董貽意

一、問題的提出和研究意義

海事機構(gòu)作為對海上交通安全實施統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門，在維持水上安全形勢穩(wěn)定方面發(fā)揮著重要作用。黨的十八大和十九大明確提出要建設(shè)海洋強國，同時“一帶一路”倡議也與海事有著密切的聯(lián)系。港口國監(jiān)督（以下簡稱PSC）是直屬海事機構(gòu)一項重要的工作職能，能夠充分體現(xiàn)海事監(jiān)管工作的特點，同時也是直屬海事機構(gòu)基層執(zhí)法業(yè)務(wù)崗位中對工作人員能力、素質(zhì)要求很高的崗位。

從宏觀層面講，本研究將進一步豐富勝任力①勝任力一詞譯自competency，國內(nèi)學(xué)者對該詞有多種譯法，如素質(zhì)、勝任特征、勝任力、能力素質(zhì)等，本文采用勝任力這一譯法。勝任力可以是動機、特質(zhì)、自我概念、態(tài)度或價值觀、具體認知或行為技能——也就是可以被測量或計算的某些個體特征，這些特征能夠明確地區(qū)別出優(yōu)秀績效執(zhí)行者和一般績效執(zhí)行者，或者能夠明確地區(qū)別出高效率的績效執(zhí)行者和低效率的績效執(zhí)行者。理論和勝任力模型②指在組織中，為了高效地完成某一目標所需具備的知識、技能及個性特質(zhì)的特定組合。應(yīng)用實踐。美國哈佛大學(xué)心理學(xué)家McClelland教授是對勝任力進行系統(tǒng)研究的先驅(qū)[1]，后來， 學(xué)者Boyatzis開發(fā)出了洋蔥模型[2]。從公開發(fā)表的研究成果來看，港口國監(jiān)督檢查官（以下簡稱PSCO）勝任力模型的研究尚屬空白。PSCO由于其工作的國際性和技術(shù)性，存在著與普通基層公務(wù)員和行政執(zhí)法類公務(wù)員不同的勝任力要求。通過該研究，拓展勝任力模型研究的范圍和對象，可對其他基層公務(wù)員和行政執(zhí)法類公務(wù)員勝任力模型的構(gòu)建提供一定的參考和借鑒。從微觀層面講，本研究將為提升直屬海事機構(gòu)人力資源管理水平和PSCO勝任力水平提供理論支撐，找到PSC崗位人員能力的薄弱環(huán)節(jié)，為崗位人員勝任力的提升、人才培養(yǎng)和職業(yè)生涯規(guī)劃等提供借鑒，同時提高在人員招錄和選任過程中能力掌握的科學(xué)性與針對性[3]，提升該崗位人員履職能力。

二、PSCO勝任力模型的初步構(gòu)建

勝任力要素提煉的途徑有文獻分析、組織戰(zhàn)略分析、工作崗位分析、訪談分析和調(diào)查問卷分析等。

（一）文獻分析

依據(jù)我國公務(wù)員管理現(xiàn)狀，從分類管理分析，PSCO是按照行政執(zhí)法類公務(wù)員進行管理的。從層級上分析，該崗位是基層一線執(zhí)法工作崗位。

基層公務(wù)員，一般是指在縣處級及以下單位工作的直接面向群眾和其他行政對象的一線公務(wù)人員[4-5]。通過中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，以公務(wù)員勝任力、公務(wù)員能力素質(zhì)、公務(wù)員能力框架、基層公務(wù)員勝任力、基層公務(wù)員能力素質(zhì)、行政執(zhí)法類公務(wù)員勝任力為關(guān)鍵詞，共檢索出相關(guān)論文206篇，對論文篩選后，選擇在公務(wù)員勝任力研究[6-9]、公務(wù)員勝任力模型國際比較研究[10]、基層公務(wù)員勝任力研究[4，11]以及行政執(zhí)法類公務(wù)員勝任力研究[12]方面具有較高學(xué)術(shù)水平的23篇文章進行分析（如表1所示）。通過文獻分析，找到本研究可以借鑒的勝任力要素，初步提煉出PSCO所應(yīng)具備的部分勝任力要素。

表1 23篇文章中勝任力要素出現(xiàn)的頻次列表

將表1中的政治素養(yǎng)與政治鑒別能力合并，應(yīng)變能力同應(yīng)對突發(fā)事件能力合并，廉潔與自律合并，然后選擇出現(xiàn)頻次在5次以上的勝任力要素，文獻分析提煉出的勝任力要素有：學(xué)習能力、誠實、責任心、專業(yè)知識、溝通協(xié)調(diào)能力、心理調(diào)適能力、調(diào)查研究、身心健康、廉潔自律、專業(yè)技能、公共服務(wù)能力、依法行政能力、執(zhí)行能力、分析能力、人際交往能力、政治鑒別能力、表達能力、執(zhí)行力、創(chuàng)新、應(yīng)變能力、信息處理能力、團隊合作能力。

（二）組織戰(zhàn)略分析

2017年初，交通運輸部海事局在網(wǎng)站上發(fā)布了海事核心價值體系，包括使命、宗旨、核心價值觀、共同愿景、發(fā)展理念等。

海事管理機構(gòu)的使命是保障水上交通安全，保護水域環(huán)境清潔，保護船員整體權(quán)益，維護國家海上主權(quán)和人民利益。其宗旨是建設(shè)人民滿意的海事。核心價值觀是航行安全、水域清潔，服務(wù)交通、奉獻社會。共同愿景是要堅持“三化”統(tǒng)領(lǐng)，堅定“三個追求”，建設(shè)國內(nèi)一流的經(jīng)濟執(zhí)法系統(tǒng)和國際領(lǐng)先的海事管理機構(gòu)。

通過對海事使命和共同愿景進行綜合分析，得出核心要素是保障水上安全，保護環(huán)境和船員權(quán)益，維護主權(quán)。其核心能力為監(jiān)管能力、維權(quán)能力和服務(wù)能力。其核心競爭優(yōu)勢是革命化、正規(guī)化和現(xiàn)代化的海事治理和服務(wù)體系。革命化需要具備過硬的政治素質(zhì)和執(zhí)行力，正規(guī)化講究科學(xué)管理、團結(jié)協(xié)作、運行高效，現(xiàn)代化對于提升監(jiān)管能力、應(yīng)變能力和科技創(chuàng)新提出了很高的要求。“三個追求”則反映了組織對于責任意識、進取精神和以人為本的看重。

通過對中國海事的戰(zhàn)略使命和核心價值觀兩個方面進行分析提煉，歸納總結(jié)出的勝任力要求有：監(jiān)管能力、維權(quán)能力、服務(wù)能力、奉獻精神、政治素質(zhì)、科學(xué)意識、應(yīng)變能力、團結(jié)協(xié)作、責任意識、進取精神、國際視野、創(chuàng)新能力。

（三）工作崗位分析

1.國際海事組織（IMO）對PSCO的要求

（1）《2017年P(guān)SC檢查程序》第一章總則第9條

第一章總則第9條列明了PSCO的專業(yè)資歷資格和培訓(xùn)要求。第二款的內(nèi)容是應(yīng)能夠用英語同主要船員進行交流。第五款實施操作性檢查的PSCO應(yīng)具備以下資格：相應(yīng)職務(wù)的航海資歷，接受主管機關(guān)和航海類院校的專業(yè)技能培訓(xùn)。第六款規(guī)定PSCO要主動更新船舶安全檢查方面的知識，定期參加主管機關(guān)組織的業(yè)務(wù)研討會。

對第9條的規(guī)定分析后可以得出：該崗位的工作人員需要具備勝任力，有相應(yīng)的工作經(jīng)驗、專業(yè)知識、專業(yè)技術(shù)能力、英語運用能力、知識更新能力。

（2）《2017年P(guān)SC檢查程序》附錄1PSCO良好行為準則

第三條良好行為準則包含所有PSCO應(yīng)遵循的三個基本原則：公正、專業(yè)、透明。公正意為道德、誠實，沒有腐敗動機，不受腐敗影響；專業(yè)意為采用公認的專業(yè)檢查標準和技術(shù)知識；透明意為公開、負責。

該附錄的附則第一條是運用專業(yè)判斷履行職責。第二條至第九條講的是尊重。第九條至第十九條則列明了如何進行檢查。第二十條至第二十二條則列明了如何處理爭議。第二十三條至二十七條列明了對檢查員在廉潔自律方面的要求。第二十八條講到要定期更新技術(shù)知識。

通過分析該附錄可以得出，PSCO需要具備良好的道德品質(zhì)和職業(yè)素養(yǎng)，包括公正廉潔、立場堅定、耐心細致、不濫用權(quán)力、尊重船長和船員、謙虛謹慎、遵章守紀；需要有過硬的專業(yè)技術(shù)能力和判斷能力；還需要良好的溝通能力和知識更新能力。

綜上概況歸納出國際海事組織要求PSCO具備的勝任力包括：英語運用能力、專業(yè)知識、公約法律知識、法治意識、相應(yīng)工作經(jīng)驗、專業(yè)技術(shù)能力、判斷能力、公正廉潔、立場堅定、謙虛謹慎、不濫用職權(quán)、尊重他人、溝通能力、學(xué)習能力。

2.《中華人民共和國海事局船舶安全檢查員管理規(guī)定》對PSCO的要求

根據(jù)《中華人民共和國海事局船舶安全檢查員管理規(guī)定》，從事PSC檢查工作須持有A級船舶安全檢查員證書。該管理規(guī)定第十七條列明了A級船舶安全檢查員任職資格申報條件，其要求包括相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)和演練、英語聽說讀寫能力、相關(guān)船舶安全檢查崗位工作時間、海上工作經(jīng)驗和具備要求法律法規(guī)知識等。由此可見PSCO應(yīng)具備的勝任力有相應(yīng)的工作經(jīng)驗、專業(yè)技術(shù)能力、較強的英語運用能力、熟悉相關(guān)國際公約國內(nèi)法律法規(guī)。

3.崗位職責手冊對PSCO的要求

PSC檢查具體工作任務(wù)包括：選取目標船舶、開展初步檢查和詳細檢查、缺陷判斷和處理、簽發(fā)檢查報告。當PSCO根據(jù)專業(yè)判斷，發(fā)現(xiàn)船舶存在的缺陷可能對船舶船員和公共安全及水域環(huán)境構(gòu)成嚴重威脅，需要采取滯留的，還需要對該船實行滯留措施，當缺陷整改后，應(yīng)船方申請進行復(fù)查合格后，對船舶解除滯留。

從整個工作任務(wù)分析，PSCO需要熟練掌握檢查所需的專業(yè)技術(shù)知識和法律知識，并具備判斷問題和缺陷嚴重程度的能力。在報告撰寫方面要求具備一定的英語書面表達能力，用詞準確恰當，避免引起歧義。在缺陷處理環(huán)節(jié)，向船長解釋說明缺陷及糾正措施，需要PSCO具備良好的溝通交流能力。遇到爭議時，需要PSCO保持克制冷靜。需要額外注意的是，整個工作過程，PSCO作為港口國當局的代表，一舉一動影響到船方對整個國家國民素質(zhì)的印象，這也就要求PSCO注重自身言談舉止、儀表儀態(tài)，尊重船長和船員，謙虛謹慎，注重維護國家尊嚴和主權(quán)，對于船方的不禮貌或無理要求，予以堅決回應(yīng)和恰當應(yīng)對。

通過對崗位職責手冊的分析可以歸納出PSCO應(yīng)具備的勝任力包括法律知識、法律意識、專業(yè)知識、專業(yè)技術(shù)能力、判斷能力、英語運用能力、溝通能力、冷靜克制、謙虛謹慎、尊重他人、維護主權(quán)能力。

綜合國際海事組織（IMO）、《中華人民共和國海事局船舶安全檢查員管理規(guī)定》和崗位職責手冊對PSCO的要求，分析概括歸納出PSCO所應(yīng)具備的勝任力有：英語運用能力、專業(yè)知識、法律知識、法律意識、相應(yīng)工作經(jīng)驗、專業(yè)技術(shù)能力、判斷能力、公正廉潔、立場堅定、謙虛謹慎、不濫用職權(quán)、尊重他人、溝通能力、學(xué)習能力、冷靜克制、維護主權(quán)能力。

（四）訪談分析

由于對PSCO勝任力的研究尚屬空白，且該工作具有很強的專業(yè)性，從業(yè)人員較少，通過訪談選取出從業(yè)人員所認可的勝任力要素是提煉該類人員勝任力要素的重要方法。訪談過程共選取了7名PSCO，7名檢查員均持有A類船舶安全檢查員證書，且從事PSC檢查的時間均在三年以上，并且都具有在船上任高級船員的工作經(jīng)驗。選取其中5名受訪者的訪談結(jié)果進行分析。

第一個答案的受訪者認為優(yōu)秀的PSCO應(yīng)具備較強的英語運用、知識更新（學(xué)習能力）維護國家權(quán)益的能力。具備法治意識，沉著冷靜。從回答二可以提煉出敬業(yè)精神、廉潔自律、鉆研精神、英語運用能力?；卮鹑浅＞珶?，從更高的維度對能力進行了概括：道德品質(zhì)、專業(yè)技術(shù)能力、職業(yè)精神、知識儲備。從回答四可以分析出業(yè)務(wù)能力、溝通能力、執(zhí)行力、謹慎。回答五則強調(diào)了船公司在對待船員方面的優(yōu)秀做法，如公平公正、換位思考，此外還有業(yè)務(wù)方面的，如法律法規(guī)知識、法治意識、判斷能力等。

綜合訪談分析結(jié)果，此環(huán)節(jié)提煉出的勝任力有法律法規(guī)知識、法治意識、英語運用能力、學(xué)習能力、鉆研精神、廉潔自律、謙虛謹慎、敬業(yè)精神、專業(yè)技術(shù)能力、溝通能力、執(zhí)行力、維護國家權(quán)益能力、公平公正。

（五）勝任力要素的效度檢驗

該部分運用問卷調(diào)查法來檢驗勝任力要素的有效性，調(diào)查對象均是熟悉該崗位的專家，因為一套有效的勝任力要素自然是可信的，所以不需要信度檢驗。

1.問卷調(diào)查過程

在文獻分析、海事組織戰(zhàn)略分析、工作分析、訪談分析四個過程的基礎(chǔ)上，共收集到36項勝任力要素。調(diào)查問卷共分三個部分：引言部分對此次問卷調(diào)查的意義和相關(guān)填寫要求進行了說明。第二部分收集受訪者個人相關(guān)信息，包括年齡、性別、學(xué)歷、從事PSC檢查工作的時間和海事監(jiān)管工作的時間。第三部分為調(diào)查受訪對象對PSCO勝任力要素的評價，調(diào)查內(nèi)容為本章前四節(jié)分析獲取的36項勝任力要素。勝任力要素采用混合排序的方式，不對勝任力要素的維度進行區(qū)分。借鑒李克特5級量表，將重要程度分為非常重要、重要、一般、不重要、很不重要。在問卷的末尾設(shè)計開放性題目，征集受訪者認為重要的而本問卷未覆蓋到的勝任力要素。

問卷調(diào)查的對象選擇了從事PSC檢查工作和對該工作十分了解的人員。此次共發(fā)放問卷62份，回收問卷59份，57名受訪人來自天津、河北、上海、遼寧、廣東5個省市，2名受訪人來自國外。

2.問卷分析

（1）問卷描述性分析

對問卷調(diào)查對象的基本信息進行統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)：調(diào)查對象年齡主要集中25～45歲，占比91.52%（如表2所示）；從表3可以看出，調(diào)查對象學(xué)歷均為本科及以上，研究生的比例達到了30.51%，表明受訪人群學(xué)歷較高；從圖1可以看出，80%以上的調(diào)查對象具有PSC崗位工作經(jīng)驗。

表2 調(diào)查對象年齡結(jié)構(gòu)情況

表3 調(diào)查對象學(xué)歷情況

（2）勝任力要素的效度檢驗

勝任力要素的效度檢驗是問卷分析的重要環(huán)節(jié)，該節(jié)計算每項勝任力要素的指標效度平均評分和效度系數(shù)，指標效度平均評分是所有受訪者對于某一項勝任力要素評分的平均值，值越高，表明問卷的相關(guān)性越好，通常選取2.5以上的要素。效度系數(shù)βi（見圖2）測量的是專家對勝任力要素評價的一致性。效度系數(shù)小，表示被調(diào)查者對要素的效度有共識，即效度系數(shù)越小表明評價一致性越高。

圖1 受訪對象從事PSC檢查和海事監(jiān)管工作的時間折線圖

圖2 效度系數(shù)計算公式

通過對問卷各指標計算效度平均評分，發(fā)現(xiàn)所有評分均在3.95以上（如表4所示），明顯高于.5分的常模。效度系數(shù)βi越高說明指標評分離散程度越高，說明專家對該要素的效度的評價沒有共識，剔除該數(shù)值在0.139以上的勝任力要素——科學(xué)意識和心理調(diào)適能力。另外，監(jiān)管能力是一個寬泛的概念，對于PSCO來說，監(jiān)管工作具體是指分析判斷船舶技術(shù)狀況和船員行為是否符合相關(guān)要求，目的是維護國家主權(quán)，保障船舶航行安全和海洋清潔[13]。維護主權(quán)能力、依法行政能力、專業(yè)技術(shù)能力和分析判斷能力均屬于監(jiān)管能力的范疇，這些要素已經(jīng)被歸納進來，遂將監(jiān)管能力刪除。此外，不濫用職權(quán)應(yīng)該屬于依法行政的一部分，所以也將其刪除。依法行政能力與法律法規(guī)知識和法治意識有一定的重合，但是對于該崗位來講，執(zhí)法過程中運用的法律法規(guī)知識是明顯異于其他工作崗位的，具有明顯的特殊性，因此保留法律法規(guī)知識。而法治意識則是一個通用的標準要求，因此將法治意識合并到依法行政能力下。專業(yè)技術(shù)能力是PSCO所應(yīng)具備的最重要的一項能力之一，按照專業(yè)技術(shù)能力的含義，可以將專業(yè)知識、法律法規(guī)知識合并在該項勝任力之下，英語運用能力也可以歸為此類，作為涉外崗位，開展檢查的工作語言主要是英語，為了強調(diào)英語運用能力仍將其單獨保留。在問卷調(diào)查過程中，還征集到多項勝任力要素，其中出現(xiàn)頻次最多的是安全意識，所以將安全意識加入到勝任力要素中去。

通過問卷分析，最終保留30項勝任力要素。對勝任力進行分類，完成勝任力模型的初步構(gòu)建。通過對中國海事局戰(zhàn)略分析得出的勝任力是對該組織內(nèi)所有成員的勝任力要求，其為核心勝任力；通過工作分析和訪談獲取的勝任力是由于工作崗位的特殊性所決定的，這部分為專業(yè)勝任力；通過對國內(nèi)外公務(wù)員勝任力分析得出的，區(qū)別于核心勝任力和專業(yè)勝任力的部分為通用勝任力。綜合考慮指標效度評分和效度系數(shù)，按照效度評分由高到低的順序進行排序。歸納如下：

核心勝任力：責任意識、應(yīng)變能力、維護主權(quán)能力、團隊合作能力、進取精神、國際視野、奉獻精神、政治鑒別能力、公共服務(wù)能力。

專業(yè)勝任力：專業(yè)技術(shù)能力、英語運用能力、鉆研精神、依法行政能力、公平公正、尊重他人、分析判斷能力、謙虛謹慎、相應(yīng)工作經(jīng)驗、安全意識。

表4 效度檢驗結(jié)果

通用勝任力：表達能力、廉潔自律、敬業(yè)精神、學(xué)習能力、身心健康、溝通協(xié)調(diào)能力、執(zhí)行力、信息處理能力、調(diào)查研究能力、人際交往能力、創(chuàng)新能力。

三、結(jié)語

本文完成了PSCO勝任力模型的初步構(gòu)建，模型共包括30項勝任力要素，分為三個維度。但是，完整的勝任力模型應(yīng)該包括勝任力要素的名稱、定義及行為分級描述。行為是勝任力的具體分解，每一項勝任力都是由若干個關(guān)鍵的行為組成的。勝任力概念相對籠統(tǒng)，不容易評價，而行為則表現(xiàn)為具體動作且更容易評價。行為分級描述是對關(guān)鍵行為的不同層級用具體的代表性行為來進行描述。在今后的研究中，將繼續(xù)完成勝任力要素的定義和行為分級描述，同時對模型進行驗證，以使該模型能更好地應(yīng)用于PSCO的能力培養(yǎng)和素質(zhì)提升。