馬治國(guó) 秦 倩

(西安交通大學(xué)法學(xué)院，西安 710049)

黨的十九大報(bào)告中明確提到建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)，必須堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國(guó)策，形成綠色發(fā)展方式和生活方式。生態(tài)文明建設(shè)不是回到原始社會(huì)的生活狀態(tài)，而是要立足技術(shù)發(fā)展、人民生活水平不斷提高、生活更加美好的基本點(diǎn)。專利制度連著創(chuàng)新與市場(chǎng)，是激勵(lì)積極治理生態(tài)環(huán)境的綠色技術(shù)研發(fā)、推廣與應(yīng)用的重要制度保障。為此，《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》要求加強(qiáng)生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域的專利保護(hù)力度。綠色技術(shù)創(chuàng)新的專利申請(qǐng)授予程序決定了綠色技術(shù)商業(yè)化開發(fā)和利用的速度，直接影響著綠色技術(shù)的創(chuàng)新熱情與成果轉(zhuǎn)化效率。因此包括我國(guó)在內(nèi)的世界許多國(guó)家都紛紛建立了“綠色專利加快審查程序”或“綠色專利優(yōu)先審查程序”(本文統(tǒng)稱為“綠色專利快速審查制度”)，以加快綠色專利的授權(quán)，但該制度無(wú)論是理論基礎(chǔ)還是實(shí)踐中的運(yùn)行都存在諸多不足，目前許多學(xué)者已經(jīng)在對(duì)部分國(guó)家的相關(guān)制度解讀與借鑒基礎(chǔ)上做了重要探索，但是全局性與實(shí)證性分析仍然匱乏。步入新時(shí)代我國(guó)發(fā)展面臨新問題、新挑戰(zhàn)，也存在新機(jī)遇、新格局，加強(qiáng)我國(guó)綠色專利快速審查制度的適用性與方向性研究具有重要意義，本文旨在探索新時(shí)代我國(guó)參與全球治理進(jìn)程中綠色專利快速審查制度的重建路徑。

一、 綠色專利快速審查的全球行動(dòng)概況

目前一些國(guó)際組織的行動(dòng)和許多國(guó)家的政府行為，均表明了對(duì)開發(fā)和商業(yè)化應(yīng)用綠色技術(shù)的重視。歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(EPO)、聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)以及國(guó)際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展中心(ICTSD)聯(lián)合發(fā)文分析了專利對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的影響。[注]UNEP， EPO and ICTSD. Patents and clean energy： bridging the gap between evidence and policy [EB/OL]. (2010-01-09) [2018-11-02].https：//unep.ch/etb/events/UNEP%20EPO%20ICTSD%20Event%2030%20Sept%202010%20Brussels/Brochure_EN_ganz.pdf.世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布了國(guó)際專利分類綠色清單(IPC Green Inventory)，提供了環(huán)境友好型技術(shù)的專利信息檢索工具。[注]國(guó)際專利分類綠色清單更新于2017年12月。參見IPC Green Inventory, http：//www.wipo.int/classifications/ipc/en/green_inventory/, December 2017.許多國(guó)家實(shí)施了特別程序，以加速審查和授予與“綠色”技術(shù)相關(guān)的專利。專門針對(duì)綠色技術(shù)的試點(diǎn)項(xiàng)目形式實(shí)施特別程序的代表國(guó)是美國(guó)，美國(guó)專利商標(biāo)局(USPTO)在2009年12月推行了綠色專利加速審查的試點(diǎn)項(xiàng)目，平均專利申請(qǐng)時(shí)間可以減少一年。[注]USPTO. Green Technology Pilot Program-closed [EB/OL]. (2012-05-07) [2018-11-02].https：//www.uspto.gov/patent/initiatives/green-technology-pilot-program-closed.該項(xiàng)目經(jīng)過兩次分別延期至2011年12月31日[注]USPTO. Extends Deadline to Participate in Green Technology Pilot Program by One Year [EB/OL]. (2010- 11- 10) [2018-11-02]. https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-extends-deadline-participate-green-technology-pilot-program-one-year.和2012年3月30日或直至3500項(xiàng)目申請(qǐng)被獲得項(xiàng)目資格，[注]USPTO. Extends Deadline to Participate in Green Technology Pilot Program [EB/OL]. (2011-12-15) [2018-11-02]. https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-extends-deadline-participate-green-technology-pilot-program.以及一次為促進(jìn)綠色技術(shù)的發(fā)展而擴(kuò)大項(xiàng)目適用主體，[注]USPTO. Expands Green Technology Pilot Program to More Inventions [EB/OL]. (2010-05-21) [2018- 11-02]. https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-expands-green-technology-pilot-program-more-inventions.加速了綠色技術(shù)的開發(fā)和部署并創(chuàng)造了更多綠色就業(yè)機(jī)會(huì)。通用電氣公司(General Electric)的首席知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問卡爾·霍頓(Carl Horton)對(duì)此項(xiàng)目進(jìn)行了高度評(píng)價(jià)。[注]USPTO. The U.S. Commerce Department’s Patent and Trademark Office (USPTO) will pilot a program to accelerate the examination of certain green technology patent applications [EB/OL]. (2009-12-07) [2018- 11- 02]. https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/us-commerce-departments-patent-and-trademark-office-uspto-will-pilot-program.除此之外，實(shí)施綠色專利快速審查程序的國(guó)家主要有英國(guó)、澳大利亞、韓國(guó)、日本、以色列、加拿大、巴西和中國(guó)(按實(shí)施時(shí)間排序)，各國(guó)的快速審查程序各具特色。澳大利亞知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(IP Australia)公布的環(huán)境友好技術(shù)專利申請(qǐng)適用的快速審查，使一般情況下從專利申請(qǐng)?zhí)峤恢翆彶槌绦蜷_始需要一年以上的時(shí)間縮短為了四至八周，且不必額外支付費(fèi)用。[注]IP Australia. Expedited examination for standard patents [EB/OL]. (2019-01-11) [2019-02-02]. https：//www.ipaustralia.gov.au/patents/applying-patent/standard-patent-application-process/examination-standard-patent/expedited-examination-standard-patents.加拿大在專利規(guī)則(Patent Rules)第28(1)中明確規(guī)定了綠色技術(shù)的加速審查適用。[注]Canadian Intellectual Property Office. Speed up your patent applications for clean technology inventions [EB/OL]. (2015- 06-01) [2018-11-02]. http：//www.ic.gc.ca/eic/site/cipointernet-internetopic.nsf/eng/wr02462.html.(見表1)

表1 全球綠色專利快速審查項(xiàng)目的基本情況[注]Antoine Dechezleprêtre. Fast-tracking Green Patent Applications： An Empirical Analysis. Geneva, Switzerland： International Centre for Trade and Sustainable Development (ICTSD) International Environment House. 2013： 6.

二、 沉浮之間： 我國(guó)綠色專利快速審查制度的現(xiàn)實(shí)

通過對(duì)我國(guó)全部法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件的檢索，現(xiàn)行有效的涉及綠色專利快速審查的規(guī)范性文件只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2017年8月1日施行的《專利優(yōu)先審查管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，文本共十五條，包括制定背景、適用范圍、申請(qǐng)條件及審理期限等。《辦法》在生效的同時(shí)廢止了2012年8月1日施行的《發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱原《辦法》)，是對(duì)原《辦法》的全面修改。盡管《辦法》在立法技術(shù)方面具有顯著的進(jìn)步，但是對(duì)具體綠色專利快速審查而言關(guān)注性更低。如果原《辦法》可以牽強(qiáng)構(gòu)成我國(guó)的綠色專利快速審查制度，那么《辦法》使得這個(gè)牽強(qiáng)的存在變得更加模糊。

(一) 對(duì)綠色專利申請(qǐng)的針對(duì)性不強(qiáng)

《辦法》第四條規(guī)定了適用優(yōu)先審查程序的范圍，其中第一、二項(xiàng)涉及綠色專利的申請(qǐng)，但相較原《辦法》直接闡明有助于綠色發(fā)展的重要專利申請(qǐng)可以予以優(yōu)先審查，在發(fā)明專利領(lǐng)域明顯縮小了享受優(yōu)先審查待遇的綠色技術(shù)的范圍?！掇k法》淡化了綠色理念和貢獻(xiàn)，對(duì)綠色技術(shù)的針對(duì)性變?nèi)酢?015年《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明分析總報(bào)告》指出2010年至2014年與我國(guó)綠色技術(shù)密切相關(guān)行業(yè)的專利申請(qǐng)量達(dá)到四十四萬(wàn)余件。在綠色技術(shù)范圍縮小，且和國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)以及地方重點(diǎn)鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)等專利申請(qǐng)一起等待專利審查部門審查能力結(jié)余的情況下，能夠坐上審查快車的綠色專利申請(qǐng)可謂少之又少。

(二) 具體綠色技術(shù)的適用存在不平等之嫌

根據(jù)《辦法》第四條的規(guī)定，節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)等國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)中屬于綠色技術(shù)的部分和屬于各省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府重點(diǎn)鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)中的綠色技術(shù)可以申請(qǐng)優(yōu)先審查。其中存在的質(zhì)疑是，同樣是綠色技術(shù)，屬于國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的可以申請(qǐng)優(yōu)先審查，而不屬于國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的則不可以申請(qǐng)優(yōu)先審查，這對(duì)于環(huán)境公益這個(gè)特定領(lǐng)域的技術(shù)申請(qǐng)而言是不公平的；各省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府重點(diǎn)鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)存在差異，地處不同的地市，將會(huì)產(chǎn)生綠色技術(shù)可否申請(qǐng)優(yōu)先審查的重大差異。因此，難以有效發(fā)揮對(duì)綠色專利創(chuàng)造的激勵(lì)作用。

(三) 數(shù)量限制降低申請(qǐng)人的期待利益

《辦法》第六條規(guī)定進(jìn)行優(yōu)先審查的數(shù)量，要根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局結(jié)合多方因素衡量確定，從政府審查機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力以及確保授權(quán)質(zhì)量方面考量具有合理性，但同時(shí)也存在兩方面的問題。其一，對(duì)享受優(yōu)先審查這一快速審查程序有數(shù)量上的限制，不利于發(fā)揮《辦法》的激勵(lì)效應(yīng)。目前世界各國(guó)的相關(guān)綠色專利快速審查項(xiàng)目中只有美國(guó)綠色技術(shù)試點(diǎn)項(xiàng)目和巴西加快綠色專利申請(qǐng)的試點(diǎn)項(xiàng)目在綠色技術(shù)專利申請(qǐng)方面具有數(shù)量上的限制，但是這兩者均屬于試點(diǎn)項(xiàng)目，不具有長(zhǎng)期性。其二，綠色專利申請(qǐng)進(jìn)行優(yōu)先審查的數(shù)量具有可變和隨意性，不利于《辦法》的權(quán)威和穩(wěn)定性。這種數(shù)量上的限制和確定方式造成了申請(qǐng)人的期待利益降低。

(四) 前置程序可能造成實(shí)質(zhì)的不公平

《辦法》第八條規(guī)定對(duì)涉及綠色技術(shù)的專利申請(qǐng)優(yōu)先審查請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院相關(guān)部門或者省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見，相當(dāng)于規(guī)定了一個(gè)前置程序。第一，盡管相較原《辦法》第七條只能由省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局推薦且必須提交檢索報(bào)告的程序簡(jiǎn)化了很多，但又增加了具體尋找哪個(gè)部門的不確定性問題。[注]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)政策解讀欄目中的《專利優(yōu)先審查管理辦法》解讀，認(rèn)定“國(guó)務(wù)院相關(guān)部門”是指國(guó)家科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)主管部門，以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部際協(xié)調(diào)成員單位。第二，各地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局差異較大，進(jìn)行初審無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)實(shí)中，一般要求申請(qǐng)主體必須是在本省注冊(cè)的單位和具有本省戶籍或居住證的個(gè)人，部分省市還要求個(gè)人須在本地工作、學(xué)習(xí)。[注]參見《江蘇省關(guān)于辦理專利優(yōu)先審查申請(qǐng)事項(xiàng)的通知》(2017年11月20日)、《關(guān)于黑龍江省發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查審核規(guī)程的通知》(2012年11月26日)和《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于辦理發(fā)明專利優(yōu)先審查的通知》(2012年8月2日)。因此，申請(qǐng)主體方面存在諸多限制，尤其在國(guó)內(nèi)無(wú)經(jīng)常居所的外國(guó)人將很難獲得省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的推薦意見。第三，前置程序會(huì)增加整個(gè)流程的時(shí)間，且《辦法》只對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的審查時(shí)限做出規(guī)定，并未限制前置程序的審查時(shí)間，仍然會(huì)造成整個(gè)程序期限上的不確定性。

(五) 程序設(shè)計(jì)中缺乏相應(yīng)救濟(jì)條款

對(duì)于綠色專利優(yōu)先審查請(qǐng)求人，實(shí)際存在推薦意見的簽署部門審查和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的審核兩級(jí)程序，但《辦法》中并未規(guī)定相應(yīng)救濟(jì)條款。當(dāng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門或地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在初審中不予推薦，申請(qǐng)人無(wú)法像專利駁回的專利復(fù)審申請(qǐng)一樣獲得相應(yīng)的救濟(jì)。如江蘇省規(guī)定推薦將根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局分配的數(shù)額進(jìn)行，具體結(jié)合本省專利申請(qǐng)實(shí)際重點(diǎn)推薦發(fā)明專利，申請(qǐng)主體很難明晰具體評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。即使進(jìn)入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局程序后，按照《辦法》第十二條規(guī)定的內(nèi)容，如果審查未通過技術(shù)方案將會(huì)轉(zhuǎn)為一般審查程序，此時(shí)也無(wú)相應(yīng)行政救濟(jì)程序。

三、 合法合理： 我國(guó)綠色專利快速審查制度再確立的基本依據(jù)

(一) 國(guó)際法依據(jù)： TRIPS協(xié)議第八條和第二十七條

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)第8(1)條規(guī)定各成員國(guó)制定或修改國(guó)內(nèi)法律法規(guī)時(shí)，在不違反協(xié)議規(guī)定的情況下可以采取必要的措施，以保障公共健康或提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)發(fā)展中至關(guān)重要領(lǐng)域的公共利益。生態(tài)環(huán)境的改善對(duì)公共健康影響巨大，對(duì)綠色技術(shù)的激勵(lì)有利于產(chǎn)生更多改善環(huán)境的技術(shù)或提升公眾舒適度的設(shè)施，對(duì)屬于綠色技術(shù)的專利申請(qǐng)給予一定的優(yōu)待措施符合公眾健康需求與公共利益。TRIPS第27(1)條提出了在符合特定條款的情況下可獲得專利的發(fā)明范圍以及專利權(quán)的獲得與享有不能因發(fā)明的具體地點(diǎn)、發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域以及產(chǎn)品是否屬本地制造而給予差別對(duì)待或稱“歧視”(discrimination)。加拿大藥品案[注]1997年12月19日，歐共體及其成員國(guó)要求與加拿大進(jìn)行磋商，認(rèn)為加拿大立法對(duì)獲得專利的藥品發(fā)明沒有提供在TRIPS第27條第1款、第28條和第33條預(yù)期的整個(gè)保護(hù)期限內(nèi)的充分保護(hù)，與其據(jù)TRIPS下的義務(wù)不相符，指控加拿大的專利法缺乏對(duì)藥品的保護(hù)。因雙方磋商未達(dá)成解決辦法，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)于1999年2月1日設(shè)立專家組，2000年4月7日通過專家組報(bào)告。中WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)“歧視”作過專門解釋，認(rèn)為其涉及的問題范圍十分廣泛，不能直接定義其內(nèi)涵，而應(yīng)在解決具體問題的必要范圍內(nèi)加以界定。[注]Panel Report, Canada-Patent Protection of Pharmaceutical Products. WT/DS114/R(March17,2000).雖然從實(shí)際效果看綠色專利快速審查延長(zhǎng)了保護(hù)時(shí)間，屬于區(qū)別對(duì)待，但是就區(qū)別對(duì)待的原因而言，并不屬于TRIPS第27(1)條所列的具體事項(xiàng)。在Derwent專利數(shù)據(jù)庫(kù)搜索欄輸入“TS=(green technology OR clean Technology)”的檢索式，得出PCT綠色專利的分布領(lǐng)域，共分別屬于24個(gè)具體的學(xué)科領(lǐng)域，如工程、化學(xué)、交通等，說明綠色技術(shù)涵蓋的領(lǐng)域具有不特定性。(見圖1)

圖1 綠色專利占比較高的學(xué)科領(lǐng)域分布圖

(二) 基本法依據(jù)： 《民法總則》的綠色原則條款

《中華人民共和國(guó)民法總則》(以下簡(jiǎn)稱《民法總則》)第九條規(guī)定綠色原則，要求民事主體從事民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)有利于節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境。民法總則是民法典的總綱，所規(guī)定的原則普適于平等主體之間的行為規(guī)制和糾紛裁量。綠色原則是平衡民事主體與生態(tài)環(huán)境之間利益的限制性原則，承擔(dān)著平衡與協(xié)調(diào)多元價(jià)值的功能，[注]呂忠梅課題組．“綠色原則”在民法典中的貫徹論綱[J]．中國(guó)法學(xué)，2018(1)： 12-13．單獨(dú)寫入民事基本法適應(yīng)了現(xiàn)代社會(huì)保護(hù)環(huán)境、維護(hù)生態(tài)平衡的需要，[注]王利明．民法總則納綠色理念[EB/OL]． (2017-02-28) [2018-11-02]. http：//news.takungpao.com/paper/q/2017/0228/3425502.html?open_source=weibo_search.也是中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)與步入生態(tài)文明新時(shí)代的必然發(fā)展與要求?！睹穹倓t》第一百二十三條規(guī)定了民事主體依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此民事主體行使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循有利于節(jié)約資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境這一綠色原則。對(duì)于節(jié)約資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的技術(shù)，一旦申請(qǐng)授予專利權(quán)，其行使就有利于資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)。對(duì)于這樣的技術(shù)，國(guó)家授權(quán)機(jī)關(guān)適當(dāng)縮減審查時(shí)間以使其更快的被授權(quán)，從而進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行許可、轉(zhuǎn)讓、實(shí)施等，符合綠色發(fā)展理念，有利于協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，更好地服務(wù)于新時(shí)代生態(tài)文明建設(shè)。

(三) 理論依據(jù)： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡理論

利益平衡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本理念，[注]吳漢東．知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本問題研究(總論)[M]．北京： 中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009： 146．知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為獨(dú)占性權(quán)利應(yīng)受到一定的限制，如公共領(lǐng)域保留、禁止權(quán)利濫用等，[注]吳漢東．試論知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制的法理基礎(chǔ)[J]．法學(xué)雜志，2012(6)： 1．以公平的理念平衡私主體利益和公共利益，也使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度越來越表現(xiàn)出國(guó)家戰(zhàn)略化的發(fā)展趨勢(shì)。[注]肖志遠(yuǎn)．知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利屬性研究——一個(gè)政策緯度的分析[M]．北京： 北京大學(xué)出版社，2009： 23．黨的十九大報(bào)告中提出要像對(duì)待生命一樣對(duì)待生態(tài)環(huán)境，實(shí)行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度?；\罩上空的霧霾也時(shí)刻提醒著我們生態(tài)環(huán)境的改變直接影響著生存環(huán)境的質(zhì)量，而美麗中國(guó)的建設(shè)、人民群眾對(duì)美好生活追求的實(shí)現(xiàn)都離不開好的生態(tài)環(huán)境，生態(tài)利益已經(jīng)成為最大的公共利益?！掇k法》第十條對(duì)專利授權(quán)時(shí)間縮短的規(guī)定，使得申請(qǐng)人更快地成為法定權(quán)利人，對(duì)綠色發(fā)明創(chuàng)造及其專利申請(qǐng)具有正向激勵(lì)作用。除綠色專利申請(qǐng)人外此規(guī)定還關(guān)涉到兩個(gè)群體，一是普通技術(shù)的專利申請(qǐng)主體，二是不進(jìn)行專利申請(qǐng)的公眾。對(duì)普通技術(shù)的專利申請(qǐng)主體而言，負(fù)面效應(yīng)是容易引起被不公平對(duì)待的心理反應(yīng)。然而換言之，其對(duì)價(jià)卻是享受綠色技術(shù)實(shí)施帶來的環(huán)境提升與生態(tài)享受。通過讓渡不同專利授權(quán)時(shí)間的心理感受，而換來生態(tài)環(huán)境利益，是不損害其利益最大化的。而對(duì)于不申請(qǐng)專利的公眾則受益更為明顯，可以更快地體驗(yàn)綠色技術(shù)推廣適用帶來的生態(tài)環(huán)境改善。立法的最終目的是實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義，保障人權(quán)。[注]沈太霞．立法合理性問題研究[J]．暨南學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2012(12)： 43-50．建立綠色專利快速審查制度只要滿足得到法律的授權(quán)、提供相應(yīng)法律救濟(jì)等具體法律正當(dāng)性衡量標(biāo)準(zhǔn)，[注]曹煒．綠色專利快速審查制度的正當(dāng)性研究[J]．法學(xué)評(píng)論，2016(1)： 135．就不影響公平、公正價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。因此，通過綠色專利快速審查制度加快綠色專利的授權(quán)，從而延長(zhǎng)綠色專利權(quán)的保護(hù)期限符合公共利益的需求，能在權(quán)利人與公眾之間建立最佳利益平衡點(diǎn)。

四、 他山之石： 其他國(guó)家綠色專利快速審查成效分析與運(yùn)行問題

(一) 其他國(guó)家綠色專利快速審查制度運(yùn)行取得的成效分析

世界其他國(guó)家開展綠色專利快速審查后，許多單位或個(gè)人開始通過申請(qǐng)快速審查方式獲得綠色專利授權(quán)，如利用了美國(guó)綠色技術(shù)加速審查項(xiàng)目的卡利拉公司(Calera Corporation)，開發(fā)了一種將煤氣廠二氧化碳排放轉(zhuǎn)化為水泥的技術(shù)，其產(chǎn)品取代了傳統(tǒng)碳排放主要來源的“硅酸鹽水泥”，[注]Jonathan M.W.W. Chu. Developing and Diffusing Green Technologies： The Impact of Intellectual Property Rights and Their Justification. 4 Wash. & Lee J. Energy, Climate, & Env’t 53, 2013： 82.不僅對(duì)減少二氧化碳排放具有積極效應(yīng)，同時(shí)也節(jié)約了資源。為了進(jìn)一步從實(shí)證角度檢驗(yàn)開通綠色專利快速審查通道國(guó)家的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，需對(duì)各國(guó)的綠色專利與普通專利申請(qǐng)、授權(quán)、有效性等情況進(jìn)行對(duì)比研究。依據(jù)具體審查標(biāo)準(zhǔn)和程序嚴(yán)格程度劃分，英國(guó)和澳大利亞是寬松型審查制度的代表，日本和韓國(guó)分別是適度型和嚴(yán)格型代表，[注]楊宇靜．論綠色專利加速審查制度及其對(duì)中國(guó)的啟示[J]．中國(guó)科技論壇，2014(5)： 125．而美國(guó)則是通過試點(diǎn)項(xiàng)目的方式開展專門針對(duì)綠色技術(shù)的專利審查，因此，以此五國(guó)作為代表性國(guó)家進(jìn)行分析。如前所述，各國(guó)的綠色專利快速審查項(xiàng)目適用的綠色技術(shù)范圍具有差異，為評(píng)判技術(shù)范圍要求差異對(duì)綠色專利創(chuàng)造產(chǎn)生的影響，在全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行信息檢索時(shí)保持檢索方式的一致，統(tǒng)一使用標(biāo)題或主題中含清潔技術(shù)或綠色技術(shù)或節(jié)約能源或節(jié)約資源的方式，即[TA： (save resource) OR TTL_ENTRANS： (save resource) OR ABST_ENTRANS： (save resource)] OR [TA： (save energy) OR TTL_ENTRANS： (save energy) OR ABST_ENTRANS： (save energy)) OR (TA： (clean technology) OR TTL_ENTRANS： (clean technology) OR ABST_ENTRANS： (clean technology)] OR [TA： (green technology) OR TTL_ENTRANS： (green technology) OR ABST_ENTRANS： (green technology)]。[注]由于各國(guó)綠色專利分類號(hào)不同以及綠色技術(shù)涵蓋領(lǐng)域廣泛，目前通過任何檢索方法均較難檢索出與各個(gè)國(guó)家實(shí)際綠色專利申請(qǐng)授權(quán)情況完全一致的結(jié)果。通過此檢索式得出的專利結(jié)果與實(shí)際綠色專利情況之間具有比例關(guān)系，因此其所表現(xiàn)出的具有時(shí)間性的申請(qǐng)趨勢(shì)、申請(qǐng)人國(guó)家排列情況、專利法律狀態(tài)比例、整體與局部的申請(qǐng)趨勢(shì)關(guān)系等具有代表性。為了避免同一優(yōu)先權(quán)專利多種申請(qǐng)帶來的重復(fù)計(jì)算，所有數(shù)據(jù)均以簡(jiǎn)單同族代表專利為統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)，檢索截止時(shí)間均為2018年5月15日。鑒于五個(gè)國(guó)家均于2009年開啟綠色專利快速審查項(xiàng)目，在對(duì)專利申請(qǐng)趨勢(shì)進(jìn)行分析時(shí)選取近十年的具體數(shù)據(jù)，以考察快速審查項(xiàng)目的實(shí)施效應(yīng)。

通過具體檢索與分析，形成各國(guó)全部專利和綠色專利的法律狀態(tài)對(duì)比圖和近十年五國(guó)專利申請(qǐng)趨勢(shì)對(duì)比圖(圖2至11)。其中，綠色專利申請(qǐng)?jiān)鏊倨毡楦哂谄胀▽＠?，且寬松型?guó)家表現(xiàn)更突出。英國(guó)政策制定初期，全國(guó)整體專利申請(qǐng)下降，而綠色專利申請(qǐng)呈直線上升之勢(shì)；美國(guó)近五年整體專利申請(qǐng)開始下降而綠色專利連續(xù)十年始終呈上升狀態(tài)；澳大利亞綠色專利在2009年至2014年增長(zhǎng)率達(dá)全部專利申請(qǐng)的近三倍，而韓國(guó)同期值僅為兩倍。同時(shí)，五國(guó)綠色專利的有效率[注]特指處于有效狀態(tài)的專利占全部專利的比值。全部高于普通專利，且制度越寬松開放，有效率越高，英國(guó)、澳大利亞、韓國(guó)、日本和美國(guó)綠色專利與普通專利有效率的差值分別是11%、11%、5%、7%和18%。除此之外，無(wú)論是申請(qǐng)趨勢(shì)還是有效率方面，美國(guó)的綠色專利表現(xiàn)均最突出，在不考慮其他干擾因素的情況下針對(duì)性越強(qiáng)的項(xiàng)目政策效應(yīng)越明顯。

圖2 英國(guó)已受理全部專利和綠色專利的法律狀態(tài)情況對(duì)比圖

圖3 英國(guó)近十年全部專利和綠色專利的申請(qǐng)趨勢(shì)對(duì)比圖

圖4 澳大利亞已受理全部專利和綠色專利的法律狀態(tài)情況對(duì)比圖

圖5 澳大利亞近十年全部專利和綠色專利的申請(qǐng)趨勢(shì)對(duì)比圖

圖6 韓國(guó)已受理全部專利和綠色專利的法律狀態(tài)情況對(duì)比圖

圖7 韓國(guó)近十年全部專利和綠色專利的申請(qǐng)趨勢(shì)對(duì)比圖

圖8 日本已受理全部專利和綠色專利的法律狀態(tài)情況對(duì)比圖

圖9 日本近十年全部專利和綠色專利的申請(qǐng)趨勢(shì)對(duì)比圖

圖10 美國(guó)已受理全部專利和綠色專利的法律狀態(tài)情況對(duì)比圖

圖11 美國(guó)近十年全部專利和綠色專利的申請(qǐng)趨勢(shì)對(duì)比圖

(二) 綠色專利快速審查制度運(yùn)行存在的全球性問題

盡管綠色專利快速審查制度的確立對(duì)各國(guó)內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色專利創(chuàng)造具有激勵(lì)效應(yīng)，對(duì)推進(jìn)技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)造方式解決全球生態(tài)環(huán)境問題發(fā)揮著積極的作用，但由于各國(guó)制度形式與嚴(yán)格程度不同，產(chǎn)生的效應(yīng)與作用也存在明顯差異。首先，各國(guó)具體可適用的技術(shù)范圍標(biāo)準(zhǔn)不同。英國(guó)無(wú)任何技術(shù)范圍限制，美國(guó)項(xiàng)目過程中進(jìn)行了擴(kuò)大主體聲明，韓國(guó)對(duì)可適用的綠色技術(shù)具有嚴(yán)格的分類。其次，具體申請(qǐng)程序的差異較大。英國(guó)只需說明對(duì)環(huán)境有益即可，韓國(guó)則要求提交具體的檢索報(bào)告與詳細(xì)說明。第三，外國(guó)申請(qǐng)人適用程序較難。在已適用的各國(guó)快速審查程序申請(qǐng)中，主要以國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人為主。[注]Antoine Dechezleprêtre. Fast-tracking Green Patent Applications： An Empirical Analysis. Geneva, Switzerland： International Centre for Trade and Sustainable Development (ICTSD) International Environment House. 2013： 6-7.第四，專利審查資源存在限制。各國(guó)普遍存在對(duì)申請(qǐng)數(shù)量設(shè)定限制或?qū)彶閱T在應(yīng)對(duì)大量專利審查要求與超快時(shí)間限制雙重壓力下倉(cāng)促做出決定導(dǎo)致專利質(zhì)量受到質(zhì)疑的問題。[注]Ashleigh Hebert. Expediting Green Patents： The Expedited Examination Programs’ Contribution to Diminished Patent Quality. 31 Cardozo Arts & Ent. L.J. 249, 2012: 249-273.綠色專利快速審查的終極目標(biāo)是為了促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新從而通過技術(shù)改善環(huán)境，以解決全球環(huán)境問題，但在實(shí)際應(yīng)用過程中卻承載著國(guó)家內(nèi)部利益，著眼于綠色技術(shù)國(guó)際話語(yǔ)權(quán)的爭(zhēng)奪。

五、 “和而不同”： 我國(guó)綠色專利快速審查制度的再確立

生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)程中，步入新時(shí)代，要求充分發(fā)揮法律的指引與治理功能，制定專門針對(duì)綠色技術(shù)專利申請(qǐng)快速審查的制度，保證綠色專利快速審查通道的順暢運(yùn)行。我國(guó)綠色專利快速審查制度的再確立，無(wú)須完全照搬其他國(guó)家的具體規(guī)定，而是立足我國(guó)人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾基礎(chǔ)，確立符合中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代特征的綠色專利快速審查制度。唯有保持特色的“不同”，才能與世界各國(guó)“和”在一起，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的全球效應(yīng)。

(一) “不同”： 設(shè)立技術(shù)分類分級(jí)的綠色專利快速審查制度

第一步，修改相應(yīng)法律法規(guī)，完善法律依據(jù)。借助《中華人民共和國(guó)專利法》第四次修改的契機(jī)，增加關(guān)于綠色專利快速審查授權(quán)的原則性規(guī)定，構(gòu)成綠色專利快速審查制度的基石。具體條文表述可以參考《美國(guó)發(fā)明法》(Leahy-Smith America Invents Act， AIA)第二十五部分(Section 25)，“在遵守其他法律法規(guī)的情況下美國(guó)專利局可以優(yōu)先審查對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)力具有重要價(jià)值的產(chǎn)品、方法或技術(shù)專利申請(qǐng)”，使用授權(quán)型規(guī)范。從而授權(quán)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局具體制定快速審查的范圍、標(biāo)準(zhǔn)和程序等規(guī)范，以發(fā)揮專利審查專門機(jī)關(guān)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。

第二步，制定針對(duì)綠色專利快速審查的專門規(guī)章，確定分類分級(jí)的具體規(guī)則。在現(xiàn)有綠色技術(shù)分類表的基礎(chǔ)上，根據(jù)國(guó)家環(huán)境發(fā)展需求及重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)要求，設(shè)置綠色技術(shù)緊迫性等級(jí)，根據(jù)不同等級(jí)適用時(shí)間各異的綠色專利申請(qǐng)程序。既兼顧國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利審查能力，又滿足社會(huì)公眾對(duì)綠色專利申請(qǐng)的期待利益。綠色技術(shù)緊迫性等級(jí)可以根據(jù)環(huán)境治污能力、技術(shù)更新?lián)Q代速度、是否解決最緊迫環(huán)境問題等因素設(shè)置為三個(gè)等級(jí)，最緊迫一級(jí)、次緊迫二級(jí)和普通綠色技術(shù)三級(jí)。具體申請(qǐng)程序的差異主要體現(xiàn)在時(shí)間的不同，在現(xiàn)有優(yōu)先審查程序基礎(chǔ)上再設(shè)置兩檔時(shí)間。將屬于第一級(jí)的綠色技術(shù)適用目前的規(guī)定，屬于第二級(jí)的綠色技術(shù)適用發(fā)明十五個(gè)月、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)四個(gè)月的時(shí)間程序，屬于第三級(jí)綠色技術(shù)適用發(fā)明十八個(gè)月、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)六個(gè)月的時(shí)間程序。具體申請(qǐng)程序可以要求申請(qǐng)人提供現(xiàn)有技術(shù)檢索報(bào)告和技術(shù)環(huán)保性說明，以減輕國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利審查工作人員的負(fù)擔(dān)，釋放動(dòng)能使得更多的綠色專利申請(qǐng)進(jìn)入快速審查程序。在現(xiàn)有省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見的基礎(chǔ)上，擴(kuò)展為由省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或地市級(jí)以上環(huán)保部門簽署推薦意見，并增加相應(yīng)救濟(jì)程序。

第三步，配套輔助措施，保障制度順暢運(yùn)行。在現(xiàn)有專利技術(shù)領(lǐng)域和綠色專利對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善綠色技術(shù)分類表，給申請(qǐng)人以明確的申請(qǐng)指引，同時(shí)給審查員以明確的審查指導(dǎo)。根據(jù)綠色專利快速審查制度的運(yùn)行效果和社會(huì)關(guān)注問題及時(shí)出臺(tái)相應(yīng)的解釋性文件，使快速通道的申請(qǐng)適用具有規(guī)范可循。相關(guān)部門盡快建立綠色專利數(shù)據(jù)庫(kù)，向所有主體開放，避免相關(guān)綠色技術(shù)的重復(fù)研發(fā)，同時(shí)可以與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的WIPO-GREEN數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)接，為綠色技術(shù)研發(fā)作指引的同時(shí)促進(jìn)世界綠色專利技術(shù)交流與轉(zhuǎn)化。

(二) “和”： 與世界攜手共建綠色技術(shù)共融共通的人類命運(yùn)共同體

環(huán)境與氣候問題是全球性問題，大氣、水污染與全球氣候變暖直接關(guān)涉著每一個(gè)國(guó)家，盡管目前世界各國(guó)的綠色專利快速審查制度存在普遍的封閉性、差異性等問題，但隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)與合作的一體化進(jìn)程逐漸加深，綠色專利的合作也會(huì)不斷加強(qiáng)。黨的十九大報(bào)告提出我國(guó)要引導(dǎo)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)際合作，成為全球生態(tài)文明建設(shè)的重要參與者、貢獻(xiàn)者、引領(lǐng)者。2017年5月14日，習(xí)近平主席在“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇開幕式發(fā)表主旨演講時(shí)倡議建立“一帶一路”綠色發(fā)展國(guó)際聯(lián)盟，并為相關(guān)國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化提供援助。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)申長(zhǎng)雨在第57屆WIPO成員國(guó)大會(huì)上發(fā)言時(shí)即呼吁部分國(guó)際條約的盡早生效。因此，我國(guó)應(yīng)積極推動(dòng)構(gòu)建國(guó)際協(xié)同的綠色專利快速審查通道，引導(dǎo)全球綠色發(fā)展。借鑒專利審查高速公路的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建全球綠色專利高速公路。主動(dòng)參與國(guó)際綠色合作，以身作則簽署綠色專利合作的多、雙邊協(xié)議，并推動(dòng)相關(guān)國(guó)際條約的建立。

六、 結(jié) 論

綠色專利快速審查制度通過加快綠色技術(shù)的專利授權(quán)而延長(zhǎng)綠色專利權(quán)的生效時(shí)間，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用推廣具有正向激勵(lì)作用。目前諸多國(guó)際行動(dòng)和國(guó)家政府行為均表明了對(duì)開發(fā)和商業(yè)化應(yīng)用綠色技術(shù)的重視，而自2017年8月1日起施行的《辦法》使我國(guó)的綠色專利快速審查程序?qū)G色技術(shù)的針對(duì)性變得更弱，且存在具體綠色技術(shù)的適用存在不平等之嫌、前置程序可能造成實(shí)質(zhì)的不公平等諸多問題。在制度運(yùn)行方面，美國(guó)的專門試點(diǎn)項(xiàng)目產(chǎn)生的綠色專利創(chuàng)造激勵(lì)效果最顯著，其次是制度寬松的英國(guó)與澳大利亞，制度最嚴(yán)格的韓國(guó)激勵(lì)效果相對(duì)較弱。而TRIPS協(xié)議的相關(guān)條款、我國(guó)民法總則的綠色原則以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡理論共同構(gòu)成了我國(guó)綠色專利快速審查制度的合法與合理性依據(jù)。因此，建議我國(guó)構(gòu)建與世界“和而不同”的綠色專利快速審查制度，可以分三步走建立“不同”的新時(shí)代中國(guó)特色綠色專利快速審查制度，核心環(huán)節(jié)是制定針對(duì)綠色專利快速審查的專門規(guī)章，確定分類分級(jí)的具體規(guī)則。進(jìn)而與世界相“和”，推動(dòng)構(gòu)建國(guó)際協(xié)同的綠色專利快速審查通道，與世界攜手共建綠色技術(shù)共融共通的人類命運(yùn)共同體。