夏曉華, 黃金雨琪

摘要：世界經(jīng)濟一體化進程推動了全球產(chǎn)業(yè)分工和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的深度演變，并引起自然資源等生態(tài)要素在全球范圍內(nèi)的重新整合。綜述表明，全球價值鏈理論對貿(mào)易分工現(xiàn)象的描述經(jīng)歷了由單一尺度向復(fù)合尺度的發(fā)展歷程;相應(yīng)地，數(shù)據(jù)分析框架構(gòu)建則由總值形式向增加值形式演變，分解方式不斷進步;由此衍生的實證運用尤其是生態(tài)要素核算成果深入各研究尺度，廣泛關(guān)注多種核算對象，為節(jié)能減排、國家安全等政策制定提供了全面建議。未來，全球價值鏈下產(chǎn)業(yè)分工和生態(tài)要素核算主要可向分類細致化、宏觀微觀復(fù)合化、跨領(lǐng)域結(jié)合等方向發(fā)展。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈;國際分工;增加值貿(mào)易;投入產(chǎn)出分析;要素轉(zhuǎn)移;產(chǎn)業(yè)布局

中圖分類號：F062.2;F062.9

文獻標識碼：A

文章編號：1673-5595（2019）02-0001-16

一、引言

自20世紀90年代起，世界生產(chǎn)與國際貿(mào)易的框架發(fā)生了重大變化：貿(mào)易的全球化和科技進步推動了生產(chǎn)全球化進程。金融、運輸、通訊等服務(wù)性產(chǎn)品貿(mào)易自由化和貿(mào)易成本的逐漸降低推動了全球物流網(wǎng)絡(luò)的加速發(fā)展。企業(yè)將生產(chǎn)流程分散到多個國家以獲取垂直分工的效益最大化[1]，從而產(chǎn)生了以跨國公司為主體的全球價值鏈分工的生產(chǎn)組織形式;生產(chǎn)的全球化反作用于貿(mào)易形式的更新，中間產(chǎn)品貿(mào)易在地區(qū)間日趨繁榮，國際分工變得更加精細并形成全球生態(tài)要素的跨境轉(zhuǎn)移和動態(tài)流動，引起學(xué)界對由此引致的經(jīng)濟、社會、生態(tài)、環(huán)境問題的新關(guān)注。

由于全球經(jīng)濟聯(lián)系不斷加深，從全球價值鏈分工的角度對全球經(jīng)濟活動與資源配置、產(chǎn)業(yè)分布之間關(guān)系進行研究的重要性愈發(fā)凸顯。通過參與國際分工與貿(mào)易，一方面，一國的要素價值轉(zhuǎn)移到其他國家形成要素再分配，同時產(chǎn)生非經(jīng)濟性影響（環(huán)境、氣候等）;另一方面，一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及跨國企業(yè)的生產(chǎn)布局因此呈現(xiàn)差異化發(fā)展。在全球深度分工和產(chǎn)業(yè)鏈加速整合的背景下，如何更全面且細致地衡量全球經(jīng)濟系統(tǒng)中的要素流動和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升國際競爭力、追求經(jīng)濟可持續(xù)增長、維護國家環(huán)境能源經(jīng)濟安全的重要議題。對此，本文將通過文獻綜述對這一議題進行論述并給出結(jié)論。

在國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)分工背景下，本文梳理了全球價值鏈的理論演進、核算方式、實證檢驗三方面的進展，比較了不同研究角度在不同歷史發(fā)展階段的適用性與特點，既關(guān)注理論基礎(chǔ)與現(xiàn)實背景的匹配問題，總結(jié)傳統(tǒng)方法的不足、理論發(fā)展滯后對政策決策的影響，又注重各理論和方法本身的橫向比較，挖掘其相互借鑒意義和綜合運用的可行性。出于以下三方面考量，綜述以外文文獻為主體：理論演進方面，國外研究者對價值鏈理論發(fā)展作出了奠基性貢獻，且本文與國內(nèi)部分綜述在理論選取和分類歸納方面存在一些差異，故另作梳理以供比較;方法模型方面，國內(nèi)外學(xué)者聯(lián)系緊密，其中多篇中外合作的外文文獻針對價值鏈分解和投入產(chǎn)出建模的基礎(chǔ)性方法探討深入，延續(xù)性強，值得介紹和概括;同樣，在生態(tài)要素折算的實證研究方面，國內(nèi)外學(xué)者聯(lián)系較為緊密且合作研究較多，許多國內(nèi)學(xué)者皆在重要國際核心期刊上對中國與國際問題進行了較為前沿的研究，故本文以外文期刊引用為主。

后文的內(nèi)容安排如下：理論的形成為跨國經(jīng)濟活動與生態(tài)要素轉(zhuǎn)移相結(jié)合進入研究者視野提供了最初的可能性，而以價值形式核算全球的經(jīng)濟聯(lián)系是生態(tài)要素核算的重要中介和有效手段，故第二部分先概述價值鏈理論的歷史演進過程并對旁系理論進行比較歸納，再對價值型分析框架的改良進行梳理和總結(jié);在理論與核算框架的基礎(chǔ)上，實證研究得以全面展開，故第三部分著重分析數(shù)據(jù)與生態(tài)要素核算分析框架的匹配問題，從方法、對象、研究層面等角度比較各依附在產(chǎn)品和服務(wù)中的生態(tài)要素核算實踐，并以領(lǐng)域發(fā)展脈絡(luò)為導(dǎo)向?qū)哂写硇缘膶嵶C成果進行討論和歸納;第四部分對全文進行總結(jié)與評述，并針對如何拓展理論、完善核算方法、發(fā)掘新的應(yīng)用領(lǐng)域等問題提出展望（見圖1）。

二、全球價值鏈理論及價值型分析框架的歷史演進

（一） 全球價值鏈的演進與產(chǎn)業(yè)分工治理

生產(chǎn)力發(fā)展極大促進了社會財富積累與資本擴張，隨著全球貿(mào)易在金融、儲運、通訊等各方面的升級，分工的廣度和深度也空前拓展，與之相對應(yīng)的全球價值鏈理論也由此逐步發(fā)展起來，以描述并解釋經(jīng)濟系統(tǒng)中這一趨勢。

最早的價值鏈理論主要集中在公司和產(chǎn)品兩個參考點上，分別是以公司商業(yè)價值增值為目標的競爭性價值鏈理論[2]和以產(chǎn)品附加值提升為目標的產(chǎn)業(yè)分工價值鏈理論[3]?；趯κ袌龈偁幍睦斫?，Porter將企業(yè)內(nèi)部與企業(yè)之間的行為分解成多個相互協(xié)調(diào)的增值環(huán)節(jié)，細化了企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源。此后，Porter進而強調(diào)產(chǎn)業(yè)集群對提升區(qū)域競爭力的作用，在價值鏈框架中分析國家間比較優(yōu)勢。[4]Kogut則從產(chǎn)品角度關(guān)注增值過程，認為投入到生產(chǎn)中的各要素是價值鏈有形和無形的物質(zhì)基礎(chǔ)，進而討論國家的全球化戰(zhàn)略設(shè)計。[3]Porter與Kogut的主要區(qū)別在于參考點不同，這在之后的研究中形成理論分類的標準之一。

另兩支文獻則從商品與貿(mào)易角度描述全球經(jīng)濟聯(lián)系。一支是立足全球結(jié)構(gòu)性體制治理的商品鏈（Commodity Chain）理論，另一支是立足貿(mào)易自由化進程的全球商品鏈（Global Commodity Chain，GCC）理論。兩類理論雖然名稱相似，但實際上在研究層面與學(xué)說基礎(chǔ)上有較大差異。商品鏈理論由Wallerstein[5]提出，是指經(jīng)濟全球化浪潮下投資、生產(chǎn)、銷售過程相互分離，轉(zhuǎn)而由市場實現(xiàn)的轉(zhuǎn)變過程[6-8]。商品鏈理論與國家跨層級流動理論[9]相結(jié)合，形成了以Wallerstein為中心的世界體系學(xué)派。另一方面，Gereffi和Korzeniewicz[10]歸納出GCC理論。該理論描述商品體系內(nèi)全球化的資本流動形式與供銷網(wǎng)絡(luò)形成，目標是刻畫出價值產(chǎn)生與流動的地區(qū)分布圖[11]。 GCC理論善于從商業(yè)角度解釋公司或國家發(fā)展戰(zhàn)略問題[12-13]，跨越企業(yè)、行業(yè)、國家等多個層面，溝通了微觀與宏觀經(jīng)濟的研究路徑[14]。GCC理論還揭示了跨國產(chǎn)銷網(wǎng)絡(luò)的布局類型及特點[15]：以大型制造商為主導(dǎo)的生產(chǎn)者導(dǎo)向型商品鏈[16]，技術(shù)和規(guī)模是關(guān)鍵競爭力;以大型商業(yè)公司為主導(dǎo)的購買者導(dǎo)向型商品鏈，渠道和品牌是關(guān)鍵競爭力;此外還出現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)導(dǎo)向型商品鏈[17]、科技研發(fā)導(dǎo)向型商品鏈[18]等與時俱進的新型布局。

同期，貿(mào)易和分工全球化還發(fā)展出其他具有影響力的理論體系，如國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論[19]、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論[20]、全球生產(chǎn)系統(tǒng)[21]，以及最具整合性的全球價值鏈（Global Value Chain，GVC）理論。Krugman[22]在1995年最先提出了價值鏈中各環(huán)節(jié)的片段化與空間重組問題，其研究蘊含著全球價值鏈的分析思維。GVC理論是描述全球性跨企業(yè)、跨區(qū)域的網(wǎng)絡(luò)組織在實現(xiàn)商品或服務(wù)價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等各種增值活動的全過程的理論[23]，其將多種研究的思路和概念囊括在一個框架之中。GVC理論包含生產(chǎn)及配套環(huán)節(jié)的價值增值、商品與服務(wù)的貿(mào)易活動兩個重要內(nèi)容，且具備跨企業(yè)性、跨部門性、跨區(qū)域性等上述旁系理論強調(diào)的絕大多數(shù)特征。其理論發(fā)展迅速、概括性和解釋力強，滿足了角度豐富、覆蓋面廣的研究需要。GVC理論框架使各部門產(chǎn)業(yè)分工的相通之處得以顯現(xiàn)[24]，有助于國家認識自身在國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)組織中的角色，從而推進產(chǎn)業(yè)布局政策的制定。

關(guān)于全球價值鏈結(jié)構(gòu)“治理”（即“無所有權(quán)的控制”）的研究已較為成熟。早期，Baldwin和Clark研究了GVC中的交易成本這一關(guān)鍵因素[25]Humphrey、Schmitz細化了價值鏈體系中主要參數(shù)[26-27];Ponte和Gibbon等指出GVC治理旨在形成一種勞動分工，借助價值鏈實現(xiàn)特定的收入與資源再分配[28];Gereffi等將主導(dǎo)企業(yè)和供應(yīng)商特定治理關(guān)系的影響因素概括為三點——交易復(fù)雜性、信息可證偽性和供應(yīng)者競爭力，總結(jié)了治理機制，又量化了參數(shù)標準，在保證嚴謹?shù)幕A(chǔ)上構(gòu)建了操作性強的價值鏈分析模型[29]。上述發(fā)展表明，GVC治理從錨定關(guān)鍵參數(shù)到最終建立綜合性的GVC治理框架的過程，逐漸向模型化分析發(fā)展。同時，聚焦價值鏈分工與治理的國內(nèi)研究也紛紛出現(xiàn)，例如劉志彪和張杰[30]以江蘇省為例研究了影響中國本土制造業(yè)出口的關(guān)鍵因素及其作用機制，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模的重要性尤為突出，提高企業(yè)規(guī)?；?qū)⒊蔀橹袊髽I(yè)向價值鏈上游進軍的關(guān)鍵步驟。

按時間順序回溯，GVC理論的形成與發(fā)展伴隨著旁支系理論的同步演進。早期價值鏈和商品鏈理論奠定了以產(chǎn)品和公司個體為微觀基礎(chǔ)、以全球結(jié)構(gòu)性體制為宏觀高度的研究范圍。后續(xù)研究層面在該范圍內(nèi)不斷細分延伸：世界體系理論關(guān)注全球資本主義體制的結(jié)構(gòu)演變，GCC理論關(guān)注部門中企業(yè)間的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，而整合后的GVC理論關(guān)注部門間以及國家間的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)?，F(xiàn)有研究中的文獻綜述部分關(guān)于GVC理論及旁系理論的引用劃分不甚明晰，主要原因是一些重要研究往往貫通多種研究層面，不利于辨別。[31]為方便分類與對比，本文將上述理論的特點、主要內(nèi)容和重要文獻等進行了歸納，如圖2所示。

隨著理論演進不斷豐富，研究者圍繞全球生產(chǎn)和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中價值的增殖與流動問題進行研究，逐漸形成了以GVC理論為中心的理論體系，使以往多種經(jīng)濟學(xué)關(guān)注的產(chǎn)業(yè)、發(fā)展、環(huán)境等問題有了新的結(jié)合點。例如環(huán)境問題、發(fā)展問題與GVC理論體系相結(jié)合，使經(jīng)濟活動、社會發(fā)展與環(huán)境承載力的研究范圍從區(qū)域內(nèi)擴展到跨區(qū)域乃至全球范圍，為人們在國際貿(mào)易與分工充分發(fā)展的條件下獲得更為具體的政策建議提供了理論支撐。與此同時，復(fù)合型研究對價值鏈分解中增加值的核算方法及分析框架提出了更高要求。

（二） 價值型分析框架的發(fā)展與改進

跨區(qū)域生產(chǎn)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的進程推動GVC理論與時俱進，然而傳統(tǒng)貿(mào)易度量方法在新經(jīng)濟環(huán)境和理論進展下表現(xiàn)出明顯不足，深入產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)品內(nèi)的GVC分工將各區(qū)域的經(jīng)濟關(guān)系隱藏在傳統(tǒng)貿(mào)易數(shù)據(jù)之下。研究者需通過挖掘產(chǎn)品的“價值原產(chǎn)地”，才能更準確地描述各區(qū)域之間的生產(chǎn)關(guān)系與貿(mào)易聯(lián)系，追蹤跨區(qū)域經(jīng)濟活動中隱含的要素轉(zhuǎn)移與環(huán)境影響。以蘋果公司iPod的生產(chǎn)為例，以最終出口國計算的價值歸屬和以增加值來源國計算的價值歸屬結(jié)果差異明顯[32]，這反映了全球價值鏈分工對貿(mào)易表現(xiàn)的影響和扭曲。后續(xù)多篇類似案例[33-34]都表明，種類繁多的國際化生產(chǎn)已不僅是一條抽象的單鏈（各生產(chǎn)工序的簡單連結(jié)），而是一個錯綜復(fù)雜的全球生產(chǎn)交換網(wǎng)絡(luò)。

本文從現(xiàn)有文獻中歸納了總值形式傳統(tǒng)貿(mào)易數(shù)據(jù)核算方式阻礙全球價值鏈分工研究的三個主要問題：重復(fù)計算問題、測量局限問題和跨國公司問題。第一，將商貿(mào)數(shù)據(jù)歸屬于最后一個出口經(jīng)濟體會導(dǎo)致統(tǒng)計偏誤，使貿(mào)易不平衡程度虛增，從而導(dǎo)致貿(mào)易摩擦和經(jīng)濟政策錯位。[35]若將世界新增價值的貿(mào)易總量等同于總值形式的雙邊貿(mào)易量之和，則中間投入的價值被重復(fù)體現(xiàn)，重復(fù)過境加工的次數(shù)即為重復(fù)計算的次數(shù)。[36]第二，傳統(tǒng)貿(mào)易數(shù)據(jù)無法真實反映區(qū)域經(jīng)濟狀況和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。一方面，貿(mào)易數(shù)據(jù)只能體現(xiàn)產(chǎn)出的跨境流動，無法分離其中的增加值并追溯其發(fā)源地，因而對就業(yè)、收入等國民經(jīng)濟表現(xiàn)把握不夠準確;另一方面，出口相關(guān)的商業(yè)性服務(wù)在許多發(fā)達國家中逐漸成為國家增加值和國際競爭力的重要新來源，傳統(tǒng)貿(mào)易數(shù)據(jù)無法體現(xiàn)這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)性變化。[37]第三，隨著跨國公司布局逐漸擴大，貿(mào)易統(tǒng)計無法追蹤跨國企業(yè)中母公司與子公司之間不以進出口交易形式進行的價值輸送。同時，還存在跨國公司將產(chǎn)品送到不同國家加工但不發(fā)生實際現(xiàn)金交易的情況。貿(mào)易數(shù)據(jù)無法識別上述情況，從而導(dǎo)致統(tǒng)計結(jié)果偏離實際狀況。

為解決這些問題，學(xué)界將焦點集中在貿(mào)易形式識別與分類價值核算上。Leontief和Strout最早正式考察了貿(mào)易和分工全球化趨勢[38]，隨后的前期研究圍繞“中間產(chǎn)品貿(mào)易”“垂直分工貿(mào)易”兩個角度的核算展開。一方面， Sanyal和Jones提出 “中間產(chǎn)品”已成為國際貿(mào)易的主體。[39]例如20世紀90年代，零部件加工貿(mào)易的繁榮拉動了東亞地區(qū)工業(yè)貿(mào)易急劇增長。[40]據(jù)Miroudot等估算，中間商品貿(mào)易量占世界商品貿(mào)易總量的56%，中間服務(wù)貿(mào)易量占總服務(wù)貿(mào)易量的70%。[41]另一方面，Hummels等指出貿(mào)易分類的垂直化現(xiàn)象（Vertical Specialization，VS），并估算出垂直貿(mào)易占全球貿(mào)易總量的25%。[42]但VS模型存在兩個與現(xiàn)實不符的假設(shè)：各國使用進口原料的比例在國內(nèi)消費品和出口品生產(chǎn)中是相同的、進口品價值100%來自于他國。其一，發(fā)展中國家普遍存在加工貿(mào)易生產(chǎn)與國內(nèi)消費品生產(chǎn)所使用的進口原料比例明顯不同，第一個假設(shè)被打破[43-44];其二，在循環(huán)貿(mào)易存在的情況下第二個假設(shè)也被打破。

上述兩種研究角度本質(zhì)上都指出了由國際分工精細化導(dǎo)致的貿(mào)易價值流動復(fù)雜化。為對該現(xiàn)象進行更貼切的分析，后期研究以“如何將出口產(chǎn)品總價值按來源國分解”為中心議題展開。較為一致的思路是將進出口數(shù)據(jù)與國內(nèi)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)結(jié)合，再進行價值分解。

新議題相比VS理論的最大進步是模型中允許雙向進口，比VS理論中單向貿(mào)易（未考慮循環(huán)進出口）的假設(shè)更符合實際。思路貢獻方面，Daudin等聚焦循環(huán)貿(mào)易，計算了國家出口中歸屬別國中間投入的增加值，以及國家進口中間接歸屬本國增加值的份額，在增加值流動問題上對一國“進口者”與“出口者”的雙重身份進行了考慮[45];指標估算方面，Johnson和Noguera將本國增加值占出口的比重稱為“生產(chǎn)份額強度”，棄繁從簡估算貿(mào)易不平衡程度，得出“增加值貿(mào)易視角下貿(mào)易不平衡程度明顯比總值視角下更小”的結(jié)論[46]。方法集成方面，Koopman等將前人方法涵蓋成統(tǒng)一框架，提出了徹底分解增加值的方法[47]（見圖3）：首先，將總值形式的A國出口額分解成A國國內(nèi)增加值、返還的A國增加值（即A國進口的中間投入中源自A國的增加值）和國外增加值三部分;其次，將兩部分A國增加值分別分解為出口到其他國家的最終需求（即被其他國家直接消費的部分）以及作為中轉(zhuǎn)貿(mào)易品出口到第三方國家的部分。完整分解過程包含上述“返還的國內(nèi)增加值”與“國內(nèi)增加值的直接與間接出口”兩個要點。此后，王直等人將該分解模型對分解路徑進行了進一步細化[48]，從而提高了該貿(mào)易分解框架的可操作性。

據(jù)此，上文“蘋果公司產(chǎn)品在中國組裝后出口到美國”的案例過程不只是簡單的雙邊貿(mào)易，而是聯(lián)系廣泛的多邊貿(mào)易。Koopman等在更新的研究中建立了核算框架，首次量化了增加值核算與官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)的精確關(guān)系，以最終需求分類代替?zhèn)鹘y(tǒng)的比例性假設(shè)，更好地追蹤了中間產(chǎn)品的來源和用途。[49]與此同時，Wang等應(yīng)用與Koopman一致的框架核算了40個主要貿(mào)易國家1995—2011年的部門尺度增加值分解結(jié)果[50，49]，使學(xué)界和決策者對跨國生產(chǎn)共享模式有更深入理解。

此后，國內(nèi)外學(xué)者對價值鏈進一步分解的路徑拓展問題提出了各有特點的方案，對全球價值鏈分工形勢進行了描述。例如Wang等定義了價值鏈中心指數(shù)，并據(jù)此將全球的生產(chǎn)活動進一步分類（分為純粹國內(nèi)需求、傳統(tǒng)國際貿(mào)易、簡單全球價值鏈活動和復(fù)雜全球價值鏈活動），發(fā)現(xiàn)四種類型的生產(chǎn)活動中，復(fù)雜全球價值鏈活動與全球GDP增長的協(xié)同作用最為顯著。[51]Wang等則將生產(chǎn)活動按照來源和去向分為四種類型（用于國內(nèi)生產(chǎn)和消費的生產(chǎn)活動、國外消費的生產(chǎn)活動、國外中間投入的生產(chǎn)活動、重復(fù)過境的增加值的生產(chǎn)活動），并基于該分類發(fā)現(xiàn)，44個主要貿(mào)易國的部門尺度生產(chǎn)鏈長度不斷增加，且部門與國家間差異較大。[52]Marcel等以“分割價值鏈”的思路追蹤生產(chǎn)最終產(chǎn)品所直接或間接需要的勞動力與資本增值細節(jié)，從國家尺度的視角發(fā)現(xiàn)發(fā)達國家的高技術(shù)勞動力增值明顯增加，新興經(jīng)濟體資本增值明顯增加。[53]Los等發(fā)現(xiàn)，多種典型商品的價值鏈中源于國外的增加值比重自1995年以來均不斷升高，進一步證實了生產(chǎn)全球化是“全球化”而非“區(qū)域化”。[54]

在全球價值鏈分工深化、產(chǎn)品不斷豐富、跨國公司不斷發(fā)展的背景下，需要構(gòu)建一個模型將全球供應(yīng)者聯(lián)系起來，并通過各國數(shù)據(jù)的比對與整合，將各國增加值流動的累積與沖減都體現(xiàn)出來，由此衍生了全球多區(qū)域投入產(chǎn)出模型（Multi-Regional Input-Output Model，MRIO模型）。該模型與分工和貿(mào)易全球化相呼應(yīng)，逐漸成為考察全球生產(chǎn)和交換體系的必然手段。

要構(gòu)建并不斷完善一個涵蓋世界上絕大多數(shù)經(jīng)濟體的投入產(chǎn)出模型是一項極具挑戰(zhàn)性的任務(wù)， 而MRIO的模型演進方向可以總結(jié)為三點——關(guān)鍵假設(shè)適配化、企業(yè)分類細化和商品分類精準化，具體涉及通過對各國進口和消費匹配性更高的估算對“比例性假設(shè)”的調(diào)整和改善、以O(shè)ECD和歐盟統(tǒng)計局合作開發(fā)的企業(yè)特色貿(mào)易（Trade by Enterprise Characteristics，TEC）數(shù)據(jù)庫為例的企業(yè)多級分類、數(shù)據(jù)整合過程中對特殊商品的調(diào)價與折算等。只有不斷提高增加值貿(mào)易核算的真實性和準確性，才能為后續(xù)如將價值流動換算為碳排放足跡等生態(tài)要素的相關(guān)應(yīng)用提供可靠數(shù)據(jù)，并為政策制定者提供切實合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、節(jié)能減排布局等的建議。

三、全球價值鏈框架下的實證成果

全球價值鏈的發(fā)展加深了人們對全球性產(chǎn)品的依賴，經(jīng)濟活動的生態(tài)后果隨供求的時空分離而發(fā)生時空分離，使人們更難將經(jīng)濟活動和生態(tài)環(huán)境變化建立準確聯(lián)系。價值形式的衡量反映了各國家地區(qū)之間的經(jīng)濟聯(lián)系，使時空分離的生產(chǎn)與消費活動重新結(jié)合在一起。例如，Zhang等發(fā)現(xiàn)全球價值鏈發(fā)展中的國際生產(chǎn)碎片化進程對全球減排作出了顯著貢獻，最終產(chǎn)品貿(mào)易對環(huán)境的影響逐漸減小，但是由于貿(mào)易角色的不同，各國對環(huán)境的影響存在較大差異。[55]如何將價值型流動再轉(zhuǎn)化為依附于產(chǎn)品和服務(wù)中的各種生態(tài)要素轉(zhuǎn)移進行考察，進而分析國際貿(mào)易對生態(tài)要素再分配的影響機制、挖掘經(jīng)濟系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的作用關(guān)系，是全球價值鏈研究的重要內(nèi)容，也是各國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、提高綜合競爭力、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注點。為建立清晰的實證框架，本節(jié)對文獻中生態(tài)要素核算的系列概念、主要方法、研究尺度及政策導(dǎo)向進行梳理和比較。

（一） 生態(tài)要素核算概念

生態(tài)要素的核算源于人們對生態(tài)足跡（Ecological Footprint，EF）[56]的關(guān)注，用于表示全球、區(qū)域或國家規(guī)模中維持社會的資源消耗和廢料消化所需的生態(tài)產(chǎn)區(qū)（可再生人類對自然的需求的區(qū)域）。EF既是一個地理上的空間概念，又是一個生態(tài)要素的集成概念，其優(yōu)點是使各國生態(tài)需求變得可視化，但也存在不能具體分析單一資源情況的缺陷。隨著區(qū)域間隱含資源貿(mào)易的分化，研究核算的對象也不斷分類，出現(xiàn)了對能源、碳排放、水資源、土地資源等生態(tài)要素更具體化的核算對象概念。

關(guān)于經(jīng)濟系統(tǒng)中能源流動的核算，Odum在系統(tǒng)能源理論中開創(chuàng)性地提出“體現(xiàn)能源”（Embodied Energy）的概念，將產(chǎn)品生產(chǎn)中的全部邊際能源投入之和稱為產(chǎn)品自身的“體現(xiàn)能源”。[57-58]與將加工中直接使用的能源量簡單加總不同，該概念涵蓋了包括原料和中間投入的生產(chǎn)過程中使用的能源量。類似地，碳足跡（Carbon Footprint）是人類生產(chǎn)、消費活動中排放的二氧化碳當量總和。至于水資源，Allan延續(xù)體現(xiàn)能源的思想內(nèi)涵，提出了虛擬水（Virtual Water）概念[59-60]，用于描述提供一項產(chǎn)品或服務(wù)所需要的所有邊際水資源投入量之和[61]，它也被稱為“體現(xiàn)水”（Embodied Water）[62]，同時與水足跡（Wtaer Footprint）概念密切相關(guān)[63-64]。土地在經(jīng)濟學(xué)中廣義上指代地球上特定區(qū)域垂直生物圈中包含的一切相對穩(wěn)定的自然要素，與最初的生態(tài)足跡概念相似。[65]后來隨著概念分化，出現(xiàn)了以土地產(chǎn)能[66]和多類型土地體現(xiàn)量[67-70]為對象的核算。

明確地說，上述生態(tài)要素核算概念是反映一個特定地區(qū)對資源和環(huán)境依賴程度、揭示資源貿(mào)易不平衡程度的重要因素，其研究意義不僅體現(xiàn)在對資源間接提取量和消耗量核算以及資源稟賦的地理性再分配問題上，而且揭示經(jīng)濟活動對生態(tài)要素轉(zhuǎn)移具有不可忽視的作用力。

（二） 生態(tài)要素主要核算方法

最初，核算處于方法建模與討論階段。后來逐漸出現(xiàn)兩種相對主流的方法：生命周期法（Life-Cycle Assessment，LCA）和投入產(chǎn)出法（Input-Output Analysis，IOA），這兩種方法分別對應(yīng)由下至上、由上至下的研究路徑。

生命周期法的核心與價值鏈分解的思路一致。在全球價值鏈框架下，生產(chǎn)中的增加值可以向前、向后徹底分解，再以最終消耗的去向分為國內(nèi)和國外兩部分。為使價值形式的投入產(chǎn)出表體現(xiàn)經(jīng)濟活動中物理形態(tài)的各類要素的流動情況，研究者運用與分解價值鏈中增加值貢獻的方法類似的步驟，將產(chǎn)品價值鏈中每一階段的邊際要素投入量作為核算對象。因此，生命周期法通過編制輸入與輸出的產(chǎn)品體系，從細節(jié)出發(fā)，由下至上核算測算產(chǎn)品的整個生命周期內(nèi)對生態(tài)環(huán)境索取的資源量和產(chǎn)生的排放量。

投入產(chǎn)出法則是運用MRIO模型與各區(qū)域要素消耗相聯(lián)系，從宏觀到區(qū)域，由上至下核算資源的使用和轉(zhuǎn)移量，相較于生命周期法有兩個優(yōu)勢。一方面，生命周期法對數(shù)據(jù)的完整度和分辨率有較高要求，產(chǎn)品體系包含的信息越詳細，估算過程就越精確，而在一些包含多種產(chǎn)業(yè)鏈的整體性經(jīng)濟分析中難以施展。投入產(chǎn)出法則能通過經(jīng)濟體與行業(yè)分類跟蹤產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變，在數(shù)據(jù)精度不如生命周期法的情況下仍能粗略計算經(jīng)濟活動與生態(tài)系統(tǒng)的聯(lián)系。另一方面，而由于經(jīng)濟整體中各類要素和產(chǎn)品的量綱難以相互換算，投入產(chǎn)出法借助投入產(chǎn)出表的價值流動信息，通過“體現(xiàn)強度”的概念將以貨幣為統(tǒng)一量綱的價值量換算成不同量綱的要素體現(xiàn)量。相較于直接觀察進入生產(chǎn)的生態(tài)要素物理性位移，“體現(xiàn)強度”折算方法解決了經(jīng)濟系統(tǒng)中由于分工導(dǎo)致的依附于產(chǎn)品中要素的流動不易追蹤的問題，為深度考察經(jīng)濟活動引致的生態(tài)要素整合與環(huán)境影響創(chuàng)造條件。

目前更主流的便捷方法是運用投入產(chǎn)出分析，將MRIO模型與各區(qū)域要素消耗相聯(lián)系，從而核算資源的使用和轉(zhuǎn)移量[71-74]。Meng等的最新研究汲取了投入產(chǎn)出分析與全球價值鏈框架的綜合作用，使得基于價值轉(zhuǎn)移核算的要素流動追蹤能夠在一個集成了國家、雙邊、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品多層面的模型中得到體現(xiàn)，并全方位展示增加值及其蘊含的要素成分的生產(chǎn)、貿(mào)易、消耗情況。[75]從本綜述主題上看，在全球價值鏈框架下的要素核算與投入產(chǎn)出法有更緊密的聯(lián)系;生命周期法在未來研究中可以成為一個很好的微觀補充。換言之，生命周期法可以通過與投入產(chǎn)出法結(jié)合向更多宏觀層面的研究發(fā)展。

（三） 生態(tài)要素核算的研究尺度

生態(tài)要素在生產(chǎn)的各環(huán)節(jié)中被相繼投入，并且其價值依附在商品和服務(wù)中參與全球貿(mào)易和分工。不同類型生態(tài)要素具有相似的流動機制，故使用的核算方法和分析框架也具有共性。運用相同的方法對能源、水土、碳排放等要素進行研究，便于政策建議在同等條件下的橫向權(quán)衡。與貿(mào)易和分工特性相對應(yīng)，生態(tài)要素核算在不同地域尺度上展開，方便不同層面的決策者制定貿(mào)易環(huán)境問題的針對性解決方案，并且方便縱向比較以加強區(qū)域間、國家間合作，保證地方與全局路線的一致。本文按照研究尺度分類對生態(tài)要素實證研究進行梳理，旨在概述研究領(lǐng)域的進展、比較不同方法的作用、揭示不同尺度研究的政策關(guān)切重點、總結(jié)亮點與不足。

1. 城市尺度生態(tài)要素核算與貿(mào)易分工協(xié)調(diào)

城市具有人口集中、生產(chǎn)與消費分離、產(chǎn)品與服務(wù)市場繁榮的特征，很大程度上依賴對外貿(mào)易獲得消費品尤其是資源密集型消費品，其中消費與生產(chǎn)的分離使生態(tài)要素發(fā)生隱性跨區(qū)轉(zhuǎn)移。因此，城市尺度生態(tài)要素核算的關(guān)注重點在衡量城市活動對環(huán)境造成的影響，應(yīng)從城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可持續(xù)化、調(diào)整城市對外貿(mào)易策略方面提出協(xié)調(diào)發(fā)展的政策建議。

首先，隨著城市的特征發(fā)生變化，其資源利用效率也會受到影響[76]，各部門的資源體現(xiàn)強度差異較大，因此調(diào)整城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是追求資源節(jié)約與可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。能源方面，Chen等發(fā)現(xiàn)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)是推動城市能源消費的兩個主導(dǎo)部門。[77]水資源方面，多名學(xué)者對不同稟賦類型的城市進行了分類討論。對水資源匱乏的張掖市，Wang等指出其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)在嚴重缺水的情況下仍以水資源密集部門（農(nóng)林業(yè)）為基礎(chǔ)，雖工業(yè)和服務(wù)業(yè)的直接用水較少但中間投入耗水較大，建議未來通過貿(mào)易進口虛擬水來緩解水資源短缺。[78]對于水資源豐富的麗江市，Zhao等采用水壓力指數(shù)和水自給率評估其水資源的可持續(xù)性，結(jié)果表明短期內(nèi)水資源利用壓力不大，但水資源利用效率相對較低，長期看水資源利用不可持續(xù)。[79]

其次，城市發(fā)展離不開貿(mào)易。一些城市對貿(mào)易品的消費中隱含著對資源的間接消耗，其體量已接近甚至超過了資源直接消耗量[80-82]，因此貿(mào)易已經(jīng)成為調(diào)節(jié)城市資源利用效率的關(guān)鍵手段。以水資源利用為例，Zhang等核算結(jié)果表明北京的總水足跡中有51%通過虛擬水進口獲得，而進口主要來自于水資源并不富足的河北（以農(nóng)產(chǎn)品為主），提出了增進與富水區(qū)域的貿(mào)易協(xié)調(diào)發(fā)展以提高水資源利用效率和可持續(xù)性的改善建議。[83]Wang等也核算了北京市的水足跡，結(jié)果顯示北京是虛擬水凈出口城市，灰水足跡的下降表明北京的主要問題是水資源短缺而不是水污染，因此工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和虛擬水進口應(yīng)作為節(jié)水戰(zhàn)略的優(yōu)先選擇。[84]Chen和Li對澳門的研究也從虛擬水貿(mào)易角度描述了城市對水資源密集型產(chǎn)品進口的依賴。[85]

城市尺度的研究，現(xiàn)以能源與水資源為主要對象對碳排放和土地資源的研究還未普及，原因可能是前者對城市活動尤其是生產(chǎn)消費活動的影響更為明顯，因此能源與水資源短缺問題相對而言更為緊迫。從長遠角度或更宏觀層面而言，土地尤其是耕地資源短缺和碳排放導(dǎo)致的溫室效應(yīng)同樣是人類不可避免的發(fā)展問題。

2. 部門尺度生態(tài)要素核算與產(chǎn)業(yè)效率提升

在部門尺度，生態(tài)要素核算作為一種有效的產(chǎn)業(yè)效率評價工具引發(fā)了學(xué)者關(guān)注，由于針對單個部門的研究對產(chǎn)業(yè)鏈詳細剖析的可行性較大，因而可以將生命周期法和投入產(chǎn)出法結(jié)合運用。通過對部門中資源體現(xiàn)量的核算，各環(huán)節(jié)的資源利用占比和排放物比重可以橫向比較，為各部門形成改進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加強節(jié)能減排的建議提供參考。

現(xiàn)對部門的研究集中在體現(xiàn)能源的核算上，而對碳排放、水土資源的研究尚待補充。能源的部門層面研究體現(xiàn)了方法的多樣性：靜態(tài)分解方面，Su和Zhang建立了生命周期評價體系，考察了建筑業(yè)中各環(huán)節(jié)的體現(xiàn)能源占比，并據(jù)此提出了節(jié)能建筑的相關(guān)建議。[86]投入產(chǎn)出分析方面，Shao和Chen通過計算部門生產(chǎn)中可再生體現(xiàn)能源與不可再生體現(xiàn)能源的比例衡量各生產(chǎn)系統(tǒng)的可持續(xù)性。[87]方法整合方面，Wu等結(jié)合生命周期法與投入產(chǎn)出法，在對燃煤發(fā)電業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈詳細分解的同時計算了直接能源消耗與間接能源消耗，并指出應(yīng)當權(quán)衡“節(jié)能減排使直接能源成本減少”與“節(jié)能減排措施中發(fā)電系統(tǒng)改造工程使間接能源成本提高”的損益關(guān)系。[88]

部門節(jié)能減排優(yōu)化的研究從細節(jié)上為生態(tài)要素核算的政策提供了很好的補充。結(jié)合不同部門價值鏈的專業(yè)知識，整合國家甚至全球產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，該尺度研究有望從環(huán)境經(jīng)濟學(xué)角度提供對產(chǎn)業(yè)效率提升問題的更多考量。

3. 地區(qū)尺度生態(tài)要素核算與區(qū)域協(xié)同發(fā)展

相較于城市層面，地區(qū)層面研究包含更多的自然地形和經(jīng)濟類型。學(xué)者聚焦特定地區(qū)的對外經(jīng)濟聯(lián)系，衡量其自身發(fā)展狀況與環(huán)境壓力，提出調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)、促進區(qū)域協(xié)同發(fā)展的政策建議。

現(xiàn)有實證成果對州、省級行政區(qū)和特定水文地區(qū)的水土資源利用進行了考察。行政區(qū)方面，F(xiàn)erng利用生態(tài)足跡與投入產(chǎn)出結(jié)合的方法，核算了臺灣地區(qū)的生產(chǎn)用地與能源用地。[89]Lenzen建立供應(yīng)鏈簡化的投入產(chǎn)出模型模擬澳大利亞維多利亞州的虛擬水貿(mào)易，從生產(chǎn)者的角度判斷該地區(qū)是一個凈虛擬水進口國。[90]Mubako等核算了美國加州和伊利諾伊州的水資源利用情況，發(fā)現(xiàn)工業(yè)和服務(wù)業(yè)在低用水強度下創(chuàng)造了高增加值和高就業(yè)量，而兩個州的出口卻以虛擬水強度大的農(nóng)作物為主，影響了用水效率。[91]水文地區(qū)方面，F(xiàn)eng等以多區(qū)域投入產(chǎn)出模型（MRIO）評估了黃河流域的上、中、下游與中國其他地區(qū)之間的虛擬水貿(mào)易，結(jié)果顯示流域外的經(jīng)濟活動對流域內(nèi)水資源造成了壓力，建議黃河流域增加對附加值高且水密集度低的商品的出口，同時進口更多水密集型商品以緩解缺水壓力。[92]上述研究結(jié)果從水土資源利用效率和機會成本的角度提供了對地區(qū)性水土資源管理的政策思路。

現(xiàn)有研究啟示，區(qū)域通過改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)提高資源利用效率，爭取協(xié)同發(fā)展取長補短。這與城市尺度的政策導(dǎo)向相一致。

4. 國家尺度生態(tài)要素核算與均衡增長

與城市和地區(qū)尺度類似，國家由內(nèi)外貿(mào)易引起的資源消耗、排放等與其最終消費地分離，且這種分離隨全球價值鏈分工下貿(mào)易深化、城市化和工業(yè)化的進程而越發(fā)普遍，已成為國家能源安全、環(huán)境保護策略中不可忽視的關(guān)注點。相比城市和地區(qū)，國家區(qū)域尺度范圍更大，涉及的統(tǒng)籌問題更復(fù)雜，研究中切入點的類型也更豐富。現(xiàn)有成果主要從國家對外貿(mào)易角色、國家資源利用影響因素、資源消耗的最終需求結(jié)構(gòu)、國內(nèi)部門資源利用平衡、國內(nèi)區(qū)域間資源流動五個角度切入，構(gòu)建全面有效的政策建議集。

第一，各國經(jīng)濟發(fā)展水平、城市化水平、資源稟賦等各不相同，在貿(mào)易中的生態(tài)要素供求角色也因此不同，產(chǎn)生了凈進口國和凈出口國的分化。根據(jù)不同國家角色，對資源消耗與排放的責任劃分也不同，導(dǎo)致不同對外貿(mào)易策略。以中國參與國際碳足跡貿(mào)易為例， Peters等認為城市化和消費方式改變而非凈貿(mào)易量是中國碳排放增長的主要動因，技術(shù)和效率的提高是未來減排的重要手段。[93]而國內(nèi)學(xué)者則認為，作為生產(chǎn)者和消費者，中國及其出口國都是碳排放的受益者，故應(yīng)當為氣候變化承擔共同責任，一味對中國增長的碳排放進行指責是不全面的，應(yīng)考慮貿(mào)易的影響并制定解決方案[94-97]。各國的減排策略不應(yīng)當是相互割裂的“用進口抵消出口”，而應(yīng)是以生產(chǎn)共享的態(tài)度與貿(mào)易伙伴建立節(jié)能減排為共同目標。[73]與此一致的建議在新加坡案例中也被提出。[98]國家貿(mào)易角色方面的研究熱度較高，同類研究還有對中國的水資源核算[99]，對新西蘭、澳大利亞、中國、以色列的土地資源核算[100-101，67，66]，對英國、中國的體現(xiàn)能源核算等。[102-103]

第二，部分研究從生產(chǎn)與消費結(jié)構(gòu)角度總結(jié)資源利用效率的影響因素。生產(chǎn)方面，Meng等考察了中國區(qū)域間二氧化碳排放溢出與國內(nèi)供應(yīng)鏈之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)地區(qū)的碳排放取決于其區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)、能源利用效率以及在國內(nèi)外供應(yīng)鏈中的地位和參與程度。[71]消費方面，Zhou和Imura將生態(tài)足跡的區(qū)域差異歸因于三個因素：生產(chǎn)來源、消費結(jié)構(gòu)和消費水平，闡明了消費者行為對區(qū)域間要素流動變化的重要性。[104]Meng等發(fā)現(xiàn)中國一些地區(qū)最終需求結(jié)構(gòu)、出口和投資偏好的改變?yōu)闇p少其他地區(qū)的碳排放做出了貢獻。上述文獻均提出了有效減少區(qū)域生態(tài)足跡的供給、需求側(cè)政策建議。[74]

第三，最終需求結(jié)構(gòu)方面的研究旨在建立綜合生態(tài)要素核算數(shù)據(jù)庫，在國家統(tǒng)籌的高度認識經(jīng)濟增長與資源環(huán)境關(guān)系。Wiedmann等按照最終需求分類對英國的生態(tài)足跡進行了核算。[105]Chen和Zhang通過計算中國2007年的隱含溫室氣體排放量發(fā)現(xiàn)，資本形成總額中的隱含排放遠高于家庭消費。[106]還有一批研究為中國建立了按最終需求分類的集成綜合體現(xiàn)資源與排放數(shù)據(jù)庫。[107-108]。

第四，從國家部門角度切入，水資源統(tǒng)籌規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)布局息息相關(guān)。以研究較集中的部門間虛擬水核算為例，Duarte等研究了西班牙經(jīng)濟部門對水的直接和間接消費行為，結(jié)果表明，農(nóng)業(yè)、食品和其他服務(wù)業(yè)是虛擬水密集行業(yè)。[109]Zhao等根據(jù)國家不同部門用水效率提出了對用水強度高的部門轉(zhuǎn)型升級、對凈虛擬水出口量進行控制的建議。[110]Ercin等研究法國案例發(fā)現(xiàn)，玉米和工業(yè)生產(chǎn)是造成水短缺的關(guān)鍵因素，建議法國通過增加農(nóng)產(chǎn)品進口解決虛擬水消費需求。[111]此外還有對能源與排放[112]、生態(tài)足跡及耕地[68，70]的國家部門尺度的研究，均以產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展為目標提供了多種建議。

第五，關(guān)注一國地區(qū)間生態(tài)要素貿(mào)易平衡，有助于形成多地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的科學(xué)統(tǒng)籌策略。若經(jīng)濟發(fā)展不均衡，則會導(dǎo)致資源利用與排放轉(zhuǎn)移的不均衡?，F(xiàn)有研究集中于虛擬水與碳排放兩類要素，對能源、土地等未來研究起啟發(fā)借鑒作用。Guan和Hubacek將中國分為八個水文經(jīng)濟區(qū)并建立投入產(chǎn)出模型，研究發(fā)現(xiàn)水資源稀缺的東北地區(qū)不僅有5%的淡水出口且吸收了大量其他地區(qū)的廢水，而水資源豐富的華南地區(qū)反而從其他地區(qū)進口水資源且將廢水污染向外部轉(zhuǎn)移。[113]Yu等計算了英國各區(qū)域人均用水足跡，發(fā)現(xiàn)人均用水足跡在水資源富足和缺乏的地區(qū)之間的差距高達22%。[114]Chen等發(fā)現(xiàn)中國內(nèi)部存在發(fā)達省份向欠發(fā)達省份轉(zhuǎn)移排放的情況，提出了國家區(qū)域協(xié)同發(fā)展的政策建議。[115]從地理角度切入，上述學(xué)者均指出經(jīng)濟差距、初始稟賦是影響生態(tài)要素國內(nèi)跨區(qū)轉(zhuǎn)移的重要因素，并提出了地區(qū)間平衡發(fā)展的多維解決方案。

5. 國際尺度生態(tài)要素核算與貿(mào)易競爭合作

國際貿(mào)易中的競爭與合作對生態(tài)要素再分配起著關(guān)鍵作用?，F(xiàn)有研究主要從雙邊貿(mào)易、國家團體角度為決策者提供了分析依據(jù)，指出一國通過貿(mào)易向另一國轉(zhuǎn)移排放或攝取資源的同時，也應(yīng)考慮經(jīng)濟與科技上的合作補償機制以維持貿(mào)易可持續(xù)。

中美貿(mào)易關(guān)系是最受關(guān)心的雙邊貿(mào)易之一。Shui和Harriss核算了中美貿(mào)易中的隱含排放，發(fā)現(xiàn)中國總碳排放的7%～14%是由對美出口引起的。[116]Yang等計算了中美進出口貿(mào)易中體現(xiàn)能源的真實能源流動，結(jié)果表明，中國是中美貿(mào)易中的能源凈出口國，主要是煤、原油和天然氣等能源類型。[117]根據(jù)研究結(jié)果，學(xué)者們由此建議美國向中國提供清潔生產(chǎn)和能源效率的相關(guān)技術(shù)，以緩解兩國貿(mào)易失衡、減少全球碳排放，從而實現(xiàn)共贏。

國家團體角度的實證成果主要圍繞能源與排放轉(zhuǎn)移展開。Bordigoni等考察了歐盟的體現(xiàn)能源貿(mào)易，發(fā)現(xiàn)其中近四分之一的體現(xiàn)能源來自非歐盟經(jīng)濟體，且不受國內(nèi)能源價格影響，這體現(xiàn)了商品貿(mào)易對維持歐洲能源安全的重要性。[118]Chen等將全球分為三類國家團體（G7集團、金磚國家和其他國家），核算了其經(jīng)濟活動中體現(xiàn)的碳排放量，發(fā)現(xiàn)G7國家人均消費排放量分別是金磚國家的8倍和其他國家的6倍，且G7國家和金磚四國存在顯著的碳貿(mào)易失衡。[119]上述研究揭示了能源與排放受國際貿(mào)易的影響，并對節(jié)能減排、人均環(huán)境權(quán)力等議題進行了討論，針對各國不同能源供應(yīng)與消費背景提出相應(yīng)政策建議。

國際尺度研究在跨國競爭合作問題上具有很高的分析價值，且研究空間十分充足。目前對水土資源、其他類型國家團體（如東盟、“一帶一路”沿線國家等）的研究還尚待發(fā)掘，有望成為新的研究亮點。

6. 全球尺度生態(tài)要素核算與人類可持續(xù)發(fā)展

全球貿(mào)易與分工的高度滲透加速了經(jīng)濟一體化進程，人類命運掌握在全球各國的一致努力中。全球?qū)用娴纳鷳B(tài)要素核算成果較多，重點是資源利用效率及需求結(jié)構(gòu)變化、貿(mào)易中的國家關(guān)系、貿(mào)易對全球生態(tài)要素再分配的影響三個方面。

觀測全球資源利用效率與需求結(jié)構(gòu)變化，有助于綜合判斷全球經(jīng)濟生態(tài)健康狀況。針對體現(xiàn)能源、土地資源等要素的數(shù)據(jù)庫的建立[120-121]，為全球氣候變化應(yīng)對政策制定與全球資源管理提供了良好的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。從全球部門效率看，Chen等從能源利用角度發(fā)現(xiàn)采掘、重工和運輸部門的能源直接消耗大，但最終需求貢獻小，而非運輸部門直接消耗能源少卻對最終需求貢獻大。[122]而對于部門中水資源利用，Konar等發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易在更節(jié)水的作物類型（例如小麥）上得到了加強，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中的虛擬水利用效率越來越高。[123]

考察貿(mào)易中的國家關(guān)系與轉(zhuǎn)移趨勢，有助于強化國家主體的環(huán)保責任感。首先，Chen等發(fā)現(xiàn)，在體現(xiàn)能源貿(mào)易中，美國是最大的體現(xiàn)能源進口者與體現(xiàn)能源剩余輸入地，而中國是最大的出口者和赤字輸入地。[124]其次，碳排放通過國際貿(mào)易進行轉(zhuǎn)移的顯著現(xiàn)象也被許多學(xué)者證實[125-127]，發(fā)達國家通過增加商品進口將排放轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟體，目前國際上基于生產(chǎn)的碳排放責任劃分應(yīng)據(jù)此進行修正。貿(mào)易也引發(fā)了虛擬水從水生產(chǎn)力（或稟賦）高的國家向水生產(chǎn)力（或稟賦）低的國家轉(zhuǎn)移，全球水資源利用效率因此提高[128-129]。土地資源方面，Yu等發(fā)現(xiàn)南美國家隱含在貿(mào)易中的土地資源向東亞、歐洲大量轉(zhuǎn)移。[69]

認識全球價值鏈分工下貿(mào)易深化對生態(tài)要素再分配的影響，有助于加強各國節(jié)能減排凝聚力。Chen等指出商品貿(mào)易中的體現(xiàn)能源流動愈發(fā)接近能源直接流動的體量[122]，說明商品貿(mào)易的發(fā)達極大替代了高成本的能源直接貿(mào)易。若僅關(guān)注直接消費的能源量，必將導(dǎo)致“能源掠奪”（Energy Grabbing）和“碳泄漏”（Carbon Leakage），長期會造成全球能源貿(mào)易失衡和“全局發(fā)展而局部退化”的結(jié)果。[130]同樣，商品貿(mào)易尤其是非食品貿(mào)易對水資源再分配也起重要作用。[131-133]。

從城市、部門、區(qū)域到國家、國家間、全球尺度的遞進關(guān)系可以看到，局部與整體的研究及政策思路具有共同的長遠目標，即人類資源利用和環(huán)境改造的可持續(xù)發(fā)展。這一共同目標只有在國家間、區(qū)域間加強合作的前提下才可能達到。

（四） 實證中要素聯(lián)動關(guān)系與綜合環(huán)境影響啟示

隨著決策層與學(xué)界對各種要素轉(zhuǎn)移的考察成果不斷積累，研究者開始嘗試通過經(jīng)濟系統(tǒng)將多種生態(tài)要素與產(chǎn)業(yè)建立聯(lián)系，尤其是不同部門生產(chǎn)與要素轉(zhuǎn)移的聯(lián)系，這有助于進一步理解經(jīng)濟系統(tǒng)中的資源與環(huán)境風險，便于總結(jié)政策工具集合，形成發(fā)散性與凝聚力共存的發(fā)展方向。同時，結(jié)合不同尺度與要素的綜合性研究也為生態(tài)要素核算領(lǐng)域提供了更多應(yīng)用空間。此外，部門生產(chǎn)對環(huán)境造成的綜合影響也成為新的研究重點?，F(xiàn)有文獻涉及的要點主要有能源-水資源聯(lián)動關(guān)系、水土資源-農(nóng)業(yè)部門聯(lián)動關(guān)系、資源-環(huán)保關(guān)系等。

能源-水資源聯(lián)動關(guān)系方面，研究發(fā)現(xiàn)二者的作用是相互的：一方面，能源部門的生產(chǎn)對水資源的再分配與可持續(xù)利用有重要影響[134-136];另一方面，水資源緊張的現(xiàn)況也會對能源生產(chǎn)造成嚴重影響[137]，例如缺水會阻礙電力部門的正常生產(chǎn)[138-139]。上述研究重點突出能源安全與水資源安全之間緊密的交互聯(lián)系，為決策者綜合衡量國家風險提供了多維建議。

至于水土資源聯(lián)動關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)對土地和水資源有深遠影響[140-141]。從消費角度而言，Mekonnen和Hoekstra[142]發(fā)現(xiàn)全球肉類消費量的上升和動物生產(chǎn)系統(tǒng)規(guī)模的擴大將在未來幾十年中加劇全球淡水資源的壓力，而通過食用農(nóng)作物產(chǎn)品獲取人體需要的熱量、蛋白質(zhì)和脂肪比食用肉類產(chǎn)品更節(jié)水。上述研究總結(jié)了農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與消費習(xí)慣對水土資源的影響，啟發(fā)了環(huán)保新理念的形成。

此外，對環(huán)保新領(lǐng)域、資源節(jié)約與環(huán)境保護權(quán)衡關(guān)系等關(guān)注點雖然不是生態(tài)要素核算的主體，但可能成為未來研究發(fā)展的新亮點。例如Meng等針對城市空氣污染的研究將生態(tài)要素核算方法擴展到了基礎(chǔ)資源和排放物以外的新領(lǐng)域。[143]又如Cremades等衡量了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中節(jié)水設(shè)備使用和推廣的環(huán)境機會成本，發(fā)現(xiàn)新型節(jié)水灌溉技術(shù)的能源密集度更高，其會增加碳排放量從而對環(huán)境造成更大壓力。[144]該視角打破了人們對追求節(jié)約與環(huán)保的一致性假設(shè)，強調(diào)了資源節(jié)約產(chǎn)生的環(huán)境代價，指出了資源安全與生態(tài)保護之間的權(quán)衡關(guān)系。

四、總結(jié)與展望

（一） 總結(jié)與發(fā)現(xiàn)

本文梳理了戰(zhàn)后全球經(jīng)濟向開放互通、一體多元化發(fā)展進程中，全球價值鏈分工框架下要素轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)分布的研究進展，主要分為三部分：首先是價值鏈理論的形成和發(fā)展;其次是貿(mào)易全球化趨勢下增加值的核算方法與分析框架的改良，最后是將經(jīng)濟系統(tǒng)和自然環(huán)境建立直接聯(lián)系的實證研究。主要議題集中在產(chǎn)業(yè)分工與生態(tài)要素轉(zhuǎn)移與聯(lián)動、排放足跡與綜合環(huán)境沖擊等方面。

綜述發(fā)現(xiàn)：全球價值鏈分工的學(xué)說體系由單鏈理論向網(wǎng)絡(luò)理論拓展發(fā)展，經(jīng)過GVC理論對各旁系理論的囊括、整合，最終奠定了實證研究的立足基礎(chǔ)和研究范圍;貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)由傳統(tǒng)的總值形式向增加值形式轉(zhuǎn)變，且形成了分類細化、標準化的發(fā)展軌跡;實證檢驗成果分布層次廣、核算對象多元化，能夠較全面地提供聚焦在資源可持續(xù)、環(huán)境保護、國家安全等方面的政策建議。

（二） 評述及展望

全球價值鏈分工的理論基礎(chǔ)、核算方式、分析結(jié)構(gòu)、應(yīng)用模式隨著世界經(jīng)濟的整體形勢和組織結(jié)構(gòu)變化而不斷改變。相應(yīng)地，基于綜述的結(jié)論，未來全球價值鏈分工框架下要素轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)布局相關(guān)的研究可從理論、方法和應(yīng)用三個方面拓展。

理論方面，目前全球價值鏈分工發(fā)展到新的階段，除理論基礎(chǔ)上的推進和補充外，更多學(xué)者開始通過構(gòu)建全球或區(qū)域性價值鏈體系分析各種內(nèi)生影響因素和決策主體的行動機制。未來理論層面的發(fā)展可能是：其一，基于數(shù)據(jù)源和分析工具的進步，通過建立更貼近現(xiàn)實情況的價值鏈體系模型以衡量各種內(nèi)生影響因素的性質(zhì)和重要性;其二，嘗試拓寬價值鏈理論的研究范圍，增加宏觀層面的不同視角，同時在微觀層面進行更細化的分類，例如將公司按照市場導(dǎo)向進行分類（特別是出口導(dǎo)向型和國內(nèi)市場型），再針對不同的公司類型，比較其在價值鏈網(wǎng)絡(luò)中的競爭力差異等。

核算方式和分析框架方面，當今豐富的數(shù)據(jù)資源及歷史信息，使建模分析的研究形式得到了較大發(fā)展。目前的投入產(chǎn)出表涵蓋了世界上絕大多數(shù)經(jīng)濟體的經(jīng)濟聯(lián)系，在一定程度上可以反映全球增加值流動關(guān)系，彌補傳統(tǒng)貿(mào)易數(shù)據(jù)的偏差。核算與分析未來在四個方面仍然有改進和完善空間：其一，在建立一國或國家間投入產(chǎn)出模型過程中所用的“比例性假設(shè)”假定所有使用者拿到總進口價值后用于中間消耗和最終需求的比例是相同的，而未來核心工作是打破“比例性假設(shè)”以更符合現(xiàn)實情況;其二，比重逐漸升高的科技研發(fā)投入無疑將成為新形式的增加值來源但尚未納入分析框架，故未來增加對收入組成（包含知識產(chǎn)權(quán)收入）流動的研究有助于填補增加值流動尚無法覆蓋的經(jīng)濟影響;其三，為提高研究精度，有必要對同部門企業(yè)繼續(xù)分類，例如分為出口導(dǎo)向型和國內(nèi)市場型，從而有效刻畫行業(yè)畫像;其四，由于貿(mào)易內(nèi)容與方式不斷復(fù)雜化，對貿(mào)易信息的處理（如特殊商品定價、二手交易、廢料交易等）須與時俱進，進一步明確和規(guī)范。

全球價值鏈分工下生態(tài)要素核算的實證研究出現(xiàn)了很多突破。在不斷增加研究對象、拓寬研究層面的同時，未來實證應(yīng)用的發(fā)展有多個可能性：其一，在微觀商品與投入產(chǎn)出表之間建立聯(lián)系，以研究單種產(chǎn)品生產(chǎn)對產(chǎn)業(yè)布局、要素流動的影響，從而更好地理解“新興產(chǎn)品-新興產(chǎn)業(yè)-新興生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)”的產(chǎn)生機制和作用方式，填補以往投入產(chǎn)出模型無法分析單個產(chǎn)品或服務(wù)對全球價值鏈體系的影響的空白;其二，隨著投入產(chǎn)出表編制的發(fā)展，未來可研究不同類型企業(yè)在推動全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中要素流動和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中所扮演的角色，由此為地區(qū)和國家提供產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和資源環(huán)保方面更具針對性的政策性建議;其三，結(jié)合價值鏈理論中對內(nèi)生參數(shù)的研究，未來的應(yīng)用方向可關(guān)注各國資源稟賦、能源轉(zhuǎn)換效率、貿(mào)易壁壘強度等特定參數(shù)對全球生產(chǎn)網(wǎng)路的要素轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)布局的影響，建立有規(guī)律可循的應(yīng)用模型;其四，結(jié)合更多經(jīng)濟學(xué)分析方法從不同層面進行拓展分析，例如從福利經(jīng)濟角度研究全球環(huán)境外部性轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)對各國福利的影響。

綜上，在GVC理論、分析框架和數(shù)據(jù)質(zhì)量不斷改進的基礎(chǔ)上，關(guān)于全球價值鏈分工框架下生態(tài)要素轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)分布的實證研究為技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、資源安全、環(huán)境治理和國際貿(mào)易等廣泛議題作出了頗多貢獻。作為一個新興的綜合型研究領(lǐng)域，此類研究還有很大發(fā)展空間，與國際經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、能源經(jīng)濟學(xué)、勞動經(jīng)濟學(xué)等眾多領(lǐng)域的融會貫通也有待進一步發(fā)掘，其有望成為一類具有深遠理論和現(xiàn)實意義的研究課題。

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責任編輯：張巖林