曹長芳

[摘要]隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的不斷創(chuàng)新，科技成果轉(zhuǎn)化越來越受到政府的重視，但在政策支持、資金保障、人才缺乏等方面存在著一系列問題。文章從政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、服務(wù)中介等多個(gè)角度對這些問題進(jìn)行探討，剖析產(chǎn)生這些問題的原因，以期為科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)主體在實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化過程中如何規(guī)避這些問題提供決策建議。

[關(guān)鍵詞]科技成果轉(zhuǎn)化；科技成果孵化；科技成果轉(zhuǎn)化

[DOI]1013939/jcnkizgsc201915100

隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，從中央到地方都逐步認(rèn)識(shí)到了科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化的重要性，2015年3月，國家組織相關(guān)部門修訂了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法規(guī)，隨后各省市也相繼發(fā)布了關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、加快科技成果轉(zhuǎn)化等一系列政策，然而，科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際實(shí)施效果卻并不理想，主要存在著科技成果技術(shù)含量不高、轉(zhuǎn)化率低、研發(fā)與應(yīng)用脫節(jié)等一系列問題。因此，如何有效地促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，剖析轉(zhuǎn)化過程中存在的問題及原因，突破在政策完善、資金支持、人才培養(yǎng)、服務(wù)引導(dǎo)等科技轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化障礙，是科技成果轉(zhuǎn)化主體必須深入思考的問題。

1科技成果轉(zhuǎn)化研究現(xiàn)狀

關(guān)于如何評價(jià)科技成果的轉(zhuǎn)化，唐敏[1]從對科技成果轉(zhuǎn)化的投資和轉(zhuǎn)化結(jié)果對企業(yè)發(fā)展的影響等方面建立了科技成果轉(zhuǎn)化的評估指標(biāo)系統(tǒng)和評價(jià)體系，并采用主要因素分析方法以江蘇省為例對科技成果轉(zhuǎn)化存在問題及成因進(jìn)行了分析。張逸[2]從社會(huì)影響、創(chuàng)新能力、價(jià)值發(fā)揮等方面綜合采用分層分析法及專家評價(jià)法確定每個(gè)指標(biāo)的所在比重，進(jìn)而計(jì)算得出在全國的指數(shù)排序，最后以四川省為例對科技成果轉(zhuǎn)化問題進(jìn)行了全面評估，并對存在原因進(jìn)行了分析。

關(guān)于影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素，郭強(qiáng)等人[3]從內(nèi)、外部因素方面系統(tǒng)地進(jìn)行了分析，內(nèi)部因素包括科技成果的市場需求、科技成果轉(zhuǎn)化雙方的信任程度、科技成果的落實(shí)能力等方面，外部因素包括政府政策、科技中介服務(wù)能力、管理推廣等方面。劉家樹[4]采用多元回歸的分析方法，指出目前對科技成果轉(zhuǎn)化影響的因素主要包括政府扶持資金和新產(chǎn)品研發(fā)資金的投入，以及科技服務(wù)的方式和力度等。

以上文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)，專家學(xué)者從不同的角度對科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了細(xì)致的研究和分析，并提出了理論方面的研究成果，為科技成果轉(zhuǎn)化問題的深入研究奠定了基礎(chǔ)。但也可以發(fā)現(xiàn)，專家學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化存在問題的研究基本上都是對轉(zhuǎn)化過程進(jìn)行分析，僅僅局限于科技成果本身，而對市場及科技成果造成的影響等外部原因研究不多。因此，本文將借鑒眾多專家的研究成果，從政府、科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的作用入手，分析科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，并剖析產(chǎn)生這些問題的原因，為轉(zhuǎn)化主體提供決策參考。

2科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題

21法律法規(guī)與政策不健全，在立法保障上存在不足

首先，法律及政策體系不夠完善。在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的立法方面，國家相繼頒布了《科技成果轉(zhuǎn)化法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》和《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，隨后又補(bǔ)充制定了《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等相關(guān)法律、法規(guī)及政策，但總體而言，我國在科技成果轉(zhuǎn)化立法方面還處于立法起步階段。但從歐美發(fā)達(dá)國家來看，大部分國家都建立了較為完善的法律保障體系，比如美國，于20世紀(jì)80年代以來相繼頒布了《技術(shù)創(chuàng)新法案》《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法案》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案》《國家競爭性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，根據(jù)以上法律法規(guī)執(zhí)行效果， 2000年以后又分別頒布了《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)法案》《創(chuàng)新法案》等法律。與發(fā)達(dá)國家相比，我國在關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)方面，保障力度明顯偏弱，針對性的立法及配套的科技轉(zhuǎn)化政策不足。在地方政策保障方面，我國許多地方制定的科技成果轉(zhuǎn)化政策的實(shí)施效果也有限，迫切需要政府發(fā)揮引導(dǎo)作用，協(xié)調(diào)多方利益主體，推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

其次，科技政策宣傳體系還不健全。政府機(jī)構(gòu)相關(guān)職能部門沒有將科技成果轉(zhuǎn)化政策及時(shí)宣貫，大部分科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等科技成果轉(zhuǎn)化參與主體對政策信息了解不多。同時(shí)財(cái)稅政策的執(zhí)行方面也存在問題，有些已經(jīng)制定的稅收優(yōu)惠政策，卻在企業(yè)層面沒有實(shí)際實(shí)施到位。

22科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系不完善，缺乏專業(yè)化的組織和孵化服務(wù)機(jī)構(gòu)提供保障

科技成果的轉(zhuǎn)化不僅僅是科技成果的研發(fā)與實(shí)施方之間的合作，也需要有專門的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的參與，比如在科技成果評估、資金投入、轉(zhuǎn)化過程的指導(dǎo)等專業(yè)領(lǐng)域，而目前在這些專業(yè)領(lǐng)域的科技成果孵化機(jī)構(gòu)還很少或能力不足，不能為科技成果轉(zhuǎn)化提供保障。

科技成果的的轉(zhuǎn)化路徑比較復(fù)雜，要想在科技成果轉(zhuǎn)化方面體現(xiàn)效果，就必須有專業(yè)性強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)介入，提供指導(dǎo)服務(wù)。歐美發(fā)達(dá)國家在科技成果的轉(zhuǎn)化過程中，中介服務(wù)體系就承擔(dān)了主要職責(zé)，但在我國，近80%以上的科技成果轉(zhuǎn)化沒有中介機(jī)構(gòu)的參與，他們即使參與，所起的作用也僅限于提供信息，其他的服務(wù)卻很少。雖然中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在每年增加，工作內(nèi)容也在深入，但對科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)效果仍然較為有限，關(guān)鍵還是大部分中介機(jī)構(gòu)缺乏專業(yè)的服務(wù)流程和專業(yè)能力。

23科技成果評價(jià)體系及專業(yè)性人才保障存在問題

目前，我國各地均缺乏科學(xué)、規(guī)范的科技成果評價(jià)指標(biāo)體系，也沒有可靠的技術(shù)評估機(jī)構(gòu)。有時(shí)優(yōu)質(zhì)的科技成果被擱置，投資資金入門難，甚至出現(xiàn)自主創(chuàng)新的好成果被跨國投資者低價(jià)先手買走等，而質(zhì)量差的科技成果通過包裝，反而能快速進(jìn)入轉(zhuǎn)化通道，但轉(zhuǎn)化效果可想而知?？萍汲晒D(zhuǎn)化的專業(yè)人才和領(lǐng)軍人才的短缺，極大地制約了科技成果轉(zhuǎn)化。專業(yè)人才在科技成果轉(zhuǎn)化中是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化成功與否的決定性因素。因此，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，主要參與人員不但要具有科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)知識(shí)又要熟悉科技成果轉(zhuǎn)化過程中的推廣策略，但目前在國內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，還是非常缺乏與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的跨學(xué)科人才，這也是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要問題。

24推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的資金保障不足

科技成果從研發(fā)到實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的每個(gè)環(huán)節(jié)都需要大量的人力、財(cái)力、物力和其他投入，其中，資金保障是科技成果轉(zhuǎn)化能否成功達(dá)到目標(biāo)的重要要素。但大部分企業(yè)都存在著一個(gè)共同的難題就是融資難問題。雖然政府聯(lián)合了銀行、保險(xiǎn)公司、科技基金等金融機(jī)構(gòu)對開展科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)進(jìn)行科技貸款或轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償，比如放寬貸款條件，加大貸款扶持力度等，但是考慮到自身風(fēng)險(xiǎn)，大多金融機(jī)構(gòu)對于一些迫切需要實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化、財(cái)力不足的中小企業(yè)對資金的需求卻不能給予完全滿足。

25轉(zhuǎn)化主體自身能力欠缺，承載科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)能力不足

首先，科技成果轉(zhuǎn)化主體自身缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)能力。在轉(zhuǎn)化設(shè)備、運(yùn)營資金、技術(shù)手段、參與人員的激勵(lì)機(jī)制等方面缺乏科技成果轉(zhuǎn)化必須的客觀條件；同時(shí)，在選擇科技成果轉(zhuǎn)化途徑時(shí)也沒有科學(xué)有效的方法保障。

其次，企業(yè)經(jīng)營者缺乏創(chuàng)新意識(shí)，同時(shí)創(chuàng)新能力也不足。對于大型國有企業(yè)來說，他們在人力、物力、財(cái)力等方面具有很大的優(yōu)勢，但缺乏自主創(chuàng)新的動(dòng)力，因?yàn)榇笮蛧衅髽I(yè)有條件從外部直接購買科技成果，并且他們改革速度慢，缺少一定的市場競爭意識(shí)，沒有改革的動(dòng)力。對于中小型企業(yè)，特別是民營企業(yè)來說，在經(jīng)營規(guī)模、資源保障、市場競爭、抵抗風(fēng)險(xiǎn)等方面都存在劣勢，選擇自主創(chuàng)新時(shí)害怕失敗，擔(dān)心企業(yè)經(jīng)營業(yè)績下滑，甚至倒閉的風(fēng)險(xiǎn)，因此大部分中小型企業(yè)不愿意選擇自主創(chuàng)新，在科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)企業(yè)經(jīng)營者首先考慮的是自己投入的成本、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，以及獲得的收益，各因素進(jìn)行反復(fù)比較后，才會(huì)考慮新技術(shù)是否具有良好的市場前景，這種對創(chuàng)新的態(tài)度也很大程度上限制了科技成果轉(zhuǎn)化的效果。

3科技成果轉(zhuǎn)化存在問題的原因剖析

筆者對科技成果轉(zhuǎn)化存在的上述問題進(jìn)行了深入的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化存在問題的核心原因是研發(fā)、中介、企業(yè)等各環(huán)節(jié)的內(nèi)生動(dòng)力不夠，主要有以下幾個(gè)方面。

首先是科技成果的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)問題?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中，需要投入大量的人、財(cái)、物等資源，但產(chǎn)業(yè)化后能否得到預(yù)期效果，產(chǎn)生效益，這是科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)非常關(guān)心的問題，也是必須面對的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)樾б媸瞧髽I(yè)生存的前提，特別是對經(jīng)濟(jì)實(shí)力和研發(fā)能力都不足的中小型企業(yè)來說更是如此。即使有些科技成果轉(zhuǎn)化后有一點(diǎn)效益，企業(yè)經(jīng)營者也不愿為此冒風(fēng)險(xiǎn)去創(chuàng)新，而寧愿繼續(xù)經(jīng)營原來的產(chǎn)品。

其次是利益分配機(jī)制問題。高校院所在研發(fā)課題方面，大多是國家政策扶持的，科研經(jīng)費(fèi)由國家出，他們在科技成果的研發(fā)投入上不需要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。但企業(yè)就不一樣了，他們在科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中卻是承擔(dān)了主要的投入，同時(shí)也承擔(dān)了全部的風(fēng)險(xiǎn)。一旦轉(zhuǎn)化成功，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題而導(dǎo)致的利益分配上的矛盾也時(shí)有發(fā)生。這種利益分配機(jī)制也會(huì)導(dǎo)致專家教授在與企業(yè)合作的過程中，對科技成果轉(zhuǎn)化后能否被企業(yè)認(rèn)可、能否給企業(yè)帶來效益等并不太關(guān)心，更多的只顧眼前利益，不愿意為企業(yè)做延伸服務(wù)。

最后是思想觀念問題。高校院所等科研機(jī)構(gòu)在與企業(yè)合作轉(zhuǎn)化過程中，需要將科研成果進(jìn)一步深化時(shí)，大多數(shù)專家教授們喜歡利用申報(bào)項(xiàng)目來獲得政府的政策和項(xiàng)目資金來做延伸的科技研發(fā)，而不是產(chǎn)業(yè)化后通過科研產(chǎn)品或技術(shù)服務(wù)得到的收益。這導(dǎo)致很多專家教授產(chǎn)生了重研究、輕應(yīng)用的思想認(rèn)識(shí)，推出的科技成果多存在于理論層面，與企業(yè)的實(shí)際需求存在距離，因此，實(shí)際具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的科研成果也不多。

總之，與發(fā)達(dá)國家相比，我國大部分地區(qū)在科技成果轉(zhuǎn)化方面還存在著較大差距，要想加大經(jīng)濟(jì)提速的步伐，不至于被發(fā)達(dá)國家甩下太遠(yuǎn)，不被落后于我們的國家追得太近，迫切需要大力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式創(chuàng)新。根據(jù)存在問題及原因分析，政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)從各自定位出發(fā)，積極行動(dòng)，充分發(fā)揮其主體作用，建立健全科技成果的轉(zhuǎn)化輔導(dǎo)體系，完善成果轉(zhuǎn)化條件和轉(zhuǎn)化環(huán)境，這樣，經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)才會(huì)有更強(qiáng)有力的保障。

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