土洋并處”。土法皆以大爐煉錫，其爐為磚、耐火磚所砌，設(shè)有風(fēng)箱、出錫孔、砂池，“大爐一般24小時(shí)熔煉一爐，可煉硔砂約1500公斤，產(chǎn)粗錫750~800公斤，實(shí)收率70%”［3］(P361)，唯成色不一。個(gè)舊錫爐眾多，1936年個(gè)舊共有爐號53戶［3］(P307-308)，“最大者為云南煉錫公司、個(gè)舊錫務(wù)公司、寶豐、隆云、泰昌、寶慶、良美及裕豐享等”［4］(P51)，而云南煉錫公司以及此后云南錫業(yè)公司則建有反射爐以煉制符合國際標(biāo)準(zhǔn)的高純度錫。

正常年份，民國時(shí)期云南每年所產(chǎn)錫不低6000噸（見表1），“除當(dāng)?shù)貫橹圃旎ㄆ繝T臺碟盤等器皿消費(fèi)小量外，余均悉數(shù)運(yùn)出云南”，經(jīng)碧色寨—海防—香港或倫敦一線，“外銷英、美、德、法諸國……或至上海分銷我國各地，供制紙箔、錫器之需”。［4］(P52)在定價(jià)方面，個(gè)舊錫參照倫敦五金交易所的掛牌價(jià)，并減去中間商的加工費(fèi)、利潤和運(yùn)輸費(fèi)即可得個(gè)舊市面之錫價(jià)。

表1 1911—1948年間云南個(gè)舊錫產(chǎn)量（單位：噸）

總體而言，民國時(shí)期個(gè)舊錫業(yè)呈現(xiàn)出以下特征：一是產(chǎn)業(yè)分工趨向于專業(yè)化，即開采、煉制和銷售環(huán)節(jié)開始分離；二是我國錫業(yè)礦區(qū)集中度較高，但生產(chǎn)較為分散；三是云南錫業(yè)是典型的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，機(jī)械化程度較低，技術(shù)水平不高，與國際差距較大；四是云南錫的對外依存度較高，其生產(chǎn)極易受到外商需求和世界經(jīng)濟(jì)形勢的影響，加之小生產(chǎn)者對經(jīng)濟(jì)信息反應(yīng)遲鈍的疊加效應(yīng)，放大了年度的生產(chǎn)波動。

即便如此，民國時(shí)期云南錫業(yè)并沒有完全淪為發(fā)達(dá)國家的原料產(chǎn)地和初級產(chǎn)品生產(chǎn)基地，反而在傳統(tǒng)生產(chǎn)方式和社會網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，通過現(xiàn)代生產(chǎn)方式和“事業(yè)集合”的引入，羽化出了具有現(xiàn)代意義的產(chǎn)業(yè)鏈。

二、民國時(shí)期云南錫產(chǎn)業(yè)鏈的四維解構(gòu)

“所謂產(chǎn)業(yè)鏈，是指在一種最終產(chǎn)品的生產(chǎn)加工過程中，從最初的礦產(chǎn)資源或原料一直到最終產(chǎn)品到達(dá)消費(fèi)者手中所包含的各個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的整個(gè)的縱向鏈條”［7］(P25-30)，是“按照一定的生產(chǎn)關(guān)系和空間分布特征，聯(lián)結(jié)成的具有價(jià)值增值功能的網(wǎng)鏈?zhǔn)狡髽I(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟”［8］(P56-60)。產(chǎn)業(yè)鏈具有跨產(chǎn)業(yè)、跨時(shí)空和多主體的特征，包含著“點(diǎn)和點(diǎn)”“點(diǎn)和線”“線和線”“鏈和鏈”的四重關(guān)系，并進(jìn)而衍生出了供應(yīng)鏈、企業(yè)鏈、空間鏈和價(jià)值鏈四維架構(gòu)［9］(P36-43)。據(jù)此，本文對民國時(shí)期云南錫業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行四維解構(gòu)。

（一）空間鏈分析

一條完整的產(chǎn)業(yè)鏈，“其各環(huán)節(jié)的資源、勞動力、技術(shù)、資本、信息和知識的密集程度存在一定的差異性，因而各環(huán)節(jié)基于其優(yōu)先偏好驅(qū)動，往往分布在不同的地區(qū)和地點(diǎn)”［10］(P106-107)，因此，各環(huán)節(jié)具有一定的空間指向性，并根據(jù)其優(yōu)先偏好選擇相應(yīng)的空間布局。民國時(shí)期，云南錫業(yè)不同環(huán)節(jié)的空間導(dǎo)向性比較明顯，具體如表2所示。

表2 民國時(shí)期云南錫產(chǎn)業(yè)鏈的空間導(dǎo)向性

“對于資源型產(chǎn)業(yè)而言，其生產(chǎn)和加工對象是自然資源，資源物耗成本在產(chǎn)品成本結(jié)構(gòu)中占據(jù)主體地位，而且這些資源往往體積笨重不利于運(yùn)輸，為了降低生產(chǎn)成本和運(yùn)輸成本，相關(guān)企業(yè)在選址過程中會盡量考慮靠近自然資源富集的地區(qū)”［11］(P32)。個(gè)舊“錫山北起白沙沖，沖門口，南迄于田心，斗母閣而入紅河之峽谷，東接蒙自盆地，而限于個(gè)舊迄卡房一帶之盲谷”［12］(P115)。民國時(shí)期，個(gè)舊錫礦廠尖多分布于此區(qū)域，具體而言在城南15～35里之間，平均距離22.2里。其中，馬拉格作為云南錫業(yè)公司的重要廠礦，產(chǎn)量頗大，距離個(gè)舊縣城不過15里左右；而卡房礦區(qū)和竹林山礦區(qū)則稍遠(yuǎn)，分別位于城南30里和35里處。

個(gè)舊縣城一直是云南錫業(yè)加工中心、錫砂/錫交易中心和起運(yùn)點(diǎn)，具體表現(xiàn)如下：（1）如上所述，個(gè)舊縣城接近礦區(qū)，冶煉設(shè)備俱全，上下河溝沿線分布著大量的爐號，以便于生產(chǎn)取水；在設(shè)備方面，除了土法煉制的爐子以外，云南錫業(yè)公司還擁有現(xiàn)代反射爐；（2）個(gè)舊縣城是云南錫的交易中心，“個(gè)舊純錫之交易均在車站附近之聚會所，又名行情樓或錫庫舉行……約自民國二十三年以來錫庫僅作存錫之用，不復(fù)作交易所矣。純錫之交易皆由私人接洽……消費(fèi)稅局在錫庫設(shè)有標(biāo)準(zhǔn)磅秤，錫交易后由該局派員主持過稱，然后按重量作價(jià)，再從價(jià)征稅”［4］(P65)；（3）個(gè)舊是錫的起運(yùn)點(diǎn)，其不僅處于“個(gè)舊—碧色寨—石屏”鐵路的起點(diǎn)，同時(shí)更重要的是城內(nèi)設(shè)有富滇新銀行，其推出的“跟單押匯”業(yè)務(wù)，極大地促進(jìn)了云南錫的外運(yùn)。

在云南錫業(yè)的空間分布中，香港是其再加工中心和轉(zhuǎn)運(yùn)中心，“一方面因?yàn)檩敵鰢庵a需在香港與馬來錫摻冶，一方面因?yàn)橄愀巯涤傻嶂翜竭\(yùn)必經(jīng)之地”［1］（P313)，香港錫商由此獲得了大量的空間租金。后雖云南煉錫公司和云南錫業(yè)公司的標(biāo)準(zhǔn)錫和精錫可以直銷歐美，但是由于其產(chǎn)量較低，故無法撼動香港再加工中心的地位。

在銷售方面，英國、美國是云南錫的主要輸出地。第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前，英國是滇錫的最大買家；第二次世界大戰(zhàn)開始后，則主要依賴于美國市場。

在交通方面，云南錫業(yè)主要通過如下方式聯(lián)結(jié)：（1）在礦山和個(gè)舊城之間主要靠5條古道連接，即老廠古道（15公里）、龍樹腳古道（長30公里）、瓦房沖古道（20公里）、馬拉格古道（8公里）、牛屎坡古道（42.5公里）。此外，錫業(yè)公司馬拉格錫礦所采原礦“全由架空索道，自馬拉格井老銀山運(yùn)送至個(gè)舊選礦廠洗選，索道長二萬二千八百尺，以地形關(guān)系分為兩段運(yùn)輸。第一段有馬拉格之老銀山，長約一萬九千余尺，以運(yùn)輸能力較大，每日僅開車十六小時(shí)；第二段由老陰山至個(gè)舊選礦廠，索長三千七百五十尺”［13］（P516)。（2）在個(gè)舊和香港之間的交通鏈主要有三段構(gòu)成，即個(gè)舊—碧色寨—海防—香港。“運(yùn)輸純錫皆以個(gè)舊為起點(diǎn)，先由個(gè)碧鐵路將錫運(yùn)至蒙自之碧色寨，約需六七個(gè)小時(shí)……碧色寨亦有法屬滇越鐵路之車站，故錫即在此轉(zhuǎn)由滇越鐵路經(jīng)河口運(yùn)至安南（今越南）之海防，大約需一日至二日之譜。自海防至香港，改由船運(yùn)，英法輪船公司均可，需時(shí)在四日左右”［1］（P313）。（3）從海防、香港至倫敦的運(yùn)輸則完全依賴于海運(yùn)，此處不再贅述。

（二）企業(yè)鏈分析

企業(yè)鏈?zhǔn)钱a(chǎn)業(yè)鏈的載體和具體實(shí)現(xiàn)形式，是指同一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中不同環(huán)節(jié)所有企業(yè)的“線”型鏈接，處理的是產(chǎn)業(yè)鏈中如何“連點(diǎn)成線”的關(guān)鍵問題，它可以分為企業(yè)和企業(yè)、企業(yè)和消費(fèi)者、企業(yè)和政府三者之間的鏈接。［9］(P36-43)簡言之，企業(yè)鏈?zhǔn)瞧髽I(yè)之間包括相同環(huán)節(jié)企業(yè)之間和不同環(huán)節(jié)、不同類型企業(yè)之間的鏈接。

民國時(shí)期，“個(gè)舊市商，可分為三種：曰爐戶，煉錫采礦者屬之；曰炭戶，運(yùn)木炭以供爐戶之用者屬之；曰客戶，專以販錫為業(yè)者也”［14］(P18)?！盃t之小者，不設(shè)香港分號，則就地售賣。在個(gè)收錫者，由廣東、云南錫商，均設(shè)分號于香港”［1］（P318)。作為個(gè)舊錫的轉(zhuǎn)運(yùn)中心和再加工中心，香港還有大量中間商，“此中居間者最多：（1）駐港滇商，直接廣人經(jīng)紀(jì)，議定價(jià)目，此其居間者一；（2）廣人經(jīng)紀(jì)，再直接錫店，此其居間者二；（3）錫店買錫，加以制煉，直接洋行經(jīng)紀(jì)，此其居間者三；（4）洋行經(jīng)紀(jì)，再直接香港坐地洋行,此其居間者四；（5）香港坐地洋行,再直接紐約倫敦洋行，此其居間者五”。［5］(P86)

據(jù)此，可將個(gè)舊錫產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)分為四類：廠商、爐戶、炭戶、中間商。此外，還有為個(gè)舊爐戶和中間商提供資金支持的金融結(jié)構(gòu)，如富滇新銀行，以及為個(gè)舊錫務(wù)公司和云南煉錫公司等提供現(xiàn)代采礦設(shè)備的洋行。

云南錫業(yè)企業(yè)間的鏈接主要有超經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)和復(fù)合網(wǎng)絡(luò)三種方式：（1）超經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)鏈接，主要是基于《個(gè)舊辦礦條規(guī)》所開展的合作?！扒扒骞饩w十六年所訂之辦礦條規(guī)……為爐戶所公訂……按此專為規(guī)定供頭與上前人砂丁之關(guān)系而設(shè)……豈設(shè)廳以來，官權(quán)漸盛……廠規(guī)遂成具文；故不復(fù)定供頭與供頭之關(guān)系，而專以節(jié)制砂丁上前人為事歟？”［14］(P48)可見，在錫業(yè)內(nèi)部，一開始就形成了以行會為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)鏈接。同時(shí)，隨著錫出口在云南對外貿(mào)易中的作用日益重要，政府的稅收和產(chǎn)業(yè)政策對個(gè)舊錫業(yè)的影響越來越大，在一定程度上推動了特殊政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境下以云南錫業(yè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈的形成和升級。（2）經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)鏈接，這種合作主要存在于炭戶與爐戶、廠商與爐戶、爐戶與中間商、中間商與最終消費(fèi)者之間。1933年，隨著云南煉錫公司成功煉制出精錫，某些爐戶開始委托煉錫公司對粗錫進(jìn)行冶煉，于是煉錫公司在與炭戶、廠商之間建立關(guān)系的同時(shí)，也建立了與煉戶之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。（3）金融機(jī)構(gòu)（尤其是富滇新銀行）與錫的生產(chǎn)、運(yùn)銷企業(yè)之間的關(guān)系更為復(fù)雜，是一種復(fù)合網(wǎng)絡(luò)。一方面，存在著較為密切的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，富滇新銀行為爐戶、中間商提供融資和跟單押匯服務(wù)，中間商所換外匯也需要存入富滇新銀行；另一方面，1940年出臺“大錫統(tǒng)制”政策之后，富滇新銀行還承擔(dān)著錫“統(tǒng)購統(tǒng)銷”政策執(zhí)行的角色。

綜上，錫業(yè)企業(yè)間的鏈接滲透著政治因素，在市場勢力較弱的民國，政府或行會的存在某種程度上對沖了市場發(fā)育滯后的負(fù)面影響，降低了交易成本和運(yùn)行成本，具有一定的合理性。但是，政府利益的持續(xù)擴(kuò)張也對企業(yè)的經(jīng)營產(chǎn)生負(fù)面影響，特別是1939年滇錫統(tǒng)制后，由于資源委員會對錫的收購價(jià)格過低，很多爐戶和商號出現(xiàn)了較嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)困難。

（三）供應(yīng)鏈分析

“由于整個(gè)資源型產(chǎn)業(yè)集群是基于自然資源的勘探、開發(fā)和利用而發(fā)展起來的，在集群內(nèi)部的各個(gè)企業(yè)之間僅存在以自然資源為原材料的簡單供應(yīng)關(guān)系，缺乏與其他產(chǎn)業(yè)部門和服務(wù)機(jī)構(gòu)間多樣性的合作和聯(lián)系”［11］(P40)。民國時(shí)期，云南錫產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)歷了三種演進(jìn)模式，即線性模式（1912—1933）、簡單復(fù)合模式（1933—1940）、復(fù)合模式（1940—1946）。1946年之后，由于國內(nèi)政治環(huán)境的巨變，云南錫產(chǎn)業(yè)處于崩潰狀態(tài)，故不在本文的研究范疇之內(nèi)。

圖1 1912—1933年云南錫供應(yīng)鏈?zhǔn)疽鈭D④

1912—1933年，云南錫供應(yīng)鏈呈線性模式（如圖1所示），廠商B將開采、洗選的錫礦石，銷售給爐戶B（包括個(gè)舊錫務(wù)公司）。同時(shí)，有些爐戶（爐戶A）也辦有自己的廠尖（廠商A），實(shí)現(xiàn)了采、洗、煉生產(chǎn)的一體化；炭戶為爐戶和錫號供應(yīng)煉制所需的炭。個(gè)舊生產(chǎn)的錫錠（粗錫）需要經(jīng)過本地錫商運(yùn)至香港售予中間商，尤其是粵商錫店“實(shí)操滇錫放洋之樞紐，其職務(wù)有三：曰劃一成色，曰改裝，曰外銷?；涘a店也有兩種，一有外國代理，直接運(yùn)往外國者，一無外國代理，化煉改裝后，就駐港洋商間接售賣出洋者”［1］（P313)。廠商A、廠商B和爐戶A、爐戶B并無實(shí)質(zhì)性區(qū)別，故該模式是一種典型的線型模式。

1933年，云南煉錫公司引進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)和國際煉錫大師亞遲迪克，成功煉制出了符合國際標(biāo)準(zhǔn)的錫（純度達(dá)到99.5%以上），可以直銷倫敦。由于新技術(shù)、新產(chǎn)品、新鏈核企業(yè)的出現(xiàn)，使得個(gè)舊錫產(chǎn)業(yè)的供應(yīng)鏈變得更趨復(fù)雜（如圖2所示），一方面，個(gè)舊大錫可以直銷倫敦五金交易所，“至一九三五年底，直接輸至倫敦及利物浦之錫占總產(chǎn)量百分之六四，輸自紐約者占百分之一五”［1］（第三輯·上,P313）；另一方面，爐戶在原來供應(yīng)鏈的基礎(chǔ)上，也與煉錫公司產(chǎn)生關(guān)系，即將粗錫售與或委托云南煉錫公司進(jìn)行深加工。由于該模式具備了后來復(fù)合模式的基本特征，但是略顯簡單，可以將之稱為簡單復(fù)合模式。

1940年前后，云南錫產(chǎn)業(yè)環(huán)境發(fā)生了巨變，一方面，國民政府宣布錫“統(tǒng)制”，由云南省資源委員會負(fù)責(zé)大錫的“運(yùn)銷”；另一方面，在個(gè)舊錫務(wù)公司、云南煉錫公司的基礎(chǔ)上，成立了云南錫業(yè)股份有限公司（簡稱云南錫業(yè)公司），該公司通過兼并、劃撥、新建，不斷縱向延伸產(chǎn)業(yè)鏈，建立了較為完整的內(nèi)部產(chǎn)業(yè)鏈（如圖3所示）。受此影響，個(gè)舊錫的產(chǎn)業(yè)鏈再次發(fā)生調(diào)整，一方面，爐戶和廠商仍保持著傳統(tǒng)上與錫業(yè)公司的供應(yīng)關(guān)系，即供應(yīng)凈砂和粗錫。同時(shí)，某些錫戶直接將所煉制的錫售于云南省資源委員會運(yùn)銷處，由其統(tǒng)購統(tǒng)銷。昆明煉錫廠誕生的背景較為特殊，其主要是煉制云南省資源委員會在個(gè)舊的粗錫，降低戰(zhàn)爭的潛在影響，而并非產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散的結(jié)果。值得一提的是，此時(shí)的“運(yùn)銷處”雖然保留了政府的稱謂，但確為一個(gè)單獨(dú)的鏈環(huán)，其通過壓低收購價(jià)格、緩慢調(diào)整錫價(jià)等策略積累了大量的財(cái)富，并在一定程度上影響著云南大錫的漲落。

圖3 1940—1946年云南錫供應(yīng)鏈?zhǔn)疽鈭D⑥

（四）價(jià)值鏈分析

產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)擎湱h(huán)逐級累加的有機(jī)統(tǒng)一體，某一鏈環(huán)的累加是對上一環(huán)節(jié)追加勞動投入、資金投入、技術(shù)投入以及獲取附加價(jià)值的過程［10］(P106-107)，是一種以收益遞增為特征的縱向產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和以比較優(yōu)勢為特征的橫向產(chǎn)業(yè)間分工為主導(dǎo)且相互交織的產(chǎn)業(yè)組織形式［15］（P40-41）。

價(jià)值鏈分析涵蓋企業(yè)內(nèi)部價(jià)值鏈分析、產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈分析和競爭對手價(jià)值鏈分析。企業(yè)內(nèi)部價(jià)值鏈分析要求把從原材料到最終消費(fèi)者的活動分解為戰(zhàn)略上相關(guān)聯(lián)的部分，以解釋成本變動性態(tài)并識別企業(yè)差異化優(yōu)勢的源泉，包括內(nèi)部成本分析和內(nèi)部差異價(jià)值分析。基于上述認(rèn)知，民國學(xué)者（如蘇汝江、袁丕濟(jì)等人）雖無價(jià)值鏈理論的陳述，但其對云南錫的調(diào)查已具有了現(xiàn)代價(jià)值鏈的理論自覺，其資料也是開展錫產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈分析的重要基礎(chǔ)。

袁丕濟(jì)等《云南之錫業(yè)》中，對云南個(gè)舊錫業(yè)的生產(chǎn)成本和價(jià)格有了較為詳細(xì)的調(diào)查，其分析是基于如下幾個(gè)假設(shè)：（1）大錫生產(chǎn)包括開采、洗選和冶煉三個(gè)環(huán)節(jié)，是一個(gè)連續(xù)的過程；（2）土法和新法的成本是有差別的，因此必須分別統(tǒng)計(jì)；（3）土法和新法生產(chǎn)的錫成色是確定的，礦砂的錫含量是不變的，因而其原料的投入比例關(guān)系也是確定的。

民國時(shí)期，云南個(gè)舊既有新法，又有土法，還有兩者均采用的個(gè)舊錫業(yè)公司，鑒于此，袁丕濟(jì)等對之進(jìn)行了調(diào)查，根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)并基于上述假設(shè)，得出云南錫的土法生產(chǎn)成本如表3所示。

綜上，云南錫的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈呈現(xiàn)出以下幾個(gè)特征：（1）在企業(yè)價(jià)值鏈中，土法成本最低，云南煉錫公司的成本最高；在售價(jià)方面，云南煉錫公司的利潤率最高，為73.1%，高于土法的50.2%；值得注意的是，1938年個(gè)舊錫務(wù)公司基本上不盈利，主要原因是在新法洗選后，還需人工經(jīng)土法洗選，導(dǎo)致成本過高。（2）在錫的生產(chǎn)成本中，原材料占比較大，冶煉費(fèi)用占比較低。對于以土法為主的云南大錫來說，對資源的依賴性較強(qiáng)，固定資產(chǎn)投入意愿較低，深加工能力不足，在某種程度上陷入了 “資源魔咒”。（3）土法生產(chǎn)的錫由于需要在香港再加工，使得香港的中間商每噸獲得約331.06元的利潤，相當(dāng)于生產(chǎn)商利潤的38.3%，可謂獲利甚豐；摻煉費(fèi)相當(dāng)于個(gè)舊錫價(jià)的1/3左右，在價(jià)值鏈中的占比較高。

表3 1938年個(gè)舊每長噸錫生產(chǎn)成本 單位：法幣

三、民國時(shí)期云南錫產(chǎn)業(yè)鏈的演進(jìn)路徑

基于跨區(qū)或跨界整合的視角，產(chǎn)業(yè)鏈演化路徑通常沿循“規(guī)模經(jīng)濟(jì)—專業(yè)化經(jīng)濟(jì)—模塊化經(jīng)濟(jì)—網(wǎng)絡(luò)化經(jīng)濟(jì)”［8］(P56-60)。內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)鏈的演進(jìn)路徑一般為“群鏈拓展+銷售網(wǎng)絡(luò)”“龍頭企業(yè)+合作創(chuàng)新”“內(nèi)外互動+品牌提升”；而外生型集群產(chǎn)業(yè)鏈的演進(jìn)路徑則表現(xiàn)為“群鏈內(nèi)化+消化吸收”—“本國市場+二次創(chuàng)新”—“功能拓展+自有品牌”。［16］（P61）

上述認(rèn)知是對市場經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)業(yè)鏈升級規(guī)律的探索，其前提假設(shè)是政府對經(jīng)濟(jì)活動的理性介入和中立，而這對民國時(shí)期云南大錫的發(fā)展確是難以實(shí)現(xiàn)的。民國時(shí)期，云南錫產(chǎn)業(yè)鏈的演進(jìn)主要受制于政府政策和技術(shù)約束，其中，政府政策對產(chǎn)業(yè)鏈演進(jìn)的影響較大。在其作用下，云南錫產(chǎn)業(yè)鏈演進(jìn)經(jīng)歷了三個(gè)階段：

第一階段是傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張階段。在此階段，政府出于增加稅收和國際貿(mào)易平衡的需要，有意開放個(gè)舊錫礦的開采和冶煉，積極采取措施推動其對外貿(mào)易和海外市場開拓，通過香港建立國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，但卻不重視技術(shù)的革新和現(xiàn)代企業(yè)制度的引入。

第二階段是新技術(shù)植入階段。隨著海外市場的拓展，個(gè)舊錫商和政府逐步意識到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化的重要性，開始積極引入西方的技術(shù)和人才，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)錫和精錫的冶煉。此階段的標(biāo)志性成果，是政府直接投資的云南煉錫公司成立和1933年標(biāo)準(zhǔn)錫試煉成功。此后，云南煉錫公司開始介入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，使得原來的直線型產(chǎn)業(yè)鏈逐漸向復(fù)合型轉(zhuǎn)變。

第三階段是新鏈核的形成。民國時(shí)期，國外企業(yè)逐步實(shí)施縱向一體化。受此影響，云南錫業(yè)公司也實(shí)施了一體化戰(zhàn)略，建立了較為完備的內(nèi)部產(chǎn)業(yè)鏈。云南錫業(yè)公司不僅向社會購置凈砂，同時(shí)也代為冶煉，在某種程度上成為新的鏈核企業(yè)和價(jià)值鏈的治理者。

四、云南錫全球產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定及其原因

民國時(shí)期，云南錫產(chǎn)業(yè)構(gòu)建了初步的、要素較完備的產(chǎn)業(yè)鏈體系。整體上來看，雖不如國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)那樣依附于西方，但是其處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端也是不爭的事實(shí)。

首先，就其技術(shù)而言，彼時(shí)的云南錫業(yè)雖然已經(jīng)開啟了現(xiàn)代冶煉工藝，但新法產(chǎn)量低，設(shè)備完全源于國外，占主導(dǎo)地位的仍是土法采、洗、煉；其次，彼時(shí)的云南錫雖然產(chǎn)量可觀，但是深加工不足，不僅標(biāo)準(zhǔn)錫和精錫的產(chǎn)量不高、占比較低，而且錫產(chǎn)成品的規(guī)模極為有限；最后，云南錫產(chǎn)業(yè)鏈中商業(yè)資本的話語權(quán)較強(qiáng)，云南錫商和廠商的定價(jià)權(quán)喪失，獲利有限。

地方和中央政府出于自身利益的考慮，雖不斷投資于云南錫產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改良和組織革新，但是其仍被長期鎖定于價(jià)值鏈的低端，其主要原因有以下幾點(diǎn)：

一是制度約束。民國時(shí)期，云南錫發(fā)展面臨的制度約束主要緣于以下三點(diǎn)：（1）產(chǎn)權(quán)不清?！耙磺械V業(yè)法規(guī)，既未實(shí)施，礦區(qū)糾紛，亦層出不窮，遂致普通法律，有時(shí)不能適用”［1］(第三輯·下,P543)，“甚而至于廠家各購槍械，遇有爭執(zhí)，即以武力相向，結(jié)果上任大公司行賄賂，敗訴者多至破產(chǎn)，勝訴者亦以行賄而受損，而當(dāng)?shù)剀娛率最I(lǐng)及行政領(lǐng)袖即以賄賂之多少，斷其曲直”［17］(P9)。（2）內(nèi)銷路徑不通。大錫“消費(fèi)亦不在少數(shù)。其用途以制造器皿及錫箔為最主要，其次為接合劑之焊錫等。錫箔之用途以冥鏹為大宗……按國內(nèi)是項(xiàng)消費(fèi)每年約在三千噸以上”［18］(P323)。然而，政府為了推動錫出口，嚴(yán)禁個(gè)舊大錫內(nèi)銷。缺乏國內(nèi)市場支持的云南錫，不僅無法依托國內(nèi)市場發(fā)展出強(qiáng)大的市場勢力，亦無助于錫產(chǎn)業(yè)鏈的擴(kuò)展和深化。（3）稅種繁多，稅賦沉重，具體包括海關(guān)正稅、海關(guān)附稅、消費(fèi)稅、水災(zāi)賑捐、礦山道路捐、新公路捐、團(tuán)捐、廠會捐、商教捐、商會捐、會館捐、茶捐、礦抽、毛印費(fèi)等。經(jīng)測算，1936年平均稅負(fù)為9.41%，1938年為8.27%。［4］(第三卷，P32)

二是金融環(huán)境不靖。民國時(shí)，法國東方匯理銀行基本控制了云南的外匯，導(dǎo)致滇幣幣值不穩(wěn)，嚴(yán)重影響了錫出口和產(chǎn)業(yè)鏈的拓展。雖然為保障利權(quán)，富滇銀行推出了跟單押匯業(yè)務(wù)，且比東方匯理銀行于錫商更為優(yōu)惠，但富滇銀行“力量既屬薄弱，而私家銀行又付闕如。故商人實(shí)業(yè)者……不得不求助于外國之中法實(shí)業(yè)銀行，及東方匯理銀行，將所出之錫，押匯至港，甘受外人之重利盤剝”［5］(P90)。

三是知識溢出禁錮。作為傳統(tǒng)的礦區(qū)，個(gè)舊在開采中積累了豐富的采煉經(jīng)驗(yàn)和知識，再加上其孤懸邊疆，遠(yuǎn)離現(xiàn)代化水平較高的東部地區(qū)，故“逐漸形成了一個(gè)相對封閉而穩(wěn)定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，與域外企業(yè)缺乏交流，無法獲得區(qū)域之外的知識與技術(shù)擴(kuò)散，導(dǎo)致技術(shù)升級路徑被‘鎖定’，喪失創(chuàng)新動力”［19］(P78-85)，它“可能在一定階段內(nèi)帶來人均產(chǎn)量的增加，但仍然有著固定的生產(chǎn)可能性邊界，邊界報(bào)酬也在長期趨于遞減”［20］(P77-89)。民國時(shí)期，云南錫業(yè)在繆云臺的帶領(lǐng)下曾取得了某些技術(shù)的進(jìn)步，但此后基本處于停滯狀態(tài)。

四是海外強(qiáng)大市場勢力的屏蔽效應(yīng)。民國時(shí)期，云南錫雖然產(chǎn)量位居世界前列，但在國際市場上卻處于不利的地位。海外市場勢力中首推英國，“世界錫礦業(yè)半數(shù)以上受英國資本控制，包括馬來、尼幾里亞、泰緬及澳洲；世界煉錫業(yè)半數(shù)以上在英國領(lǐng)土”［1］（第三輯·上,P506)（見表4），再加上“航運(yùn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)達(dá)，故倫敦久為世界錫市場。至紐約則為消費(fèi)者市場，新加坡則為生產(chǎn)者市場”［1］（第三輯·上,P515)，這些市場勢力對云南錫形成了屏蔽效應(yīng)，阻撓了其國際市場的拓展和資本的積累，相關(guān)產(chǎn)業(yè)的固定投資更加乏力。

表4 1935—1939世界主要產(chǎn)錫國產(chǎn)量表 單位：英噸

五、結(jié) 語

綜上，民國時(shí)期，云南錫在向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈升級歷程中，在“自發(fā)動力+外部誘致+政府推動”這種復(fù)合動力模式的基礎(chǔ)上，經(jīng)過傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張、新技術(shù)植入和新鏈核形成三個(gè)階段而初步實(shí)現(xiàn)。然而，由于本土市場發(fā)育不足，本土市場的支撐作用較為有限，制度供給不足，產(chǎn)業(yè)政策和金融政策缺失，外部誘致的強(qiáng)度明顯大于政府推動和自發(fā)動力，這直接導(dǎo)致了民國時(shí)期云南錫產(chǎn)業(yè)的脆弱性，高端產(chǎn)品不足，外貿(mào)市場受制于外人，最終走向了“資源魔咒”和“低端鎖定”。此外，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部，鏈核企業(yè)知識外溢效應(yīng)較弱，在一定程度上抑制了產(chǎn)業(yè)鏈的升級。

鑒于此，當(dāng)前我國的有色金屬行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈升級必須充分發(fā)掘自身資源，建構(gòu)多元動力組合模式。一方面，充分發(fā)揮企業(yè)自身的積極性和創(chuàng)造性，立足本土市場，瞄準(zhǔn)世界前沿技術(shù)，加大研發(fā)投入，提升技術(shù)水準(zhǔn)，建設(shè)具有技術(shù)優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢的鏈核企業(yè)，并強(qiáng)化與上下游企業(yè)的技術(shù)和信息合作，打造技術(shù)合作和戰(zhàn)略協(xié)調(diào)平臺，提升產(chǎn)業(yè)的國際競爭力；另一方面，從國家角度來說，必須加大制度供給，不斷完善知識產(chǎn)權(quán)制度，探索科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間深度合作機(jī)制，優(yōu)化金融、外貿(mào)、稅收制度環(huán)境，降低經(jīng)營成本和市場交易成本，助力產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)升級。

注釋：

①參見楊秉禮《個(gè)舊錫務(wù)之改進(jìn)與云南金融之調(diào)整》，載于《實(shí)業(yè)部月刊》，1936年第四期，第78頁。

②數(shù)據(jù)來源：《駐個(gè)辦事處兩周年行政紀(jì)實(shí)概要（附表）》，載于云南省檔案館、云南省經(jīng)濟(jì)研究所《云南近代礦業(yè)資料選編（1890—1949）》第三輯（下），第548頁。

③參見蘇汝江《云南個(gè)舊錫業(yè)調(diào)查》，第19-21頁，另前后差別較大之原因，在于民國二十二年的調(diào)查并未將買塃尖列入。

④（1）個(gè)舊錫務(wù)公司既有礦山，又有煉爐，與錫號經(jīng)營模式相似，故不再單列；（2）該圖與現(xiàn)實(shí)情況有所出入，如個(gè)舊錫務(wù)公司和某些錫號并不經(jīng)過個(gè)舊錫商而直接將錫售予香港中間商；同時(shí)其與廠戶之間不僅有中間品的供應(yīng)關(guān)系，同時(shí)還有代煉業(yè)務(wù)。

⑤在爐戶和云南煉錫公司的供應(yīng)鏈中，存在兩種情況。一種是爐戶將粗錫售與云南煉錫公司，由其直接加工和銷售；另一種類則是委托云南錫煉公司提純，爐戶支付加工費(fèi)后，由其運(yùn)回銷售。本圖只反映了第一種情況。

⑥1940年6月，法國關(guān)閉滇越鐵路；10月末中國宣布封鎖滇越邊境。此后大錫經(jīng)滇緬公路、由仰光出海；1943年，由于日本封鎖了滇緬公路，云南大錫出口斷絕，此情況在圖中沒有反映，特此說明。