賈淼　劉清娟

摘 要：本文在構(gòu)建創(chuàng)新指標(biāo)評價(jià)體系時(shí)，借鑒其他專家學(xué)者的做法，充分考慮了影響創(chuàng)新發(fā)展的各種因素，采用主成分分析法對江蘇省創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價(jià)，分析2003—2016年江蘇省創(chuàng)新發(fā)展的整體水平，并提出促進(jìn)江蘇省創(chuàng)新能力提升的對策建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展；主成分分析；可持續(xù)發(fā)展；對策建議

中圖分類號：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-0037（2019）2-68-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.02.012

1 研究背景

在當(dāng)前“三期疊加”的嚴(yán)峻形勢下，各種矛盾問題交織匯集，資源和環(huán)境雙重壓力依然嚴(yán)重，必須順應(yīng)形勢發(fā)展的需要，突破以往的路徑依賴，加速由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)變，使科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的核心驅(qū)動力。江蘇省地處沿海，是較早實(shí)行對外開放的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，是我國比較發(fā)達(dá)的地區(qū)。近年來，江蘇省在科技創(chuàng)新方面取得明顯進(jìn)步，整體科技實(shí)力得到提升，經(jīng)濟(jì)發(fā)展朝著又好又快的方向前進(jìn)。然而，在當(dāng)前形勢下，江蘇省經(jīng)濟(jì)發(fā)展在調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型、進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級等方面仍然面臨著諸多問題。因此，本文利用2003—2016年江蘇省的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，研究江蘇省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力，具有十分重要的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實(shí)意義。

2 研究進(jìn)展

周柯、唐娟莉[1]利用2013年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用嫡值法測算了30個(gè)?。▍^(qū)市）的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力，并對其影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。文玉春[2]以工業(yè)企業(yè)為對象，實(shí)證研究了自主研發(fā)、協(xié)同創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)3種創(chuàng)新模式對市場導(dǎo)向型和技術(shù)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的真實(shí)功效。張治河[3]等重點(diǎn)分析了科技資源匱乏與創(chuàng)新驅(qū)動的本質(zhì)與內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上回答了科技資源匱乏地區(qū)能否實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動、為什么要在科技資源匱乏地區(qū)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動以及如何有效實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動的問題?；魢鴳c[4]等構(gòu)建了我國區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的理論模型并通過了結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證性因子分析的檢驗(yàn)，為我國區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)型升級提供了新理論和新方法。袁航等[5]利用主成分分析法對創(chuàng)新驅(qū)動指數(shù)進(jìn)行測算，得出結(jié)論為各省區(qū)市間創(chuàng)新能力差異較大，且持續(xù)的地區(qū)固化現(xiàn)象將進(jìn)一步擴(kuò)大地區(qū)間差距，給創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施帶來巨大挑戰(zhàn)。徐銀良等[6]基于過程視角，以我國30個(gè)省區(qū)市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為樣本，構(gòu)建科技創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級概念模型，考查評價(jià)省域科技創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的績效水平，分析其空間差異變化特征。王新紅等[7]運(yùn)用熵值法和灰色關(guān)聯(lián)分析相結(jié)合的方法對我國“十二五”時(shí)期區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級能力進(jìn)行評價(jià)，研究發(fā)現(xiàn)，各省區(qū)市的產(chǎn)業(yè)升級能力逐年提升，產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢良好，但區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展不平衡。陳套[8]的研究結(jié)論表明，區(qū)域創(chuàng)新治理能力不平衡且具有較大差異性，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，且創(chuàng)新治理能力較強(qiáng)的區(qū)域在我國地圖中呈“T”形分布。

從以上學(xué)者們的研究可以看出，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展一直是國內(nèi)外研究的熱點(diǎn)。專家學(xué)者們運(yùn)用各種方法對創(chuàng)新驅(qū)動能力進(jìn)行測度，為本文的研究奠定了基礎(chǔ)。本研究針對江蘇省創(chuàng)新發(fā)展過程中的諸多因素，通過建立多層次指標(biāo)體系，充分考慮資源環(huán)境的雙重約束，構(gòu)建較為完善的指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法對江蘇省創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價(jià)。

3 江蘇省創(chuàng)新驅(qū)動能力的測度與評價(jià)

創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展涉及很多方面，考慮到眾多指標(biāo)的相關(guān)性，本文采用了具有可甄別性的分析方法—主成分分析法。這種方法的可取之處就在于能夠較好地避免專家打分法、模糊分析法及層次分析法的主觀任意性，是一種比較理想的分析研究方法。

3.1 指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文利用2003—2016年江蘇省的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，根據(jù)指標(biāo)選取的科學(xué)性、全面性和可操作性原則，人均GDP（元）、固定資產(chǎn)投資（億元）、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重等43個(gè)指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲取性及研究的合目的性，經(jīng)過多次甄別與篩選，最終確定了由創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出3個(gè)一級指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、教育水平、通信化水平和對外開放度可持續(xù)發(fā)展等8個(gè)二級指標(biāo)，以及人均GDP等共27個(gè)二級指標(biāo)組成的評價(jià)指標(biāo)體系。具體指標(biāo)如表1所示。

3.2 數(shù)據(jù)來源及處理

本文中所用數(shù)據(jù)主要來自《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。對于2003—2016年上述27個(gè)變量的原始指標(biāo)值，本研究利用SPSS的Z值法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，此外，對于部分缺失值進(jìn)了平衡處理。

3.3 實(shí)證分析

3.3.1 主成分分析原理。主成分分析法（Principal Component Analysis，PCA）是一種常見的綜合績效評價(jià)方法，在統(tǒng)計(jì)分析中應(yīng)用較為廣泛。

簡要模型構(gòu)建如下所示。

[FAC1=β11*Y11+β21*Y21+…βn1*Yn1FAC2=β12*Y12+β22*Y22+…βn2*Yn2……FACm=β1m*Y1m+β2m*Y2m+…βnm*Ynm ]

模型中FAC1表示第一主成分得分，以此類推；β1m、β2m……βnm為Y的協(xié)方差矩陣的特征值對應(yīng)的特征向量；而Y則代表的是原始變量X經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理的無量綱化值。

對原始數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化采用SPSS中的Z值法，即：[Yn=Xnm-Xmσ]，σ為原始數(shù)據(jù)X的標(biāo)準(zhǔn)差。

如要求得出綜合得分值，則在上述求解的基礎(chǔ)上，依據(jù)公式：FAC=α1*FAC1+α1*FAC2+……αm*FACm最終求得綜合得分。

3.3.2 特征根及其貢獻(xiàn)率。從表2中可以看出變量相關(guān)矩陣中的最大3個(gè)特征根分別為21.72，2.1，1.12，其綜合信息貢獻(xiàn)率為92.37%。這說明，前3個(gè)主成分能夠包含原變量中的絕大多數(shù)信息，故選取前3個(gè)主成分進(jìn)行進(jìn)一步計(jì)算。

在碎石圖中，以成分?jǐn)?shù)為橫軸、特征值為縱軸，同時(shí)以特征值1為臨界值?？梢园l(fā)現(xiàn)，有3個(gè)特征值數(shù)點(diǎn)在臨界線以上，結(jié)合表2中方差提取累計(jì)比，選取3個(gè)主成分較為合理。

3.3.3 主成分系數(shù)計(jì)算。通過SPSS18.0計(jì)算可獲得的因子載荷矩陣，在此基礎(chǔ)上，將成分矩陣中每一列除以各自特征值的平方根，獲得主成分系數(shù)矩陣，如表3所示。

3.3.4 主成分得分及綜合得分。將主成分系數(shù)分別乘以標(biāo)準(zhǔn)化后的各指標(biāo)，得到2003—2016年各年的主成分得分。再依據(jù)表2中的各特征值貢獻(xiàn)率及公式（1），得到2003—2016年度的綜合得分，如表4所示。

Z=0.8044Z1+0.0778Z2+0.0149Z3 （1）

由表4的最后一列綜合得分變化情況可以看出，江蘇省的創(chuàng)新驅(qū)動能力水平的得分逐年增加。江蘇省作為全國經(jīng)濟(jì)大省、科技大省，在新時(shí)期、新時(shí)代下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)清形勢，順應(yīng)發(fā)展規(guī)律，積極探索新的發(fā)展增長極。

從圖2可以看出，綜合得分曲線呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢，線性綜合得分趨勢線基本和原始數(shù)據(jù)較好吻合，這也充分說明了江蘇省創(chuàng)新能力在逐步提升。江蘇省在科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長、社會發(fā)展、人民生活水平提高、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和資源環(huán)境改善方面均取得了一定成績，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)了一定程度轉(zhuǎn)變，科技實(shí)力明顯上升。但2008年由于國際金融危機(jī)的影響，2009年經(jīng)濟(jì)下行壓力增大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新皆受到?jīng)_擊。

4 提升江蘇省創(chuàng)新能力的對策建議

4.1 加快人力資本積累，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升

人力資本是全要素中最重要的要素之一，更是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變的重要因素。江蘇省地處沿海地區(qū)，是我國經(jīng)濟(jì)和科教高度發(fā)達(dá)的省份。因此，江蘇省在今后的科技創(chuàng)新發(fā)展中，應(yīng)大力實(shí)施人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮高尖端技術(shù)人才的作用，依托省內(nèi)優(yōu)質(zhì)的高等教育資源，構(gòu)建高效、聯(lián)動的人才培養(yǎng)機(jī)制。江蘇省只有高度重視人力資本積累，加快技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高全要素生產(chǎn)率，才能進(jìn)一步推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

4.2 依靠科技進(jìn)步，互通科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級

近年來，江蘇省在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及技術(shù)創(chuàng)新方面取得重大成就。與發(fā)達(dá)國家科技城相比，依然存在較大差距。江蘇省在創(chuàng)新發(fā)展、打造科技大省和創(chuàng)新大省的過程中，應(yīng)當(dāng)充分借鑒國際上發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，注重引資的質(zhì)量，利用國際先進(jìn)技術(shù)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。一方面依靠科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，使江蘇省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向產(chǎn)品的高技術(shù)、高附加值方向進(jìn)行升級；另一方面通過產(chǎn)業(yè)升級反向促進(jìn)科技創(chuàng)新，同時(shí)也推動產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

4.3 提高能源利用效率，推動綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展

黨的十八大以來，國家把綠色發(fā)展提到前所未有的高度。我們應(yīng)當(dāng)注意到，國際上諸多發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的衡量和評價(jià)過程中，早已開始使用綠色GDP來評價(jià)一個(gè)地區(qū)的科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。江蘇省在發(fā)展過程中，也應(yīng)更多地關(guān)注綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，注重發(fā)展的質(zhì)量，支持新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；設(shè)立省級科技創(chuàng)新基金，發(fā)揮全社會參與的優(yōu)勢，不斷提高能源利用效率；制定促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源節(jié)約、清潔能源技術(shù)研發(fā)和推廣的財(cái)稅金融政策，推進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展。

4.4 依托高技術(shù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級，探索新的創(chuàng)新路徑

習(xí)近平總書記多次在重要講話中提到，創(chuàng)新是國家發(fā)展和進(jìn)步的生命力和源泉。作為全國經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力較強(qiáng)的江蘇省，也是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)省，一直以來，在化學(xué)工業(yè)尤其是醫(yī)藥、制藥和生物工程等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域取得戰(zhàn)略性的成就，在全國具有強(qiáng)大的競爭優(yōu)勢。新形勢下，江蘇省應(yīng)搶占發(fā)展的制高點(diǎn)，積極響應(yīng)國家發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的時(shí)代需求，在依托高技術(shù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級的同時(shí)，加快探索新思路和新路徑，釋放高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的各種約束，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)再升級，積極打造創(chuàng)新大省和創(chuàng)新強(qiáng)省。

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Abstract： In constructing the evaluation system of innovation indicators， this paper drew lessons from the practices of other experts and scholars， took full account of various factors affecting the development of innovation， made a comprehensive evaluation of Jiangsu Provincial innovation ability by using principal component analysis method， analyzed the overall level of Jiangsu Provincial innovation development from 2004 to 2016， and proposed countermeasures and suggestions to promote the innovation ability of Jiangsu Province.

Key words： innovation-driven development； principal component analysis； sustainable development； countermeasures and suggestions