王榮 吳沐遠

內(nèi)容摘要：文章基于我國2000-2016年省級流通產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，構建技術進步偏向模型，實證分析了流通創(chuàng)新中的要素替代與技術進步偏向選擇。研究流通創(chuàng)新要素替代發(fā)現(xiàn)，全國總體的替代彈性為0.411，資本和勞動要素存在顯著的互補關系，東部地區(qū)和中部地區(qū)的資本-勞動替代彈性分別為0.558和0.364，西部地區(qū)的資本-勞動替代彈性為-0.236，東部地區(qū)資本深化推動流通創(chuàng)新水平顯著高于中西地區(qū)，西部地區(qū)資本要素尚未對流通創(chuàng)新產(chǎn)生有效的技術替代;研究流通創(chuàng)新的技術進步偏向發(fā)現(xiàn)，全國總體技術進步指數(shù)為0.062，屬于資本偏向型技術進步，而負向技術進步特征值反應流通創(chuàng)新技術進步增長率低于勞動技術進步增長率，東部地區(qū)的資本技術進步生產(chǎn)率低于勞動技術生產(chǎn)率1.9%，中部地區(qū)低1.5%，西部地區(qū)低0.8%，全國、東部和中部地區(qū)在流通創(chuàng)新技術進步上均屬資本偏向型，西部地區(qū)屬于勞動偏向型。

關鍵詞：流通創(chuàng)新? ?要素替代? ?技術進步偏向

引言

流通經(jīng)濟在國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整和供給側(cè)結(jié)構性改革等戰(zhàn)略引導下不斷創(chuàng)新發(fā)展，截止到2016年底，我國流通經(jīng)濟總產(chǎn)值為117749.5億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的15.9%、第三產(chǎn)業(yè)總值的30.6%，已成為國民經(jīng)濟的重要組成部分。但與此同時，流通經(jīng)濟發(fā)展中的技術創(chuàng)新隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展和要素稟賦約束，出現(xiàn)了一定的偏向性。以流通經(jīng)濟中的物流產(chǎn)業(yè)為例，在技術進步中性的假設前提下，我國2016-2017年的物流成本已占國民經(jīng)濟的18%，遠高于全球平均水平7個百分點，這表明流通產(chǎn)業(yè)中存在大量的無效物流運輸和商品流通。Antonelli（2010）對經(jīng)合組織中36個國家地區(qū)的全要素生產(chǎn)率進行測算研究發(fā)現(xiàn)，有偏技術進步在TFP中具有顯著的正向促進效果。因此，在流通經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展中，測算資源稟賦約束下的產(chǎn)業(yè)要素替代彈性與技術進步偏向，是研究整個流通經(jīng)濟系統(tǒng)運行質(zhì)量和效率的關鍵，其可以為流通經(jīng)濟發(fā)展的政策制定提供有力依據(jù)。基于此，本文關于流通創(chuàng)新中的要素替代及技術進步偏向選擇研究對我國流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

基于CES函數(shù)的要素替代彈性與技術進步偏向模型設定

本文把有偏技術進步納入CES函數(shù)后的流通經(jīng)濟系統(tǒng)生產(chǎn)模型設定為：。其中，θ∈（0，1）是勞動和資本在生產(chǎn)函數(shù)中的比例：Ekt和Elt表示k和l的生產(chǎn)效率;σ=1/1+ρ表示生產(chǎn)要素的替代彈性，且要素替代彈性θ∈（0，∞）。據(jù)本文對流通經(jīng)濟創(chuàng)新中的要素替代測算需要，在勞動和資本兩種生產(chǎn)要素的CES函數(shù)中，分別以w和r表示資本和勞動要素的價格，根據(jù)最優(yōu)生產(chǎn)均衡條件中的邊際產(chǎn)出條件，則：

根據(jù)要素價格等于邊際產(chǎn)出，流通創(chuàng)新中的技術進步增長率表示為Ekt=Ek0·eλkt，Elt=El0·eλkt。其中λk和λl表示資本和勞動力的效率增長率。進一步把要素效率增長率代入生產(chǎn)最優(yōu)均衡函數(shù)后可得：

要素替代及技術進步偏向選擇的實證分析

（一）變量選擇與數(shù)據(jù)說明

流通創(chuàng)新涵蓋了批發(fā)零售、交通運輸及物流配送等眾多行業(yè)范疇，根據(jù)國家統(tǒng)計局相關資料核算，物流、交通運輸、倉儲及郵電業(yè)占整個流通產(chǎn)業(yè)的比重超過90%。基于上述考慮及統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可獲得性，本文對流通創(chuàng)新要素替代及技術進步偏向的計算采用物流、交通運輸、倉儲及郵電業(yè)的相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)。本文借鑒郝楓、盛衛(wèi)燕（2014）及韓彪、王云霞等（2017）實證分析方法，對流通創(chuàng)新要素替代與技術進步的測算變量選取為流通創(chuàng)新指標、行業(yè)人均資本、勞動力投入、生產(chǎn)要素比例和資本收益率等。其中，流通創(chuàng)新指標需要構建相關評價指標體系來定量描述流通創(chuàng)新，本文參考《中國流通創(chuàng)新前沿報告》（宋則，2004）中的研究方法，構建流通創(chuàng)新評價指標體系如表2所示。

其他指標方面，資本存量的計算剔除了無法獲得的郵電行業(yè)數(shù)據(jù)，借鑒張軍（2004）、徐現(xiàn)祥（2007）等對不同產(chǎn)業(yè)資本存量的計算方法，以流通創(chuàng)新中的實收資本的價格指數(shù)以1995年為基期進行平減，具體表示如下：

勞動力要素數(shù)據(jù)來自物流、交通運輸、倉儲及郵電業(yè)等年底從業(yè)人數(shù)。

資本收益率借鑒BaiC.E（2006）和張勛（2014）在資本回報率再測算中的計算方法，采用企業(yè)總營業(yè)盈余與資本存量的比率。此外，稅后總營業(yè)盈余為凈營業(yè)盈余與固定資產(chǎn)折舊之和，經(jīng)計算后利用各省份資本收益率的近似值25.4%替代流通創(chuàng)新的資本收益率。行業(yè)人均工資來自城鎮(zhèn)單位勞動者報酬與相應年份城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)相除結(jié)果，用于衡量要素替代中的勞動力價格水平。實證樣本的時間選取為我國2000-2016年29 個省市（西藏除外，四川與重慶合并）的相關數(shù)據(jù)，社會消費品零售總額、第三產(chǎn)業(yè)增加值、勞動力投入、流通產(chǎn)業(yè)年末固定資產(chǎn)投資額及勞動者報酬等來源于2001-2017年的中國流通經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒、大中型批發(fā)零售和住宿餐飲企業(yè)統(tǒng)計年鑒、中國統(tǒng)計年鑒和Wind數(shù)據(jù)庫。

（二）實證分析

對流通創(chuàng)新、行業(yè)人均資本、勞動力投入等相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行Stata13.0回歸分析后，選擇固定面板效應模型進行實證分析。根據(jù)國家東、中、西三大區(qū)域的劃分，本文的實證具體結(jié)果如表3所示。

在表3測算要素替代結(jié)果的基礎上，結(jié)合模型構建中的式（1）進一步計算出的全國及各省份地區(qū)的流通創(chuàng)新技術進步指數(shù)與技術進步特征值見表4?？梢钥闯?，全國范圍內(nèi)的要素替代彈性和技術進步特征值均表明流通創(chuàng)新為資本偏向型技術進步，具體分析如下：、

流通創(chuàng)新要素替代彈性。根據(jù)本文對流通創(chuàng)新要素替代和技術進步偏向的測算結(jié)果，全國總體的流通創(chuàng)新要素替代彈性為0.411，這反應了資本和勞動要素在創(chuàng)新中存在顯著的互補關系。從現(xiàn)有文獻的經(jīng)驗數(shù)據(jù)來看，戴天仕和徐現(xiàn)祥對我國 1978-2005 年資本-勞動替代彈性的估算結(jié)果為 0.736;陳曉玲和連玉君對中國 1978-2005 的資本-勞動替代彈性的估算結(jié)果為0. 833。本文的對流通創(chuàng)新的要素替代彈性測算低于上述學者對我國經(jīng)濟總體的測算，從行業(yè)的要素替代彈性對比看，鐘世川測算的工業(yè)資本-勞動要素替代彈性為0.482;韓彪對物流行業(yè)的要素彈性測算為0.396;劉岳平、鐘世川等對農(nóng)業(yè)的要素彈性測算為1.325。可以看出，本文對流通創(chuàng)新的要素彈性測算與工業(yè)、物流業(yè)的經(jīng)驗數(shù)據(jù)基本一致，而農(nóng)業(yè)的要素彈性顯著較高的原因是近年來隨著農(nóng)業(yè)機械化的推廣，農(nóng)業(yè)勞動力不斷向工業(yè)和服務業(yè)轉(zhuǎn)移，而低技能勞動力通常會流入生活性服務業(yè)以及進入門檻較低的交通運輸、倉儲等生產(chǎn)性服務業(yè)。一方面農(nóng)村勞動力供需結(jié)構偏差導致資本對勞動力的強制替代，另一方面流通產(chǎn)業(yè)由于勞動力流入而導致資本對勞動力的替代水平較低，要素替代彈性較小;從區(qū)域的要素替代彈性測算來看，東部地區(qū)和中部地區(qū)的資本-勞動替代彈性為正，分別為0.558和0.364，西部地區(qū)的資本-勞動替代彈性為-0.236。根據(jù)要素替代的經(jīng)濟學原理，替代彈性反映了不同區(qū)域進行流通創(chuàng)新中的資本和勞動生產(chǎn)要素的流動轉(zhuǎn)換靈活程度，東部地區(qū)的高替代彈性說明了樣本范圍內(nèi)東部各省份通過資本深化來推動流通創(chuàng)新的水平顯著高于中西部地區(qū)，而西部地區(qū)的負替代彈性系數(shù)更是反映出了該區(qū)域資本要素尚未對流通創(chuàng)新產(chǎn)生有效的技術替代。此外，東部地區(qū)的高替代彈性從資源配置的角度上也反映了資本要素在勞動力價格不斷上升的環(huán)境下，對勞動力要素推動流通創(chuàng)新起到了顯著的替代效應。

流通創(chuàng)新技術進步偏向。通過實證分析可以看出，全國總體流通創(chuàng)新技術進步指數(shù)為0.062，反映出我國流通創(chuàng)新總體上屬于資本偏向型技術進步，但是技術進步的特征值為-0.025，反映出樣本區(qū)間內(nèi)的流通創(chuàng)新技術進步增長率低于勞動技術進步增長率。從不同區(qū)域的技術進步指數(shù)及技術進步特征值來看，東部地區(qū)的資本技術進步生產(chǎn)率低于勞動技術生產(chǎn)率1.9%，中部地區(qū)低1.5%，西部地區(qū)低0.8%，結(jié)合分區(qū)域流通創(chuàng)新中的資本-勞動替代彈性測算結(jié)果來看，東部地區(qū)推進流通創(chuàng)新中的資本替代彈性最顯著，通過不斷投入資本要素可以更有效的推動流通創(chuàng)新的技術進步水平，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)改善效果微弱。根據(jù)技術進步指數(shù)和特征的分析，全國、東部和中部地區(qū)在流通創(chuàng)新技術進步上均屬資本偏向型，西部地區(qū)屬于勞動偏向型。分析其原因可能是，近年來隨著城鎮(zhèn)化進程的加快和流通產(chǎn)業(yè)的結(jié)構升級，全國總體、東部和中部地區(qū)的勞動要素投入不再是穩(wěn)定的外生變量，而流通創(chuàng)新中涉及到工業(yè)自動化和智能化生產(chǎn)技術進步，資本要素推動技術進步的正向效應打破了勞動力對流通創(chuàng)新的要素約束，流通創(chuàng)新在該部分區(qū)域已經(jīng)出現(xiàn)了顯著的資本替代勞動力現(xiàn)象。西部地區(qū)的勞動偏向型結(jié)果是由于西部各省份在經(jīng)濟發(fā)展水平、技術進步等方面較為落后，勞動力要素仍是推動流通創(chuàng)新的主要動力，資本要素對勞動力要素的替代機制尚未健全。需注意的是，資本要素對勞動力要素的高替代彈性是否能夠促進流通創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展仍值得進一步商榷，張鵬飛、林毅夫（2006）提出了“發(fā)展中國家要選擇適宜技術來減少技術變遷的成本”等論點。因此，資本偏向型技術進步是否符合各區(qū)域流通創(chuàng)新的要素稟賦，值得進一步討論。

結(jié)論

本文把有偏技術進步納入CES函數(shù)構建了流通經(jīng)濟系統(tǒng)生產(chǎn)模型，實證分析流通創(chuàng)新中的要素替代與技術進步偏向選擇。研究發(fā)現(xiàn)：第一，全國總體的流通創(chuàng)新要素替代彈性為0.411，即資本和勞動要素存在顯著的互補關系。東部地區(qū)和中部地區(qū)的資本-勞動替代彈性分別為0.558和0.364，西部地區(qū)的資本-勞動替代彈性為-0.236，說明樣本范圍內(nèi)東部各省份通過資本深化推動流通創(chuàng)新的水平顯著高于中西部地區(qū)，西部地區(qū)的負替代彈性系數(shù)反映出該區(qū)域資本要素尚未對流通創(chuàng)新產(chǎn)生有效的技術替代;第二，全國總體的流通創(chuàng)新技術進步指數(shù)為0.062，總體上屬于資本偏向型技術進步，技術進步的特征值為-0.025，反映出流通創(chuàng)新技術進步增長率低于勞動技術進步增長率。東部地區(qū)的資本技術進步生產(chǎn)率低于勞動技術生產(chǎn)率1.9%，中部地區(qū)低1.5%，西部地區(qū)低0.8%。東部地區(qū)通過不斷投入資本要素可以更有效的推動流通創(chuàng)新的技術進步水平，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)改善效果微弱。全國、東部和中部地區(qū)在流通創(chuàng)新技術進步上均屬資本偏向型，西部地區(qū)屬于勞動偏向型。

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