張猛 蔡露露

當前西方國家就中國經(jīng)濟的性質(zhì)判斷存在兩個主要爭論——中國是不是市場經(jīng)濟體和中國是否還是發(fā)展中國家。毋庸諱言，在觀點爭論的水面之下有著利益的博弈：面對快速發(fā)展的中國，否認中國市場經(jīng)濟地位能保持對中國的貿(mào)易歧視，否認中國發(fā)展中國家的地位能減少中國的權(quán)利。

從國際比較看，馬來西亞一般被認定為典型的發(fā)展中國家，但是根據(jù)IMF的官方數(shù)據(jù)，馬來西亞2018年人均GDP為10941.75美元，而中國大陸2018年的人均GDP只有9608.42美元，顯然把中國納入發(fā)達國家類別并不合理。拿中國的發(fā)展中國家身份做文章，本質(zhì)上是西方國家的“傳統(tǒng)”政治手段。

上世紀90年代，在中國申請恢復(fù)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》創(chuàng)始締約國身份的談判期間，美國就用購買力平價法測算出中國1994年人均GDP達到4000美元，聲稱中國已經(jīng)是發(fā)達國家，并以能夠發(fā)射衛(wèi)星、擁有現(xiàn)代化的城市北京和在申辦奧運會中為例證，阻礙了中國“復(fù)關(guān)”。

圖：典型發(fā)達國家和發(fā)展中國家二戰(zhàn)后城市化率對比（1960年和2017年）

近些年來，隨著中國經(jīng)濟和社會發(fā)展取得了長足的進步，在基礎(chǔ)建設(shè)、航天、通訊、互聯(lián)網(wǎng)、國防等方面取得了顯著的成績，中國建立了完整的工業(yè)體系，形成了最大規(guī)模的中產(chǎn)人群，培育出龐大的消費市場，穩(wěn)居世界第二大經(jīng)濟體，中國是否已經(jīng)成為發(fā)達國家的聲音再次響起。

2018年10月，日本停止了對華長達39年的ODA官方發(fā)展援助（Official Development Assistance）；以美國總統(tǒng)特朗普和美國商務(wù)部副部長卡普蘭（Gilbert Kaplan）為代表的西方政客，曾在多個場合聲稱中國應(yīng)該被列入發(fā)達國家的行列，特朗普甚至還令人詫異地聲稱“美國也是發(fā)展中國家，只是比別人發(fā)展得快了點”，試圖進一步混淆界線。

何為發(fā)展中國家？

發(fā)展中國家的概念出現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，當時發(fā)達國家和發(fā)展中國家的區(qū)別非常明顯。直觀上看，發(fā)達國家是完成了工業(yè)化、城市化和市場化的西方國家集合；發(fā)展中國家是未完成工業(yè)化、城市化和市場化的前殖民地國家集合。歷史維度到今天依然影響著人們對發(fā)展中國家的概念界定，例如韓國經(jīng)濟水平雖然已經(jīng)超過了不少西方國家，但我們一般不認為韓國是發(fā)達國家，而認為韓國是一個成功的發(fā)展中國家。

目前，準確的發(fā)展中國家標準并不存在，國際上通行的國家分類主要是用列舉法。20世紀60年代，聯(lián)合國首次使用了發(fā)達市場經(jīng)濟體、發(fā)展中市場經(jīng)濟體和中央計劃經(jīng)濟體的分類；在《統(tǒng)計年鑒（1990/1991年）》中，首次出現(xiàn)了發(fā)達地區(qū)和發(fā)展中地區(qū)的分類，明確了通常公認的發(fā)達地區(qū)是指歐洲、前蘇聯(lián)、美國、加拿大、日本、澳大利亞和新西蘭，發(fā)展中地區(qū)則為世界其他地區(qū)，但同時指出，國際標準并不存在；此后較大一次變動體現(xiàn)在聯(lián)合國統(tǒng)計司的《地區(qū)和國家分類標準（2013年10月31日修訂版）》把以色列、南非等少數(shù)國家調(diào)整為發(fā)達國家，把南斯拉夫調(diào)整為發(fā)展中國家，將前蘇聯(lián)以及除南斯拉夫以外的東歐地區(qū)單列，既不屬于發(fā)達經(jīng)濟體，也不屬于發(fā)展中經(jīng)濟體。

其他重要國際組織對“發(fā)達國家”和“發(fā)展中國家”的范疇界定也存在不清晰、不準確、不固定的問題。國際貨幣基金組織從操作層面和分析層面對國家分類提出了多個平行的標準，并在1997年以后用“先進經(jīng)濟體”（advanced economies）代替了“發(fā)達國家”的稱謂，用“新興市場和發(fā)展中經(jīng)濟體”（Emerging market and developing economies）代替了“發(fā)展中國家”的稱謂。國際貨幣基金組織網(wǎng)站上現(xiàn)列先進經(jīng)濟體共有39個，除了歐元區(qū)國家和G7國家之外，還包括了捷克、丹麥、冰島、挪威、瑞典、瑞士、以色列、韓國、新加坡、中國香港、中國澳門、中國臺灣、波多黎各等國家和地區(qū)。其余則被列為新興市場和發(fā)展中經(jīng)濟體。

世界銀行從1978年開始每年發(fā)布的《世界發(fā)展報告》以人均國民收入為標準，把國家劃分為低收入（low income）、中等收入（middle income）和高收入（high income）三大類別，1989年中等收入再次劃分為中等偏下（lower middle income）和中等偏上（upper middle income）兩個類別。這一標準每年僅依據(jù)通貨膨脹率調(diào)整，而沒有反映從20世紀70年代至今信息技術(shù)革命推動下生產(chǎn)力水平的巨大飛躍，致使超過高收入基準的國家數(shù)量已經(jīng)超過80個，貧困國家只有31個左右，大量國家堆積在中等收入階段。

從統(tǒng)計意義看，當前世界銀行高收入標準門檻并非21世紀發(fā)達國家的門檻，而是20世紀70年代發(fā)達國家的門檻，因此世行的“畢業(yè)”標準并不意味著成為發(fā)達國家，一些早已穩(wěn)定地超過高收入水平的經(jīng)濟體，如亞洲四小龍、沙特、智利、墨西哥等國家和地區(qū)一般并不被國際公認為發(fā)達經(jīng)濟體。而且僅達到高收入的國家經(jīng)濟表現(xiàn)并不像原有發(fā)達國家那樣穩(wěn)健，在中等收入國家生活水平低于貧困線的居民數(shù)量遠遠大于低收入國家的貧困人口數(shù)量，中等收入國家很難突破高收入基準線，形成了所謂的“中等收入陷阱”。

經(jīng)濟學(xué)意義上的標準

經(jīng)典的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論認為二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是發(fā)展中國家的本質(zhì)經(jīng)濟特征?！岸?jīng)濟”結(jié)構(gòu)論的開拓者，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者阿瑟·劉易斯認為發(fā)展中國家經(jīng)濟可以分為兩大部門：城市中的制造業(yè)和農(nóng)村中的農(nóng)業(yè)、手工業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，所以發(fā)達國家和發(fā)展中國家的區(qū)別集中體現(xiàn)在城市化率上。

但這一特征已經(jīng)發(fā)生了變化，隨著全球化、城市化和市場化的推進，很多發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)被西方高效率、高補貼的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品自由貿(mào)易沖垮，土地集中在少數(shù)人手中，發(fā)展中國家的失地農(nóng)民涌入城市，形成蔚為可觀的貧民窟；一些中等偏上收入國家經(jīng)濟發(fā)展較快，城市化率與發(fā)達國家已經(jīng)不相上下，從前那種發(fā)達國家城市化率高，發(fā)展中國家城市化率低的非常直觀的“二元經(jīng)濟”差異消失不見了（見圖）。

市場體系的建立和工業(yè)化水平也不能再作為發(fā)達國家和發(fā)展中國家的區(qū)分標準，上世紀90年代以來在WTO等國際組織的推動下，市場制度已經(jīng)在全球普及；發(fā)展中國家在戰(zhàn)后70多年里實現(xiàn)了不同程度的工業(yè)化，部分發(fā)展中國家發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，在少數(shù)新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與傳統(tǒng)強國并駕齊驅(qū)，而發(fā)達國家已經(jīng)步入后工業(yè)時代。美國、澳大利亞等富裕的發(fā)達國家的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中，基礎(chǔ)原材料和農(nóng)產(chǎn)品占了很大比例，連印象中資源匱乏的日本在2018年對中國就出口了9.48億元人民幣的木材，約占日本全年木材出口額的45%。

發(fā)達國家和發(fā)展中國家在經(jīng)濟活動中你中有我、我中有你的格局形成，但并非對等關(guān)系，如果考慮利益分配，發(fā)達國家依然占據(jù)主導(dǎo)的地位沒有改變，發(fā)展中國家繁忙卻不富裕。在當前的世界經(jīng)濟體系中，可以從以下三個維度區(qū)分發(fā)達國家與發(fā)展中國家。

一是相對人均收入水平。人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP per capita）或人均國民收入（GNI per capita）依然是最直接、最明顯的指標，但科技在發(fā)展，生產(chǎn)力水平在提升，應(yīng)當以反映時代的相對人均收入水平做有效參照。

二是人與社會的發(fā)展水平。人均國內(nèi)生產(chǎn)總值不能體現(xiàn)財富的分配是否相對均衡，也不能反映社會和政治秩序狀況。在很多中等收入國家，過度的貧富懸殊引發(fā)尖銳的社會對立，繼而導(dǎo)致政治的民粹主義泛濫，使得發(fā)展的成果無法惠及廣泛的人民群眾。聯(lián)合國開發(fā)計劃署每年發(fā)布的《人文發(fā)展報告》從另一個角度給“發(fā)達國家”和“發(fā)展中國家”的認定帶來啟示和參考，依據(jù)人類發(fā)展指數(shù)（HDI）將各國劃分為高人文發(fā)展水平（占全部經(jīng)濟體總數(shù)的25%）、中等人文發(fā)展水平和低人文發(fā)展水平經(jīng)濟體。發(fā)達經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體的分組閾值每年均會進行動態(tài)調(diào)整。

三是經(jīng)濟增長方式。保羅·克魯格曼在上世紀90年代針對所謂“亞洲經(jīng)濟奇跡”，指出依賴要素投入的增長無法持續(xù)；內(nèi)生經(jīng)濟增長理論則進一步解釋了國與國之間發(fā)展水平的差異建立在內(nèi)生的技術(shù)進步基礎(chǔ)之上?？沙掷m(xù)的經(jīng)濟增長方式是保障經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的基礎(chǔ)，經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變是發(fā)展中國家向發(fā)達國家靠攏的最主要途徑。眾多發(fā)展中資源輸出國的人均收入相對較高，但并不會被納入發(fā)達國家；而那些依靠粗放投入、環(huán)境污染、非熟練工人的發(fā)展中國家無法從根本上縮小與發(fā)達國家的差距。

準確定位中國的發(fā)展階段

中國苦難的近代史決定了中國不會是原本意義上的發(fā)達國家。中國的發(fā)展成就對發(fā)展中國家而言是極大的激勵，中國選擇適合自己的道路對發(fā)展中國家有極大的參考價值。但中國也要客觀看待自己的真實發(fā)展階段還遠遠達不到發(fā)達國家的水平。

首先，中國去年人均GDP為9608美元，距離全球平均水平的11350美元還有一段距離，低于世界銀行高收入門檻，僅為美國人均GDP的15%。

其次，在2018年聯(lián)合國發(fā)布的《人類發(fā)展指數(shù)報告》中，中國為0.752排名86位，僅處于中等水平。聯(lián)合國把HDI指數(shù)0.8以上的國家劃分為高人類發(fā)展指數(shù)國家，中國的HDI指數(shù)表明中國與先進國家之間還有較大差距。

第三，中國經(jīng)濟增長方式依然具有顯著的發(fā)展中國家特點。一是要素投入依然是拉動經(jīng)濟增長的主要動力，一項基于30個工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)的實證研究表明，中國工業(yè)經(jīng)濟增長方式的粗放型特征并沒有改變，甚至在加強；二是中國的經(jīng)濟增長嚴重依賴投資、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。伴隨著經(jīng)濟增長模式轉(zhuǎn)型，中國經(jīng)濟也從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，進入了新常態(tài)。即便如此，中國的投資仍然還有較大的空間，例如2015年中國的鐵路總里程為12.1萬公里，遠遠低于美國的22.8萬公里，這還是美國淘汰了很多鐵路的結(jié)果，所以中長期內(nèi)中國的投資拉動模式并不會被改變。中國當前仍是一個發(fā)展中大國的狀態(tài)沒有改變。

“中國作為第二大經(jīng)濟體不應(yīng)該是發(fā)展中國家”這一說法的邏輯是以中國取得的少數(shù)經(jīng)濟成就代替整體水平，用大經(jīng)濟體特點代替發(fā)達國家標準。發(fā)展中國家經(jīng)濟落后是指水平，而不是規(guī)模。印度2018年的經(jīng)濟總量約等于澳大利亞、瑞士、瑞典三國經(jīng)濟規(guī)模之和，顯然不能就此認為印度的發(fā)展水平高于三國中其中任意一國。改革開放40年間，中國社會主義市場經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，這些令人矚目的經(jīng)濟成就無法掩蓋的是中國整體發(fā)展水平還很低，東西部差距明顯。中國廣袤的西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還很欠缺。在列舉中國的一些成就的同時，有意掩蓋了在整體上和更多領(lǐng)域里中國還很落后的現(xiàn)實。

關(guān)于中國的某些突出成就，比如高鐵、航天、繁榮的一線城市、國際貿(mào)易甚至軍事等成績以及國際影響力其實是大經(jīng)濟體的特點，而不是發(fā)達國家的標志。目前中國取得優(yōu)勢的領(lǐng)域，一般都與中國的規(guī)模有關(guān)。例如，德國、日本、法國比中國早幾十年就有高鐵技術(shù)了，但這些國家領(lǐng)土面積和人口達不到發(fā)展高鐵所需的最低規(guī)模，就無法發(fā)展高鐵技術(shù)。經(jīng)濟規(guī)模大的經(jīng)濟體可以承擔更大的成本，比如印度作為一個大國，已有（過）三艘航母，并有一艘在建，雖然航母運營成本高昂，但相對于印度龐大的經(jīng)濟規(guī)模，仍然可以負擔，瑞士、瑞典再發(fā)達，經(jīng)濟總量小就無法維持航母。中國科技水平提升迅速的背景是中國大陸的研發(fā)投入只占GDP的2.18%，低于以色列、韓國、日本、德國、美國，但科研經(jīng)費總規(guī)模卻達到1.96萬億元人民幣，再加上每年700萬的大學(xué)畢業(yè)生增量人力資本，所以中國科技水平雖然不高，但追趕速度驚人。

規(guī)模意味著影響力，美國外貿(mào)總額只占美國GDP的11%左右，但美國卻是眾多國家最大的貿(mào)易伙伴，美國對這些貿(mào)易伙伴極為重要，而單個貿(mào)易伙伴對美國就顯得沒那么重要了，同理，大國在地緣政治上都具有先天優(yōu)勢，這和是不是發(fā)達國家沒有關(guān)系。

（作者張猛為哈爾濱工業(yè)大學(xué)（深圳）21世紀中國研究中心副主任，研究助理蔡露露對本文亦有貢獻；編輯：郝洲）