劉 莉 董彥邦 岳衛(wèi)平 藍 曄

(上海交通大學(xué)高等教育研究院，200240)

一、 引 言

原創(chuàng)(originality)是原始性創(chuàng)新的簡稱，是科學(xué)創(chuàng)新的最高形式。所謂原始性創(chuàng)新，指的是通過科學(xué)實驗和理論研究探索事物的現(xiàn)象結(jié)構(gòu)、運動及其相互作用規(guī)律的過程，或者運用科學(xué)理論解決經(jīng)濟社會發(fā)展中關(guān)鍵的開創(chuàng)性的科學(xué)技術(shù)問題的過程。[注]沈超、王學(xué)力.原始性創(chuàng)新的影響因素及其機制與模式分析[J].科技管理研究，2008(08)： 11-13.原始性創(chuàng)新大體上可以分為三個層面： 第一個層面是基礎(chǔ)研究，是對未知世界知識的探索，如數(shù)學(xué)、物理、生物中的基礎(chǔ)性課題等；第二個層面是重大發(fā)展攻關(guān)，是從人類、區(qū)域發(fā)展的角度組織的研發(fā)攻關(guān)，如國際間的人類基因組計劃、美國的阿波羅登月計劃、我國的“兩彈一星”計劃等；第三個層面是針對提升經(jīng)濟發(fā)展和人民生活水平而開展的研發(fā)活動，如新藥的研制、芯片設(shè)計等。[注]陳雅蘭.原始性創(chuàng)新的理論與實證研究[D].武漢理工大學(xué)博士學(xué)位論文，2005： 40-44.

原創(chuàng)研究是一流大學(xué)重要的使命與責(zé)任之一。有學(xué)者指出一流大學(xué)與原始創(chuàng)新存在互動關(guān)系： 一方面，一流大學(xué)對原始創(chuàng)新有著突出的貢獻，一是大學(xué)的教授直接做出原始創(chuàng)新成果；二是大學(xué)培養(yǎng)的學(xué)生在其他崗位上做出原始創(chuàng)新成果；另一方面，原始創(chuàng)新對建設(shè)一流大學(xué)同樣有著強大的推力，這種推力主要表現(xiàn)在： 有助于提升大學(xué)的學(xué)術(shù)聲譽；有助于提升教師的學(xué)術(shù)層次；有助于吸納教育經(jīng)費；有助于建設(shè)一流實驗室。[注]楊寧、王建東、馮志敏.試論原始創(chuàng)新與一流大學(xué)的互動關(guān)系[J].高教探索，2001(02)： 60-62.因此，提升一流大學(xué)原始創(chuàng)新能力不僅有利于一流大學(xué)建設(shè)，也有利于創(chuàng)新型國家的建設(shè)。

目前沒有發(fā)現(xiàn)對一流大學(xué)原創(chuàng)研究進行評價的專門文獻。與一流大學(xué)原創(chuàng)研究評價相關(guān)的文獻大多集中在高校原始創(chuàng)新能力評價方面。李玉瓊、鄒樹梁、孟娟(2007)[注]李玉瓊、鄒樹梁、孟娟.我國高校原始創(chuàng)新能力評價指標體系設(shè)計[J].南華大學(xué)學(xué)報： 社會科學(xué)版，2007(03)： 24-27.在分析創(chuàng)新能力演化規(guī)律、原始創(chuàng)新的特點及內(nèi)容、原始創(chuàng)新能力評價指標體系構(gòu)建3原則的基礎(chǔ)上，設(shè)計了由4個一級指標(基礎(chǔ)支撐能力、投入能力、產(chǎn)出能力、管理能力)、12個二級指標和40個三級指標構(gòu)成我國高校原始創(chuàng)新能力評價指標體系，并對指標設(shè)置進行了闡述。李海超、張赟、陳雪靜(2015)[注]李海超、張赟、陳雪靜.我國高科技產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力評價研究[J].科技進步與對策，2015(07)： 118-121.從人力資源投入、科研經(jīng)費投入、環(huán)境支撐以及產(chǎn)出水平四個方面構(gòu)建我國高科技產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力評價指標體系，對我國高科技產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力進行了評價與分析,并提出了提升高科技產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力的策略。邢紀紅和龔惠群(2017)[注]邢紀紅、龔惠群.高校原始創(chuàng)新能力評價指標體系研究——基于南京高校的實證研究[J].江蘇高教，017(03)： 44-47.構(gòu)建了由資源水平、創(chuàng)新氛圍、管理水平和產(chǎn)出水平四個方面構(gòu)成的高校原始創(chuàng)新能力評價指標體系,并以南京高校調(diào)查問卷所得數(shù)據(jù)為研究樣本進行實證分析，證明了所構(gòu)建的指標體系的有效性。基于已有相關(guān)文獻，我們發(fā)現(xiàn)高校原始創(chuàng)新能力評價指標體系差異較大，指標體系的設(shè)計缺乏國際可比性，實證研究也較少。

鑒于此，本研究對一流大學(xué)原創(chuàng)研究進行定量評價，即對一流大學(xué)自然科學(xué)、工程科學(xué)、社會科學(xué)研究方面原始創(chuàng)新的水平與能力進行定量評價與比較，并選擇國內(nèi)外四組樣本進行試測。在科技強國的時代背景下，對我國一流大學(xué)原創(chuàng)研究水平與能力進行客觀評價，有利于找準一流大學(xué)建設(shè)過程中的優(yōu)勢與不足，尋找未來發(fā)展的突破點。本研究選擇世界頂尖大學(xué)，探究其科研卓越的原因，以對我國一流大學(xué)原創(chuàng)研究能力的提升提出有價值的政策建議。

二、 一流大學(xué)原創(chuàng)研究指標設(shè)計與樣本選擇

(一) 指標設(shè)計

研究發(fā)現(xiàn)，能夠反映一流大學(xué)原創(chuàng)研究并對大多數(shù)中國一流大學(xué)都有意義的指標并不多。比如諾貝爾獎作為原創(chuàng)研究的代表與標志，是原創(chuàng)研究的最高層次。但是目前中國一流大學(xué)獲得諾貝爾獎的數(shù)量太少，僅北京大學(xué)有一名校友(屠呦呦)獲獎，教師隊伍在諾貝爾獎方面并沒有實現(xiàn)零的突破。因此，諾貝爾獎不太適用于評價現(xiàn)階段中國一流大學(xué)的原創(chuàng)研究。在充分考慮指標的代表性、現(xiàn)實性與可比性的基礎(chǔ)上，本研究擬定了一流大學(xué)原創(chuàng)研究評價的三個指標，分別是： 突破性研究論文、國際權(quán)威期刊論文、前沿研究方向的活躍度。盡管這三個指標都是與論文相關(guān)的指標，但都不是普通的論文指標，而是與原創(chuàng)研究關(guān)系相當密切的三個論文指標，理由如下：

1. 突破性研究論文

《自然》(Nature)、《科學(xué)》(Science)在學(xué)術(shù)界被公認為世界頂級科技期刊?！蹲匀弧肥鞘澜缟献钤绲膰H性科技期刊，由英國麥克米倫出版社出版，自1869年創(chuàng)刊以來，始終如一地報道和評論全球科技領(lǐng)域里最重要的突破，刊載論文幾乎覆蓋了所有自然科學(xué)領(lǐng)域。[注]馬麗娜.科技論文合著現(xiàn)象發(fā)展趨勢研究——以英國《自然》雜志為例[J].情報探索，2010(10)： 10-12.《自然》以報道科學(xué)世界中的重大發(fā)現(xiàn)、重要突破為使命，要求科研成果新穎，引人注意，且該項研究在該領(lǐng)域之外具有廣泛意義，無論是報道一項突出的發(fā)現(xiàn)，還是某一重要問題的實質(zhì)性進展，均應(yīng)使其他領(lǐng)域的科學(xué)家感興趣。[注]本刊編輯部.英國《自然》雜志簡介[J].中國動脈硬化雜志，2017(10)： 1040.《科學(xué)》由美國科學(xué)促進會(American Association for the Advancement of Science，AAAS)主辦和發(fā)行，經(jīng)過同行評議，發(fā)表重要的原創(chuàng)研究成果、綜述，并分析當前科學(xué)研究與科學(xué)政策。[注]Science： Information for authors[EB/OL].[2018-12-19]. http：//www.sciencemag.org/authors/science-information-authors.因此，《自然》《科學(xué)》期刊的論文(簡稱N&S論文)，是突破性研究論文的標志。雖然有些N&S論文并非原創(chuàng)，但并不影響其代表突破性研究的水平。

2. 國際權(quán)威期刊論文

每個學(xué)科都有一些公認度比較高的國際權(quán)威期刊，2018年上海軟科(Shanghai Ranking Consultancy)公布了41個領(lǐng)域123本國際權(quán)威刊物。調(diào)查結(jié)果來自不同學(xué)科領(lǐng)域的知名和有影響力的領(lǐng)導(dǎo)者，并以透明的方式向公眾展示。[注]ShanghaiRanking Academic Excellence Survey 2018 Methodology [EB/OL].[2018-11-21]. http：//www.shanghairanking.com/subject-survey/survey-methodology-2018.html.

截至2018年5月，軟科調(diào)查了來自世界前100所大學(xué)的教授。他們來自不同的學(xué)科領(lǐng)域，其中許多是他們所在學(xué)院或部門的負責(zé)人，要求他們列出所在學(xué)科的頂尖期刊(the top tier journals)。[注]ShanghaiRanking Academic Excellence Survey 2018 Methodology[EB/OL].[2018-11-21]. http：//www.shanghairanking.com/subject-survey/survey-methodology-2018.html.一本期刊被認定為某個學(xué)科的頂尖期刊需滿足以下兩個條件： 至少獲得2票；得票數(shù)達到或超過本學(xué)科參加調(diào)查總?cè)藬?shù)的一半，或者得票數(shù)在本學(xué)科位列第一。[注]軟科.“學(xué)術(shù)卓越調(diào)查”： 軟科世界一流學(xué)科排名指標揭秘[EB/OL]. [2018-11-19]. http：//www.zuihaodaxue.com/news/20180718-685.html.

鑒于此，這些國際權(quán)威期刊上的論文能代表學(xué)科原創(chuàng)研究的最高水平。雖然目前軟科還沒有調(diào)查全部的學(xué)科，但是已經(jīng)涵蓋了自然科學(xué)、工程科學(xué)和社會科學(xué)的大多數(shù)主流學(xué)科，[注]學(xué)科列表： 數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、地球科學(xué)、生態(tài)學(xué)、機械工程、電子工程、控制科學(xué)與工程、生物醫(yī)學(xué)工程、計算機科學(xué)與工程、土木工程、化學(xué)工程、材料科學(xué)與工程、納米科學(xué)與技術(shù)、能源科學(xué)與工程、水資源工程、航空航天工程、遙感技術(shù)、冶金工程、生物學(xué)、獸醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、公共衛(wèi)生、口腔醫(yī)學(xué)、護理學(xué)、藥學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、教育學(xué)、新聞傳播學(xué)、心理學(xué)、工商管理、金融學(xué)、管理學(xué)、旅游休閑管理、農(nóng)林經(jīng)濟管理、圖書情報科學(xué)。資料來源： 軟科.“學(xué)術(shù)卓越調(diào)查”： 軟科世界一流學(xué)科排名指標揭秘[EB/OL]. [2018-11-19]. http：//www.zuihaodaxue.com/news/20180718-685.html.所以對一流大學(xué)在這些國際權(quán)威期刊上的論文進行統(tǒng)計是有意義的。

3. 前沿研究方向的活躍度

科睿唯安(當時為湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部)2013年開始發(fā)布《研究前沿》(ResearchFronts)報告，通過持續(xù)跟蹤全球最重要的科研和學(xué)術(shù)論文，研究分析論文被引用的模式和聚類，特別是成簇的高被引論文頻繁地共同被引用的情況，可以發(fā)現(xiàn)研究前沿。[注]中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中科院文獻情報中心和科睿唯安.2017研究前沿[EB/OL]. [2018-12-19]. http：//swgk.imech.ac.cn/download/2017/12/7/83643.pdf.當一簇高被引論文共同被引用的情形達到一定的活躍度和連貫性時，就形成一個研究前沿，而這一簇高被引論文便是組成該研究前沿的核心論文。[注]中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中科院文獻情報中心和科睿唯安.2017研究前沿[EB/OL]. [2018-12-19]. http：//swgk.imech.ac.cn/download/2017/12/7/83643.pdf.研究前沿的分析提供了一個獨特的視角來揭示科學(xué)研究的脈絡(luò)。[注]中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中科院文獻情報中心和科睿唯安.2017研究前沿[EB/OL]. [2018-12-19]. http：//swgk.imech.ac.cn/download/2017/12/7/83643.pdf.研究前沿是由一組高被引的核心論文和一組共同引用核心論文的施引文獻組成。核心論文來自ESI數(shù)據(jù)庫中的高被引論文，即在同學(xué)科同年度中根據(jù)被引頻次排在前1%的論文。這些有影響力的核心論文的作者、機構(gòu)、國家在該領(lǐng)域也做出了不可磨滅的貢獻。[注]中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中科院文獻情報中心和Clarivate Analytics.2016研究前沿[EB/OL]. [2018-10-05]. http：//swgk.imech.ac.cn/download/2016/12/23/141823.pdf.通過對該研究前沿的施引文獻的分析，可以發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域的最新進展和發(fā)展方向。[注]中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中科院文獻情報中心和科睿唯安.2017研究前沿[EB/OL]. [2018-12-19]. http：//swgk.imech.ac.cn/download/2017/12/7/83643.pdf.

“研究前沿”中原發(fā)性原創(chuàng)發(fā)現(xiàn)雖然比較少，但如CRISPR/Cas基因組編輯技術(shù)[注]中國科學(xué)院文獻情報中心、湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部、新興技術(shù)未來分析聯(lián)合研究中心.2014研究前沿[EB/OL]. [2018-10-05]. http：//www.whiov.ac.cn/xwdt_105286/kydt/201411/W020141111411139459501.pdf.、希格斯玻色子[注]中國科學(xué)院文獻情報中心、湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部、新興技術(shù)未來分析聯(lián)合研究中心.2014研究前沿[EB/OL]. [2018-10-05].、引力波[注]中國科學(xué)院文獻情報中心、湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部、新興技術(shù)未來分析聯(lián)合研究中心.2015研究前沿[EB/OL]. [2018-12-19]. http：//www.199it.com/archives/398814.html.等原創(chuàng)性研究也都很快在研究前沿中得以體現(xiàn)，而研究前沿中的繼發(fā)性原創(chuàng)發(fā)現(xiàn)的占比還是比較高的，如PD-1/PD-L1免疫抑制劑應(yīng)用[注]中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中科院文獻情報中心和科睿唯安.2018研究前沿[EB/OL]. [2019-05-17]. http：//www.199it.com/archives/790175.html.的最新進展和冷凍電鏡[注]中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中科院文獻情報中心和科睿唯安.2017研究前沿[EB/OL]. [2018-12-19]. http：//swgk.imech.ac.cn/download/2017/12/7/83643.pdf.的應(yīng)用。此外，ESI中的“研究前沿”與科學(xué)家認為的前沿研究問題不同，“研究前沿”更多的是對研究熱點的揭示，但是它能夠在一定程度上反映前沿研究方向的活躍度?；钴S就代表有潛力，因此，我們認為對“研究前沿”的貢獻代表原創(chuàng)性或突破性研究的潛力。

(二) 指標界定與統(tǒng)計方法

本研究在對上述三個指標進行清晰界定的基礎(chǔ)上，結(jié)合國內(nèi)外一流大學(xué)原創(chuàng)研究的實際表現(xiàn)與認可程度，經(jīng)過多次試測，確立了較為合理的統(tǒng)計方法。三個指標的定義與統(tǒng)計方法見表1。

表1 指標界定與統(tǒng)計方法

(三) 樣本選擇

1. 定量比較的樣本

依據(jù)2017年世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(Academic Ranking of World Universities，ARWU)與世界一流大學(xué)建設(shè)高校名單，選取國際、國內(nèi)各兩組樣本，分別是： 世界頂尖大學(xué)組、世界一流大學(xué)組、中國頂尖大學(xué)組、中國一流大學(xué)組。

國際組共選出20所大學(xué)： 從2017年ARWU大學(xué)排名Top25中選10所組成世界頂尖大學(xué)組；[注]世界頂尖大學(xué)組的樣本包括： 哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、劍橋大學(xué)、麻省理工學(xué)院、加州大學(xué)伯克利分校、普林斯頓大學(xué)、牛津大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、加州理工學(xué)院、芝加哥大學(xué)。從2017年ARWU大學(xué)排名前76—100中選10所組成世界一流大學(xué)組。[注]世界一流大學(xué)組的樣本包括： 蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院、普渡大學(xué)、莫那什大學(xué)、羅格斯大學(xué)、波士頓大學(xué)、卡內(nèi)基梅隆大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)、悉尼大學(xué)、名古屋大學(xué)、佐治亞理工學(xué)院。

國內(nèi)組共選出32所大學(xué)： 2017年ARWU大學(xué)排名Top150的6所中國一流大學(xué)組成中國頂尖大學(xué)組；[注]中國頂尖大學(xué)組的樣本包括： 清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、浙江大學(xué)。2017年ARWU大學(xué)排名前150—500名的26所中國一流大學(xué)組成中國一流大學(xué)組。[注]中國一流大學(xué)組的樣本包括： 哈爾濱工業(yè)大學(xué)、四川大學(xué)、中山大學(xué)、北京師范大學(xué)、華中科技大學(xué)、南京大學(xué)、華南理工大學(xué)、東南大學(xué)、電子科技大學(xué)、武漢大學(xué)、西安交通大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、中南大學(xué)、大連理工大學(xué)、湖南大學(xué)、吉林大學(xué)、蘭州大學(xué)、南開大學(xué)、中國海洋大學(xué)、山東大學(xué)、天津大學(xué)、同濟大學(xué)、廈門大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、華東師范大學(xué)、東北大學(xué)。

2. 案例分析的樣本

本研究選取的案例樣本是斯坦福大學(xué)(Stanford University)，原因如下： 1) 科研表現(xiàn)卓越。斯坦福大學(xué)在2017年ARWU[注]Academic Ranking of World Universities 2017[EB/OL].[2018-06-15].http：//www.shanghairanking.com/ARWU2017.和2018年QS世界大學(xué)排名[注]QS World University Rankings.2018[EB/OL].[2018-06-15].https：//www.topuniversities.com/university-rankings/world-university-rankings/2018.中均位列世界第二。截至2018年5月，共有19位諾貝爾獎獲得者；[注]Stanford University. Stanford Facts at a Glance[EB/OL].[2018-06-20].http：//facts.stanford.edu/.27位圖靈獎獲得者。[注]Chronological listing of A.M. Turing Award Winners.[EB/OL].[2018-06-19]. https：//amturing.acm.org/byyear.cfm.2) “學(xué)術(shù)尖端”(steeples of excellence)計劃為斯坦福大學(xué)成為世界上杰出的私立研究型大學(xué)做出了直接貢獻。副校長弗里德里克·特曼(Frederick Terman)冷戰(zhàn)時期提出的“學(xué)術(shù)尖端”規(guī)劃，樹立了追求卓越的戰(zhàn)略目標，加快了斯坦福大學(xué)走向卓越的步伐。鑒于此，本研究以斯坦福大學(xué)為案例探究世界頂尖大學(xué)科研卓越的原因。本研究對一系列特曼“學(xué)術(shù)尖端”戰(zhàn)略的相關(guān)文獻進行分析、比較與綜合，探究其在斯坦福大學(xué)發(fā)展歷史進程中對原創(chuàng)研究的促進作用。

三、 一流大學(xué)原創(chuàng)研究的定量比較研究

在數(shù)據(jù)收集、定量統(tǒng)計的基礎(chǔ)上，以世界一流大學(xué)組為基準，對數(shù)據(jù)進行處理，比較分析四組樣本在三個指標上的表現(xiàn)情況。

(一) “突破性研究論文”指標分析

研究結(jié)果顯示，在“突破性研究論文”方面，世界頂尖大學(xué)組平均得分為3.03分，在四組樣本中明顯處于領(lǐng)先地位。中國頂尖大學(xué)組平均得分超過世界一流大學(xué)組，但是與世界頂尖大學(xué)組差距較大，中國一流大學(xué)組在這一指標上的表現(xiàn)較弱，見表2。

表2 “突破性研究論文”平均得分分組比較

中國頂尖大學(xué)組中，清華大學(xué)的得分明顯領(lǐng)先，是唯一一所得分超過世界頂尖大學(xué)組個別大學(xué)得分的中國大學(xué)，但是距離世界頂尖大學(xué)組的平均得分還有較大差距。北京大學(xué)的表現(xiàn)也不錯，得分高于世界一流大學(xué)組的平均分。中國科技大學(xué)略低于本組平均分。這三所大學(xué)之間的得分差距比較大。浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)在這一指標上的得分差距較小，見圖1。

圖1 中國頂尖大學(xué)組突破性研究論文得分

中國一流大學(xué)組中，一半以上大學(xué)的得分超過本組平均得分，但是有7所大學(xué)在這個指標上的得分為0。其中，得分最高的是中國農(nóng)業(yè)大學(xué)，其次是廈門大學(xué)。這兩所大學(xué)在這一指標上的得分甚至超過了中國頂尖大學(xué)組中的某些大學(xué)。中山大學(xué)在這一指標上的表現(xiàn)與中國頂尖大學(xué)組中的部分大學(xué)得分基本相當，見圖2。

圖2 中國一流大學(xué)組突破性研究論文得分

(二) “國際權(quán)威期刊論文”指標分析

研究結(jié)果顯示，在“國際權(quán)威期刊論文”方面，世界頂尖大學(xué)組平均得分最高，中國頂尖大學(xué)組的平均得分超過世界一流大學(xué)組，與世界頂尖大學(xué)組略有差距，中國一流大學(xué)組在這一指標上的表現(xiàn)最弱，與世界一流大學(xué)組略有差距，見表3。

表3 “國際權(quán)威期刊論文”平均得分分組比較

在中國頂尖大學(xué)組中，清華大學(xué)、北京大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、浙江大學(xué)表現(xiàn)較好，得分甚至超過世界頂尖大學(xué)組的某些大學(xué)，清華大學(xué)的得分超過了世界頂尖大學(xué)組的平均得分，詳見圖3。在中國一流大學(xué)組中，南京大學(xué)明顯領(lǐng)先，得分超過了中國頂尖大學(xué)組的平均分；其次是武漢大學(xué)，在這一指標上的得分超過了中國頂尖大學(xué)組的部分大學(xué)，詳見圖4。

圖3 中國頂尖大學(xué)組國際權(quán)威期刊論文得分

圖4 中國一流大學(xué)組國際權(quán)威期刊論文得分

(三) “前沿研究方向的活躍度”指標分析

研究結(jié)果顯示，在“前沿研究方向的活躍度”方面，世界頂尖大學(xué)組平均得分最高，中國頂尖大學(xué)組的平均得分明顯高于世界一流大學(xué)組，但離世界頂尖大學(xué)組還有明顯差距，中國一流大學(xué)組的平均得分最低，詳見表4。

表4 “前沿研究方向的活躍度”平均得分分組比較

中國頂尖大學(xué)組的清華大學(xué)和北京大學(xué)的得分較高，超過本組平均得分，但是沒有達到世界頂尖大學(xué)組的平均得分，見圖5。中國一流大學(xué)組有9所大學(xué)得分超過世界一流大學(xué)組的平均得分，但是沒有一所超過中國頂尖大學(xué)組的平均得分。華中科技大學(xué)、中南大學(xué)的得分較高，接近中國頂尖大學(xué)組的平均得分，甚至超過中國頂尖大學(xué)組的部分大學(xué)，見圖6。

圖5 中國頂尖大學(xué)組前沿研究方向的活躍度得分

圖6 中國一流大學(xué)組前沿研究方向的活躍度得分

四、 案例研究： 斯坦福大學(xué)“學(xué)術(shù)尖端”計劃

斯坦福大學(xué)始建于1891年，經(jīng)過近130年的建設(shè)與發(fā)展，從美國西部一所名不見經(jīng)傳的地方性大學(xué)，發(fā)展成為一所聞名遐邇的世界頂尖大學(xué)。它的迅速崛起，離不開20世紀50年代特曼副校長提出并實施的“學(xué)術(shù)尖端”(steeples of excellence)戰(zhàn)略計劃。[注]Stanford University. Stanford magazine[EB/OL].[2018-10-16].https：//stanfordmag.org/contents/our-opportunity-now.二戰(zhàn)中，特曼認識到政府支持、學(xué)校政策和工業(yè)資源在推進大學(xué)卓越發(fā)展中的作用，需要聯(lián)系三方組成合力，由此形成了大學(xué)管理的實施策略，其核心在于推行實用教育，抓住機遇集中力量從學(xué)科發(fā)展、人才建設(shè)、平臺搭建三方面著手，以提升學(xué)校聲譽，吸引政府撥款、企業(yè)投入，并結(jié)合科學(xué)的學(xué)校配套政策，充分利用資金促進學(xué)校發(fā)展，[注]OAC. Guide to the Frederick Emmons Terman Papers SC0160[EB/OL].[2018-10-16].https：//oac.cdlib.org/findaid/ark： /13030/tf029000zm/entire_text/.用科研成果服務(wù)社會和經(jīng)濟。

“學(xué)術(shù)尖端”計劃的核心主要包括兩個方面： 一是吸引頂尖人才。特曼教授認為，高校的未來在于人才，要成為一流大學(xué)，就必須擁有一流的教授，高校的未來在于人才。[注]徐旭東.斯坦福大學(xué)成為世界一流大學(xué)形成研究[J].現(xiàn)代教育科學(xué)，2005(01)： 47-50.二是樹立若干學(xué)術(shù)上的頂尖科系。特曼教授把化學(xué)、物理和電子工程等學(xué)科作為突破口。[注]趙德武.斯坦福大學(xué)的實用教育觀與學(xué)術(shù)尖端計劃[J].世界教育信息，2005(03)： 26-27.

(一) 吸引頂尖人才

斯坦福大學(xué)地處偏僻的西部地區(qū)，人才流失問題比較嚴重。為了解決這一問題，特曼認為斯坦福大學(xué)的首要問題是吸引并留住頂尖人才。為此，他提出“學(xué)術(shù)尖端”計劃。實施這一計劃，斯坦福大學(xué)亟須籌集巨額資金。特曼和時任校長華萊士·斯德林(Wallace Sterling)決定通過租賃斯坦福大學(xué)的土地獲取資金。于是斯坦福大學(xué)租賃了7.5%的土地用于建造高科技產(chǎn)業(yè)的工廠，圍繞促進本?？萍紤?zhàn)略發(fā)展規(guī)劃為標準選擇工廠，以極低廉、只具象征性的地租，長期租給工商業(yè)界或畢業(yè)校友設(shè)立公司。[注]徐旭東.斯坦福大學(xué)成為世界一流大學(xué)形成研究[J].現(xiàn)代教育科學(xué)，2005(01)： 47-50.隨著這片土地上的企業(yè)越來越多，土地很快供不應(yīng)求，學(xué)校應(yīng)需擴大出租土地面積，[注]解計洪、李真真.三螺旋理論視角下創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展路徑分析——以斯坦福大學(xué)、華威大學(xué)和福州大學(xué)為例[J].科技促進發(fā)展,2018,14(06)： 521-527.由此孕育了后來聞名世界的斯坦福工業(yè)園區(qū)——“硅谷”，匯聚了世界頂尖技術(shù)和精英人才，特曼也因此被稱為“硅谷之父”。[注]Stanford University. A History of Stanford [EB/OL].[2019-04-25]. https：//www.stanford.edu/about/history/.此舉最終為斯坦福大學(xué)籌集了大量資金，大大增強了斯坦福大學(xué)的實力。此后，特曼將學(xué)校的財力、物力集中起來，用于吸引師資而不是修建建筑物，且始終堅持高標準嚴要求物色出類拔萃的明星教師，選拔招攬優(yōu)秀的科學(xué)家和工程技術(shù)研究人員，扭轉(zhuǎn)學(xué)校弱勢學(xué)科，如讓一度式微的化學(xué)學(xué)科迅速發(fā)展成為優(yōu)勢學(xué)科；[注]Stanford University. Biography revisits Fred Terman’s roles in engineering, Stanford, Silicon Valley[EB/OL].[2019-5-12]. https：//news.stanford.edu/news/2004/november3/Terman-1103.html.帶來學(xué)術(shù)前沿的研究課題與學(xué)術(shù)思維，借此吸引頂尖的學(xué)生。并組建各類的研究所、實驗室等，支持師生開展各類研究、參與合作研究，[注]Jon Sandelin. Stanford Case Studies[EB/OL][2019-05-13]. https：//www.wipo.int/edocs/mdocs/arab/en/wipo idb ip_ryd_07/wipo_idb_ip_ryd_07_1.pdf.促使斯坦福大學(xué)由一所地方性高校迅速發(fā)展為全國著名學(xué)府，聲譽和實力大大提高，繼續(xù)招攬慕名而來的一流教授和學(xué)生，開展科學(xué)前沿研究，進一步提升學(xué)校聲譽和實力，形成良性循環(huán)。[注]王英杰.在創(chuàng)新與傳統(tǒng)之間——斯坦福大學(xué)的發(fā)展道路[J].北京大學(xué)教育評論，2004(03)： 80-86.

“學(xué)術(shù)尖端”計劃在吸引與留住頂尖人才方面頗有成效。如20世紀50年代早期，斯坦福大學(xué)物理系招募到實驗物理學(xué)家沃爾夫?qū)づ林Z夫斯基(Wolfgang K. H. Panofsky)和羅伯特·霍夫施塔特(Robert Hofstadter)，展開“粒子加速器”的研究，并獲得諾貝爾物理學(xué)獎；20世紀50年代中葉，斯坦福大學(xué)招募到諾貝爾物理學(xué)獎獲得者威廉·肖克利(William Shockley)，吸引大批青年才俊共同成立肖克利半導(dǎo)體實驗室(Shockley Semiconductor Laboratory)并創(chuàng)辦仙童公司，從事2G硅電晶體的研制，對斯坦福大學(xué)電子學(xué)的發(fā)展及硅谷的形成乃至美國西部電子行業(yè)的繁榮均有關(guān)鍵作用。[注]冷戰(zhàn)造就美國大學(xué)“黃金時代”——斯坦福大學(xué)崛起之管窺[J].高教發(fā)展與評估，2019(02)： 81-92.

(二) 造就頂尖科系

在特曼“學(xué)術(shù)尖端”計劃的指導(dǎo)下，相較于追求學(xué)科數(shù)量，斯坦福大學(xué)更重視學(xué)科質(zhì)量發(fā)展，即取消部分預(yù)計發(fā)展成本與產(chǎn)生效益不相稱的學(xué)院，集中并科學(xué)配置各方資源和力量，[注]張安富、劉興鳳.斯坦福大學(xué)創(chuàng)建高水平研究型大學(xué)的經(jīng)驗與啟示[J].高教發(fā)展與評估，2008(04)： 75-80+122.培育化學(xué)、物理、電子工程等優(yōu)勢學(xué)科，促其發(fā)展為“頂尖學(xué)科”，并鼓勵跨學(xué)科發(fā)展。[注]Richard C. Atkinson. Foreword to Fred Terman at Stanford[EB/OL][2019-05-13]. http：//www.rca.ucsd.edu/speeches/terman_foreword.pdf.最終學(xué)校匯集了各領(lǐng)域精英人才，加速創(chuàng)建與發(fā)展優(yōu)勢學(xué)科，并以優(yōu)勢學(xué)科為中心向相關(guān)基礎(chǔ)學(xué)科輻射，[注]張安富、劉興鳳.斯坦福大學(xué)創(chuàng)建高水平研究型大學(xué)的經(jīng)驗與啟示[J].高教發(fā)展與評估，2008(04)： 75-80+122.確立本?？茖W(xué)研究等學(xué)術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。如今三大優(yōu)勢學(xué)科早已享譽全球，培養(yǎng)出相應(yīng)學(xué)科的頂尖科學(xué)研究人才。

明確了學(xué)科的發(fā)展方向以后，斯坦福大學(xué)非常重視與企業(yè)之間的互動。如前所述，特曼在推行“學(xué)術(shù)尖端”戰(zhàn)略的過程中，建立并推動了斯坦福工業(yè)園區(qū)的發(fā)展，此舉樹立了高校與工業(yè)界密切協(xié)作、良性互動的典范。[注]董美玲.“斯坦?！韫取备咝Ｆ髽I(yè)協(xié)同發(fā)展模式研究[J].科技管理研究，2011 (18)： 64-68.在這段高校與工業(yè)界的協(xié)作關(guān)系中，斯坦福大學(xué)堅定大學(xué)建立學(xué)術(shù)“尖端”的承諾，[注]Stanford University.“The Advantage of the Research-Intensive University”The University of the 21st Century[EB/OL]. [2019-5-13]. https：//web.stanford.edu/dept/pres-provost/president/speeches/980503peking.html.一切以科學(xué)研究為中心，大致5年為一周期。[注]Stanford University. Scholar examines links between Stanford, Silicon Valley[EB/OL]. [2019-5-13]. https：//news.stanford.edu/news/2003/april16/historysusv-416.html.高校為從事高科技產(chǎn)業(yè)的工廠提供了閑置土地和一定的技術(shù)和信息保障，[注]徐旭東.斯坦福大學(xué)成為世界一流大學(xué)形成研究[J].現(xiàn)代教育科學(xué)，2005(01)： 47-50.優(yōu)秀學(xué)科帶頭人、學(xué)科團隊及形成的科研成果更是成為園區(qū)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵源頭，營造了良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化。而工廠支付的資金為高校提供了聘請一流教師的資金和吸引優(yōu)秀生源的津貼；且園區(qū)高風(fēng)險但高利潤的創(chuàng)業(yè)和發(fā)展機遇，不僅吸引了來自全美甚至世界各地的科技人才，還為斯坦福大學(xué)創(chuàng)造了可貴的師生實習(xí)和開發(fā)基地，[注]劉子實、平雪花.斯坦福建設(shè)世界一流大學(xué)的經(jīng)驗及其啟示[J].中國高等教育，2019(01)： 62-64.師生能夠在園區(qū)中開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)活動，攻克科研難題，促進學(xué)校的科研登上新高，[注]徐旭東.斯坦福大學(xué)成為世界一流大學(xué)形成研究[J].現(xiàn)代教育科學(xué)，2005(01)： 47-50.助力物理、電子工程等學(xué)科水平的不斷提升，培育了優(yōu)質(zhì)的學(xué)科團隊。同時，由于直面企業(yè)的產(chǎn)業(yè)需求，工業(yè)園區(qū)促使斯坦福大學(xué)不斷形成新興學(xué)科和交叉學(xué)科，進一步優(yōu)化了學(xué)科結(jié)構(gòu)。[注]王亞玲.大學(xué)科技園與大學(xué)學(xué)科建設(shè)互動關(guān)系解析——基于斯坦福大學(xué)建設(shè)科技園的經(jīng)驗[J].黑龍江高教研究，2012 (03)： 41-43.特曼將大學(xué)與企業(yè)的這種共生關(guān)系看作是埃茲科維茨(Henry Etzkowitz)所說的“利益的交匯”(confluence of interests)，在這種共生關(guān)系中，大學(xué)與企業(yè)各取所需的逐利行為，在“無形的手”的支配下，最終推動了本地區(qū)乃至國家的經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步，大學(xué)的學(xué)科水平在此過程中也得到了提升。[注]孟照海.世界一流學(xué)科是如何形成的——基于斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)伯克利分校工程學(xué)科的比較[J].比較教育研究，2018 (03)： 70-75.

盡管斯坦福大學(xué)非常重視與企業(yè)的互動，但斯坦福大學(xué)將學(xué)科建設(shè)的核心始終堅定地定位于科學(xué)研究和人才培養(yǎng)兩個方面。在與企業(yè)簽訂合同時，特曼也堅持學(xué)院對學(xué)科發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)，不讓大學(xué)外部的因素干擾或分散學(xué)科建設(shè)。如斯坦福大學(xué)曾單方面解除一個合同，放棄建立一所容納500個床位的醫(yī)院計劃，特曼指出，“醫(yī)學(xué)院的首要職能是提供教育，而不是醫(yī)療服務(wù)；過多的服務(wù)會分散學(xué)院的科研活動”，在特曼的領(lǐng)導(dǎo)下，斯坦福大學(xué)工程學(xué)院將學(xué)科建設(shè)的重心放在教學(xué)和科研上，并且在學(xué)科建設(shè)的主體上始終堅持學(xué)院自身的主導(dǎo)權(quán)，防止政府和企業(yè)的過度干預(yù)。[注]世界一流學(xué)科是如何形成的——基于斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)伯克利分校工程學(xué)科的比較[J].比較教育研究，2018 (03)： 70-75.

五、 結(jié)論與建議

(一) 結(jié)論

本研究通過定量統(tǒng)計，對中外一流大學(xué)原創(chuàng)研究進行分組比較分析，研究發(fā)現(xiàn)：

(1) 世界頂尖大學(xué)組在原創(chuàng)研究方面明顯處于領(lǐng)先地位。

世界頂尖大學(xué)組在原創(chuàng)研究三個指標的表現(xiàn)方面明顯領(lǐng)先。在“突破性研究論文”方面，世界頂尖大學(xué)組的平均得分遠超其他三組大學(xué)；在“國際權(quán)威期刊論文”“前沿研究方向的活躍度”方面與其他三組大學(xué)相比，差距并不是特別顯著。

(2) 中國頂尖大學(xué)組在原創(chuàng)研究方面表現(xiàn)整體較好，已超過世界一流大學(xué)組平均水平。

中國頂尖大學(xué)組在原創(chuàng)研究方面表現(xiàn)整體較好，在“突破性研究論文”“國際權(quán)威期刊論文”“前沿研究方向的活躍度”三個方面整體上都已經(jīng)超過了世界一流大學(xué)組，但是與世界頂尖大學(xué)組還是存在不少差距。只有個別大學(xué)在一些指標的表現(xiàn)超過了世界頂尖大學(xué)組的平均水平。中國頂尖大學(xué)組與世界頂尖大學(xué)組最大的差距表現(xiàn)在“突破性研究論文”方面。從中國頂尖大學(xué)組三個指標的總體表現(xiàn)看，清華大學(xué)和北京大學(xué)比較突出。

(3) 中國一流大學(xué)組相比而言在原創(chuàng)研究方面表現(xiàn)較弱，但個別大學(xué)潛力較大。

中國一流大學(xué)組在四組樣本上，三個指標的平均得分都是最低的，在原創(chuàng)研究方面，總體表現(xiàn)較弱，距離世界一流大學(xué)尚有一定距離。但是有個別大學(xué)，如南京大學(xué)、武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)、中南大學(xué)等潛力較大。南京大學(xué)、武漢大學(xué)在“國際權(quán)威期刊論文”這一指標上的得分超過世界一流大學(xué)組的平均得分。華中科技大學(xué)、中南大學(xué)在“研究前沿的活躍度”這一指標上的得分不僅超過了世界一流大學(xué)組的平均得分，而且與中國頂尖大學(xué)組的平均得分差距不大。

(二) 建議

在“雙一流”建設(shè)的背景下，原創(chuàng)研究越來越重要。為提升原創(chuàng)研究能力，加快世界一流大學(xué)建設(shè)的步伐，本研究基于定量比較與案例分析的結(jié)果，提出如下建議：

(1) 中國頂尖大學(xué)要以世界頂尖大學(xué)為目標，引育并舉，激發(fā)創(chuàng)新主體的潛力，在原創(chuàng)研究方面取得更多突破。

定量比較的結(jié)果顯示，中國頂尖大學(xué)組在原創(chuàng)研究的一些主要指標方面已經(jīng)超過世界一流大學(xué)組，但是與世界頂尖大學(xué)還有一段距離?！案邔哟稳瞬诺膰乐囟倘睂?dǎo)致原始性創(chuàng)新的匱乏”。[注]張瑾、田偉.談高校科技原始性創(chuàng)新[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理,2005(02)： 13-15.鑒于此，建議中國頂尖大學(xué)以世界頂尖大學(xué)為目標，借鑒斯坦福大學(xué)的經(jīng)驗，一方面要在全球招攬各領(lǐng)域的高端人才，充實與優(yōu)化人才隊伍；另一方面要引育并舉，促進一流大學(xué)人才隊伍建設(shè)，建立結(jié)構(gòu)合理、優(yōu)勢互補的高校頂尖科研人才隊伍。

同時，中國頂尖大學(xué)組要下大力氣改革人事制度、激勵制度、薪酬制度等，為科研人才的成長與發(fā)展創(chuàng)造機會。建立有利于發(fā)現(xiàn)和保護“原創(chuàng)性”的評價標準和評審方式，將原創(chuàng)性作為核心評價標準，引導(dǎo)科研人員回歸初心，傳承科學(xué)精神，積極開展興趣研究，保障、激勵、激發(fā)創(chuàng)新主體的潛力與創(chuàng)新力，努力做出原創(chuàng)性的成果。戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究和自由探索性基礎(chǔ)研究相結(jié)合，鼓勵具有原始性創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究，重視交叉學(xué)科項目、非共識項目、探索性項目，推進科研績效考核、科研項目管理、科研成果與經(jīng)費管理等方面的改革。

(2) 中國一流大學(xué)要優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，采取有重點地突破戰(zhàn)略，提升優(yōu)勢學(xué)科的原創(chuàng)水平。

定量比較的結(jié)果顯示，中國一流大學(xué)整體原創(chuàng)研究水平有待進一步提升，部分大學(xué)原創(chuàng)研究潛力較大。因此，建議中國一流大學(xué)采取有重點地突破戰(zhàn)略，在優(yōu)勢學(xué)科上下功夫。原創(chuàng)研究不是一蹴而就的，而是需要長期積累，因此，建議采取有重點的扶持政策，在一些優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域，摒棄科研評價中的“短平快”，建立中長期考核制度，允許甚至鼓勵“十年磨一劍”的長期跟蹤研究。以此為契機，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，逐步建立起以人為本、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、與原始性創(chuàng)新相適應(yīng)的科研評價制度，為原創(chuàng)研究創(chuàng)造良好的外部條件，實現(xiàn)優(yōu)勢學(xué)科原創(chuàng)水平的快速提升。

(3) 中國大學(xué)要充分發(fā)揮優(yōu)勢學(xué)科的輻射作用，加強與工業(yè)界、產(chǎn)業(yè)界的合作，實現(xiàn)雙贏。

斯坦福大學(xué)在推行“學(xué)術(shù)尖端”戰(zhàn)略的過程中，積極與工業(yè)、產(chǎn)業(yè)合作，建立了斯坦福工業(yè)園區(qū)，在為社會服務(wù)的過程中，也為自身的發(fā)展創(chuàng)造了有利的條件。建議我國大學(xué)在“雙一流”建設(shè)的過程中，一方面加強自身建設(shè)，提升原始創(chuàng)新能力；另一方面充分發(fā)揮優(yōu)勢學(xué)科的輻射作用，與相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)建立實質(zhì)性合作，共同推進科學(xué)與技術(shù)的原始創(chuàng)新。