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論“活法”理論之內(nèi)涵和對中國法治實(shí)踐的啟示

2019-08-07 02:05:26張鳴
理論觀察 2019年5期
關(guān)鍵詞:活法法治理論

張鳴

摘 要:埃利希提出的“活法”理論是貫穿法社會學(xué)的核心,具有多重內(nèi)涵。它構(gòu)成了裁判規(guī)范的互補(bǔ)和共存,組成了社會聯(lián)合的內(nèi)在秩序,形成了法律移植本土化改造的新視角。“活法”理論為法律本體論和法學(xué)方法論的研究和理解注入了全新元素,但也存在一定局限性。理論研究不能僅滿足于法律文本,而應(yīng)更注重機(jī)械法律條文之外的“活法”的研究,“活法”理論的價值與蘊(yùn)涵對中國法治的實(shí)踐具有深刻的啟示意義。

關(guān)鍵詞:“活法”理論;裁判規(guī)范;法律秩序;法治

中圖分類號:D90-052 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1009 — 2234(2019)05 — 0129 — 03

20世紀(jì)初,龐德、坎特諾維奇、狄驥、埃利希等法學(xué)家明確提出了“法社會學(xué)”概念,主張從社會學(xué)角度,把法的社會根源,社會功能和社會效果等有關(guān)問題連結(jié)成一個系統(tǒng),從而使法社會學(xué)成為一門獨(dú)立學(xué)科?!盎罘ā崩碚摚╨iving law theory)是由“法社會學(xué)之父”歐根·埃利希(Eugen Ehrlish)于其著作《法社會學(xué)原理》中首次提出,并漸成重要理論,對當(dāng)下法學(xué)研究與法治建設(shè)影響深遠(yuǎn)。

一、埃利?!盎罘ā崩碚摰亩嗝鎯?nèi)涵

“活法”泛指現(xiàn)實(shí)生活里被各成員認(rèn)同且最終支配之法律規(guī)范,包括各種規(guī)則、制度、秩序、行為過程和其他非規(guī)則性要素如理想、標(biāo)準(zhǔn)、原則、概念、實(shí)踐理性等。龐德評價埃利希是“第一位向傳統(tǒng)法學(xué)理論挑戰(zhàn),否認(rèn)法律僅僅是法律規(guī)范集合體的人?!卑@T谏鐣杏^察法律,堅(jiān)持自由判決來發(fā)現(xiàn)法律,并認(rèn)為“法律規(guī)定并不能涵蓋所有的法”,理論研究不能僅滿足于法律的機(jī)械法律條文,對活法的探索也利于法學(xué)研究?;罘▋?nèi)涵探究如下:

(一)法律規(guī)范:“活法”與裁判規(guī)范共存互補(bǔ)

法是一種法律規(guī)范,活法與裁判規(guī)范(norms of decision)補(bǔ)充共存,構(gòu)成調(diào)整社會的規(guī)則體系。從理論發(fā)展看,龐德是研究活法的開端,他關(guān)注行動中的法(law in action),即書本上的法律在現(xiàn)實(shí)中的運(yùn)作模式。他認(rèn)為法社會學(xué)應(yīng)以制定法為核心,法官法為輔助以實(shí)現(xiàn)法律控制。然而分析法學(xué)派強(qiáng)烈反對這種“法官造法”的觀點(diǎn)。埃利希提出法的真正淵源在于社會而非國家,認(rèn)為“人們并非總按照法官據(jù)以解決爭議的規(guī)則行事”,進(jìn)而將法分為裁判規(guī)范和活法,一定程度糾正了當(dāng)時片面極端的法學(xué)研究狀態(tài)。龐德提出的所謂的書本上的法和行動中的法都指向國家法,都包括行為,因此其大部分屬于裁判規(guī)范;至于活法,其范圍涉及規(guī)范而非行為,故不與行動中的法重合;其性質(zhì)上是一種社會規(guī)范而非國家法律,故不是國家法。故活法與裁判規(guī)范在法律規(guī)范上的關(guān)系是共存互補(bǔ)的。

(二)法治秩序:“活法”是社會聯(lián)合的內(nèi)在秩序

法是一種社會秩序,主要的法律不是國家立法機(jī)關(guān)制定的法律規(guī)則,而是社會生活中的秩序或人類聯(lián)合的內(nèi)在秩序。“人類聯(lián)合的內(nèi)在秩序不僅是法律的最初形式,而且現(xiàn)在還是其基本形式”,埃利希從法律的社會效果界定活法,認(rèn)為其有效克服了國家法的缺陷。一方面,在政治組織秩序失衡時,活法能維持社會連續(xù),同社會變遷。社會與經(jīng)濟(jì)的變遷也引起法的變遷,活法作為一套豐富的規(guī)則系統(tǒng),在追求社會秩序時就成為秩序。另一方面,活法支配實(shí)際生活,調(diào)整日常行為?;罘ǖ幕A(chǔ)首先是現(xiàn)代法律契據(jù)文書,其次是社會習(xí)慣、商業(yè)慣例等,故它不是成文規(guī)定的法律條文,也不是法庭中被強(qiáng)制力貫徹的法律,因?yàn)榉ㄔ旱呐袥Q依據(jù)是法律,而當(dāng)事方不愿承擔(dān)訴訟風(fēng)險(xiǎn)在習(xí)慣上適用的只有活法??梢哉f,社會是法律的真正淵源,作為行為規(guī)則的法律主要源于社會,非國家制定法才是法律秩序真正形成的后盾。

(三)法律移植:活法提供本土化改造的新視角

法律移植指對外國法律鑒別、認(rèn)同、調(diào)整、梳理后再引進(jìn)、吸收、采納、同化到本國法律成為有機(jī)組成部分。在中國法律現(xiàn)代化過程中,移植而來的制度多停留在書面上的法,未浸透到社會生活的活法中去,這表示目前法律移植的關(guān)鍵在于異質(zhì)法律的本土化改造,其首要是正確解讀法律。活法理論為此提供了新的視角,其先是猛烈批判分析法學(xué)派的“規(guī)則主義”和“國家說”,而后提出活法觀念,強(qiáng)調(diào)法的社會效果,要在多元背景下考察法律。就活法對法律移植的影響而言,一方面,它有助于加強(qiáng)本土化改造對法律移植產(chǎn)生的變革所起的緩沖作用,使新移植法律不至于對人們的社會生活造成劇烈動蕩;另一方面,它充分發(fā)揮了本土化對法律移植的催化作用,使新移植法律更易被接受和認(rèn)可,從而淡化舊有觀念和習(xí)慣,形成全新的法律信仰。

二、“活法”理論評述

(一)“活法”理論與法律本體論

法律本體論即探討法律的本源——“法律是什么”。西方三大法學(xué)派對此曾展開激烈爭論,自然法學(xué)派認(rèn)為法即“自然理性”,分析法學(xué)派認(rèn)為法是一種特定形態(tài)的規(guī)則,而作為社會法學(xué)派典型代表的活法理論堅(jiān)持,法是邏輯和人類理性的產(chǎn)物,所以它抽象片面的特點(diǎn)使法律無法概括社會生活的各方面,而社會秩序是自發(fā)固有的,因此活法是活生生的、實(shí)際支配生活的法律。正如科特威爾所言,活法“通??梢杂脕矸婪都m紛,且一旦糾紛發(fā)生也可以據(jù)此解決而毋須求助于國家的法律機(jī)構(gòu)”??梢娀罘赡芫哂心撤N類法或超法功能。進(jìn)而,法是一種社會秩序,真正有效的法律不是國家立法機(jī)關(guān)制定的法律規(guī)則,而是社會立法中的秩序或“人類聯(lián)合體”的內(nèi)在秩序。因此,從對法的理解中可知,“活法”思想極大地沖擊著傳統(tǒng)法學(xué)的法律認(rèn)知觀,也啟發(fā)了我們對法的本質(zhì)的認(rèn)識。

(二)“活法”理論與法學(xué)方法論

傳統(tǒng)法學(xué)研究的對象是法律條文,法律僅包括法律規(guī)范,而活法理論全新地從法學(xué)方法論研究角度提出從社會學(xué)角度審視法學(xué)。法律社會學(xué)的研究方法有二:法律史、實(shí)用法學(xué)與活法的研究;據(jù)此,法律不僅包涵法律規(guī)范,還有“社會規(guī)范”,如習(xí)慣法、法學(xué)家法等;法學(xué)研究的對象應(yīng)是活法而非法律條文,因?yàn)榛罘m未被制定成條文卻實(shí)際支配著生活,是最基本的法的形式;此外,法官應(yīng)當(dāng)了解活法,運(yùn)用“自由判決”去發(fā)現(xiàn)未被制定法規(guī)定的活的規(guī)范?;罘ɡ碚摬粌H關(guān)注規(guī)則法還有它在法律運(yùn)行中與社會主體的互動,這種主客觀統(tǒng)一性和社會主體的主動性打破了傳統(tǒng)法學(xué)的固定模式,開創(chuàng)了新方法。然而,國內(nèi)一些學(xué)者對活法理論卻持有否定態(tài)度,批判其概念混淆了法與規(guī)則的界限,否定其方法論意義,不過這種觀點(diǎn)忽視了活法理論的開放性,包容性和前瞻性等可采之處,有失偏頗。

(三)“活法”理論的局限

活法理論是對傳統(tǒng)法學(xué)理論和思維定勢的突破更新,雖然它為法律本體論和法學(xué)方法論注入了嶄新的觀點(diǎn)和視野,但也存在局限性。首先,它將社會中的所有規(guī)范納入法律調(diào)整范圍,盲目擴(kuò)大了法的范圍。當(dāng)活法未以法規(guī)形式規(guī)定時,如何將其內(nèi)容客觀化?具體內(nèi)涵是什么?而在民間法領(lǐng)域,就是在社會規(guī)范中如何區(qū)分活法和其他社會規(guī)范。其次,它過分強(qiáng)調(diào)了法律的變動性,導(dǎo)致法律適用變得困難。由于社會的時刻變動,活法難以適應(yīng)統(tǒng)一的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要以及由此產(chǎn)生的復(fù)雜社會關(guān)系。再者,它過分強(qiáng)調(diào)法與社會之聯(lián)系,而忽視了其區(qū)別。這表現(xiàn)為對法律與法律秩序、法律事實(shí)概念的混淆,和對國家于法律具體運(yùn)作作用的忽視。最后,它易引發(fā)法律裁判的隱憂。因?yàn)榛罘ú皇恰凹埫嬉?guī)則”,法官根據(jù)活法作出判決的說理性存疑,而且法官會憑借其“地方性”特點(diǎn)濫用自由裁量權(quán),導(dǎo)致司法不公。

三、“活法”理論對我國法治實(shí)踐的啟示

法的演變是循序漸進(jìn)的,內(nèi)容的揚(yáng)棄與形式的納新并存。當(dāng)下中國正進(jìn)行著一場法律現(xiàn)代化的運(yùn)動,活法理論在法律否定之否定過程中發(fā)揮重要作用,對中國法治的實(shí)踐具有深刻的啟示意義。

(一)新思路:民間法研究模式

民間法是一種地方性公共產(chǎn)品,它由社會孕育而來,集特定社會和環(huán)境特征、人的自然稟賦和人與人之間糾紛解決于一體。學(xué)界通常在“國家—社會”二元邏輯框架和理論前提下研究民間法,活法理論在一定程度上為此提供了分析現(xiàn)實(shí)具體問題的新視域。與國家法不同,活法理論從社會出發(fā),充分考慮現(xiàn)實(shí),強(qiáng)調(diào)國家法之外的在社會交往中起重要作用的社會規(guī)范,明確民間法研究的對象和概念外延,梳理國家法和活法的共通點(diǎn)。

(二)新道路:法學(xué)方法論上堅(jiān)持本土化

馬克思提出過著名論斷“社會不是以法律為基礎(chǔ)的,那是法學(xué)家們的幻想,相反,法律應(yīng)以社會為基礎(chǔ)?!被罘ɡ碚摵芎玫貍鬟_(dá)了這種思想,“法律發(fā)展的重心自古以來都不是依賴于國家的行為,而是在社會本身,法也必須從當(dāng)下的社會生活中去尋找?!鄙鐣恼嬷B在社會的歷史文化傳統(tǒng)、實(shí)際情況等,由此挖掘符合特性的本土資源,如此移植法律制度才能被民眾認(rèn)同、信仰和遵循。我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持本土化,結(jié)合民意情理,充分挖掘本土資源,構(gòu)筑一條適合中國模式的法治道路。

(三)新路徑:國家法與“活法”功能互補(bǔ)整合

基于活法理論,有學(xué)者認(rèn)為,埃利希徹底否定了國家于立法的支配作用。筆者認(rèn)為,“活法”固然異于國家制定法,但它確實(shí)包含國家法或分析法學(xué)派的規(guī)則法概念,也重視國家法的運(yùn)行機(jī)制和與活法的互動,兩者之間應(yīng)是互補(bǔ)共立的關(guān)系?;罘ㄓ兄诟谜J(rèn)識兩者的互動,就像活法與裁判規(guī)范互補(bǔ)共存的性質(zhì),國家法與非國家法之間也存在交織互動:國家法向非國家法滲透,非國家法對國家法產(chǎn)生影響。相比國家法,活法的獨(dú)特優(yōu)勢首先在于它有解決社會矛盾的先天優(yōu)勢,維持秩序效率更高。而且在與國家法規(guī)定不一致的領(lǐng)域,它能發(fā)揮更大作用。其次,它更易產(chǎn)生內(nèi)心認(rèn)同從而取得相對高的社會收益。目前法制建設(shè)中出現(xiàn)的對兩者“厚此薄彼”的態(tài)度使一定群體權(quán)益得不到及時保護(hù),但活法卻能顧及到群體和地域的實(shí)際利益;最后,在本土化道路上,它可以結(jié)合國家法充分發(fā)揮自身優(yōu)勢。昂格爾說過“法治是對社會秩序衰落的一種應(yīng)對方式和方法”,完善法治需從穩(wěn)定的社會秩序入手,我們一方面應(yīng)建立多元化糾紛解決機(jī)制,通過正式和非正式機(jī)制發(fā)揮、整合國家法與活法維護(hù)法治秩序的優(yōu)勢。另一方面通過立法征求民意,克服建構(gòu)主義“人造秩序”弊病,培養(yǎng)社會法治意識,融合國家法與活法,取得應(yīng)有的法治成效。

四、結(jié)語

法治建設(shè)應(yīng)立足于本國社會,重視本土法律文化,充分挖掘本土資源,兼顧國家和社會層面,將國情民意納入法治體系的構(gòu)筑中,合理吸收情理因素,促進(jìn)良法建設(shè)和司法和諧。活法理論的研究尚存諸多困境,對習(xí)慣法、民間法等活法保持開放包容,加強(qiáng)其理論研究和與國家法關(guān)系的構(gòu)建,將對中國的法治進(jìn)程帶來重要意義。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕Pound, Introduction,F(xiàn)undamental Principles of the Sociology of Law.New York: Arrio Press,1975.

〔2〕Marc Hertogh, A European Conception of Legal Consciousness:Rediscovering Eugen Ehrlish,Journal of Law and Society,Volume 31,Number 4,December 2004.

〔3〕See Marc Hertogh, A European Conception of Legal Consciousness:Rediscovering Eugen Ehrlish,Journal of Law and Society,Volume 31,Number 4,December 2004.

〔4〕吳學(xué)松.論西方“活法”理論對我國法治實(shí)踐的啟示〔J〕.經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展,2012,(01):55.

〔5〕Ehrlish, Fundamental Principles of the Sociology of Law.

〔6〕龐德.通過法律的社會控制:法律的任務(wù)〔M〕.北京:商務(wù)印書館,1984:32.

〔7〕參見吳麗娟.對西方“活法”理論的思考〔J〕.廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào):哲學(xué)社會科學(xué)版,2001,(02):79.

〔8〕〔英〕羅杰·科特威爾.法律社會學(xué)導(dǎo)論〔M〕.彭小龍譯,北京:華夏出版社,1989:120.

〔9〕王蓓.法律社會學(xué)“活法”理論評析〔J〕.蘭州大學(xué)學(xué)報(bào):社會科學(xué)版,2004,(05):82.

〔10〕參見陳兵.論埃利?!盎罘ā崩碚摷爱?dāng)代啟示——以<法律社會學(xué)基本原理>為中心〔J〕.理論觀察,2017,(09):97.

〔11〕參見吳彤.兩種地方性知識”——兼評吉爾茲和勞斯的觀點(diǎn)〔J〕.自然辯證法研究,2007,(11):87.

〔12〕Ralf Michaels, The Restatement of Nonstate Law:The State, Choice of Law, And the Challenge from Global Legal Pluralism, Wayne Law Review, Fall, 2005.

〔責(zé)任編輯:張 港〕

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