王 玲

(上海交通大學(xué) 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會辦公室，上海 200240)

0 引 言

高校作為人才培養(yǎng)和科技革新的重要基地，在以科技成果轉(zhuǎn)化方式推進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的深度融合、相互促進(jìn)上有著義不容辭的責(zé)任[1-2]。國家于2015年新修訂了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以及2016年3月頒布了《實(shí)施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》，極大調(diào)動(dòng)了高校科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。但目前高校在科技成果轉(zhuǎn)化的效率和價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程中，仍存在科技成果轉(zhuǎn)化的體制、機(jī)制不完善，專業(yè)的轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)缺乏，激勵(lì)考核機(jī)制不匹配等問題[3-4]。本文分析了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀、轉(zhuǎn)化工作中存在的主要問題，并提出高校應(yīng)通過科研管理體制、科研評價(jià)和激勵(lì)機(jī)制改革、構(gòu)建或依托科技成果轉(zhuǎn)化和管理的專門服務(wù)機(jī)構(gòu)、與市場雙向協(xié)同和復(fù)合型人才培養(yǎng)等方面的一系列對策。

1 高?？萍汲晒捌滢D(zhuǎn)化現(xiàn)狀

近年來，高校承擔(dān)了大量的科研任務(wù)，高?？蒲泄芾眢w制逐漸完善，高?？萍汲晒跀?shù)量上取得了豐碩成果。2017年3月，教育部科技發(fā)展中心公布了《2016年獲發(fā)明專利授權(quán)量前50名高?！泛汀吨?016年底有效發(fā)明專利量前50名高校》兩項(xiàng)數(shù)據(jù)。其中，僅2016年一年發(fā)明專利授權(quán)量前50名高校授權(quán)的發(fā)明專利合計(jì)數(shù)已達(dá)30 721件；至2016年底擁有有效發(fā)明專利量前50名高校的有效專利數(shù)合計(jì)達(dá)到了116 156件。高校已日趨成為科技成果的重要完成單位。然而，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的整體情況并不樂觀。從近年科技成果轉(zhuǎn)化效率統(tǒng)計(jì)來看，我國每年科技成果轉(zhuǎn)化率僅在20%左右，高校的科技成果轉(zhuǎn)化率在5%～10%，這與歐美國家80%的科技成果轉(zhuǎn)化率相去甚遠(yuǎn)[5]。

以上海市某高校為例，2013年以來，該高校年均各項(xiàng)科技成果申請數(shù)1 600余項(xiàng)，授權(quán)數(shù)650余項(xiàng)，科技成果擁有數(shù)3 500余項(xiàng)。近3年，該校每年科技成果授權(quán)數(shù)、科技成果擁有總數(shù)以10%以上的速度增長(見表1)。

表1 近年該高?？萍汲晒艣r 項(xiàng)

2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作中存在的主要問題

目前，該校每年因面臨到期失效的科技成果700余份，而科技成果轉(zhuǎn)讓的數(shù)量卻相對偏少。主要的科技成果轉(zhuǎn)讓形式仍是以科研合同的方式轉(zhuǎn)移或授權(quán)出讓，轉(zhuǎn)讓金額大多在1～10萬元不等，轉(zhuǎn)讓費(fèi)用參照橫項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行管理。該校在2010～2014年間，通過科研合同的方式轉(zhuǎn)移或授權(quán)出讓的科技成果年均44項(xiàng)，僅占該校當(dāng)年科技成果授權(quán)數(shù)的6%，提高科技成果轉(zhuǎn)化率和轉(zhuǎn)化價(jià)值仍是亟待解決的問題。

2.1 科技成果轉(zhuǎn)化的體制、機(jī)制尚不完善

當(dāng)前，高?？蒲泄芾砣允軅鹘y(tǒng)科研管理的限制和影響，多數(shù)高校的科研活動(dòng)管理仍是按照項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、獲批、圍繞獲批項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)研究，并以文章、論文發(fā)表、專利申請等方式完成結(jié)題的模式開展，由于多數(shù)科研選題是高端前沿技術(shù)研究，而非從市場出發(fā)，與市場對接不緊密，無法真正體現(xiàn)和挖掘高?？萍汲晒麘?yīng)有的商業(yè)價(jià)值；而且，在現(xiàn)行的管理體制下，更偏重于計(jì)劃、項(xiàng)目、課題管理，而把與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相關(guān)的成果管理放在了次要地位，造成很多有應(yīng)用價(jià)值的專利成果到期失效[6]。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化形式相對比較單一，大多停留在橫向課題與產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)上，可轉(zhuǎn)化企業(yè)單一，成果轉(zhuǎn)化金額較低，中試環(huán)節(jié)薄弱，沒有形成科技成果轉(zhuǎn)化的良性機(jī)制[7]。盡管在新的科技成果轉(zhuǎn)化法實(shí)施的大背景下，但科技成果轉(zhuǎn)化作價(jià)入股與現(xiàn)有的國資管理辦法政策的銜接上仍有待進(jìn)一步完善，科技成果轉(zhuǎn)化作價(jià)入股后的國資證辦理、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等管理機(jī)制和流程有待進(jìn)一步明確和完善。

2.2 缺乏專業(yè)轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和應(yīng)用型、復(fù)合型人

科技成果轉(zhuǎn)化、作價(jià)投資的相關(guān)政策出自于多個(gè)部門，涉及面廣而專業(yè)，因此科技成果轉(zhuǎn)化、作價(jià)投資需要專業(yè)化的技術(shù)中介服務(wù)和配備專業(yè)人員，但目前高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)大都隸屬于科研等管理部門，缺乏專業(yè)的運(yùn)營和管理，具備專業(yè)研究背景、知識產(chǎn)權(quán)和財(cái)稅、法律等知識的復(fù)合型專業(yè)人才匱乏，在政策咨詢、優(yōu)化流程、有效協(xié)調(diào)上往往捉襟見肘，造成在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中信息不對稱、轉(zhuǎn)化過程不連貫、轉(zhuǎn)化周期長、效率低。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化的積極性未充分發(fā)揮

近年來盡管科技成果轉(zhuǎn)化已成為普遍關(guān)注的熱點(diǎn)，但高?？蒲泄ぷ魅試@考核評價(jià)機(jī)制，以課題和獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)等為中心而展開[8]。

高校在制定年度工作評價(jià)指標(biāo)時(shí)，一般對科研的總體目標(biāo)提出要求，包括論文發(fā)表、科研經(jīng)費(fèi)、承擔(dān)教學(xué)任務(wù)課時(shí)等內(nèi)容。科技成果轉(zhuǎn)化因項(xiàng)目數(shù)量少、金額小則一般歸到橫向課題經(jīng)費(fèi)收入，并未列入單獨(dú)評價(jià)指標(biāo)。因年度工作評價(jià)指標(biāo)與教師個(gè)人職稱晉升和收入息息相關(guān)，教師主要將精力集中在論文發(fā)表、課題申請、教學(xué)研究等方面，而對科技成果轉(zhuǎn)化則重視不夠，導(dǎo)致高校對科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。另外，科技成果轉(zhuǎn)化前需要一定的實(shí)驗(yàn)時(shí)限和平臺，一個(gè)產(chǎn)品的商品化過程必須要經(jīng)過“初步開發(fā)”“樣品實(shí)驗(yàn)”“中試”“產(chǎn)品驗(yàn)證”“規(guī)?；a(chǎn)”等階段，才能逐漸與市場需求掛鉤和對接[9-10]，因此，高校在考核政策上應(yīng)充分考慮科技成果轉(zhuǎn)化的過程和延后性，給予一定的時(shí)間保障也是影響轉(zhuǎn)化積極性的一個(gè)重要因素。

3 促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對策

由于高校無法直接持有科技成果轉(zhuǎn)化后形成的股權(quán)，只有在構(gòu)建有效的科技成果轉(zhuǎn)化流程基礎(chǔ)上，通過健全高校科研管理體制機(jī)制、深化科研評價(jià)和激勵(lì)機(jī)制改革、有效實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)作用、加大復(fù)合型人才培養(yǎng)力度、加強(qiáng)與企業(yè)的雙向協(xié)同，才能促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的進(jìn)一步發(fā)展。

圖1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化示意圖

3.1 健全科研管理體制機(jī)制

在傳統(tǒng)科研管理體系的基礎(chǔ)上，建設(shè)科研管理服務(wù)平臺，進(jìn)一步拓展和深化科研管理范圍。

健全科技成果轉(zhuǎn)化的管理制度和機(jī)制。從科技成果形成與管理、處置與轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)化資金管理、技術(shù)入股股權(quán)管理和處置、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面建立健全管理制度，明確管理體制與管理流程，形成主體明確、權(quán)責(zé)明晰的科技成果轉(zhuǎn)化管理體系[11]。

建設(shè)信息化全周期管理平臺。將科技成果管理的最新政策、管理模式、處置流程等嵌入高校已有科研管理信息系統(tǒng)或綜合服務(wù)系統(tǒng)，學(xué)院和教師既可了解政策動(dòng)態(tài)，又可按照既有流程實(shí)施科技成果申請、維護(hù)、轉(zhuǎn)讓、收益分配等，各職能部門也根據(jù)職責(zé)權(quán)限履行線上審核，提高管理效率。通過整合高校已有的科技成果信息數(shù)據(jù)庫、科技成果轉(zhuǎn)化信息數(shù)據(jù)庫，讓高校各管理部門對科技成果形成、管理、處置階段進(jìn)行全面了解，也可以進(jìn)一步優(yōu)化高校科技成果轉(zhuǎn)化流程[12]。

自2015年以來，該校先后制定了完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系落實(shí)“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法”的實(shí)施意見等8個(gè)政策文件以及科技成果轉(zhuǎn)化資金管理及收益分配細(xì)則、科技成果作價(jià)入股實(shí)施細(xì)則、科技成果轉(zhuǎn)化管理細(xì)則、科技成果轉(zhuǎn)化基金管理細(xì)則、科技成果轉(zhuǎn)化合同訂立及審批管理細(xì)則、職務(wù)發(fā)明管理辦法、專利申請和維持基金管理辦法等“1+3+6”的10個(gè)細(xì)則，并初步建立了科研知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)控操作規(guī)范，讓新的科技成果轉(zhuǎn)化法的落實(shí)成為實(shí)際可操作的指南。雖然已經(jīng)在科技成果管理和轉(zhuǎn)化管理制度上進(jìn)行了初步完善和工作，也希望更大的促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作，但在轉(zhuǎn)化路徑的實(shí)施上還未完全實(shí)現(xiàn)，仍有許多操作流程尚待進(jìn)一步摸索。

3.2 深化科研評價(jià)和激勵(lì)機(jī)制改革

傳統(tǒng)的人才評價(jià)制度以及重成果、輕轉(zhuǎn)化的科研考核標(biāo)準(zhǔn)遏制了高校科技成果轉(zhuǎn)化的步伐。建立以成果質(zhì)量、社會貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評價(jià)體系，輔之以人才管理改革、激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)的落實(shí)，方能極大的促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的步伐。

不斷深化人才評價(jià)制度改革，建立績效為導(dǎo)向的考核評估機(jī)制。以“多元評價(jià)，分類發(fā)展”為基本原則，根據(jù)不同學(xué)科特點(diǎn)和發(fā)展階段，制定合理的學(xué)術(shù)條件和各類人才發(fā)展政策文件。如：在對教師評價(jià)、考核，以學(xué)院為主體，結(jié)合高校綜合改革、院為實(shí)體的全面推進(jìn)，在長聘教職等評聘體系中合理配置學(xué)術(shù)條件，除科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、獲得獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)、教學(xué)成果等以外，把科技成果轉(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)列入可選擇的學(xué)術(shù)要件之一；將科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)作為教師聘期考核、年度考核評估條件的可選或附加部分。在對學(xué)院、研究院等二級單位的科研能力評估，在學(xué)?？蒲畜w制和創(chuàng)新體系中，逐步建立對院系技術(shù)轉(zhuǎn)移的考核制度，把科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)或轉(zhuǎn)化率作為評估學(xué)院科研能力的指標(biāo)之一[13-14]。

建立和落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制。改變科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)移的橫向科研經(jīng)費(fèi)方式，更多的以技術(shù)入股、授權(quán)許可的方式實(shí)現(xiàn)科技成果的潛在價(jià)值。在實(shí)施細(xì)則中明確一旦科技成果轉(zhuǎn)化成功，以技術(shù)入股所應(yīng)持有的股權(quán)按照不低于2∶2∶6的比例在學(xué)校、學(xué)院和團(tuán)隊(duì)或科技成果持有人間進(jìn)行分配，保障學(xué)院、團(tuán)隊(duì)或科技成果持有人的權(quán)益，進(jìn)一步激發(fā)學(xué)院、團(tuán)隊(duì)或科技成果持有人將所擁有的優(yōu)秀科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。自2015年以來，學(xué)校已進(jìn)行13個(gè)以科技成果轉(zhuǎn)化作價(jià)入股方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例的嘗試，探索多種轉(zhuǎn)化入股新模式，技術(shù)資本的總金額近2億元。

3.3 建立或依托于專門的科技成果轉(zhuǎn)化和管理服務(wù)機(jī)構(gòu)

科技成果轉(zhuǎn)化是需要各方協(xié)同的系統(tǒng)性工作，需要專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和管理平臺。高校應(yīng)建立或依托于專業(yè)化運(yùn)營和管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對科研項(xiàng)目技術(shù)的潛在價(jià)值預(yù)判和評估，為具有潛在價(jià)值的科技成果形成過程中進(jìn)行跟蹤式管理和專員服務(wù)。一方面為高校提供市場對科技成果的需求，讓科研項(xiàng)目能夠與市場緊密對接；另一方面，在科技成果的形成過程中，尋找轉(zhuǎn)化合作的潛在意向企業(yè)，讓高校的科技成果擁有更多轉(zhuǎn)化選擇權(quán)。充分發(fā)揮高校已有的科技成果轉(zhuǎn)化平臺、大學(xué)科技園等機(jī)構(gòu)的作用，不斷擴(kuò)充科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量，在高?？萍汲晒推髽I(yè)市場之間形成橋梁和紐帶，提高轉(zhuǎn)化效益[15]。如上海高校，除已有的國家大學(xué)科技園外，2015年專門設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)管理公司，作為學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化與處置平臺和持股通道，用以提高和推進(jìn)學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)化。同時(shí)，該公司作為與市場對接的處置主體，履行處置平臺和持股通道的職責(zé)，嚴(yán)格按照現(xiàn)代企業(yè)管理制度模式進(jìn)行管理，包括股權(quán)的管理、處置，已入股企業(yè)的股東職權(quán)、委派董事監(jiān)事等，保障校方的權(quán)益完整。自該公司成立2年以來，學(xué)校不斷摸索科技成果轉(zhuǎn)化的路徑。目前，通過篩選該校具有潛在市場價(jià)值的存量科技成果，通過技術(shù)入股方式轉(zhuǎn)化7項(xiàng)成果，雖已邁出實(shí)質(zhì)性的一步，但轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)仍處于起步階段，專業(yè)轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺的前期跟蹤服務(wù)的模式剛建立，轉(zhuǎn)化作用也仍未充分發(fā)揮和挖掘。

3.4 加強(qiáng)雙向協(xié)同和復(fù)合型人才培養(yǎng)

通過構(gòu)建科技資源共享平臺，組織周期固定的產(chǎn)學(xué)研論壇，鼓勵(lì)教師攜帶技術(shù)進(jìn)入企業(yè)掛職、共建校企聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室[16]等方式，促進(jìn)高校和市場的良性互動(dòng)和雙向協(xié)同機(jī)制。高校不僅能依據(jù)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃和其對科技成果的需求而開展科研活動(dòng)，而且可以充分發(fā)揮高校現(xiàn)有的科技成果管理公司、國家大學(xué)科技園、創(chuàng)新中心、孵化器等的既有功能定位，結(jié)合目前蓬勃發(fā)展的“互聯(lián)網(wǎng)+”與眾創(chuàng)空間優(yōu)勢，多樣化轉(zhuǎn)化渠道和形式，吸引小微企業(yè)、私營企業(yè)、創(chuàng)業(yè)基金等多種形式的資本投入，從而極大地促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化和市場化。

同時(shí)，高?？蒲泄芾硭绞强萍汲晒D(zhuǎn)化的決定性因素，人的問題又是重中之重?？萍汲晒?wù)復(fù)合型人才的培養(yǎng)也就成為高校科技成果轉(zhuǎn)化的重要基礎(chǔ)工作之一。復(fù)合型人才必須要具有技術(shù)專業(yè)知識、科研背景、制造業(yè)背景，還要有產(chǎn)業(yè)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)管理、團(tuán)隊(duì)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等知識。只有在配備具有相關(guān)專業(yè)背景和市場經(jīng)驗(yàn)的科研管理者并定期進(jìn)行培訓(xùn)，才能避免出現(xiàn)科研管理者不懂專業(yè)的局面，而且能更好地對高?？萍汲晒M(jìn)行分類管理，主動(dòng)與市場、企業(yè)對接，充分挖掘科技成果的市場潛在價(jià)值并實(shí)現(xiàn)，推動(dòng)高校和企業(yè)的不斷創(chuàng)新和發(fā)展。

4 結(jié) 語

科技成果轉(zhuǎn)化就是將創(chuàng)新性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的過程?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系是國家創(chuàng)新體系的重要構(gòu)成內(nèi)容，科技成果轉(zhuǎn)化將科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，直接、有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。如何更快提高科技成果轉(zhuǎn)化能力，尤其是提高高校和科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化能力，已經(jīng)成為時(shí)代發(fā)展的迫切需要，對發(fā)展科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)力具有重要意義。如何通過政策引導(dǎo)，制度激勵(lì)，結(jié)合項(xiàng)目研究和社會需求，切實(shí)解決科研與生產(chǎn)“兩張皮”的問題，把科研服務(wù)于生產(chǎn)的應(yīng)用研究和成果轉(zhuǎn)化方面推進(jìn)；如何結(jié)合信息化管理和“互聯(lián)網(wǎng)+”、市場化運(yùn)營，推進(jìn)高校和科研院所科技成果的有效轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值，并為研究的可持續(xù)發(fā)展提供支撐和保障的良性循環(huán)機(jī)制還需要不斷地探索和努力。隨著國家和地方不斷出臺促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的新政策、新試點(diǎn)，高校科技成果轉(zhuǎn)化市場也必將更加廣闊，實(shí)現(xiàn)科研服務(wù)于生產(chǎn)的功能。