王瑾 樊秀峰

內(nèi)容提要本文采用2008-2016年中國30個省市的分行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)測算省際出口技術復雜度，運用Hansen面板門檻回歸技術實證考察了區(qū)域制度質(zhì)量門檻下創(chuàng)新對中國各省市出口技術復雜度的影響。實證結果表明：（1）創(chuàng)新對出口技術復雜度的影響具有邊際效率遞減的非線性特征，而非簡單的線性關系。（2）創(chuàng)新人員投入、創(chuàng)新資本投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對出口技術復雜度有顯著促進作用，創(chuàng)新資本投入對出口技術復雜度的影響低于創(chuàng)新人員投入，創(chuàng)新產(chǎn)出對出口技術復雜度的影響最大。（3）創(chuàng)新對出口技術復雜度的影響受限于區(qū)域制度質(zhì)量，呈現(xiàn)出明顯的門檻效應特征。本文的研究在一定程度上為我國優(yōu)化貿(mào)易結構、改善制度水平、提高創(chuàng)新能力提供了有益啟示。

關鍵詞創(chuàng)新制度質(zhì)量出口技術復雜度門檻回歸

〔中圖分類號〕F124.3;F752.62〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕0447-662X（2019）04-0099-10

一、引言

改革開放40年以來，中國積極推動外向型經(jīng)濟發(fā)展，通過充分發(fā)揮要素比較優(yōu)勢成為世界上名副其實的貿(mào)易大國。國家統(tǒng)計局統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國進出口貿(mào)易額從1978年的206.4億美元增加至2017年的278萬億元人民幣。然而貿(mào)易大國并不代表貿(mào)易強國，進出口貿(mào)易總額也不代表出口貿(mào)易利益。目前國際競爭日益激烈，從世界角度看，在新一輪國際分工格局調(diào)整和國內(nèi)要素成本上漲的背景下，中國要想實現(xiàn)貿(mào)易結構從低端向高端的躍升，提高在世界市場上的競爭力，必須依賴技術進步以提升產(chǎn)品技術復雜度。在我國貿(mào)易轉型背景下，中國貿(mào)易出口技術水平持續(xù)上升的動因和如何提高出口技術復雜度一直受到學者們的關注。

隨著我國經(jīng)濟社會的發(fā)展，創(chuàng)新已經(jīng)成為最關鍵的經(jīng)濟資源和生產(chǎn)要素。創(chuàng)新在促進一國貿(mào)易增長和結構優(yōu)化方面起著重要作用，是決定產(chǎn)品國際競爭力強弱的重要因素。①已有文獻表明，學者要么單獨研究創(chuàng)新與出口技術復雜度之間的關系，要么單獨研究制度質(zhì)量與出口技術復雜度之間的關系，亦或研究創(chuàng)新與制度質(zhì)量之間的關系，終究沒有將制度質(zhì)量、創(chuàng)新與出口技術復雜度納入統(tǒng)一的研究框架范圍內(nèi)?，F(xiàn)實中，國際貿(mào)易摩擦導致不確定性增加，企業(yè)出口屢遭困境，政府進行制度改革的力度也在加大，在這樣背景中，將創(chuàng)新和制度同時納入出口技術復雜度的研究范疇在實際應用中是很有必要的。不過，國內(nèi)外在研究技術創(chuàng)新與出口技術復雜度的關系時，大多是在國家層面上針對中國對其他國家的出口技術復雜度的實證檢驗，關于中國各省市出口技術復雜度的研究相對較少。鑒于此，本文擬在前人研究的基礎上，研究創(chuàng)新和出口技術復雜度的非線性關系，試圖利用2008-2016年中國30個省市的面板數(shù)據(jù)，運用Hansen面板門檻回歸技術考察創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對出口技術復雜度的促進過程中制度質(zhì)量的門檻效應。這既有助于更好地分析創(chuàng)新和出口技術復雜度之間的關系，也有利于增進對出口貿(mào)易結構的影響因素的認識，對于我國提高創(chuàng)新能力、改善制度水平、促進創(chuàng)新和貿(mào)易結構升級協(xié)調(diào)發(fā)展具有很強的現(xiàn)實意義。

二、文獻綜述

伴隨著貿(mào)易增長和轉型升級的客觀需要，出口技術復雜度（Export Sophistication）作為出口產(chǎn)品質(zhì)量研究的一個重要方面，開始成為近期國際貿(mào)易領域研究的重要問題，目前相關文獻主要圍繞出口技術復雜度的測度和決定因素，分別從理論和實證兩方面展開。首先，Hausman 等較早提出出口技術復雜度的測度方法，B11R. Hausmann， J. Hwang and D. Rodrik， “What You Export Matters，” Journal of Economic Growth， vol.12， no.1， 2007， pp.1～25.在此基礎上國內(nèi)學者杜修立等、樊綱等通過測度貿(mào)易產(chǎn)品的技術含量來衡量產(chǎn)品、行業(yè)或國家的出口技術復雜度，杜修立、王維國：《中國出口貿(mào)易的技術結構及其變遷：1980-2003》，《經(jīng)濟研究》2007年第7期;樊綱、關志雄、姚枝仲：《國際貿(mào)易結構分析：貿(mào)易品的技術分布》，《經(jīng)濟研究》2006年第8期。姚洋等、戴翔等使用投入產(chǎn)出表或HS分類商品貿(mào)易數(shù)據(jù)計算了國家或地區(qū)層面的出口技術復雜度，姚洋、張曄：《中國出口品國內(nèi)技術含量升級的動態(tài)研究——來自全國及江蘇省、廣東省的證據(jù)》，《中國社會科學》2008年第2期;戴翔、金碚：《產(chǎn)品內(nèi)分工、制度質(zhì)量與出口技術復雜度》，《經(jīng)濟研究》2014年第7期。以此來反映一國或地區(qū)出口商品結構以及在全球價值鏈中的地位。

其次，對我國出口技術復雜度影響因素的研究，追求解釋中國出口技術復雜度變遷背后的動力機制，文獻分為以下四部分。第一，抑制出口技術復雜度提升的影響因素。劉洪鐸等分析認為區(qū)域市場分割阻礙了中國出口技術復雜度的提高。劉洪鐸、吳慶源、李文宇：《市場化轉型與出口技術復雜度：基于區(qū)域市場一體化的研究視角》，《國際貿(mào)易問題》 2013年第5期。第二，對出口技術復雜度的影響關系不確定的因素。貿(mào)易開放、FDI、自然資源稟賦等經(jīng)常作為控制變量在實證中使用，并對出口技術復雜度進行解釋，但是其影響具有不確定性。第三，對出口技術復雜度具有非線性影響的因素。有學者基于中國省級層面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，要素扭曲、地區(qū)不均質(zhì)知識產(chǎn)權保護對中國省際出口技術復雜度產(chǎn)生了非線性的倒“U”型影響。蹤家峰、楊琦：《要素扭曲影響中國的出口技術復雜度了嗎？》，《吉林大學社會科學學報》2013年第2期;代中強：《知識產(chǎn)權保護提高了出口技術復雜度嗎？——來自中國省際層面的經(jīng)驗研究》，《科學學研究》2014年第12期。第四，可以顯著促進出口技術復雜度提升的影響因素。學者研究表明，制度質(zhì)量和產(chǎn)品內(nèi)分工程度、戴翔、金碚：《產(chǎn)品內(nèi)分工、制度質(zhì)量與出口技術復雜度》，《經(jīng)濟研究》2014年第7期?；A設施、王永進、盛丹、施炳展：《基礎設施如何提升了出口技術復雜度？》，《經(jīng)濟研究》2010年第7期。經(jīng)濟增長、郭晶、楊艷：《經(jīng)濟增長、技術創(chuàng)新與我國高技術制造業(yè)出口復雜度研究》，《國際貿(mào)易問題》2010年第12期。金融發(fā)展、齊俊妍、王永進、施炳展：《金融發(fā)展與出口技術復雜度》，《世界經(jīng)濟》2011年第7期;顧國達、方園：《金融發(fā)展對出口品國內(nèi)技術含量提升效應的研究——基于產(chǎn)業(yè)層面的分析》，《經(jīng)濟學家》2012年第9期。碳生產(chǎn)率李小平、王樹柏、周記順：《碳生產(chǎn)率變動與出口復雜度演進：1992-2009年》，《數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究》2014年第9期。和人力資本B11等因素均對中國出口技術復雜度的提升發(fā)揮了積極作用。

現(xiàn)有文獻中，關于創(chuàng)新對出口技術復雜度影響的研究，主要是使用創(chuàng)新的不同衡量指標，如創(chuàng)新能力、研發(fā)投入，來實證檢驗創(chuàng)新對出口技術復雜度提升是否具有顯著性影響，主要存在兩方面觀點。第一，創(chuàng)新對出口技術復雜度的提升作用不明顯。魏龍和李麗娟選取1995-2002年的中國數(shù)據(jù)為樣本，實證得出技術創(chuàng)新還沒有在促進中國高技術產(chǎn)品出口增長方面發(fā)揮應有的作用。魏龍、李麗娟：《技術創(chuàng)新對中國高技術產(chǎn)品出口影響的實證分析》，《國際貿(mào)易問題》2005年第12期。郭晶和楊艷的實證研究也指出，技術創(chuàng)新并沒有顯著推動我國高技術制造業(yè)出口技術復雜度的提高，其原因在于我國技術創(chuàng)新的內(nèi)生推動作用沒有真正發(fā)揮出來。郭晶、楊艷：《經(jīng)濟增長、技術創(chuàng)新與我國高技術制造業(yè)出口復雜度研究》，《國際貿(mào)易問題》2010年第12期。第二，創(chuàng)新對出口技術復雜度的提升有顯著促進作用。陳啟斐等研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)外包會促進研發(fā)競爭力的提升;陳啟斐、王晶晶、岳中剛：《研發(fā)外包是否會抑制我國制造業(yè)自主創(chuàng)新能力？》，《數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究》2015年第2期。特別是對于后發(fā)國家而言，自主創(chuàng)新能夠保證持續(xù)的出口競爭力。李真：《技術模仿、轉移與創(chuàng)新的貿(mào)易利益效應研究——來自中國工業(yè)企業(yè)的證據(jù)》，《數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究》2011年第4期;王奇珍、朱英明、朱淑文：《技術創(chuàng)新對出口增長二元邊際的影響——基于微觀企業(yè)的實證分析》，《國際貿(mào)易問題》2016年第4期。王正新等的研究認為創(chuàng)新效率改善有助于促進出口復雜度提升，并且消除內(nèi)生性以后創(chuàng)新效率對出口復雜度的提升效應明顯增加。王正新、朱洪濤：《創(chuàng)新效率對高技術產(chǎn)業(yè)出口復雜度的非線性影響》，《國際貿(mào)易問題》2017年第6期。

與以往的研究相比，本文的創(chuàng)新點體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）以往大多數(shù)研究或主要基于國別數(shù)據(jù)，于宏觀層面橫向比較我國與其他國家出口技術復雜度的水平，或使用中國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，從微觀企業(yè)層面衡量影響中國出口技術復雜度的因素，考慮到中國地區(qū)發(fā)展差異性的研究相對較少;（2）創(chuàng)新的種類繁多，不同細分形態(tài)的性質(zhì)及影響存在差異。本文將創(chuàng)新劃分為創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出三方面，分別研究了不同形態(tài)創(chuàng)新對地區(qū)出口技術復雜度的影響，并在其中充分考察了各省市的異質(zhì)性制度質(zhì)量的作用;（3）本文在省級層面分析研究基礎上，闡釋了不同制度質(zhì)量下創(chuàng)新對出口貿(mào)易結構的重要影響，這為各省市在“一帶一路”戰(zhàn)略實施中如何有重點地引導企業(yè)“走出去”提供了政策建議和啟示。

三、理論假說

創(chuàng)新能力影響著一個國家或地區(qū)的貿(mào)易結構及其獲取的貿(mào)易利益。諸如制度質(zhì)量、基礎設施等影響因素，其本質(zhì)上都是通過企業(yè)創(chuàng)新這一傳導機制作用于出口技術復雜度，創(chuàng)新是反映產(chǎn)品生產(chǎn)技術含量的重要指標，可分為創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出分別討論。

創(chuàng)新產(chǎn)出通過研發(fā)激勵效應能夠促進出口技術提升和出口結構升級，企業(yè)通過對產(chǎn)品的創(chuàng)新獲得更難模仿和復制的高技術含量產(chǎn)品，并得到市場競爭優(yōu)勢，進而促進出口技術復雜度提升。創(chuàng)新投入不同于創(chuàng)新產(chǎn)出，高水平研發(fā)投入未必能全部轉化為高品質(zhì)的技術創(chuàng)新產(chǎn)品，創(chuàng)新投入的高風險性會影響研發(fā)最終是否能夠順利實現(xiàn)，會影響企業(yè)創(chuàng)新投入回報率，進而影響企業(yè)研發(fā)投入決策，這導致創(chuàng)新投入的效率可能會低于創(chuàng)新產(chǎn)出。創(chuàng)新投入的效應也會因為不同企業(yè)、不同行業(yè)的異質(zhì)性研發(fā)水平而有別于創(chuàng)新產(chǎn)出。但無論是高創(chuàng)新投入還是高創(chuàng)新產(chǎn)出都會使企業(yè)在產(chǎn)品工藝和樣式上更快更新，并因此獲得市場競爭優(yōu)勢，進而提升出口技術復雜度。無論是創(chuàng)新投入還是創(chuàng)新產(chǎn)出都能夠促進產(chǎn)品生產(chǎn)轉向多樣化和高端專業(yè)化，脫離價值鏈的低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，并帶動生產(chǎn)效率提升、產(chǎn)品專業(yè)化生產(chǎn)和產(chǎn)品多樣性形成，進而提升出口技術復雜度，因此只有提高創(chuàng)新水平才能從根本上提升出口技術復雜度。魯曉東：《技術升級與中國出口競爭力變遷：從微觀向宏觀的彌合》，《世界經(jīng)濟》2014年第8期。由此，我們提出假說一：

假說一：創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的增加均有助于出口技術復雜度提升，創(chuàng)新產(chǎn)出的影響大于創(chuàng)新投入。

代中強認為，創(chuàng)新增加是否能促進或多大程度促進出口技術復雜度提升主要依賴于當?shù)刂贫?。代中強：《知識產(chǎn)權保護提高了出口技術復雜度嗎？——來自中國省際層面的經(jīng)驗研究》，《科學學研究》2014年第12期。制度質(zhì)量會影響一個地區(qū)的創(chuàng)新水平，進而影響該地區(qū)的出口技術復雜度。從外部制度層面考慮，與制度質(zhì)量較差地區(qū)相比，制度質(zhì)量高的地區(qū)政府制度體系效率更高，知識產(chǎn)權等激勵建設較完善，政府與市場的關系更穩(wěn)定，產(chǎn)品市場發(fā)育程度較高，市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境更好，導致本地區(qū)創(chuàng)新效率更高，進而致使地區(qū)出口技術復雜度相對較高。相比制度質(zhì)量低的地區(qū)，制度質(zhì)量完善的地區(qū)能夠促進企業(yè)有效執(zhí)行合同，減少履約摩擦，降低企業(yè)總體的成本和風險，降低企業(yè)的調(diào)整成本，使企業(yè)擁有更多資金進行創(chuàng)新投入，進而促進出口技術復雜度的提升。

但是，制度質(zhì)量的調(diào)節(jié)作用并不必然表現(xiàn)為正效應，即一個地區(qū)較強的研發(fā)能力和較多的創(chuàng)新活動并不一定能使該地區(qū)的出口技術復雜度變高，這是因為制度質(zhì)量的變化和中介作用，勢必導致創(chuàng)新對出口技術復雜度的影響發(fā)生變化，出現(xiàn)拐點，甚至負向作用。首先，從內(nèi)部生產(chǎn)角度看，如果企業(yè)處于從模仿創(chuàng)新導向向自主創(chuàng)新導向的轉型階段，與模仿創(chuàng)新階段相比，研發(fā)和生產(chǎn)過程中的不確定性會增大，逆向選擇問題會變得尤為突出，大量研發(fā)資金和人員的投入不一定能立刻提升該地區(qū)出口技術復雜度，因為技術水平的提升并非一蹴而就，從生產(chǎn)處于價值鏈低端環(huán)節(jié)的產(chǎn)品轉向生產(chǎn)技術含量更高、處于價值鏈高端的產(chǎn)品需要更多的時間和資本投入。其次，從外部環(huán)境角度看，如果地區(qū)很多企業(yè)處于從模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉變的轉型階段，盡管企業(yè)擁有一定技術含量，且相比低制度質(zhì)量地區(qū)，技術含量相對較高的先進企業(yè)對制度質(zhì)量的依賴程度更大，但若制度質(zhì)量與創(chuàng)新效率不匹配，創(chuàng)新對出口技術復雜度的促進作用就是有限的。甚至，如果地區(qū)制度質(zhì)量與創(chuàng)新效率嚴重不匹配，還會導致大量低質(zhì)量和原創(chuàng)性低的創(chuàng)新產(chǎn)生或者出現(xiàn)負向激勵效應，張杰、鄭文平：《創(chuàng)新追趕戰(zhàn)略抑制了中國專利質(zhì)量么？》，《經(jīng)濟研究》2018年第5期。最終將無法促進出口技術復雜度的提升。再次，在外部制度環(huán)境不明確的條件下，如果企業(yè)以自主創(chuàng)新為導向，研發(fā)資金和人員投入能否有效轉化為自主創(chuàng)新技術并投入實際的產(chǎn)品生產(chǎn)，進而促進地區(qū)出口技術復雜度的提升，除取決于企業(yè)的內(nèi)部條件外，與外部環(huán)境也息息相關。因為自主創(chuàng)新導向下的研發(fā)生產(chǎn)需要依托政府與市場的關系、產(chǎn)品市場發(fā)育程度、市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境等制度質(zhì)量，這是影響交易費用高低的重要因素。并且以自主創(chuàng)新為導向的創(chuàng)新需要較長時間的積累，這會增加企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和研發(fā)中的不確定因素，進而導致地區(qū)出口技術復雜度發(fā)生實質(zhì)性變化。最后，研發(fā)水平只能夠表明地區(qū)研發(fā)能力。如果研發(fā)數(shù)量較多，但是新的研發(fā)技術并未投入到新產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，或者使用新技術生產(chǎn)的產(chǎn)品并沒有投入到出口市場，也將無法提高該地區(qū)的出口技術復雜度。可見，因為各個地區(qū)有差異，不同的制度質(zhì)量會導致創(chuàng)新對出口技術復雜度產(chǎn)生不同的影響。由此，提出理論假說二：

假說二：通過制度質(zhì)量的調(diào)節(jié)作用，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對地區(qū)出口技術復雜度的影響呈現(xiàn)非線性異質(zhì)門檻效應。

四、研究設計

1.門檻回歸基本模型

為了實證檢驗制度質(zhì)量在創(chuàng)新與出口技術復雜度關系中的非線性門檻效應，本文嘗試使用Hansen提出的門檻回歸模型，B.E. Hansen， “Threshold Effects in Non-dynamic Panels： Estimation， Testing， and Inference，” Journal of Econometrics， vol.93， no.2， 1999， pp.345～368.分別以創(chuàng)新和制度質(zhì)量作為解釋變量和門檻變量，構建創(chuàng)新影響出口技術復雜度的制度質(zhì)量門檻模型，進而利用Bootstrap方法抽樣，解決因數(shù)據(jù)自身特征內(nèi)生地劃分區(qū)間所造成的偏誤，在考慮固定效應的基礎上，對門檻值和門檻回歸模型進行估計。在Wang的研究基礎上，Q. Wang， “Fixed-effect Panel Threshold Model Using Stata，” Stata Journal， vol.15， no.1， 2015， pp.121～134.本文構建如下的單一門檻回歸模型：

ESit=β0+β1Innoit×I（Institγ）+β2Innoit×I（Instit>γ）+β3Zit+ui+εit（1）

其中，ESit為各省市出口技術復雜度;Innoit為創(chuàng)新;制度質(zhì)量Instit為門檻變量;γ為待估計門檻值;β1、β2、β3為相關解釋變量的影響系數(shù);Zit表示顯著影響被解釋變量的其他控制變量，ui為個體效應，εit為誤差項。

2.變量選擇和數(shù)據(jù)來源

（1）被解釋變量

①出口技術復雜度（ES）的測度

本文借鑒Hausmann等提出的測算各國出口產(chǎn)品技術復雜度的方法，R. Hausmann， J. Hwang and D. Rodrik， “What You Export Matters，” Journal of Economic Growth， vol.12， no.1， 2007， pp.1～25.使用國研網(wǎng)國際貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)，測算了2008-2016年間我國各省市出口技術復雜度。具體測算過程分兩步進行，第一步先測度各省市貿(mào)易出口分項中某一項商品的技術復雜度指數(shù)（TSIk），其計算公式如下：

TSIk=ixik/Xiixik/XiYi（2）

上式中，下標i代表省（市），k代表出口商品，xik是省（市）i商品k的出口額，Xi是?。ㄊ校﹊的商品出口總額，Yi為?。ㄊ校﹊的人均收入水平（通常以人均GDP表示），TSIk為出口商品的技術復雜度指數(shù)。

在第一步計算出商品貿(mào)易出口分項中某一項產(chǎn)品的技術復雜度指數(shù)后，第二步再通過下式計算?。ㄊ校﹊總體的商品出口技術復雜度（ES），計算公式如下：

ESi=kxikXiTSIk（3）

其中，xik為?。ㄊ校﹊商品貿(mào)易出口分項中產(chǎn)品k的出口額，Xi為?。ㄊ校﹊的商品出口總額，TSIk為產(chǎn)品k的技術復雜度指數(shù)，ESi為?。ㄊ校﹊的商品出口技術復雜度指數(shù)。比較優(yōu)勢理論是使用該方法計算出口產(chǎn)品技術復雜度的內(nèi)在邏輯，意味著低技術復雜度的產(chǎn)品應由低創(chuàng)新水平的國家或地區(qū)進行生產(chǎn)，而高技術復雜度的產(chǎn)品應在具有技術優(yōu)勢的高創(chuàng)新水平的國家或地區(qū)生產(chǎn)。

②各省出口技術復雜度的測算和分析

本文以 2008-2016年為研究時段，以?。ㄊ校闆Q策單元，數(shù)據(jù)主要來自《中國統(tǒng)計年鑒》、國研網(wǎng)、各?。ㄊ校┙y(tǒng)計年鑒等。本文對于數(shù)據(jù)缺失明顯或數(shù)據(jù)可得性低的西藏、香港、澳門以及臺灣等省市不予考慮，最終選取中國30個省市作為研究對象。出口商品數(shù)據(jù)來源于國研網(wǎng)，出口技術復雜度（ES）通過原始數(shù)據(jù)計算得出。

圖1和圖2繪制了2008-2016年全國以及30個省市商品出口技術復雜度的變動趨勢。從中可看出，2008-2016年間，中國的出口技術復雜度從2008年的772779增長到2016年的1665734，九年間增長了約115.6%。同時，中國各個省市的出口技術復雜度也都大幅度增加，增幅均超過100%，但各省市之間增長幅度有較大差異。具體來看，2008-2016年間，重慶從2008年的第8位一躍成為中國大陸出口技術復雜度最高的省份，出口技術復雜度為58209.6;上升速度最快的是山西，從23421.1增長到57632.4，排名從第25名上升至第10名;其次是陜西從第14位上升至2016年的第2位;增長速度最慢的是福建、云南和廣東;北京、天津、上海排名基本無變化，位列前5名;云南、青海、海南排名也基本無變化，在最后5名。

（2）核心解釋變量

本文使用創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出作為核心解釋變量。其中，創(chuàng)新投入變量包括創(chuàng)新資本投入（Rdc）和創(chuàng)新人員投入（Rdp），參照前人做法，R. Liu and C. Rosell， “Import Competition， Multi-product Firms， and Basic Innovation，” Journal of International Economics， vol.91， no.2， 2013， pp.220～234.分別用R&D經(jīng)費和R&D人員全時當量衡量。對于創(chuàng)新產(chǎn)出，現(xiàn)有文獻中常見的衡量指標是專利申請量或授權量，本文借鑒溫軍和馮根福的做法，溫軍、馮根福：《異質(zhì)機構、企業(yè)性質(zhì)與自主創(chuàng)新》，《經(jīng)濟研究》2012年第3期。設定創(chuàng)新產(chǎn)出（Patent）為專利授權量，使用地區(qū)有效發(fā)明專利數(shù)量衡量。因此，本文中的創(chuàng)新變量（Inno）包括創(chuàng)新資本投入（Rdc）、創(chuàng)新人員投入（Rdp）和創(chuàng)新產(chǎn)出（Patent）。

（3）門檻變量

根據(jù)研究需要，本文選擇制度質(zhì)量（Inst）作為門檻變量。類似于國內(nèi)學者孫楚仁等，孫楚仁、王松、趙瑞麗：《制度好的省份會出口制度更密集的產(chǎn)品嗎？》，《南開經(jīng)濟研究》2014年第5期。本文使用王小魯?shù)戎骶幍摹吨袊质》菔袌龌笖?shù)報告（2016）》中的市場化指數(shù)來衡量各省市制度水平，王小魯、樊綱、余靜文：《中國分省份市場化指數(shù)報告（2016）》，社會科學文獻出版社，2017年。該指數(shù)在衡量各省市制度時有綜合性和代表性兩個優(yōu)點。我們采用的是市場化指數(shù)總得分，數(shù)值越大表示市場化程度越高。

（4）控制變量

為得到無偏估計結果和提升計量結果可靠性，參考相關文獻已有成果，王永進、盛丹、施炳展：《基礎設施如何提升了出口技術復雜度？》，《經(jīng)濟研究》2010年第7期;戴翔、金碚：《產(chǎn)品內(nèi)分工、制度質(zhì)量與出口技術復雜度》，《經(jīng)濟研究》2014年第7期;R. Hausmann， J. Hwang and D. Rodrik， “What You Export Matters，” Journal of Economic Growth， vol.12， no.1， 2007， pp.1～25.本文在實證研究中加入以下控制變量：貿(mào)易開放度（Open）、外商直接投資（Fdi）、交通基礎設施（Infra）、人力資本（Human）、自然資源稟賦（Area）。貿(mào)易開放度（Open）由進出口貿(mào)易占GDP比重來衡量;外商直接投資（Fdi）由外商直接投資額占GDP的比重來衡量;交通基礎設施由人均公路公里數(shù)（Hwp）和人均鐵路公里數(shù)（Rrp）來衡量;人力資本（Human）由公共教育經(jīng)費支出占GDP比重來衡量;自然資源稟賦（Area）用人均陸地面積衡量，各省面積數(shù)據(jù)取自百度百科。各省面積數(shù)據(jù)來自《中國各省概況》，百度百科，https：//baike.baidu.com/item/%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E5%90%84%E7%9C%81%E6%A6%82%E5%86%B5/15285626？fr=aladdin.各變量的定義及數(shù)據(jù)來源見表1。

五、實證結果與分析

1.創(chuàng)新的制度質(zhì)量門檻效應

在進行門檻回歸前需檢驗是否存在門檻效應，以便準確確定門檻個數(shù)及模型形式。通過Bootstrap反復抽樣 1000 次，使用Stata中的xthreg 命令對創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出進行雙重門檻估計，并獲得相應的檢驗統(tǒng)計量P值和F值，進而判斷存在的具體門檻效應。該方法基于數(shù)據(jù)特征估計出具體門檻值，其優(yōu)勢是能檢驗出門檻的存在性和具體的門檻數(shù)量以及顯著性程度。表2給出了門檻值估計結果和門檻效應的檢驗結果，結果如下：創(chuàng)新資本投入（Rdc）、創(chuàng)新人員投入（Rdp）和創(chuàng)新產(chǎn)出（Patent）具有制度質(zhì)量的單一門檻;創(chuàng)新資本投入（Rdc）的門檻值為7.00，F(xiàn)值為18.17，P值為0.078;創(chuàng)新人員投入（Rdp）的門檻值為5.01，F(xiàn)值為25.77，P值為0.027;創(chuàng)新產(chǎn)出（Patent）的門檻值為7.66，F(xiàn)值為26.90，P值為0020。另外，表2中較小的置信區(qū)間表明估計的相應門檻值基本準確。門檻效應檢驗結果顯示，創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對出口技術復雜度的影響不是簡單的線性效應，而是具有門檻效應和邊際效率遞減的非線性特征。

第一， 創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對出口技術復雜度均具有顯著正向影響。三者的系數(shù)估計值均為正，且均在1%顯著性水平下促進出口技術復雜度提升，在越過各自門檻值后，促進作用都明顯降低，但仍在1%水平下顯著，這說明創(chuàng)新對出口技術復雜度存在明顯的門檻效應。創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出面臨的制度質(zhì)量門檻值依次為7.00、5.01、7.66。

第二，創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對各省市出口技術復雜度均存在基于制度質(zhì)量的單一門檻效應，相比高制度質(zhì)量地區(qū)，低制度質(zhì)量地區(qū)的創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對出口技術復雜度的邊際貢獻更大。說明正如理論假說二所指出，制度質(zhì)量對于創(chuàng)新對出口技術復雜度的影響存在顯著的非線性異質(zhì)門檻效應，且主要表現(xiàn)為負向調(diào)節(jié)作用。當制度質(zhì)量低于門檻值時，創(chuàng)新各指標對出口技術復雜度具有顯著促進作用，而當制度質(zhì)量跨過一定門檻值后，制度質(zhì)量和創(chuàng)新效率的嚴重不匹配會使得創(chuàng)新對區(qū)域出口技術復雜度的正向促進作用立刻減弱。其原因可能在于：一、由于生產(chǎn)技術升級、成本上升等因素，處于轉型瓶頸期的高制度質(zhì)量地區(qū)企業(yè)，在產(chǎn)業(yè)轉移和全球價值鏈攀升的過程中會面臨更多的不確定性，導致研發(fā)和生產(chǎn)過程會面臨更大的風險和突出的逆向選擇問題，因而較之處于發(fā)展機遇期的制度質(zhì)量較低的欠發(fā)達地區(qū)的企業(yè)，投入的研發(fā)資源反而不能立刻有效提升該地區(qū)出口技術復雜度。二、制度質(zhì)量包含多個層面，某一分項指標的瓶頸效應可能會使得整個制度質(zhì)量應有的促進作用被逆轉。例如，市場化水平中的產(chǎn)品市場發(fā)育程度指標，東部地區(qū)的得分處于逐年降低狀態(tài)，且低于全國水平和西部低制度質(zhì)量地區(qū)。王小魯、樊綱、余靜文：《中國分省份市場化指數(shù)報告（2016）》，社會科學文獻出版社，2017年，第32～42頁。三、高制度質(zhì)量地區(qū)的部分政府政策有抑制作用，例如，政府專利資助政策造成了創(chuàng)新假象和負向激勵;張杰、鄭文平：《創(chuàng)新追趕戰(zhàn)略抑制了中國專利質(zhì)量么？》，《經(jīng)濟研究》2018年第5期。國家進口鼓勵政策和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略之間存在的沖突會抑制企業(yè)創(chuàng)新活動;張杰：《進口對中國制造業(yè)企業(yè)專利活動的抑制效應研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2015年第7期。擴大進口的貿(mào)易再平衡政策會抑制企業(yè)技術創(chuàng)新等。邢孝兵、徐潔香、王陽：《進口貿(mào)易的技術創(chuàng)新效應：抑制還是促進》，《國際貿(mào)易問題》2018年第6期。當然，本文實證分析呈現(xiàn)的這一結果與所處的樣本考察期也有關系。

第三，創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出在跨過門檻值之后對出口技術復雜度的影響是邊際遞減的，且創(chuàng)新各指標對出口技術復雜度的影響大小在門檻值前后變動幅度不同。創(chuàng)新資本投入對出口技術復雜度的影響要遠遠低于創(chuàng)新產(chǎn)出，創(chuàng)新人員投入對出口技術復雜度的影響力適中，高于創(chuàng)新資本投入而小于創(chuàng)新產(chǎn)出。當制度質(zhì)量跨過門檻值后，創(chuàng)新各指標的系數(shù)都減小并且變動都超過了50%，創(chuàng)新人員投入變動最大，其次是創(chuàng)新產(chǎn)出，最后是創(chuàng)新資本投入。實證結果符合理論假說一，創(chuàng)新產(chǎn)出比創(chuàng)新投入對出口技術復雜度的影響更大。

第四，從參數(shù)的估計結果來看，控制變量中公路交通基礎設施、鐵路交通基礎設施、人力資本、貿(mào)易開放度顯著促進了出口技術復雜度的提升，自然資源稟賦的影響顯著為負，外商直接投資的作用不明顯。具體來看，F(xiàn)DI對出口技術復雜度沒有通過10%水平下的顯著性檢驗，且符號為正，說明國外技術引進對促進出口結構改善的作用并不明顯。自然資源稟賦對出口技術復雜度具有負效應，說明自然資源稟賦并沒有提升出口貿(mào)易結構。人力資本的回歸系數(shù)在1%的水平下顯著為正，說明我國人力資本水平能對區(qū)域貿(mào)易結構產(chǎn)生積極影響。公路交通基礎設施、鐵路交通基礎設施、貿(mào)易開放度三個控制變量的系數(shù)均顯著為正，說明基礎設施建設力度的加大以及對外開放水平的提升都將有利于出口技術復雜度的提升。

綜上所述，不管是從創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入還是創(chuàng)新產(chǎn)出的角度，實證結果都表明創(chuàng)新對出口技術復雜度的提升作用會受到制度質(zhì)量的影響。創(chuàng)新在制度質(zhì)量低的地區(qū)比在制度質(zhì)量更高的地區(qū)對貿(mào)易結構的改善和提高產(chǎn)生更大的影響。這一結論似乎有悖于直覺，但又恰好反映了創(chuàng)新與制度質(zhì)量的匹配性的重要以及當前中國問題的復雜性。制度環(huán)境越差的區(qū)域，往往經(jīng)濟水平越低，創(chuàng)新水平高一點點都會有效促進貿(mào)易結構的改善，而制度環(huán)境越好的地區(qū)，往往經(jīng)濟越發(fā)達，貿(mào)易結構的進一步提高反而會更難，并且除了創(chuàng)新之外，還有其他重要的因素會影響出口。

2.穩(wěn)健性檢驗

為了檢驗本文結論的可靠性，進一步從如下三方面進行穩(wěn)健性檢驗：（1）考慮地區(qū)異質(zhì)性，將中國30個省市劃分為西部（含11省市）和中東部（含19省市）兩個子個樣本分別進行估計。（2）變更樣本年限，利用2008-2011年的樣本數(shù)據(jù)并剔除異常值來進行穩(wěn)健性檢驗。（3）替換制度質(zhì)量衡量指標，使用地區(qū)市場化進程的分項指標要素市場發(fā)育（Inst3）作為門檻變量進行估計。門檻效應的檢驗結果表明，所有的穩(wěn)健性檢驗均滿足單一門檻，除檢驗（1）中由于中東部地區(qū)制度質(zhì)量明顯高于西部地區(qū)，導致兩個地區(qū)子樣本的門檻值與全國樣本有較大差別外，檢驗（2）和（3）中諸門檻值與原模型相比并無太大差異。三種穩(wěn)健性檢驗的回歸結果報告在表4。將表4中三種穩(wěn)健性檢驗的回歸結果與前文表3中結果做對比，可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新指標和制度門檻示性函數(shù)的交乘項的回歸系數(shù)的符號與顯著性仍支持前文所得結論，表明前文估計結果與結論是穩(wěn)健可靠的。

六、結論與建議

已有文獻從不同角度探討了出口技術復雜度變遷背后的影響因素，在此基礎上，本文試圖從制度質(zhì)量的視角探索創(chuàng)新對出口技術復雜度影響的“黑箱”?；谥袊?0個省（市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，利用門檻回歸模型，以制度質(zhì)量為門檻變量，本文對創(chuàng)新與出口技術復雜度之間的非線性關系進行了細致的考察和分析。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新資本投入、創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對出口技術復雜度的影響存在顯著的制度質(zhì)量門檻效應。創(chuàng)新對出口技術復雜度的影響不是簡單的線性效應，而是具有門檻效應和邊際效率遞減的非線性特征。隨著地區(qū)制度質(zhì)量提高，也就是市場化水平從較低程度逐步發(fā)展到一定的高度，制度紅利不斷被釋放，創(chuàng)新對地區(qū)出口技術復雜度具有明顯的正向促進作用，但是在地區(qū)制度質(zhì)量躍過一定門檻值后，創(chuàng)新對區(qū)域出口技術復雜度的正向促進作用會立刻減弱，不再像躍過門檻值之前那樣能有力地促進貿(mào)易結構的改善。

本文研究充分表明創(chuàng)新對出口技術復雜度的促進作用具有地區(qū)異質(zhì)性。制度質(zhì)量低的地區(qū)具有更高的邊際增長率，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出提高帶來的出口技術復雜度的增加要遠高于制度質(zhì)量較高的地區(qū)。因此，為了充分實現(xiàn)創(chuàng)新對出口技術復雜度的促進作用，針對地區(qū)發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，政府應該采取差異化的政策措施，重點對制度質(zhì)量較差的西部省份給予更具吸引力的創(chuàng)新人員政策，吸引先進技術和高端人才，并加大創(chuàng)新資本投入，著力提高有效發(fā)明專利數(shù)量，這對較快提升出口技術復雜度具有更顯著的作用。對制度質(zhì)量較高的中東部地區(qū)，更需要提高有效發(fā)明專利數(shù)量，從而不斷優(yōu)化和升級出口貿(mào)易結構，進而促進出口技術復雜度的不斷提升及出口質(zhì)量的持續(xù)改善。另外，中國各省市之間制度質(zhì)量有顯著差異，構建適應各省市貿(mào)易發(fā)展的宏觀經(jīng)濟環(huán)境，探索適應各省市貿(mào)易發(fā)展的管理體制，構建便利化和市場化的營商環(huán)境，從而提高各省市的制度質(zhì)量，方能有效促進創(chuàng)新能力的提升和出口結構的優(yōu)化。應當重點指出的是，只有適度的創(chuàng)新能力和適合的制度水平相結合才會促進出口技術復雜度提升。因此，政府既要引導企業(yè)加大創(chuàng)新投入力度，提高整體研發(fā)投入水平，又要不斷改善制度環(huán)境和制定更優(yōu)的產(chǎn)業(yè)政策，促進企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升并生產(chǎn)效率改善，如此才能既提高出口技術復雜度，又不至于盲目陷入過度加強研發(fā)投入的誤區(qū)。

作者單位：王瑾，西安交通大學經(jīng)濟與金融學院、西安建筑科技大學管理學院;樊秀峰，西安交通大學經(jīng)濟與金融學院

責任編輯：牛澤東