馮飛鵬，韋瓊?cè)A

（1. 桂林旅游學院 國際商學院，廣西 桂林 541006；2. 桂林旅游學院 圖書館信息中心，廣西 桂林 541006）

一、引言

德國歷史學派代表人物李斯特的《政治經(jīng)濟學的國民體系》一書，從歷史的角度比較了各國的經(jīng)濟理論和政策，特別對比了英國的自由貿(mào)易和帝國主義政策與新興國家美國的關稅保護和扶持政策。他指出，各個國家在經(jīng)濟發(fā)展不同時期應當實行不同的政策。要想發(fā)展生產(chǎn)力，必須借助于國家的力量，而不能聽任經(jīng)濟自發(fā)實現(xiàn)轉(zhuǎn)變和增長。李斯特的思想，不僅在德國，還在美國、法國、比利時、匈牙利等國家產(chǎn)生了較大影響[1]，同樣深刻影響了后進的資本主義國家——日本[2]。

雖然“產(chǎn)業(yè)政策”一詞，形成于二戰(zhàn)后的法國，但由于從20世紀50年代以來，戰(zhàn)后的日本伴隨著經(jīng)濟的發(fā)展，日本通產(chǎn)省不斷地采取各種特殊對策，處理經(jīng)濟中碰到的各種問題，并取得了不錯的經(jīng)濟效果。日本的產(chǎn)業(yè)政策理論成為世界公認的最系統(tǒng)、最成功的產(chǎn)業(yè)政策理論[3]。產(chǎn)業(yè)政策的主要作用是通過政府的適當介入和干預，使經(jīng)濟落后的國家取得后發(fā)優(yōu)勢，加速經(jīng)濟發(fā)展。產(chǎn)業(yè)政策作為介于計劃與市場兩者之間的政策體系，又因其在日本、韓國成功應用的巨大影響，為 1949年以后我國采取的趕超戰(zhàn)略贏得了發(fā)展機遇和時間。因此，我國政府把產(chǎn)業(yè)政策作為國家宏觀經(jīng)濟政策的重要組成部分，不僅是由于有強烈的政策需求，更重要的是由于其與國家發(fā)展戰(zhàn)略有著內(nèi)在的邏輯聯(lián)系[4]。

自20世紀70年代末，以黨的十一屆三中全會為標志，我國開始以經(jīng)濟建設為中心、以市場化改革為目標的對內(nèi)搞活、對外開放。當時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡問題十分嚴重，結(jié)構(gòu)調(diào)整是當時經(jīng)濟工作的重要任務之一。雖然“產(chǎn)業(yè)政策”一詞到1986年才在《我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的第七個五年計劃》中首次被官方正式使用，特指那些調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的政策，但實際上以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為目標的政策早在20世紀70年代末就開始廣泛、持續(xù)地推行，尤其是從“七五”計劃時期開始，政府不斷推出日趨擴展和細化的產(chǎn)業(yè)政策，使我國成為一個推行產(chǎn)業(yè)政策較多的國家[5]。如果將各時期推行的產(chǎn)業(yè)政策進行匯總，幾乎能覆蓋所有的產(chǎn)品、行業(yè)。但在過去的 40年里，中國經(jīng)濟發(fā)展和體制轉(zhuǎn)軌過程中，產(chǎn)業(yè)政策發(fā)揮作用問題，一直是學術(shù)研究的重點。

二、產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)行為的影響及其表現(xiàn)形式分析

產(chǎn)業(yè)政策措施的目的是在政府主導下引導經(jīng)濟資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間的有效配置。產(chǎn)業(yè)政策類別主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策。在這些產(chǎn)業(yè)政策中，最核心的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策，分別承擔著解決產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的資源配置問題[6]。有關產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)的影響研究，成果散見于有關產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、公共政策研究或制度經(jīng)濟學等教科書，抑或相關研究文獻，至今尚未就產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)行為的影響及其后果做完整、全面的提煉。筆者在已有研究成果的基礎上，將產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)行為的影響及其所引發(fā)的企業(yè)反應（后果）簡要說明如下。

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策對微觀企業(yè)行為的影響

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，著眼于解決產(chǎn)業(yè)間的資源配置問題，不同的產(chǎn)業(yè)類型也有不同的政策導向。對受支持的產(chǎn)業(yè)實施結(jié)構(gòu)性產(chǎn)業(yè)政策所帶來的企業(yè)反應（后果）為：一是對產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點的優(yōu)先順序選擇的不同，并保證實現(xiàn)這些優(yōu)先順序的政策措施，直接導致了受支持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展繁榮；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策時序性強，適宜地選擇各個時期的發(fā)展重點十分必要，不合時序的結(jié)構(gòu)政策，往往不僅不能促進經(jīng)濟的發(fā)展，而且有可能導致對市場機制的破壞，影響企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動[7]。

對于衰退產(chǎn)業(yè)采取的產(chǎn)業(yè)政策導向往往是使衰退產(chǎn)業(yè)有序收縮、撤讓，并引導其資本存量向高增長率產(chǎn)業(yè)部門有效轉(zhuǎn)移。利用公共教育和培訓設施，對轉(zhuǎn)產(chǎn)后不適應新崗位技術(shù)要求的職工提供技能服務[8]。

經(jīng)濟發(fā)展落后國家的新興產(chǎn)業(yè)，由于達不到經(jīng)濟規(guī)模并缺乏經(jīng)驗，難以與發(fā)達國家高水平產(chǎn)業(yè)相競爭，屬于該國的幼稚性產(chǎn)業(yè)。國家一般采用保護性政策，核心內(nèi)容是采取貿(mào)易保護，盡快提高本國產(chǎn)業(yè)的競爭力。主要采用關稅保護與非關稅保護兩種形式，具體措施為實施進口許可證或外匯管制。對產(chǎn)業(yè)的保護和扶持，有利于產(chǎn)業(yè)成長，但同時也易造成保護落后、效率低下的弊端，不利于產(chǎn)業(yè)競爭力的提高[9]。

（二）產(chǎn)業(yè)組織政策對微觀企業(yè)行為的影響

產(chǎn)業(yè)組織政策，解決的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的資源配置問題，如反對壟斷、促進競爭。該政策將對市場結(jié)構(gòu)方面、企業(yè)行為方面、績效方面等產(chǎn)生影響[10]。在市場結(jié)構(gòu)方面：市場的賣主數(shù)目足以完全消除單個企業(yè)對價格的影響，但要達到和符合規(guī)模經(jīng)濟的要求；企業(yè)規(guī)模比較均等，單個企業(yè)不能操縱市場；不存在人為的企業(yè)進入或退出市場（行業(yè)）的壁壘。在企業(yè)行為方面：企業(yè)獨立做出價格、產(chǎn)量和營銷決策，不存在串謀；企業(yè)不能使用除提高效率以外的其他方法來消除和排擠競爭對手。在績效方面：利潤不高于在其他行業(yè)從事同樣風險程度生產(chǎn)經(jīng)營活動可獲得的水平；促銷開支和產(chǎn)品差異化程度在適度范圍之內(nèi)；企業(yè)經(jīng)營具有效率，不能長期保護缺乏效率的企業(yè)；企業(yè)對技術(shù)進步能及時做出反應。此外，推動建立和形成大規(guī)模生產(chǎn)體制，旨在通過規(guī)模經(jīng)濟降低生產(chǎn)經(jīng)營成本，提高企業(yè)競爭力[11]。

（三）產(chǎn)業(yè)布局政策對微觀企業(yè)行為的影響

產(chǎn)業(yè)布局政策，著眼于解決一個國家資源配置的地域空間上的分布問題，當資本、管理、人才等要素較空間要素更為稀缺時，國家往往實行傾斜性產(chǎn)業(yè)布局政策，使產(chǎn)業(yè)在條件相對優(yōu)越的地區(qū)適當集中，產(chǎn)生集聚效應，使資源得到有效配置，促進經(jīng)濟增長；當經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，空間資源的稀缺性突顯時，其邊際貢獻會大幅度增加。此時，國家將會采取產(chǎn)業(yè)調(diào)整、轉(zhuǎn)移的方式，對產(chǎn)業(yè)布局逐漸傾向于均衡性考量，以保持經(jīng)濟持續(xù)增長。其具體的政策目標表現(xiàn)在經(jīng)濟效率、社會穩(wěn)定、生態(tài)保護、國防安全等四個方面。

（四）產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策對微觀企業(yè)行為的影響

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，旨在引導或影響產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步，往往同時體現(xiàn)在其他各項產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)容之中，如技術(shù)引進（包括引進成套技術(shù)設備、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人力資源引進與開發(fā)），縮小本國與技術(shù)先進國的差距，提高自主研發(fā)能力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化高度化[12]。具體措施有：通過法律、經(jīng)濟手段推動企業(yè)積極引進國外先進適用技術(shù)，應避免企業(yè)重復引進和競爭性抬價，鼓勵聯(lián)合引進；對短期內(nèi)能吸收和消化的引進技術(shù)并能提高國產(chǎn)化率的給予優(yōu)惠；引進技術(shù)軟件與硬件相結(jié)合，對于先進技術(shù)的選擇，要優(yōu)先考慮在本國已有一定發(fā)展基礎的技術(shù)；在稅收、金融方面給予支持，如提高折舊率、設立技術(shù)改造專項基金、制定落后技術(shù)的淘汰期限和報廢制度等，促使企業(yè)技術(shù)升級；通過在稅收、信貸、財政、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等方面加以扶持，引導技術(shù)進步，提高企業(yè)生產(chǎn)率[13]。

三、產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)行為影響研究的新思考

政府產(chǎn)業(yè)政策影響微觀企業(yè)行為的研究主題主要表現(xiàn)在三個方面，一是以“產(chǎn)業(yè)政策”為中心的理論研究，如小宮隆太郎等對日本產(chǎn)業(yè)政策的研究等[14]；周叔蓮、馬洪等學者引領了 20世紀80年代中期90年代初期中國產(chǎn)業(yè)政策研究的高潮；Henry Etzkowitz, Sandra N Brisolla考察了產(chǎn)業(yè)政策在拉丁美洲和東南亞的發(fā)展情況[15]；Kap-Young Jeong&Robert T. Masson依據(jù)產(chǎn)業(yè)集中與穩(wěn)態(tài)利潤的關系，考察了經(jīng)濟起飛時韓國的產(chǎn)業(yè)政策[16]。21世紀初至現(xiàn)在，以整體產(chǎn)業(yè)政策作為考察對象的研究并不多，但對部門產(chǎn)業(yè)政策進行研究的學者卻不少，例如趙英、陳瑾玫、趙嘉輝等分別以鋼鐵、汽車、石油化工等行業(yè)為分析對象，捕捉中國產(chǎn)業(yè)政策變動趨勢和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進狀態(tài)，從政策影響判斷產(chǎn)業(yè)政策的效力[17-19]。二是以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學為視角，對產(chǎn)業(yè)政策及其后果的專門研究，學者包括劉偉、楊云龍、伍海華、Eric Thun、Can Sener，Vasilis Fthenakis等，分別對已經(jīng)成型的理論觀點進行了分析整理，重點研究現(xiàn)有制度如何影響中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展及對策措施[20-23]。三是結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策、融投資決策及其經(jīng)濟后果考察的研究，如汪同三、齊建國等研究了產(chǎn)業(yè)政策對經(jīng)濟增長的促進作用[24]；Gianfranco等研究了意大利科技投資補助政策的影響[25]；陳冬華等在國內(nèi)第一次就產(chǎn)業(yè)政策與公司融資決策作了研究[26]；?tefan Bojnec，Laure Latruffe研究了在向市場經(jīng)濟過渡過程中斯洛文尼亞農(nóng)場的融資可獲得性與投資決策[27]；Elisa Barbieri等、宋凌云、王賢斌對產(chǎn)業(yè)政策影響微觀企業(yè)生產(chǎn)效率的考察，黎文靖、鄭曼妮對產(chǎn)業(yè)政策是否有利于企業(yè)創(chuàng)新的研究等[28-30]。

上述產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)行為影響的研究，還存在以下不足之處：一是缺乏系統(tǒng)性、整體邏輯性，有關產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)行為影響的研究，尚未形成一個完整的研究體系，大多數(shù)研究還囿于對該研究中的某一片斷、局部、環(huán)節(jié)和側(cè)面，做碎片或片斷式的研究，無法形成邏輯貫通的體系；二是有關產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)行為影響的研究這一課題，至今尚未有人提出過一個整體的、邏輯銜接的理論分析框架。為此，基于有關產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)行為的影響及其后果的總結(jié)分析，筆者提出了一個有關產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)行為影響的整體研究框架，以彌補前人研究的不足，如圖1所示。

在圖1的產(chǎn)業(yè)政策運行環(huán)節(jié)里，產(chǎn)業(yè)政策中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，其目標定位分別是：優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高產(chǎn)業(yè)組織效率、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、引導產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步。而要達到以上目標，所采取的政策有：經(jīng)濟手段、法律手段、行政手段。

經(jīng)濟手段包括財政支持，如政府投資、財政補貼、稅收減免、特別折舊等；金融支持，如貸款優(yōu)惠、股權(quán)融資、政府擔保；外貿(mào)手段，如外貿(mào)優(yōu)惠與保護；政府采購等。

法律手段主要保障落實產(chǎn)業(yè)政策，維護市場秩序的作用。

行政手段主要是以國家行政干預為保障，強力實施產(chǎn)業(yè)支持或禁止的措施[31]。包括配額制，如外匯、信貸、物資、外資等；許可制，如進口、投資、生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)等；經(jīng)濟信息傳遞；制度改革，如流通、分配、所有制、勞動制度等的改革。

圖1 產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)行為影響的邏輯框架示意圖

政府使用產(chǎn)業(yè)政策，通過利益誘導、法律規(guī)范、行政干預等方式，實現(xiàn)對資源的目標性配置，必然會引起資源在社會生產(chǎn)中的重新調(diào)整。行業(yè)利益變動，會使一些企業(yè)受益，一些企業(yè)利益受損；在一些企業(yè)發(fā)展得到支持的同時，另外一些企業(yè)受到抑制，從而影響到企業(yè)利益的分配狀況，這就是產(chǎn)業(yè)政策引發(fā)微觀企業(yè)行為反應（后果）的重要原因。產(chǎn)業(yè)政策的不同手段，引發(fā)的企業(yè)反應（后果）如下：

經(jīng)濟手段如政府投資、財政補貼、稅收減免、特別折舊等財政支持方式，會使受支持企業(yè)直接或間接地受到生產(chǎn)經(jīng)營激勵，有利于形成新的生產(chǎn)能力，擴大生產(chǎn)規(guī)模，或增強技術(shù)創(chuàng)新的動力；貸款優(yōu)惠、股權(quán)融資、政府擔保等金融支持手段，會使受扶持企業(yè)增加企業(yè)融資的可獲得性，并可能造成企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的變化與過度投資的沖動；外貿(mào)優(yōu)惠與保護等外貿(mào)手段，促使受優(yōu)惠與保護的外貿(mào)企業(yè)興盛，但也可能伴隨保護落后、效率低下的不利后果；政府采購，使企業(yè)受政府訂單的影響，生產(chǎn)受到刺激，但往往有利于大企業(yè)，有違公平競爭原則[32]。

法律手段即依靠國家政權(quán)的力量，通過經(jīng)濟立法、司法和執(zhí)法來調(diào)整產(chǎn)業(yè)中的經(jīng)濟關系，維護市場秩序，保障和促進各產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

行政手段如外匯、信貸、物資、外資等的配額，使被扶持的企業(yè)得到快速發(fā)展，資源配置向此類企業(yè)傾斜[33]；進口、投資、生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)等許可，增加了受扶持企業(yè)生產(chǎn)要素的可獲得性，未受扶持企業(yè)則受到抑制；信息指導，政府直接向企業(yè)傳播國民經(jīng)濟發(fā)展趨勢的信息，提供交換信息場所，傳遞市場信號，減少市場盲目性，引導產(chǎn)業(yè)健康、有序發(fā)展；制度改革，包括流通、分配領域的體制改革，所有制形式的改革，勞動制度的改革等，使企業(yè)經(jīng)營活動外生制度改變，一方面會導致企業(yè)為適應新規(guī)則而增加交易成本；另一方面會產(chǎn)生新規(guī)則下的受益企業(yè)和不利企業(yè)，企業(yè)為規(guī)避新規(guī)則的影響消極執(zhí)行。