顧立平，包秦雯

0 前言

促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享，以最大化利用科研數(shù)據(jù)的價(jià)值已成為全球趨勢(shì)。開(kāi)放科研數(shù)據(jù)(Open Research Data，ORD)是指除有法律或道德的限制外，公開(kāi)可訪問(wèn)的科研數(shù)據(jù)可被自由地訪問(wèn)、挖掘、開(kāi)發(fā)、復(fù)制和傳播，并且對(duì)用戶(hù)是免費(fèi)的[1]。近年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際組織、政府、科研教育機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)等相繼制定了科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策[2]。ORD 的內(nèi)涵在政策與實(shí)踐中不斷豐富發(fā)展，也向科研人員提出更高的要求。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)在《科學(xué)是開(kāi)放的事業(yè)》中提倡開(kāi)放“智能型數(shù)據(jù)(Intelligent data)”，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的可獲取、可理解、可評(píng)估和可重用[3]。2014年科研傳播與電子科學(xué)未來(lái)社區(qū)(The Future of Research Communication and e-Science，F(xiàn)ORCE11)總結(jié)了開(kāi)放數(shù)據(jù)的FAIR 原則指南，即可發(fā)現(xiàn)(Findable)、可獲取(Accessible)、可互操作(Interoperable)和可重用(Reusable)[4]。此后，F(xiàn)AIR 數(shù)據(jù)原則被越來(lái)越多的科研群體認(rèn)可，被納入多個(gè)科研資助機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策中。

開(kāi)放科研數(shù)據(jù)涉及許多利益相關(guān)者，科研人員在其中扮演著重要角色?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)的公開(kāi)和透明化趨勢(shì)對(duì)研究來(lái)說(shuō)具有極大益處，但讓人接受這種改變卻并不容易。開(kāi)放數(shù)據(jù)研究所(Open Data Institute，ODI)主席和聯(lián)合創(chuàng)始人Nigel 認(rèn)為，當(dāng)前開(kāi)放科研數(shù)據(jù)仍然面臨諸多挑戰(zhàn)，其中之一便是科研人員的懷疑態(tài)度與低參與度[5]。如何提高他們對(duì)ORD 的認(rèn)識(shí)，激勵(lì)他們參與其中是近年相關(guān)政策制定與實(shí)施過(guò)程中的焦點(diǎn)。歐盟委員會(huì)在歐洲開(kāi)放科學(xué)議程草案[6]中明確指出，建立激勵(lì)機(jī)制獎(jiǎng)勵(lì)科研人員參與開(kāi)放科學(xué)，是消除開(kāi)放科學(xué)障礙的政策行動(dòng)點(diǎn)。澳大利亞科研成果的FAIR 獲取政策申明[7]強(qiáng)調(diào)，為了實(shí)現(xiàn)符合FAIR 原則的開(kāi)放科研數(shù)據(jù)，需要支持并發(fā)展對(duì)科研人員的激勵(lì)機(jī)制。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(National Science Foundation，NSF)在傳播和共享科研成果的政策說(shuō)明[8]中表示，相關(guān)政策的實(shí)施要通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)商和資助的方式，適當(dāng)支持和激勵(lì)數(shù)據(jù)清理、文檔編制、傳播和存儲(chǔ)的工作。

本文梳理了歐美科技發(fā)達(dá)國(guó)家近年來(lái)頒布的ORD 政策內(nèi)容與實(shí)施細(xì)節(jié)，提出開(kāi)放科研數(shù)據(jù)激勵(lì)政策分析框架，側(cè)重就形成ORD 環(huán)境所需要的行動(dòng)介入進(jìn)行深入探索。在本文中，這種前瞻性的行動(dòng)介入即是對(duì)科研人員的激勵(lì)，它旨在促進(jìn)ORD 的發(fā)展朝向決策者和利益相關(guān)者希望的方向前進(jìn)，也就是人們?cè)敢夥e極存儲(chǔ)高質(zhì)量的科研數(shù)據(jù)并且盡可能地開(kāi)放共享。此分析框架可為長(zhǎng)期觀測(cè)國(guó)外ORD 發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)施細(xì)節(jié)提供參考，也為我國(guó)在制定相關(guān)政策和實(shí)施方案時(shí)提供借鑒。

1 開(kāi)放科研數(shù)據(jù)激勵(lì)政策研究框架

1.1 科研人員開(kāi)放科研數(shù)據(jù)的行為影響因素分析

深入了解科研人員的實(shí)際需求，理清促進(jìn)和阻礙科研人員開(kāi)放科研數(shù)據(jù)的影響因素有助于有效地設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制，更好地推動(dòng)ORD 政策的落實(shí)。國(guó)外利益相關(guān)者越來(lái)越重視科研人員對(duì)ORD 的態(tài)度。2016年英國(guó)惠康基金會(huì)(Wellcome Trust)對(duì)科研人員和社群的ORD 行為與態(tài)度的調(diào)查[9]結(jié)果顯示，近50%受訪者通過(guò)數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)來(lái)公開(kāi)科研數(shù)據(jù)，主要原因是科研資助者和科技期刊的要求；但大部分科研人員表示沒(méi)有從中獲得直接好處的經(jīng)歷。數(shù)字知識(shí)庫(kù)(Figshare)與數(shù)字科學(xué)組織(DigitalScience)在其聯(lián)合發(fā)布的《開(kāi)放數(shù)據(jù)現(xiàn)狀2017》[10]中提到，科研人員表示缺乏對(duì)開(kāi)放數(shù)據(jù)的認(rèn)識(shí)和相關(guān)知識(shí)，并希望獲得更多有效信息。除科研人員自身認(rèn)識(shí)和獲益不足之外，ORD還面臨其他現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。Fecher 等[11]指出，ORD的最大障礙在于科研人員對(duì)他人會(huì)搶先出版科研成果的擔(dān)憂(yōu)，以及在存儲(chǔ)數(shù)據(jù)中需要耗費(fèi)大量精力。2015年英國(guó)惠康基金會(huì)調(diào)研中低收入國(guó)家(印度、越南、泰國(guó)、南非及肯尼亞)科研社群對(duì)公共健康和流行病學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生的有關(guān)個(gè)人信息的科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的看法和經(jīng)驗(yàn)[12]，發(fā)現(xiàn)科研人員對(duì)共享價(jià)值的認(rèn)可態(tài)度、數(shù)據(jù)安全和個(gè)人隱私問(wèn)題、個(gè)人和團(tuán)體的數(shù)據(jù)管理能力和權(quán)益保護(hù)能力等是主要影響因素。在《開(kāi)放數(shù)據(jù)現(xiàn)狀2018》中，受訪者表達(dá)了對(duì)數(shù)據(jù)誤用的強(qiáng)烈擔(dān)憂(yōu)[13]。

綜上所述，科研人員開(kāi)放科研數(shù)據(jù)的行為受多方因素影響。阻礙他們參與ORD 的因素包括：開(kāi)放科研數(shù)據(jù)的濫用和誤解；數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)所耗費(fèi)的時(shí)間和精力；缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致的數(shù)據(jù)不兼容；道德倫理與法律問(wèn)題等。起到促進(jìn)作用的影響因素包括：獲得額外的處理數(shù)據(jù)的資助資金；獲得專(zhuān)業(yè)的學(xué)術(shù)認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)；提供良好的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施與數(shù)據(jù)管理服務(wù)；獲得數(shù)據(jù)開(kāi)放和重用所需技能的培訓(xùn)與指導(dǎo)等。如何增強(qiáng)促進(jìn)因素，減小阻礙，建立起合法有效且可實(shí)施的激勵(lì)政策體系是推動(dòng)ORD 的重要環(huán)節(jié)。

1.2 開(kāi)放科研數(shù)據(jù)激勵(lì)政策分析框架

激勵(lì)科研人員是一個(gè)多種因素相互作用的復(fù)雜過(guò)程，既涉及科研人員的需求和動(dòng)機(jī)，又涉及其行為和目標(biāo)。除個(gè)人因素(動(dòng)機(jī)、個(gè)人能力素質(zhì)等)外，資源、組織、制度和技術(shù)等外部因素也影響著科研人員參與開(kāi)放科研數(shù)據(jù)[14]。因此，在觀測(cè)ORD 政策的激勵(lì)要素時(shí)，本文借鑒綜合激勵(lì)模型(Comprehensive Incentive Model)[15]，綜合內(nèi)容激勵(lì)理論，過(guò)程激勵(lì)理論和強(qiáng)化激勵(lì)理論，系統(tǒng)描述激勵(lì)的整個(gè)過(guò)程，克服單個(gè)理論的片面性[16]。該模型具有一定的適用性，是激勵(lì)理論有效指導(dǎo)實(shí)踐的可靠工具，有學(xué)者將其應(yīng)用于對(duì)科技人才[17]和創(chuàng)新人才[18]的激勵(lì)機(jī)制研究中。

在綜合激勵(lì)模型中，對(duì)個(gè)體的“激勵(lì)”影響了其是否努力以及努力的程度；個(gè)體的努力程度、工作環(huán)境、能力素質(zhì)以及對(duì)所需完成任務(wù)的理解深度影響其工作績(jī)效；工作績(jī)效使個(gè)體獲得組織給予的內(nèi)外獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)影響個(gè)體的滿(mǎn)足感，滿(mǎn)足感又會(huì)促使個(gè)體進(jìn)一步的努力，從而形成“激勵(lì)-努力-績(jī)效-獎(jiǎng)勵(lì)-滿(mǎn)足-努力”的良性循環(huán)過(guò)程[19]。作者將綜合激勵(lì)模型應(yīng)用在激勵(lì)科研人員參與開(kāi)放科研數(shù)據(jù)中，據(jù)此建立激勵(lì)政策分析框架。從系統(tǒng)的角度看，政策研究不僅要關(guān)注宏觀的政策內(nèi)容，還要注重微觀的政策實(shí)施細(xì)節(jié)[20]。因此，本文從激勵(lì)的內(nèi)容(即政策的具體內(nèi)容)是什么？如何激勵(lì)(即政策的具體實(shí)施細(xì)節(jié))？?jī)蓚€(gè)角度設(shè)置政策觀測(cè)問(wèn)題，深入分析相關(guān)政策與實(shí)施細(xì)節(jié)是如何增強(qiáng)科研人員參與ORD 的積極影響因素，減小現(xiàn)實(shí)阻礙，以提煉激勵(lì)政策的要素。

科研人員所能獲得的內(nèi)外獎(jiǎng)勵(lì)(觀測(cè)重點(diǎn)1)取決于他的實(shí)踐所能實(shí)現(xiàn)組織既定ORD 目標(biāo)的程度，在本框架中稱(chēng)為開(kāi)放科研數(shù)據(jù)的結(jié)果-績(jī)效。他們的滿(mǎn)足感不僅來(lái)自于所獲的內(nèi)外獎(jiǎng)勵(lì)，還取決于對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的合理性的感知。此外，科研人員個(gè)人的能力與素質(zhì)(觀測(cè)重點(diǎn)2)、他們對(duì)ORD的認(rèn)識(shí)與理解(觀測(cè)重點(diǎn)3)、科研環(huán)境與條件(觀測(cè)重點(diǎn)4)這三個(gè)因素也影響著開(kāi)放科研數(shù)據(jù)的結(jié)果-績(jī)效，詳見(jiàn)圖1、表1。

圖1 開(kāi)放科研數(shù)據(jù)激勵(lì)政策分析理論框架

表1 開(kāi)放科研數(shù)據(jù)激勵(lì)政策觀測(cè)重點(diǎn)與問(wèn)題

2 建立合理的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

2.1 資助支持開(kāi)放科研數(shù)據(jù)的成本

開(kāi)放科研數(shù)據(jù)的實(shí)踐需要一部分科研經(jīng)費(fèi)的支出用于數(shù)據(jù)的處理、管理和長(zhǎng)期保存，對(duì)ORD直接的資金支持是實(shí)行最多的激勵(lì)措施之一[21]。德國(guó)科學(xué)基金會(huì)(Deutsche Forschungsgemeinschaft，DFG)[22]與瑞士科學(xué)基金會(huì)(Swiss National Science Foundation，SNSF)[23]在科研數(shù)據(jù)管理政策中明確提及可資助科研人員的數(shù)據(jù)準(zhǔn)備和非商業(yè)的數(shù)據(jù)上傳等工作。歐盟地平線2020(Horizon 2020)計(jì)劃框架下的開(kāi)放科研數(shù)據(jù)試點(diǎn)(Open Research Data Pilot)說(shuō)明[1]中表示，實(shí)施試點(diǎn)計(jì)劃的相關(guān)費(fèi)用可作為資助的一部分以激勵(lì)科研人員。美國(guó)教育科學(xué)研究院(Institute of Education Science，IES)在《IES 資助撥款產(chǎn)生的數(shù)據(jù)實(shí)施公共獲取的政策聲明》[24]中指出，科研人員可將數(shù)據(jù)共享的成本包括在他們的資助申請(qǐng)和預(yù)算請(qǐng)求中，包括準(zhǔn)備和歸檔要共享的數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)文檔的成本。

2.2 合理承認(rèn)科研人員的努力與貢獻(xiàn)

外在的獎(jiǎng)勵(lì)不僅包括直接的資金資助，還包括工資、地位和晉升機(jī)會(huì)等。數(shù)據(jù)的清洗、監(jiān)管和存儲(chǔ)等是耗時(shí)的工作，科研人員為此付出的時(shí)間和精力卻通常沒(méi)有明確的認(rèn)可與回報(bào)。如果缺乏對(duì)這些活動(dòng)的認(rèn)可，他們就沒(méi)有執(zhí)行的動(dòng)力。因此，對(duì)于致力于促進(jìn)透明、開(kāi)放和可重復(fù)研究的科研人員，他們的努力與貢獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)?shù)玫胶侠淼某姓J(rèn)。歐洲開(kāi)放科學(xué)云(European Open Science Cloud，EOSC)聲明與原則[25]指出，對(duì)那些積極開(kāi)放共享科研數(shù)據(jù)且遵循FAIR 原則的科研人員，應(yīng)從職業(yè)評(píng)定和項(xiàng)目評(píng)估兩方面都給予獎(jiǎng)勵(lì)。荷蘭開(kāi)放科學(xué)國(guó)家計(jì)劃[26]聚焦的三個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域之一是改進(jìn)科研評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制，給與科研人員認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)。2018年美國(guó)8 家主要科研資助基金會(huì)合作建立的開(kāi)放科研資助者集團(tuán)(Open Research Funders Group，ORFG)發(fā)布了激勵(lì)藍(lán)圖(Incentivization Blueprint)[27]，該藍(lán)圖指出：對(duì)科研人員的激勵(lì)既需要減少對(duì)在高影響力期刊上發(fā)表論文作為主要科研衡量標(biāo)準(zhǔn)的依賴(lài)，也需要適當(dāng)?shù)刂匾暫酮?jiǎng)勵(lì)一系列開(kāi)放科研成果。

當(dāng)科研人員認(rèn)為自己的努力應(yīng)當(dāng)獲得的報(bào)酬與其實(shí)際取得的獎(jiǎng)勵(lì)相符，即獎(jiǎng)勵(lì)是公正合理的時(shí)候，他們所獲得的滿(mǎn)足感就會(huì)增加。將數(shù)據(jù)作為正式的科研成果，像同行評(píng)議的論文一樣出版，這是承認(rèn)科研人員努力的有效方法之一。正確的數(shù)據(jù)引用能增加對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和數(shù)據(jù)中心的認(rèn)可度，也是保護(hù)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要途徑之一[28]。因此，有必要重視科研數(shù)據(jù)出版和數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)的建立與推廣，從而增加獎(jiǎng)勵(lì)的合理性。

2.3 給予科研人員政策制定的參與權(quán)與自主權(quán)

除資金、地位、提升等外在獎(jiǎng)勵(lì)外，科研人員還有內(nèi)在獎(jiǎng)勵(lì)的需求，如得到他人的尊重，獲得成就感和責(zé)任感?？蒲腥藛T是在不同文化和背景下工作的不同群體，他們有權(quán)參與到科研數(shù)據(jù)相關(guān)政策和程序的制定與實(shí)施工作中，以適應(yīng)不同學(xué)科、文化、法律和地區(qū)等的差異性。荷蘭開(kāi)放科學(xué)國(guó)家計(jì)劃為包括青年科學(xué)家在內(nèi)的科研人員提供對(duì)國(guó)家開(kāi)放計(jì)劃進(jìn)行意見(jiàn)反饋的機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)他們?yōu)閲?guó)家開(kāi)放科學(xué)平臺(tái)貢獻(xiàn)力量[26]。在智利，國(guó)家開(kāi)放獲取政策由一個(gè)國(guó)際專(zhuān)家評(píng)估委員會(huì)監(jiān)測(cè)，該委員考慮了高等教育學(xué)生、科研人員和編輯對(duì)政策的看法。德國(guó)科學(xué)基金會(huì)也希望讓科研人員參與到科研數(shù)據(jù)政策的制定中，為不同的學(xué)科貢獻(xiàn)最佳實(shí)踐案例和數(shù)據(jù)管理計(jì)劃模板[22]。

3 提升科研人員開(kāi)放科研數(shù)據(jù)能力

數(shù)據(jù)密集型的科學(xué)研究建立在海量數(shù)據(jù)的收集、分析和處理之上。不同學(xué)科的數(shù)據(jù)分析、管理、歸檔技能與數(shù)據(jù)收集、生成或測(cè)量技能截然不同，這對(duì)科研人員提出了新的挑戰(zhàn)。他們更會(huì)需要如數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的編制、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)等方面的理論知識(shí)與實(shí)踐指導(dǎo)。重視并努力提高科研人員開(kāi)放和重用數(shù)據(jù)的技能是所有利益相關(guān)者的責(zé)任[29]。這應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)在相關(guān)政策聲明中，也應(yīng)考慮在政策的配套實(shí)踐措施里。

科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)的教育與培訓(xùn)的方式(如專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)項(xiàng)目機(jī)構(gòu)、課程、暑期學(xué)校、討論會(huì)和開(kāi)放的電子資源平臺(tái))和內(nèi)容(如數(shù)據(jù)分析與管理的技能和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育課程)正在不斷擴(kuò)展和豐富。培訓(xùn)和教育的對(duì)象包括教育和科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)家、科研人員和學(xué)生。例如，芬蘭的高等教育機(jī)構(gòu)為科研人員和學(xué)生開(kāi)設(shè)數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)所有權(quán)相關(guān)的培訓(xùn)課程。美國(guó)白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室(Office of Science and Technology Policy，OSTP)在《增加聯(lián)邦政府資助的研究成果的獲取》備忘錄[30]中強(qiáng)調(diào)了支持科研數(shù)據(jù)管理、分析、存儲(chǔ)、保存和監(jiān)管相關(guān)的培訓(xùn)、教育和員工發(fā)展的重要性。2014年歐盟第七框架計(jì)劃(EU’s Seventh Framework Programme for Research，F(xiàn)P7)資助成立專(zhuān)門(mén)促進(jìn)開(kāi)放科學(xué)的培訓(xùn)項(xiàng)目FOSTER(Facilitate Open Science Training for European Research)，旨在建立關(guān)于開(kāi)放獲取和開(kāi)放數(shù)據(jù)的培訓(xùn)方案和覆蓋整個(gè)歐洲的培訓(xùn)活動(dòng)，為科研人員提供指導(dǎo)[31]。FOSTER 還建立了專(zhuān)門(mén)的門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，支持科研人員多樣化的學(xué)習(xí)方式，并積極傳播開(kāi)放科學(xué)培訓(xùn)材料。

4 加強(qiáng)科研人員對(duì)開(kāi)放科研數(shù)據(jù)的認(rèn)識(shí)

許多科研人員對(duì)開(kāi)放科研數(shù)據(jù)存有謹(jǐn)慎態(tài)度，原因在于對(duì)ORD 沒(méi)有充分的認(rèn)識(shí)與理解。如果各利益相關(guān)者沒(méi)有共同的核心價(jià)值觀和共識(shí)，就很難達(dá)成一致意見(jiàn)并平衡好各方的核心利益[20]。當(dāng)科研人員對(duì)ORD 的了解越深入，他們通過(guò)自身努力達(dá)成組織既定目標(biāo)的概率就越高。開(kāi)展交流和宣傳活動(dòng)能幫助科研人員深入了解參與ORD 的益處和良好數(shù)據(jù)管理的價(jià)值；熟悉盡可能開(kāi)放，必要時(shí)封閉(As open as possible，as closed as necessary)[1]的原則，這與我國(guó)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》[32]中提及的“開(kāi)放為常態(tài)，不開(kāi)放為例外”理念相符；且認(rèn)識(shí)到重用他人的數(shù)據(jù)應(yīng)該遵循法律、道德和監(jiān)管的框架。荷蘭科學(xué)研究機(jī)構(gòu)(Netherlands Organization for Scientific Research，NWO)于2016年出臺(tái)數(shù)據(jù)管理?xiàng)l約(Data management protocol)[33]，明確要求科研人員在項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)回答諸如數(shù)據(jù)如何收集、保存與分類(lèi)以供其他科研人員獲取與重用的問(wèn)題。設(shè)置此部分的最重要目的是向他們傳遞機(jī)構(gòu)層面對(duì)ORD 的重視。此外，為科研人員提供政策解讀與實(shí)施指南，給予ORD 清晰明確的實(shí)踐建議[34]，為不同學(xué)科提供精確的ORD 定義[23]，也是為了有效提升科研人員的認(rèn)識(shí)，消除誤解和疑慮。

5 建設(shè)用戶(hù)友好的開(kāi)放科研數(shù)據(jù)環(huán)境

5.1 加強(qiáng)用戶(hù)友好的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

為科研人員提供易學(xué)、易用的基礎(chǔ)設(shè)施能有效節(jié)省他們的時(shí)間與精力，并提升用戶(hù)體驗(yàn)。如果數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)使用不友好，且知識(shí)庫(kù)中的數(shù)據(jù)集沒(méi)有得到適當(dāng)?shù)墓芾恚蛉狈∪脑獢?shù)據(jù)，那么科研人員就很難最大程度地利用它們。實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的數(shù)據(jù)開(kāi)放共享更能激發(fā)他們的興趣和熱情。歐洲開(kāi)放科學(xué)云平臺(tái)(European Open Science Cloud，EOSC)在制定戰(zhàn)略實(shí)施路線圖[35]時(shí)，計(jì)劃將科研基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)結(jié)整合成跨學(xué)科和國(guó)界的基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)盟，為歐洲的科研人員提供科研存儲(chǔ)、共享和重用數(shù)據(jù)的開(kāi)放科研環(huán)境。歐盟地平線2020 計(jì)劃資助成立EUDAT2020 項(xiàng)目[36]，目標(biāo)是建立跨歐洲的、協(xié)作式的共享基礎(chǔ)設(shè)施。該項(xiàng)目提供了一系列科研數(shù)據(jù)管理的基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)，包括授權(quán)認(rèn)證、科研數(shù)據(jù)的注冊(cè)、同步共享、存儲(chǔ)出版、安全復(fù)制、計(jì)算和訪問(wèn)服務(wù)。英國(guó)惠康基金、美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)和霍華德·休斯醫(yī)學(xué)院(Howard Hughes Medical Institute)聯(lián)合設(shè)立了“開(kāi)放科學(xué)獎(jiǎng)”(Open Science Prize)[37]，專(zhuān)門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)能有效促進(jìn)科研成果開(kāi)放共享，滿(mǎn)足科研人員科研活動(dòng)需求的數(shù)據(jù)服務(wù)、工具和平臺(tái)，從而最大化釋放開(kāi)放內(nèi)容和數(shù)據(jù)在生物醫(yī)學(xué)研究中的價(jià)值。

5.2 提供實(shí)用的數(shù)據(jù)管理服務(wù)

科研人員更傾向于將時(shí)間花費(fèi)在科學(xué)研究上，實(shí)用的數(shù)據(jù)管理服務(wù)能幫助他們?cè)诳蒲袛?shù)據(jù)生命周期的各個(gè)階段提高科學(xué)研究效率，從而更易實(shí)現(xiàn)符合FAIR 原則的數(shù)據(jù)開(kāi)放共享。荷蘭國(guó)家圖書(shū)館和大學(xué)圖書(shū)館聯(lián)盟為科研人員提供詳盡的數(shù)據(jù)管理建議、指導(dǎo)和支持[38]，如協(xié)助編制科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，提供科研數(shù)據(jù)重用的檢查表、可靠的數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)列表和法律咨詢(xún)服務(wù)，并讓科研人員了解到在項(xiàng)目中后期如何存繳數(shù)據(jù)。歐洲科研的開(kāi)放獲取基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)(Open Access Infrastructure for Research in Europe，Open AIRE)提供了一系列關(guān)于ORD 常見(jiàn)問(wèn)題的信息。例如，數(shù)據(jù)管理計(jì)劃究竟是什么；在H2020項(xiàng)目中提交時(shí)，可以使用哪些工具來(lái)幫助科研人員創(chuàng)建有用的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃等[39]。這樣的數(shù)據(jù)管理服務(wù)已在歐美多個(gè)國(guó)家的大學(xué)圖書(shū)館或數(shù)據(jù)中心展開(kāi)，且受到科研資助機(jī)構(gòu)的重視與支持。

5.3 促進(jìn)利益相關(guān)者的合作與對(duì)話

不同利益相關(guān)者的合作與對(duì)話，尤其是與科研人員的積極對(duì)話，有助于了解他們?cè)趯?shí)際科研活動(dòng)中對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的需求，以協(xié)調(diào)各權(quán)益主體的不同訴求，更好地發(fā)揮協(xié)同作用。歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)(European University Association，EUA)在科學(xué)研究出版的開(kāi)放獲取路線圖[40]中表示，EUA 未來(lái)工作的一項(xiàng)重點(diǎn)行動(dòng)是開(kāi)展科研人員和其他利益相關(guān)者之間的對(duì)話，并動(dòng)員他們積極參與其中。芬蘭教育文化部與其他政府部門(mén)共同實(shí)施了一項(xiàng)數(shù)據(jù)管理與科學(xué)計(jì)算的發(fā)展計(jì)劃，組織50 多名科研人員與科研行政專(zhuān)員(Research administration specialists)共同討論他們對(duì)于科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)和能力的需求[41]。除此之外，其他利益相關(guān)者也在緊密展開(kāi)合作，以更好地為科研人員參與ORD 提供便利條件。2018年，數(shù)字知識(shí)庫(kù)Figshare 與開(kāi)放科學(xué)平臺(tái)Frontiers 建立了合作，上傳至Frontiers 的科研產(chǎn)出，如表格、圖像等會(huì)自動(dòng)傳輸至Figshare，方便用戶(hù)閱讀文獻(xiàn)時(shí)能直接找到這些補(bǔ)充數(shù)據(jù)[42]。

6 結(jié)語(yǔ)

本文借鑒綜合激勵(lì)模型，建立開(kāi)放科研數(shù)據(jù)激勵(lì)政策分析框架，設(shè)置政策觀測(cè)重點(diǎn)，從政策內(nèi)容和政策實(shí)施細(xì)節(jié)兩個(gè)層面設(shè)置觀測(cè)問(wèn)題。通過(guò)對(duì)國(guó)外ORD 政策及實(shí)施細(xì)節(jié)的分析，提煉出激勵(lì)政策要素，詳見(jiàn)表2。

表2 開(kāi)放科研數(shù)據(jù)激勵(lì)政策要素

在激勵(lì)科研人員參與開(kāi)放科研數(shù)據(jù)的實(shí)踐過(guò)程中，建立合理的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制是基礎(chǔ)。職稱(chēng)能否晉升、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)能否獲得、能否在本領(lǐng)域獲得科技成果獎(jiǎng)、工資福利如何是科研人員生存和發(fā)展核心利益四要素[43]。設(shè)置清晰的開(kāi)放科研數(shù)據(jù)目標(biāo)，提升科研人員對(duì)目標(biāo)與價(jià)值的理解，并開(kāi)展相關(guān)教育與培訓(xùn)是保障條件，能夠從認(rèn)識(shí)上消除科研人員的疑慮和誤解，從可操作層面為實(shí)踐提供支持與指導(dǎo)，減小他們參與ORD 的阻礙。用戶(hù)友好的基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)能夠減少科研人員所需付出的時(shí)間和精力，有助于創(chuàng)造滿(mǎn)足科研活動(dòng)需求、易于開(kāi)放和重用的開(kāi)放科研數(shù)據(jù)生態(tài)。