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[摘要]改革開(kāi)放40年來(lái)，科技創(chuàng)新為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了十分重要的作用，但我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還是典型的要素和投資驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)模式。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，勞動(dòng)力、資本和資源這傳統(tǒng)的三大要素面臨諸多挑戰(zhàn)和制約，難以引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)、協(xié)調(diào)和縱深發(fā)展，要想解決這一難題，就必須依靠科技自主創(chuàng)新，而要在現(xiàn)階段推動(dòng)科技自主創(chuàng)新能力大發(fā)展，則必須創(chuàng)新體制機(jī)制建設(shè)。

[關(guān)鍵詞]科技自主創(chuàng)新;體制機(jī)制;分類改革

[中圖分類號(hào)]G640 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-5918（2019）05-0005-03

doi：10.3969/j.issn.1671-5918.2019.05.003 [本刊網(wǎng)址]http：//www.hbxb.net

改革開(kāi)放40年來(lái)，科技創(chuàng)新為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了十分重要的作用，但我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還是典型的要素和投資驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)模式。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，勞動(dòng)力、資本和資源這傳統(tǒng)的三大要素面臨諸多挑戰(zhàn)和制約，難以引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)、協(xié)調(diào)和縱深發(fā)展，要想解決這一難題，就必須依靠科技自主創(chuàng)新，而要在現(xiàn)階段推動(dòng)科技自主創(chuàng)新能力大發(fā)展，則必須創(chuàng)新體制機(jī)制建設(shè)。

一、創(chuàng)新科研院所和大學(xué)的體制機(jī)制。推動(dòng)科技成果更快轉(zhuǎn)化

實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，不光是要產(chǎn)出科技成果，更為重要的是還要提高科技成果的轉(zhuǎn)化率，讓科技與市場(chǎng)有效地進(jìn)行無(wú)縫對(duì)接。所以，必須創(chuàng)新科研院所和大學(xué)的體制機(jī)制建設(shè)，讓市場(chǎng)成為技術(shù)供需雙方的主陣地，推動(dòng)科技成果更快的轉(zhuǎn)化。

（一）進(jìn)行科研院所改制，激發(fā)科研院所活力。在先前的體制下，研發(fā)費(fèi)用主要依靠政府財(cái)政投入，研發(fā)活動(dòng)主要由國(guó)有科研機(jī)構(gòu)完成，科技成果也主要由政府進(jìn)行推廣和轉(zhuǎn)化。政府的財(cái)政投入限制了科研機(jī)構(gòu)的科研自由，使廣大的科研院所形成“等、靠、要”的運(yùn)行惰性，極大阻礙了科研院所的發(fā)展，也嚴(yán)重限制了科研人員進(jìn)行科研活動(dòng)的積極性和創(chuàng)造性，制約了科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合以及科技成果的轉(zhuǎn)化，使得科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的拉動(dòng)沒(méi)有發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

而改制后的科研院所與先前的體制相比較，最大的區(qū)別在于，創(chuàng)新的科技成果可以在市場(chǎng)中有償轉(zhuǎn)讓。改制后，科研院所作為市場(chǎng)交易主體，創(chuàng)新的科技成果可以通過(guò)市場(chǎng)取得回報(bào)。并且，改制后的科研院所可以通過(guò)市場(chǎng)自行籌融資，而不需政府的財(cái)政投入。正因?yàn)楦闹疲攀乖韧ㄟ^(guò)財(cái)政撥款的科研院所真正成為市場(chǎng)主體，根據(jù)市場(chǎng)需求和資本運(yùn)作來(lái)實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展，增強(qiáng)研發(fā)的市場(chǎng)導(dǎo)向，從而真正有利于創(chuàng)新科技成果的轉(zhuǎn)化。

1.改制后的積極變化?？蒲性核闹坪罂梢愿鶕?jù)發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)和建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，對(duì)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)機(jī)制進(jìn)行一系列的改革和調(diào)整。

首先，科研院所在經(jīng)費(fèi)籌措和資金投向方面，成了獨(dú)立的市場(chǎng)主體。過(guò)去向政府財(cái)政“等、靠、要”獲取經(jīng)費(fèi)的方式，現(xiàn)在向市場(chǎng)籌融資方式轉(zhuǎn)變，特別在科研院所進(jìn)行股份制改革并包裝上市以后，可以發(fā)行股票在市場(chǎng)中募集更多自身所需的資金。這些變化使得科研院所產(chǎn)業(yè)化收入迅速增加，有力地促進(jìn)了科研活動(dòng)的商業(yè)化收益以及科研成果產(chǎn)業(yè)化效率的大大提升。以有色金屬研究總院為例，改制后當(dāng)年實(shí)現(xiàn)總收人近9億元，比改制前一年增加了53%，產(chǎn)品出口創(chuàng)匯達(dá)4000萬(wàn)美元，比上年增長(zhǎng)300%。

其次，極大地調(diào)動(dòng)了科研人員的積極性。改制后科研人員收入不再像改制前那樣固定，他們的收入與貢獻(xiàn)、效益相關(guān)，激發(fā)了科研人員的活力。特別是在那些實(shí)施股份制改革的科研院所中，科研人員可以按照自己貢獻(xiàn)的大小獲得一定的股份，這樣，科研人員可以在科研成果產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，能夠分配產(chǎn)業(yè)化后的市場(chǎng)效益?？梢哉f(shuō)改制通過(guò)利益機(jī)制的激勵(lì)，極大地調(diào)動(dòng)了科研人員的積極性和活力。

此外，科研院所在改制后通過(guò)市場(chǎng)籌措了非常多的并且可以自行支配的資金，可以對(duì)科研院所的長(zhǎng)期發(fā)展進(jìn)行深入的規(guī)劃。比如說(shuō)，可以對(duì)基礎(chǔ)研究、前沿性研究、高新技術(shù)研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究加大投入力度。所有這一切，都會(huì)對(duì)科研院所進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新、長(zhǎng)期發(fā)展起到不可忽視的作用。

2.改制后存在的問(wèn)題。正如所有事物都是一體兩面的，改制也不是完美無(wú)缺的，在實(shí)踐中，也存在著一些問(wèn)題亟待解決。

首先，建立產(chǎn)權(quán)明晰的現(xiàn)代企業(yè)制度遭遇挑戰(zhàn)。要想建立現(xiàn)代企業(yè)制度，明晰產(chǎn)權(quán)是關(guān)鍵?？蒲性核墒聵I(yè)單位轉(zhuǎn)為企業(yè)，實(shí)質(zhì)是產(chǎn)權(quán)關(guān)系的變化，即由國(guó)有變?yōu)楣煞葜?，而要科學(xué)轉(zhuǎn)制，前提是明晰產(chǎn)權(quán)。而先前的科研院所，由于投資多元化使得院所的資產(chǎn)變得十分復(fù)雜，如何科學(xué)量化有形的固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)，如何根據(jù)產(chǎn)權(quán)合理分配收益都成為橫亙?cè)诟闹普呙媲暗闹卮箅y題。

其次，改制后的科研院所由于變成了一家科技型企業(yè)，而企業(yè)的實(shí)質(zhì)在于追逐利益最大化，所以會(huì)更多地進(jìn)行短期利益產(chǎn)品的生產(chǎn)，對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)、前瞻性的項(xiàng)目積極性不高。但具有長(zhǎng)遠(yuǎn)、共性的技術(shù)開(kāi)發(fā)也是非常重要的，這關(guān)系到我國(guó)科研體系的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和國(guó)家創(chuàng)新體系效率的發(fā)揮。

3.對(duì)策：科研院所改制應(yīng)分類改革，而不能一刀切。對(duì)于一般性的技術(shù)開(kāi)發(fā)應(yīng)該進(jìn)行充分的市場(chǎng)化改革，政府應(yīng)該分階段實(shí)施“斷奶”機(jī)制，即不再進(jìn)行財(cái)政撥款，倒逼這些科研院所向市場(chǎng)要效益，進(jìn)行改制從而由事業(yè)單位改制為科技企業(yè)。而對(duì)一些具有關(guān)鍵性、共性、外部性很強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)應(yīng)該繼續(xù)由國(guó)有的科研院所承擔(dān)，即它們不需要改制，而繼續(xù)由國(guó)家財(cái)政撥款來(lái)維持正常的運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，即使改制后也應(yīng)有綜合性大型的從事行業(yè)核心技術(shù)和共性技術(shù)的科研院所，由國(guó)家控股，明確自身戰(zhàn)略地位，為產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展提供核心技術(shù)支持。

（二）進(jìn)行大學(xué)分類改革推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。當(dāng)前大學(xué)的使命主要有三條：教育、科研和社會(huì)服務(wù)，對(duì)應(yīng)這三條使命，大學(xué)可分類為教學(xué)型大學(xué)、研究型大學(xué)和社會(huì)服務(wù)型大學(xué)。但是大學(xué)使命中的第三條社會(huì)服務(wù)概念過(guò)于寬泛，主要是指大學(xué)用所掌握的知識(shí)和科技成果服務(wù)于社會(huì)。如果使其具體化，非但研究有了一個(gè)堅(jiān)實(shí)的抓手，就是現(xiàn)實(shí)改革也有了堅(jiān)實(shí)的基點(diǎn)。其實(shí)，社會(huì)服務(wù)最主要的使命就是大學(xué)運(yùn)用自身所掌握的新知識(shí)進(jìn)行商業(yè)應(yīng)用。這種使命可以一言以蔽之，即創(chuàng)業(yè)型大學(xué)。

最早提出創(chuàng)業(yè)型大學(xué)概念的是美國(guó)著名學(xué)者伯頓·克拉克，他指出：創(chuàng)業(yè)型大學(xué)有四根支柱：一是學(xué)術(shù)帶頭人能夠形成和實(shí)施自己的戰(zhàn)略構(gòu)想;二是具有通過(guò)授予專利、頒發(fā)許可和孵化等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移的組織能力;三是管理人員、廣大師生普遍有創(chuàng)業(yè)精神;四是能對(duì)大學(xué)資源進(jìn)行合法控制，包括大學(xué)的物質(zhì)財(cái)產(chǎn)和研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)?？傊瑒?chuàng)業(yè)型大學(xué)具有濃厚的創(chuàng)業(yè)文化，教授、科研人員和學(xué)生都積極推動(dòng)科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。

事實(shí)上，無(wú)論是理科、工科還是社會(huì)科學(xué)的教育都是直接對(duì)應(yīng)現(xiàn)代知識(shí)體系的，但是這種知識(shí)體系與市場(chǎng)所需的知識(shí)體系存在巨大差別。大學(xué)知識(shí)體系追求先進(jìn)的技術(shù)，而市場(chǎng)需要的是符合其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的適宜技術(shù)。因此，要想解決大學(xué)供給與市場(chǎng)需求之間的矛盾，需要進(jìn)一步明確各類大學(xué)的定位，進(jìn)行分類改革，特別是發(fā)展一部分創(chuàng)業(yè)型大學(xué)。而創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與研究型大學(xué)的主要區(qū)別是，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、教學(xué)以及商業(yè)化緊密結(jié)合在一起，將科技成果商業(yè)化，形成知識(shí)與產(chǎn)業(yè)的良性循環(huán)，從而推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)更快地向前發(fā)展。

二、優(yōu)化培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才體制機(jī)制。釋放科技人才的創(chuàng)新潛力

為了進(jìn)一步釋放我國(guó)的創(chuàng)新潛力，我國(guó)應(yīng)該下大力氣優(yōu)化培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的體制機(jī)制，拓寬科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)渠道。當(dāng)今世界，國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)從實(shí)質(zhì)上說(shuō)就是創(chuàng)新人才之間的競(jìng)爭(zhēng)，可以這樣說(shuō)，一個(gè)國(guó)家只要擁有比他國(guó)數(shù)量更多、質(zhì)量更好的創(chuàng)新人才，就會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中獲得勝利。所以我國(guó)要想在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，就必須優(yōu)化培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的體制機(jī)制，培養(yǎng)出數(shù)量更多、質(zhì)量更好的創(chuàng)新型人才。

（一）把高等教育作為創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的主陣地，重點(diǎn)提高研究生教育的質(zhì)量。有人曾開(kāi)玩笑地說(shuō)中國(guó)的小學(xué)教育是“聽(tīng)話教育”，中學(xué)教育是“應(yīng)試教育”，所以說(shuō)中國(guó)的基礎(chǔ)教育是“聽(tīng)話應(yīng)試教育”。這句話乍一聽(tīng)具有調(diào)笑意味，但仔細(xì)一琢磨其中卻大有深意，也就是說(shuō)中國(guó)的基礎(chǔ)教育主要是教給學(xué)生標(biāo)準(zhǔn)答案的知識(shí)教育，而創(chuàng)新型人才是通過(guò)創(chuàng)新教育培養(yǎng)出來(lái)的。所謂創(chuàng)新教育，是指以培養(yǎng)人的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力為宗旨的教育。既然基礎(chǔ)教育是知識(shí)教育，那么要想培養(yǎng)出創(chuàng)新人才，就必然要把高等教育作為創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的主陣地，因?yàn)閯?chuàng)新教育是高等教育的宗旨和目標(biāo)。研究生教育更是高等教育的重中之重，因?yàn)檠芯可逃且耘囵B(yǎng)創(chuàng)新型科研人才為目標(biāo)的，研究生教育水平的高低可以說(shuō)決定一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力。所以國(guó)家必須加大對(duì)研究生教育的投入，并且重獎(jiǎng)那些做出科技創(chuàng)新的研究生，同時(shí)嚴(yán)格要求畢業(yè)研究生的學(xué)術(shù)水平，以促進(jìn)更多的年輕人投身科技創(chuàng)新事業(yè)。

（二）堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研密切合作。在校內(nèi)和校外、理論學(xué)習(xí)與實(shí)訓(xùn)實(shí)踐中增進(jìn)個(gè)體發(fā)展，充分展現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研緊密合作在創(chuàng)新型人才培養(yǎng)中的重要作用，“將產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)作為整體進(jìn)行統(tǒng)籌安排，通過(guò)開(kāi)展重大科研計(jì)劃、重點(diǎn)工程、重大項(xiàng)目等多種形式為創(chuàng)新型人才發(fā)展提供平臺(tái)”。

（三）實(shí)施終身教育和職業(yè)教育，建設(shè)多元化教育培訓(xùn)體系?，F(xiàn)在的世界是一個(gè)知識(shí)爆炸的世界，每幾年知識(shí)就要更新?lián)Q代一次，如果不樹(shù)立終身學(xué)習(xí)的理念，既有的知識(shí)都無(wú)法掌握，更奢談創(chuàng)新了，所以國(guó)家要鼓勵(lì)科技人員終身學(xué)習(xí)，并努力建立為科技人員終身學(xué)習(xí)保駕護(hù)航的平臺(tái)，加快科技人員知識(shí)的更新?lián)Q代速度，為其創(chuàng)新提供發(fā)揮的舞臺(tái)。職業(yè)教育能提高一個(gè)人的職業(yè)技能，可以為科技成果創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化提供便利條件，所以國(guó)家要加強(qiáng)對(duì)技術(shù)人員的職業(yè)培訓(xùn)，提高科技創(chuàng)新成果與市場(chǎng)需求的對(duì)接效率。同時(shí)，也應(yīng)該堅(jiān)持政府與民間辦學(xué)相結(jié)合，借助政策優(yōu)惠、補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)、稅收減免等一系列手段調(diào)動(dòng)個(gè)人、社會(huì)和企業(yè)多方面的積極性，努力發(fā)揚(yáng)社會(huì)對(duì)創(chuàng)新型人才的殷切期盼，建設(shè)多元化教育培訓(xùn)體系。

三、優(yōu)化政府體制機(jī)制。為技術(shù)創(chuàng)新提供更多更好服務(wù)

為了更好進(jìn)行科技創(chuàng)新，不僅是大學(xué)、科研院所以及人才培養(yǎng)體制機(jī)制需要優(yōu)化創(chuàng)新，政府的體制機(jī)制也亟須優(yōu)化創(chuàng)新，只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新體系的高效運(yùn)行。

（一）及時(shí)修訂保護(hù)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律。我國(guó)保護(hù)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的兩部法律是《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，隨著時(shí)代的發(fā)展一些條文已經(jīng)跟不上時(shí)代發(fā)展的步伐，我們應(yīng)及時(shí)修訂相關(guān)條文，從而切實(shí)做到用法律保障科研活動(dòng)，更加激發(fā)科研人員科技創(chuàng)新的活力。我國(guó)新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》已經(jīng)于2015年國(guó)慶節(jié)后正式實(shí)施。在修訂完善相關(guān)法律的同時(shí)，我國(guó)也應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法規(guī)的宣傳，真正做到使之深人人心、家喻戶曉。

（二）建設(shè)、完善科技成果轉(zhuǎn)化的中試平臺(tái)。一般來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)科技成果要想成功產(chǎn)業(yè)化，必須經(jīng)歷研發(fā)、中試和成果商業(yè)化三個(gè)階段，并且這三個(gè)階段都要投入相應(yīng)比例的資金。美國(guó)的投入比例一般為1：10：100，而我國(guó)僅為1：1：10。目前，我國(guó)科研院所和高校不僅對(duì)中試基地投入少，而且很多根本就沒(méi)有中試基地，由于缺乏科技成果中試這一階段，很多科技成果只能停留在實(shí)驗(yàn)室研發(fā)階段，難以商業(yè)化。而作為科技成果需求方的企業(yè)，為了回避風(fēng)險(xiǎn)，不愿引進(jìn)未經(jīng)中試的科技成果，從而延誤了成果轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致科技成果難以實(shí)現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化。針對(duì)上述狀況，國(guó)家應(yīng)該出臺(tái)相關(guān)措施：一是加大對(duì)大學(xué)、科研院所中試基地的資金投入，并鼓勵(lì)民間資本加入，推動(dòng)中試產(chǎn)業(yè)化發(fā)展;二是在科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)，增加中試考核這一環(huán)節(jié)，從而倒逼和激勵(lì)科研人員重視中試;三是對(duì)從事中試這一行業(yè)的技術(shù)人才進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。

（三）建立完備的科技信息共享平臺(tái)。國(guó)家首先應(yīng)該建立完備的數(shù)據(jù)庫(kù)和科技信息共享平臺(tái)，發(fā)揮它的數(shù)據(jù)和信息共享作用。其次，國(guó)家應(yīng)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索的數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，建設(shè)人民更易檢索使用的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，減少對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審查成本，敦促企業(yè)公開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息。為了提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用率，可以要求企業(yè)公開(kāi)未被使用的專利信息，從而形成一個(gè)專利轉(zhuǎn)讓平臺(tái)以供社會(huì)大眾有償使用，通過(guò)這樣的專利轉(zhuǎn)讓平臺(tái)首先可以增加企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益;其次可以讓社會(huì)上急需某項(xiàng)專利技術(shù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人可以方便地有償使用專利技術(shù);最后還可以極大提高科技成果的利用率，防止了專利技術(shù)無(wú)人使用的窘?jīng)r出現(xiàn)。