扎西德吉，曾現(xiàn)來(lái),2，趙娜娜，李金惠,＊

（1.清華大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京 100084；2.自然資源部資源環(huán)境承載力評(píng)價(jià)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100083；3.巴塞爾公約亞太區(qū)域中心, 北京 100084）

引言

固體廢物進(jìn)出口是環(huán)境管理關(guān)注的重要內(nèi)容，也是影響區(qū)域可持續(xù)發(fā)展尤其是當(dāng)前我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)鍵[1,2]。固體廢物作為城市代謝產(chǎn)物，不僅具有豐富的資源價(jià)值，更含有潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是造成大氣圈、水圈和土壤圈污染的重要來(lái)源[3]。當(dāng)前，全面禁止洋垃圾入境，嚴(yán)厲打擊廢物走私，大幅減少固體廢物進(jìn)口種類(lèi)和數(shù)量是堅(jiān)決打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的重要內(nèi)容[4]。我國(guó)固體廢物的進(jìn)口管理從1996 年的《廢物進(jìn)口環(huán)境保護(hù)管理暫行規(guī)定》開(kāi)始，政府相關(guān)部門(mén)出臺(tái)了包括目錄、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范在內(nèi)的法規(guī)文件，基本形成了體系化的管理制度，但危險(xiǎn)廢物、電子廢物走私、夾帶的非法進(jìn)口問(wèn)題仍然十分突出[5-7]。對(duì)此，2017 年7 月18 日，我國(guó)發(fā)布《禁止洋垃圾入境推進(jìn)固體廢物進(jìn)口管理制度改革實(shí)施方案》，確立了“2017 年底前，全面禁止進(jìn)口環(huán)境危害大、群眾反映強(qiáng)烈的固體廢物[8]；2019 年底前，逐步停止進(jìn)口國(guó)內(nèi)資源可以替代的固體廢物”的主要目標(biāo)，這預(yù)示未來(lái)我國(guó)的固體廢物進(jìn)口管理將發(fā)生重要變革[9,10]。

在固體廢物中，廢紙作為重要的可再生資源，可彌補(bǔ)我國(guó)造紙行業(yè)原生纖維木漿短缺和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的需求。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2016 年我國(guó)廢鋼鐵、廢有色金屬、廢塑料、廢紙四大類(lèi)別的再生資源共進(jìn)口3990.4 萬(wàn)t，其中廢紙進(jìn)口2850 萬(wàn)t，占比71.4%[11]，近年來(lái)已經(jīng)成為進(jìn)口數(shù)量最多的一種。但在過(guò)高的進(jìn)口依存下，某些發(fā)達(dá)國(guó)家把大量廢渣、生活垃圾及有毒有害物質(zhì)夾帶在進(jìn)口廢紙中轉(zhuǎn)移到我國(guó)，存在重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。管理政策的趨緊勢(shì)必會(huì)帶來(lái)短期內(nèi)進(jìn)口量的減少和貿(mào)易格局的變動(dòng)，亟待對(duì)廢紙資源的流動(dòng)進(jìn)行更深入的研究。

在地理學(xué)角度，研究固體廢物進(jìn)出口及空間演化，多采用物質(zhì)流分析方法，但是研究大多局限在單個(gè)國(guó)家或地區(qū)層面。如Kirby[6,12]、童昕[13,14]、Lee[15]等討論了電子廢物的空間流動(dòng)，分析了其中受技術(shù)、經(jīng)濟(jì)影響的動(dòng)力機(jī)制及區(qū)域化特征；Sevigné-Itoiz 等綜合考慮經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)內(nèi)外的資源消耗和環(huán)境負(fù)荷，對(duì)西班牙以國(guó)家尺度進(jìn)行了紙的物質(zhì)流地圖繪制，并對(duì)廢紙回收過(guò)程的溫室氣體排放量進(jìn)行核算，指出市場(chǎng)的影響可能會(huì)通過(guò)增加廢物出口量、運(yùn)輸量及作用于初級(jí)生產(chǎn)而影響溫室氣體的排放總量[16]。另外，廢紙的物質(zhì)流研究也從節(jié)能減排角度入手，著重分析技術(shù)發(fā)展帶來(lái)的回收潛力，如Van Ewijk 等[17,18]通過(guò)對(duì)已應(yīng)用或在2050 年可獲得的回收技術(shù)進(jìn)行審查，主要廢物流實(shí)現(xiàn)最大程度回收，循環(huán)輸入比可以從38%增加到67%～73%，填埋強(qiáng)度則從331～473kg/t 紙張減少到0～2.6kg/t 紙張；Kong 等[19]則對(duì)23 個(gè)適用于我國(guó)制漿造紙過(guò)程的節(jié)能技術(shù)進(jìn)行鑒定分析，指出成本可行時(shí)，我國(guó)紙漿和造紙工業(yè)的燃料節(jié)能潛力為180PJ，占2010 年使用的燃料總量的27%，CO2減排潛力為17Mt，節(jié)電潛力為2316GW·h，占造紙工業(yè)總用電量的4%。

上述研究說(shuō)明通過(guò)加強(qiáng)進(jìn)口管控、改良造紙制漿和廢紙回收技術(shù)，能提高廢紙資源化利用率，實(shí)現(xiàn)良好的環(huán)境效益及經(jīng)濟(jì)性，從而指出充分認(rèn)識(shí)廢紙進(jìn)出口的演化和全球廢紙貿(mào)易格局的必要性。但當(dāng)前研究缺乏對(duì)我國(guó)廢紙進(jìn)出口演化、格局和產(chǎn)業(yè)政策變化的相關(guān)物質(zhì)流研究，因此，本文系統(tǒng)梳理了我國(guó)廢紙進(jìn)出口量的演化及回收率、再生利用率等物質(zhì)流指標(biāo)的變化情況，分析了廢物管理政策的調(diào)整及其影響，并通過(guò)繪制2016 年全球廢紙進(jìn)出口主要流向地圖，研究廢紙資源在全球范圍內(nèi)的貿(mào)易格局，以指導(dǎo)未來(lái)廢紙領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)政策的細(xì)化實(shí)施，完善廢紙回收體系，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外廢紙資源的平衡利用，進(jìn)一步提高其再生利用水平。

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 數(shù)據(jù)

研究關(guān)注的地理范圍分為兩類(lèi)，一類(lèi)是以我國(guó)的行政區(qū)劃為主體，另一類(lèi)是拓展關(guān)注全球主要的廢紙進(jìn)出口國(guó)家，如美國(guó)、加拿大、日本、英國(guó)、印度尼西亞等國(guó)家。

研究數(shù)據(jù)主要涉及廢紙的進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)、紙及紙板的生產(chǎn)和消費(fèi)數(shù)據(jù)、廢紙的回收利用數(shù)據(jù)等。使用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)造紙統(tǒng)計(jì)年鑒（2016）》、聯(lián)合國(guó)貿(mào)易商品統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（https://comtrade.un.org）以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)中心（http://www.stats.gov.cn），部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于相關(guān)期刊文獻(xiàn)。

1.2 研究方法

本文以物質(zhì)流分析方法為基礎(chǔ)，選擇廢紙的進(jìn)/出口量、回收率和再生利用率等基本廢物流指標(biāo)來(lái)反映紙業(yè)生產(chǎn)中廢紙資源的流動(dòng)、利用狀況。其中，進(jìn)/出口量來(lái)源于貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，廢紙回收率和再生利用率的計(jì)算公式如下：

廢紙回收量、利用量數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)造紙統(tǒng)計(jì)年鑒》，紙及紙板消費(fèi)量、紙及紙板生產(chǎn)量來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)中心。

另外，本研究利用ArcMap 工具繪制了2016 年全球廢紙貿(mào)易的格局地圖，使收集到的主要廢紙貿(mào)易數(shù)據(jù)得到了地理上的直觀表達(dá)，分析了廢紙資源在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)狀況。

2 研究結(jié)果

2.1 廢紙資源的進(jìn)出口演化

我國(guó)廢紙資源的進(jìn)口經(jīng)歷了快速增長(zhǎng)的過(guò)程，從1996年的137 萬(wàn)t 到2016 年的2850 萬(wàn)t，增長(zhǎng)了近20 倍（圖1A），我國(guó)成為世界廢紙進(jìn)口量最大的國(guó)家。除廢紙需求放緩、我國(guó)本土廢紙回收能力提升的因素外，進(jìn)口量受政策變化影響明顯，在2013 年“綠籬行動(dòng)”、2014 年下半年美國(guó)西海岸的港口問(wèn)題后出現(xiàn)持續(xù)下降，2016 年以來(lái)我國(guó)對(duì)廢物進(jìn)口相關(guān)的政策調(diào)整也在一定程度上影響了廢紙進(jìn)口。廢紙的出口量則遠(yuǎn)低于進(jìn)口量，呈下降趨勢(shì)，到2016 年僅有0.23 萬(wàn)t 出口，占全球廢紙出口總量的0.004%。

廢紙資源在我國(guó)突出表現(xiàn)為進(jìn)口依賴較高，這與木漿資源的短缺和造紙?jiān)辖Y(jié)構(gòu)中廢紙漿的占比較大有關(guān)。我國(guó)目前是紙及紙制品第一大消費(fèi)國(guó)，龐大的消費(fèi)需求導(dǎo)致造紙生產(chǎn)中大量的原料供給短缺，使得造紙的纖維原料結(jié)構(gòu)也在發(fā)生很大變化。2004 年以來(lái)，我國(guó)廢紙漿占造紙?jiān)系谋壤掷m(xù)增長(zhǎng)，在2012 年達(dá)到64%的利用高峰，此后維持在60%以上的利用水平（圖1B）。廢紙漿主要由國(guó)產(chǎn)廢紙制漿和進(jìn)口廢紙制漿兩部分構(gòu)成，2016 年我國(guó)廢紙漿消耗量為6329 萬(wàn)t，廢紙漿使用率為64.6%，其中進(jìn)口廢紙漿量為2308 萬(wàn)t，占廢紙漿總消耗量的36.5%，占紙漿總消耗量的23.6%[20]，進(jìn)口廢紙對(duì)國(guó)內(nèi)資源起到了顯著的供給補(bǔ)充作用。

圖1 我國(guó)紙業(yè)生產(chǎn)演化

2.2 廢紙回收率和再生利用率的演化

圖2 展現(xiàn)了近年來(lái)我國(guó)紙及紙板消費(fèi)、回收的情況，隨著消費(fèi)量的增加，廢紙回收量及再生利用率上升。我國(guó)2004 年以來(lái)的廢紙回收率和再生利用率指標(biāo)顯示，廢紙回收與利用情況呈平穩(wěn)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。廢紙回收率從2004 年的30.4%提高到2014 年的48.1%，達(dá)到一個(gè)峰值，2015 年回收率回落為46.7%。而廢紙?jiān)偕寐史矫?，?004 年的58.2%提高到2013 年的73.4%，之后則保持在72%左右。

圖2 2004—2016年我國(guó)廢紙回收利用

圖3 2004—2015年部分國(guó)家廢紙回收率演化的對(duì)比分析

通過(guò)收集比較2004—2015 年全球部分發(fā)達(dá)國(guó)家和我國(guó)的廢紙回收率變化情況（圖3），可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)內(nèi)廢紙回收率普遍超過(guò)60%，韓國(guó)、德國(guó)、日本等廢紙回收率變化趨勢(shì)相近，且一直維持在較高水平，說(shuō)明這些國(guó)家廢紙回收體系較為成熟。美國(guó)和芬蘭的廢紙回收率盡管有起伏下滑，但總體也呈增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，維持在50%以上的水平。對(duì)比主要發(fā)達(dá)國(guó)家回收利用情況，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)廢紙的再生利用率已達(dá)到世界較高水平，但廢紙回收率遠(yuǎn)低于再生利用率，說(shuō)明我國(guó)廢紙回收仍然存在較大的市場(chǎng)實(shí)施空間，在大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的背景下，廢紙的回收利用仍然是亟待關(guān)注且需要解決的問(wèn)題。

2.3 廢紙產(chǎn)業(yè)布局的變化

近年來(lái)我國(guó)在逐步規(guī)范造紙企業(yè)的進(jìn)程中，取締了一批散亂的廢紙加工利用小作坊，廢紙加工利用企業(yè)數(shù)量在2011—2015 年逐年減少，從295 家銳減到175 家[21]；同時(shí)，為了滿足紙及紙制品的高消費(fèi)需求，一定規(guī)模以上的廢紙利用新企業(yè)也投入建設(shè)。2014—2016 年新建規(guī)模以上的廢紙廠家目錄（表1）展現(xiàn)了國(guó)內(nèi)廢紙產(chǎn)業(yè)布局的變化情況，突出表現(xiàn)為過(guò)去沿海省市的港口市場(chǎng)和進(jìn)口原材料的優(yōu)勢(shì)明顯，主要利用廢紙作為原料的造紙廠家集中在廣東、浙江等地，廢紙進(jìn)口也主要集中在廣東、江蘇、浙江和山東等省份，進(jìn)口規(guī)模占全國(guó)廢紙進(jìn)口量的80%左右。但紙產(chǎn)品的消費(fèi)需求卻是面向全國(guó)的，因此，新建廢紙利用廠家在湖北、江西、四川等省份擴(kuò)張的趨勢(shì)明顯。

表1 我國(guó)2014—2016年新建廢紙利用廠家分布 （單位：個(gè)）

另外，廢紙的回收利用效益直接受到再生資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。李健等對(duì)再生資源產(chǎn)業(yè)集聚度的研究結(jié)果顯示，我國(guó)的再生資源產(chǎn)業(yè)一直呈現(xiàn)較高的集聚水平，高集聚度在浙江、江蘇、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)尤為明顯，產(chǎn)業(yè)化水平較高，而內(nèi)陸地區(qū)除湖南以外的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較低[22]。這與過(guò)去廢紙加工利用產(chǎn)業(yè)的布局情況相吻合，因此，要從我國(guó)社會(huì)中獲取更多的廢紙資源，帶動(dòng)內(nèi)陸地區(qū)的廢紙產(chǎn)業(yè)發(fā)展，需要再生資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新。如通過(guò)資本和資源的整合，使再生資源企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)業(yè)鏈更完整，一些在區(qū)域內(nèi)廣泛分布的微回收企業(yè)在這個(gè)過(guò)程中形成資源利用的大網(wǎng)絡(luò)，資源的利用率也能隨之提升。

2.4 廢紙資源的全球貿(mào)易格局

根據(jù)從聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)獲得的2016 年全球廢紙貿(mào)易的進(jìn)出口數(shù)據(jù)，本文選取各國(guó)間20 萬(wàn)t 規(guī)模以上的的主要貿(mào)易流量，可利用GIS 手段得到2016 年全球廢紙資源的主要進(jìn)出口流向圖（圖 4A）。結(jié)果表明，我國(guó)是最大的廢紙進(jìn)口國(guó)，進(jìn)口總量達(dá)到2850 萬(wàn)t，約占全球進(jìn)口總量的55%，因此也決定了世界廢紙資源的主要流向。圖4C 表示我國(guó)廢紙資源的主要進(jìn)口來(lái)源，顯示從美國(guó)進(jìn)口的廢紙量高達(dá)44.95%。但值得注意的是，從美國(guó)、澳大利亞等向印度尼西亞的廢紙出口也達(dá)到了50 萬(wàn)t 以上的規(guī)模。另外，美國(guó)作為世界上最大的廢紙出口國(guó)，出口總量為1974 萬(wàn)t，約占全球出口總量的36%；其次為英國(guó)、日本、法國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，共占出口總量的32%（圖4B）。由此，廢紙資源的流向基本空間呈現(xiàn)出部分發(fā)達(dá)國(guó)家主要出口，我國(guó)主要進(jìn)口，其次為印度和印度尼西亞等發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口的格局。

3 討論

圖4 2016年廢紙資源的全球貿(mào)易格局

關(guān)于廢紙回收率和再生利用率指標(biāo)的計(jì)算結(jié)果，反映出回收率遠(yuǎn)低于再生利用率的問(wèn)題，但關(guān)于廢紙回收利用水平的分析，不能簡(jiǎn)單由回收率界定。實(shí)際上，紙類(lèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)在一定程度上決定了可回收的廢紙資源總量。我國(guó)的人均紙消費(fèi)水平遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，在2016 年也僅達(dá)到75kg/a，另外，2008—2017 年新聞紙消費(fèi)量年均增長(zhǎng)率為 -5.06%，生活用紙的消費(fèi)量年均增長(zhǎng)率為6.55%[11]。消費(fèi)結(jié)構(gòu)中書(shū)刊報(bào)紙等的消費(fèi)比例小、生活用紙等難以回收的廢紙占據(jù)相對(duì)較高的比例，說(shuō)明目前可達(dá)到的回收率是有限的。2018 年開(kāi)始我國(guó)將禁止進(jìn)口未分揀類(lèi)廢紙，通過(guò)分析此類(lèi)廢紙進(jìn)口狀況（圖5），意味著未來(lái)將面臨約500萬(wàn)t 的需求缺口，更依賴于再生資源回收體系的加快建設(shè)，實(shí)現(xiàn)本土廢紙資源回收和循壞利用的最大化效益[23]。

圖5 我國(guó)未分揀類(lèi)廢紙進(jìn)口量演化

研究發(fā)現(xiàn)，全球廢紙貿(mào)易格局是以我國(guó)為主的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口、發(fā)達(dá)國(guó)家出口的基本特征。我國(guó)加強(qiáng)廢紙進(jìn)口管控的政策變革，勢(shì)必會(huì)帶來(lái)全球市場(chǎng)的變化，未來(lái)印度尼西亞、印度等發(fā)展中大國(guó)在廢紙需求量的快速增長(zhǎng)下可能接收更多的廢紙資源。同時(shí)基于潛在的洋垃圾入境風(fēng)險(xiǎn)，未來(lái)在各國(guó)廢物進(jìn)口的環(huán)境管制進(jìn)一步加強(qiáng)下，未分揀或夾雜率高的廢紙種類(lèi)可能會(huì)減少或者轉(zhuǎn)變?yōu)橛沙隹趪?guó)在本國(guó)進(jìn)行分揀預(yù)處理后再出口[24]。

近年來(lái)我國(guó)出臺(tái)多項(xiàng)關(guān)于再生資源產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、加強(qiáng)資源回收、加快廢紙企業(yè)轉(zhuǎn)型等政策文件，如2014 年的《廢紙分類(lèi)等級(jí)規(guī)范》，對(duì)廢紙的分類(lèi)和等級(jí)進(jìn)行了詳細(xì)劃分；《“十三五”資源綜合利用指導(dǎo)意見(jiàn)》中提出重點(diǎn)培育3～5家30 萬(wàn)t 的廢紙分揀中心、15 家全國(guó)性的回收企業(yè)，以及每500 萬(wàn)人口布局10 個(gè)中等規(guī)模的回收加工企業(yè)等。在多項(xiàng)政策的融合規(guī)范下，我國(guó)造紙產(chǎn)業(yè)將走向兼顧環(huán)境、經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的綜合管理模式，有能力應(yīng)對(duì)廢物進(jìn)口政策趨緊帶來(lái)的廢紙進(jìn)口量減少和貿(mào)易格局變動(dòng)等影響。

4 結(jié)論

本文以物質(zhì)流分析方法為核心，梳理分析了我國(guó)廢紙資源的進(jìn)出口和回收利用情況以及廢紙產(chǎn)業(yè)布局的演化，并繪制了全球廢紙進(jìn)出口貿(mào)易格局地圖。主要結(jié)論為：

我國(guó)作為全球最大的紙及紙板生產(chǎn)、消費(fèi)國(guó)，造紙行業(yè)的原料結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變決定了迅速增長(zhǎng)的廢紙資源需求，廢紙進(jìn)口量從1966 年的137 萬(wàn)t 增加到2016 年的2850 萬(wàn)t，增長(zhǎng)了近20 倍，成為世界第一進(jìn)口大國(guó)。進(jìn)口量從飛速增長(zhǎng)演變?yōu)楝F(xiàn)在的平穩(wěn)發(fā)展態(tài)勢(shì)，且受進(jìn)口管制政策收緊的影響，未來(lái)可能有所下降并轉(zhuǎn)向?qū)で罄脟?guó)內(nèi)資源，以滿足進(jìn)口廢紙資源的供應(yīng)缺口。同時(shí)，在廢紙回收利用政策的不斷完善和再生資源產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展下，我國(guó)廢紙回收利用能力也得到了一定提升，廢紙回收率達(dá)到46%、再生利用率達(dá)到72%。

當(dāng)前全球廢紙貿(mào)易突出表現(xiàn)為美國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家出口、以我國(guó)為主的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口的格局。我國(guó)作為最大的廢紙進(jìn)口國(guó)，2016 年進(jìn)口總量達(dá)到2850 萬(wàn)t，進(jìn)口約占全球總量55%的廢紙；美國(guó)則為最大的廢紙出口國(guó)，2016 年出口總量為1974 萬(wàn)t，約占全球出口總量的36%；其次英國(guó)、日本、法國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家作為主要出口國(guó)，出口共占到全球貿(mào)易總量的32%。