處于低端鎖定的中國制造業(yè)企業(yè)選擇何種創(chuàng)新模式，對其轉(zhuǎn)型升級是否成功非常關(guān)鍵。通過實證分析2012年世界銀行對中國企業(yè)經(jīng)營情況的調(diào)查數(shù)據(jù)樣本，可以探尋制造業(yè)企業(yè)低端鎖定程度與其創(chuàng)新偏好的作用機制。研究發(fā)現(xiàn)：制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度越高，其選擇工藝創(chuàng)新的偏好就越強，制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度越低，其選擇產(chǎn)品創(chuàng)新的偏好就越強。企業(yè)所處市場競爭程度趨于激烈，其選擇工藝創(chuàng)新的偏好就越強，而企業(yè)所處城市為主要商業(yè)城市及企業(yè)之間進行聯(lián)合研發(fā)都會強化企業(yè)選擇產(chǎn)品創(chuàng)新的偏好。

一、問題的提出

“外包”作為中國制造業(yè)企業(yè)最主要的生產(chǎn)模式，使得企業(yè)的“中樞神經(jīng)”牢牢地被跨國企業(yè)的訂單數(shù)量所控制［3］(P1-14)。這種依賴使得跨國企業(yè)僅通過控制訂單數(shù)量等方式，就能夠有效地控制制造業(yè)企業(yè)所獲得的利潤，進而在全球價值鏈上對制造業(yè)企業(yè)進行“俘獲”［4］或“鎖定”［5］，以達到維護跨國企業(yè)自身利益的目的。制造業(yè)企業(yè)在跨國企業(yè)的控制下，無法將自身的優(yōu)勢延伸到生產(chǎn)制造之外的全球價值鏈的高端活動當中，被跨國企業(yè)長期控制在全球價值鏈的低端，導致低端鎖定的產(chǎn)生。

國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)在受到跨國企業(yè)低端鎖定的同時，還需要面對貿(mào)易壁壘的加劇和勞動力成本大幅提升等問題，其發(fā)展遭受困境［6］(P46-55)。因此，站在制造業(yè)企業(yè)角度，如何轉(zhuǎn)型升級成為亟需解決的問題。工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和鏈條升級是全球價值鏈體系內(nèi)發(fā)展中國家企業(yè)的主要升級模式［7］。其中，“工藝升級”和“產(chǎn)品升級”是發(fā)展中國家本土企業(yè)在升級起步時可選擇的兩種升級模式［8］(P37-70)。那么，作為轉(zhuǎn)型升級起步階段的我國本土制造業(yè)企業(yè)究竟應該選擇工藝升級還是產(chǎn)品升級才能更容易成功呢？我國本土制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新偏好是否與其在全球價值鏈中的低端鎖定程度有某種關(guān)系呢？顯然，回答這兩個問題具有較大的理論意義和現(xiàn)實價值。為此，本文借鑒胡彬、萬道俠［9］(P30-43)對制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新偏好的劃分，將企業(yè)的創(chuàng)新偏好劃分為產(chǎn)品創(chuàng)新（即高端技術(shù)創(chuàng)新）和工藝創(chuàng)新（即低端技術(shù)創(chuàng)新），同時測度我國制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度。通過構(gòu)建創(chuàng)新偏好與低端鎖定程度的二元Logistic離散選擇模型，在其他條件不變的情況下，探尋并驗證低端鎖定程度與創(chuàng)新偏好之間的作用機制。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新偏好

技術(shù)創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新兩種方式，是制造業(yè)企業(yè)提高競爭優(yōu)勢的重要途徑［10］(P16-24)。其中，產(chǎn)品創(chuàng)新是在產(chǎn)品或服務方面引入新的性能或用途，屬于一種“創(chuàng)造性破壞”，其主要對象是產(chǎn)品或服務；工藝創(chuàng)新則是在生產(chǎn)方式上進行重大改進，其主要對象是生產(chǎn)方式。不同的創(chuàng)新方式，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力要求不同。國內(nèi)外眾多學者通過尋找技術(shù)創(chuàng)新能力指標，構(gòu)建了許多可信度較高的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系［11］(P40-45)。但是，由于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力受到企業(yè)內(nèi)部組織、自身實力、生產(chǎn)特點、產(chǎn)品競爭力、市場競爭強度以及市場資源要素等多因素的影響［12］，目前尚未建立具備很強普適性的技術(shù)創(chuàng)新能力指標體系。但有一點可以明確，在制造業(yè)企業(yè)中，工藝創(chuàng)新是產(chǎn)品創(chuàng)新的基礎(chǔ)，并為產(chǎn)品創(chuàng)新提供保障［13］［14］(P1-10)。這說明一般產(chǎn)品創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新能力的要求要高于工藝創(chuàng)新，制造業(yè)企業(yè)進行產(chǎn)品創(chuàng)新，需要建立在已有的工藝創(chuàng)新能力之上。

制造業(yè)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，實則為向全球價值鏈高端攀升［15］(P53-65)。技術(shù)異質(zhì)性作為跨國企業(yè)的核心競爭力之一［16］(P81-85)，成為跨國企業(yè)防止發(fā)展中國家制造業(yè)企業(yè)搶占市場份額的壁壘。無論制造業(yè)企業(yè)采取何種技術(shù)創(chuàng)新選擇，只要這種技術(shù)創(chuàng)新影響到了跨國企業(yè)在市場中的主導地位，使跨國企業(yè)的核心競爭力受損，跨國企業(yè)就會對制造業(yè)企業(yè)進行狙擊和控制。

產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新對制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力要求的程度不同，同時技術(shù)創(chuàng)新往往又會受到跨國企業(yè)的狙擊和控制。正是因為如此，制造業(yè)企業(yè)會綜合考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和跨國企業(yè)的狙擊控制情況來選擇成功概率最大、風險最小的創(chuàng)新方式，這就導致企業(yè)創(chuàng)新偏好的產(chǎn)生。

（二）制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度

制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力會影響企業(yè)的創(chuàng)新選擇，而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力又與企業(yè)的低端鎖定程度有關(guān)。制造業(yè)企業(yè)大多數(shù)都集中在發(fā)展中國家，且主要以低附加值的加工制造為主要生產(chǎn)模式，這是制造業(yè)企業(yè)自身的“先天缺陷”，這種“先天缺陷”導致其長期被跨國企業(yè)鎖定在全球價值鏈的低端［17］?？鐕髽I(yè)通過設(shè)置制造業(yè)企業(yè)在知識創(chuàng)新上的障礙、縮減制造業(yè)企業(yè)的利潤、對制造業(yè)企業(yè)進行嚴密“封鎖”及控制生產(chǎn)資源配置［18］(P23-32)，使得制造業(yè)企業(yè)在實現(xiàn)功能升級與鏈的升級方面的高端價值鏈攀升上難度加大［19］(P39-47)。

跨國企業(yè)設(shè)置知識創(chuàng)新障礙，造成知識在價值鏈間流動的低效率［20］(P131-141)，使得制造業(yè)企業(yè)難以獲取關(guān)鍵知識，從而對跨國企業(yè)的知識源產(chǎn)生依賴?？鐕髽I(yè)通過設(shè)置技術(shù)標準、產(chǎn)品質(zhì)量和價格要求等來縮減制造業(yè)企業(yè)利潤，使制造業(yè)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的資金、資源都受到影響。同時，知識封鎖、專利技術(shù)封鎖、市場與品牌的封鎖等“封鎖”使制造業(yè)企業(yè)只能從事利潤附加值較小的加工制造環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，跨國企業(yè)通過進行生產(chǎn)資源配置，強化了對知識、技術(shù)和品牌資源的控制，迫使中國經(jīng)濟粗放式增長，導致企業(yè)無法重視技術(shù)創(chuàng)新能力的培育［21］(P5-6)。由此可見，低端鎖定程度越高，制造業(yè)企業(yè)實現(xiàn)功能升級與鏈的升級的高端價值鏈攀升難度越大，導致制造業(yè)企業(yè)獲取關(guān)鍵知識的難度增大，對跨國企業(yè)的依賴程度提高，企業(yè)利潤空間縮減，并受到更為嚴密的封鎖，嚴重降低了企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新能力培育的重視程度，限制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。

3.沒有規(guī)定器官買賣雙方的刑事責任。在《關(guān)于規(guī)范活體器官移植的若干規(guī)定》中有籠統(tǒng)規(guī)定，即醫(yī)療機構(gòu)及其醫(yī)務人員有買賣活體器官或者從事與買賣活體器官有關(guān)活動，涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)查處。但是，《刑法修正案(八)》并未規(guī)定非法買賣人體器官行為的刑事責任。

（三）制造業(yè)企業(yè)低端鎖定程度對其創(chuàng)新偏好的研究假設(shè)

根據(jù)前文的分析可知，處于低端鎖定的制造業(yè)企業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新能力受到跨國企業(yè)低端鎖定程度的影響，低端鎖定程度越高，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力越匱乏。中國制造業(yè)發(fā)展起點較低，產(chǎn)業(yè)整體基礎(chǔ)較為薄弱，主要發(fā)展模式是在國外主導設(shè)計的成熟產(chǎn)品上進行模仿，在勞動力方面，中國整體勞動力豐富但是素質(zhì)普遍較低。在“模仿”這種發(fā)展模式和勞動力特性的共同驅(qū)動下，中國制造業(yè)企業(yè)的工藝創(chuàng)新頻率要高于產(chǎn)品創(chuàng)新［22］(P202-206)。綜上，本文提出如下假設(shè)：

H：在其他因素不變的情況下，制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度越高，其選擇工藝創(chuàng)新的創(chuàng)新偏好就越強。

三、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)分為微觀、中觀和宏觀三個層面。其中，微觀數(shù)據(jù)來源于2012年世界銀行對中國企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的調(diào)查數(shù)據(jù)。①因為微觀數(shù)據(jù)的國有企業(yè)樣本有限，故本文將國有企業(yè)樣本剔除后，研究的樣本為1690家非國有制造業(yè)企業(yè)。中觀數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》，宏觀數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》，因為考慮到數(shù)據(jù)的滯后性，中觀、宏觀數(shù)據(jù)選取2009年的相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析。

（二）變量設(shè)計

1.被解釋變量。本文的被解釋變量Y為制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新偏好，本文借鑒胡彬等對制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新偏好的劃分，將制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新偏好劃分為產(chǎn)品創(chuàng)新（即高端技術(shù)創(chuàng)新）和工藝創(chuàng)新（即低端技術(shù)創(chuàng)新）。其中，將企業(yè)選擇產(chǎn)品創(chuàng)新偏好賦值為“0”，將企業(yè)選擇工藝創(chuàng)新偏好賦值為“1”。

根據(jù)2012年世界銀行對中國企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的調(diào)查數(shù)據(jù)，本文將“生產(chǎn)新產(chǎn)品或創(chuàng)造新服務”定義為進行產(chǎn)品創(chuàng)新；將“研發(fā)新技術(shù)和裝備來提升產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)過程”“在生產(chǎn)或運營中引入新的質(zhì)量控制程序”“引入新的管理流程”“為員工提供技術(shù)培訓”“為現(xiàn)有產(chǎn)品或服務添加新功能”“采取措施降低生產(chǎn)成本”“采取措施提高生產(chǎn)靈活性”中任意一種活動，定義為工藝創(chuàng)新。

在剔除未進行產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的191家企業(yè)后，本文最后確定的研究樣本為1499家非國有制造業(yè)企業(yè)，其中選擇工藝創(chuàng)新的企業(yè)615家，選擇產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)884家。

2.解釋變量。本文通過借鑒張杰等［23］(P151-165)從技術(shù)創(chuàng)新角度構(gòu)建低端鎖定概念的方法，用企業(yè)R＆D研發(fā)強度（X1）、企業(yè)資本勞動比（X2）以及企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)出密度（X3）這三個代理變量來衡量企業(yè)低端鎖定程度，其中：

本文采用微觀數(shù)據(jù)與中觀、宏觀數(shù)據(jù)相匹配的方式，統(tǒng)計口徑精確到具體城市具體制造業(yè)某行業(yè)的所有企業(yè)的均值，以企業(yè)均值作為數(shù)據(jù)進行實證分析。由于2009年《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》中的數(shù)據(jù)無法精確到具體城市具體制造行業(yè)，故本文采取以下方法來確定樣本數(shù)據(jù)：用全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均R＆D支出和全國規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)平均新產(chǎn)品產(chǎn)出密度，來代表全國各地區(qū)各城市的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均R＆D支出和規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)平均新產(chǎn)品產(chǎn)出密度；分別用全國規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)總數(shù)與全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的比值、某市第二產(chǎn)業(yè)GDP值與全國第二產(chǎn)業(yè)GDP值的比值、全國規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)的固定資產(chǎn)年末凈余額與全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)年末凈余額的比值、全國規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)年末全部從業(yè)人員平均人數(shù)與全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年末全部從業(yè)人員平均人數(shù)的比值、全國規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值與全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比值，來依次確定某市規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)總數(shù)、某市規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)總利潤、某市規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)年末凈余額、某市規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)年末全部從業(yè)人員平均人數(shù)、某市規(guī)模以上制造業(yè)某行業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值。

3.控制變量。企業(yè)規(guī)模大小變量（size1），年末全部從業(yè)人員平均人數(shù)大于等于100人的企業(yè)為大型企業(yè)，賦值為“1”，年末全部從業(yè)人員平均人數(shù)小于100人的企業(yè)為非大型企業(yè)，賦值為“0”；企業(yè)所處城市是否為省會城市（capicity），是賦值為“1”，否賦值為“0”；企業(yè)所處城市的規(guī)模（size2），城市人口大于等于250000人的城市為大型城市，賦值為“1”，城市人口小于250000人的城市為非大型城市，賦值為“0”；企業(yè)所處城市是否為主要商業(yè)城市（busicity），是賦值為“1”，否賦值為“0”；企業(yè)所處市場的競爭程度（com），競爭對手大于等于100家的定義為競爭激烈，賦值為“1”，競爭對手小于100家的定位為競爭不激烈，賦值為“0”；企業(yè)之間是否有聯(lián)合研發(fā)（union），有賦值為“1”，無賦值為“0”；企業(yè)的產(chǎn)品是否通過國際質(zhì)量認證（ISO），是賦值為“1”，否賦值為“0”；企業(yè)在生產(chǎn)運營過程中是否使用網(wǎng)絡(luò)（IT），是賦值為“1”，否賦值為“0”。

4.模型設(shè)計。根據(jù)前面的理論分析，本文采用二元Logistic離散選擇模型，模型構(gòu)建如下：

其中，P為被解釋變量Y取值為“1”的概率，Xi（X1、X2、X3）為解釋變量的三個代理變量，當系數(shù)估計為正值時，說明制造業(yè)企業(yè)所處的低端鎖定程度越高，其選擇低端技術(shù)創(chuàng)新的偏好就越強。ControlVariables為控制變量，ξi為隨機擾動項。

四、實證檢驗結(jié)果與分析

本文首先對X1、X2、X3進行2.5%水平的winsorize處理,排除了異常值對數(shù)據(jù)分析結(jié)果的影響。在此基礎(chǔ)上對所有變量進行了VIF檢驗，本文研究變量間的VIF值均小于5，平均值為1.17，說明變量間不存在嚴重的多重共線性。

（一）檢驗結(jié)果

如表1所示，在進行二元Logistic離散選擇模型分析后，通過對H-L Statistic和Andrews Statistic二值的比較，發(fā)現(xiàn)其相差不大，根據(jù)期望-預測表（Expectation Prediction Table）法的檢驗，該模型的最終分組恰當率為62.84%，綜上可以說明該模型擬合程度較好。在模型擬合程度較好的情況下，可以發(fā)現(xiàn)低端鎖定程度的代理變量對企業(yè)創(chuàng)新偏好影響的回歸系數(shù)均顯著為正（p＜0.05），說明在保持其他變量不變的情況下，制造業(yè)企業(yè)低端鎖定程度越強，企業(yè)選擇工藝創(chuàng)新的偏好就越強，綜合上述分析，假設(shè)H得到驗證。

表1 二元Logistic離散選擇模型檢驗

就控制變量而言，通過顯著性檢驗的控制變量有Busicity，union，com（p＜0.05）。其中，變量Busicity和union對企業(yè)的創(chuàng)新偏好具有負向作用，即企業(yè)處在主要商業(yè)城市，或企業(yè)間存在聯(lián)合研發(fā)，都會強化企業(yè)選擇產(chǎn)品創(chuàng)新的概率。而變量com對企業(yè)的創(chuàng)新偏好具有正向作用，即企業(yè)所處的市場競爭激烈，會強化企業(yè)選擇工藝創(chuàng)新的概率。

（二）穩(wěn)健性檢驗

為了檢驗實證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文從以下兩個方面進行穩(wěn)健性檢驗：一是去掉極端樣本數(shù)據(jù)。包括去掉樣本數(shù)量較少的城市上海市，記為模型2；去掉樣本數(shù)量較少的制造業(yè)行業(yè)基本金屬制造業(yè)，記為模型3；同時去掉樣本數(shù)量較少的城市上海市和樣本數(shù)量較少的制造業(yè)行業(yè)基本金屬制造業(yè)，記為模型4。二是改變低端鎖定程度的代理變量。本文用企業(yè)R＆D研發(fā)人員占比（X4）來代替原先的代理變量，該變量的計算規(guī)則和原先的代理變量相同，記為模型5。通過表2可知，在其他變量保持不變的情況下，模型2至模型5中代理變量均通過顯著新檢驗，且顯著為正，說明企業(yè)低端鎖定程度越高，對企業(yè)的工藝創(chuàng)新偏好的正向作用越顯著，再次驗證了假設(shè)H,同時說明實證結(jié)果是穩(wěn)健的。

表2 穩(wěn)定性檢驗

五、研究結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

本文以2012年世界銀行對中國企業(yè)經(jīng)營環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)為微觀樣本，將中觀、宏觀數(shù)據(jù)與其相匹配，通過二元Logistic離散選擇模型，主要研究制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度與企業(yè)創(chuàng)新偏好的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)：

在其他因素不變的情況下，制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度越高，企業(yè)選擇工藝創(chuàng)新的偏好就越強，相反，制造業(yè)的低端鎖定程度越低，企業(yè)選擇產(chǎn)品創(chuàng)新的偏好就越強。制造業(yè)企業(yè)由于長期從事低附加值的加工制造活動，綜合實力較弱，導致企業(yè)被長期鎖定在價值鏈低端。同時，技術(shù)創(chuàng)新的制造業(yè)企業(yè)往往會遭受跨國企業(yè)的控制，低端鎖定程度越強的制造業(yè)企業(yè)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力越匱乏。在這種情況下，進行技術(shù)創(chuàng)新的制造業(yè)企業(yè)更愿意去選擇成本較低，更易于模仿的工藝創(chuàng)新。一般工藝創(chuàng)新投入少，利潤周期短，且能夠提高生產(chǎn)效率降低生產(chǎn)成本，符合制造業(yè)企業(yè)以成本競爭為核心的創(chuàng)新導向。

企業(yè)選擇工藝創(chuàng)新的偏好越強，企業(yè)就越容易滋生“創(chuàng)新惰性”［24］(P28-38)。制造業(yè)企業(yè)成本競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新導向，使得工藝創(chuàng)新帶來的利潤能夠滿足制造業(yè)企業(yè)自身的發(fā)展需求，使得制造業(yè)企業(yè)惰于進行高端技術(shù)創(chuàng)新。在進行工藝創(chuàng)新時，制造業(yè)企業(yè)自身可能出現(xiàn)“悲慘增長”的情況，不斷生產(chǎn)帶來的卻是企業(yè)利潤的下降［25］(P131-140)，企業(yè)因為資金的不足而無法進行產(chǎn)品創(chuàng)新，使制造業(yè)企業(yè)只能選擇工藝創(chuàng)新。同時，跨國企業(yè)的技術(shù)封鎖會對創(chuàng)新產(chǎn)生消極影響［26］(P72-77)，制造業(yè)企業(yè)因為無法學習先進的技術(shù)從而只能進行工藝創(chuàng)新，進而產(chǎn)生創(chuàng)新惰性。產(chǎn)生“創(chuàng)新惰性”的制造業(yè)企業(yè)會逐漸失去創(chuàng)新活力，阻礙企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

企業(yè)所處城市為主要商業(yè)城市和企業(yè)間的聯(lián)合研發(fā)會強化企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的偏好。在經(jīng)濟發(fā)達的城市，人力、資金、技術(shù)資源等直接創(chuàng)新要素以及社會環(huán)境、公共基礎(chǔ)設(shè)施和政府政策的扶持等間接創(chuàng)新要素都會明顯高于經(jīng)濟不發(fā)達的城市［27］(P1-11)，這為制造業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新提供了良好的基礎(chǔ)。同時，企業(yè)之間的聯(lián)合研發(fā)可以使企業(yè)間的優(yōu)勢實現(xiàn)互補，在分攤自己投入成本的同時進行技術(shù)交融，利于企業(yè)進行技術(shù)知識的獲取，使制造業(yè)企業(yè)有能力進行產(chǎn)品創(chuàng)新。

（二）政策建議

基于企業(yè)層面，企業(yè)應判斷自身陷入低端鎖定的程度，以此為標準來進行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方式的選擇。低端鎖定程度較高的企業(yè)，應該以代工生產(chǎn)模式為基礎(chǔ)，通過工藝創(chuàng)新為企業(yè)進行產(chǎn)品創(chuàng)新積累能力、知識和資本。隨著代工生產(chǎn)模式的深入，企業(yè)與價值鏈上游的企業(yè)合作日益密切，需要努力尋求機會去“嵌入”價值鏈上游企業(yè)的生產(chǎn)體系，并學習到先進的技術(shù)與管理知識，爭取獲得更多的訂單。制造業(yè)企業(yè)通過這種漸進的過程，逐漸增強企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。低端鎖定程度較低的企業(yè)，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力允許的范圍下，要根據(jù)市場動態(tài)及時進行工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，同時積極尋求企業(yè)之間的技術(shù)交流，快速提高企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

基于政府層面，對于低端鎖定程度較高的制造業(yè)企業(yè)，政府應該建立創(chuàng)新基金，通過無償撥款、貸款貼息等方式扶持和引導企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動［28］(P95-111)，為企業(yè)提供基礎(chǔ)資金支持，增強企業(yè)自身綜合實力。對于低端鎖定程度較低的制造業(yè)企業(yè)，政府應該通過搭建產(chǎn)學研平臺，推動制造業(yè)企業(yè)與企業(yè)、研究機構(gòu)、高校的合作，為企業(yè)提供技術(shù)支持，弱化跨國企業(yè)對制造業(yè)企業(yè)的低端鎖定程度，增強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。同時，需要關(guān)注市場機制對技術(shù)創(chuàng)新的影響。大多數(shù)制造業(yè)行業(yè)進入門檻低，生產(chǎn)企業(yè)眾多，產(chǎn)品技術(shù)含量不高，市場競爭激烈且極易產(chǎn)生惡性競爭。面對該種情況，政府應該完善市場制度，尤其是完善市場產(chǎn)權(quán)保護制度，對制造業(yè)企業(yè)的專利、版權(quán)、商標等創(chuàng)新成果進行保護，保證制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活力。

注釋：

①該數(shù)據(jù)是基于企業(yè)的注冊域名采用分層隨機抽樣的方式獲得，包括2009—2011年連續(xù)經(jīng)營的企業(yè)，涵蓋了中國東、中、西部25個大城市11個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)和7個服務業(yè)產(chǎn)業(yè)，包括2700家非國有企業(yè)和148家國有企業(yè)。數(shù)據(jù)調(diào)查內(nèi)容涉及企業(yè)的基本信息、市場競爭調(diào)查、創(chuàng)新活動等多方面，該數(shù)據(jù)具備很高的可信度和科學性。