唐麗娟， 黃 進， 李從春

(安徽省科技廳 科學(xué)技術(shù)情報研究所，安徽 合肥 230011)

安徽省自然科學(xué)基金注重自然科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，鼓勵科學(xué)技術(shù)人員圍繞安徽省經(jīng)濟社會發(fā)展需要開展創(chuàng)新研究，為提升自主創(chuàng)新能力、建成創(chuàng)新型省份提供知識基礎(chǔ)、人才儲備和發(fā)展動力。本文從基金資助項目國際論文產(chǎn)出角度分析基金資助投入與產(chǎn)出效率，為安徽省基金項目績效評價研究提供數(shù)據(jù)參考和支撐。鑒于《科學(xué)引文索引》(SCI)檢索系統(tǒng)不僅是功能較為齊全的檢索系統(tǒng)，同時也是文獻計量學(xué)研究和應(yīng)用的科學(xué)評估工具，本文研究的國際論文特指SCI收錄論文數(shù)。

1 數(shù)據(jù)采集

本文研究的2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金資助項目數(shù)據(jù)采集自安徽省自然科學(xué)基金管理系統(tǒng)，研究的國際論文數(shù)據(jù)采集自《科學(xué)引文索引》(SCI)檢索系統(tǒng)，選用第一作者單位為安徽省的文獻作為統(tǒng)計源，涉及的文獻類型包括Article(研究性論文)、Review(綜述)、Letter(快訊)、News(消息)、Meeting Abstracts(會議)、Correction(勘誤)、Editorial Material(編輯材料)、Book Review(書評)、Biographical-Item(傳記)等[1]。

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 資助項目與國際論文產(chǎn)出基本情況

圖1 2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金項目數(shù)量

隨著安徽省對科技創(chuàng)新支持力度的不斷加大，重點支持基礎(chǔ)研究的自然科學(xué)基金的經(jīng)費支持力度和資助項目數(shù)量逐年遞增。2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金共資助項目1578項，其中2010年項目數(shù)最少，僅68項，占4.31%；2011年項目數(shù)較2010年有大幅度增長，366項，占23.19%；2014年項目數(shù)最多，454項，占28.77%(見圖1)。

SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金資助項目共產(chǎn)出國際論文1348篇，總體上2011—2014年論文數(shù)量呈上升趨勢，但在2015年有大幅度下降，2013年國際論文產(chǎn)出438篇，為歷年最多，占總數(shù)的32.49%。

由于安徽省自然科學(xué)基金項目執(zhí)行年限一般為2年，因此2011、2012年資助項目產(chǎn)出國際論文量多(見表1)。

2.2 資助項目國際論文產(chǎn)出學(xué)科分布

SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金資助項目論文產(chǎn)出共涉及31個學(xué)科類別，論文數(shù)排名前10的學(xué)科依次為：化學(xué)、物理學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、生物學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、計算技術(shù)、電子通信與自動控制、基礎(chǔ)科學(xué)和藥物學(xué)。其中，論文數(shù)最多的學(xué)科為化學(xué)，共發(fā)表論文332篇，占總數(shù)的24.63%；其次是物理學(xué)211篇，占15.65%(見表2)，說明安徽省這兩個學(xué)科項目資助效率較高，研究水平和質(zhì)量也相對較高。

表1 SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金論文情況

2.3 資助項目國際論文產(chǎn)出地區(qū)分布

SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金資助項目論文產(chǎn)出絕大多數(shù)來自合肥，產(chǎn)出768篇，占全部產(chǎn)出論文的56.97%；其次是蕪湖，產(chǎn)出163篇，占12.09%(見表3)。一方面說明合肥市的受資助項目產(chǎn)出論文數(shù)遠遠高于其他地區(qū)，另一方面也說明合肥市受資助的基金項目多，可見安徽省自然科學(xué)基金資助論文數(shù)靠前的都為省內(nèi)經(jīng)濟水平較高的城市，同時也是高校和科研院所相對集中，科教資源較為豐富的城市。

表2 SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金論文學(xué)科分布top10

表3 SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金論文城市分布top10

2.4 資助項目國際論文產(chǎn)出機構(gòu)分布

SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金資助項目論文產(chǎn)出中，高等院校共產(chǎn)出論文1201篇，占89.09%；醫(yī)療機構(gòu)產(chǎn)出論文73篇，占5.42%；科研機構(gòu)產(chǎn)出基金論文70篇，占5.19%；公司等基金論文數(shù)不足1%(見表4)。

高等院校共產(chǎn)出論文1201篇，其中安徽大學(xué)238篇，占19.82%；安徽師范大學(xué)139篇，占11.57%；中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)135篇，占11.24%；合肥工業(yè)大學(xué)119篇，占9.91%。其他高等院校產(chǎn)出論文數(shù)均不到100篇(見表5)。醫(yī)療機構(gòu)產(chǎn)出論文73篇，其中安徽醫(yī)科大學(xué)附屬省立醫(yī)院28篇，占38.36%；安徽醫(yī)科大學(xué)各附屬醫(yī)院共產(chǎn)出論文56篇，占醫(yī)療機構(gòu)產(chǎn)出基金論文的76.71%。科研機構(gòu)產(chǎn)出論文70篇，中國科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院產(chǎn)出26篇，占37.14%；中國科學(xué)院固體物理研究所13篇，占18.57%；其他科研機構(gòu)產(chǎn)出論文均少于5篇。

表4 SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金論文機構(gòu)類型分布

注：高等院校中不含高等院校附屬醫(yī)院。

2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金資助項目論文產(chǎn)出排名前10的機構(gòu)是安徽大學(xué)、安徽師范大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)、安徽工業(yè)大學(xué)、淮北師范大學(xué)、安徽醫(yī)科大學(xué)、安徽理工大學(xué)、安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)和安徽醫(yī)科大學(xué)附屬省立醫(yī)院。排名前10的僅有一家醫(yī)院，其余均為高等院校?？梢姼叩仍盒Ｊ前不帐∽匀豢茖W(xué)基金資助項目國際論文產(chǎn)出的主要科研力量，是安徽省自然科學(xué)基金基礎(chǔ)研究的主力軍，在科學(xué)研究中占有重要地位。也在一定程度上反映了高等院校更關(guān)注安徽省自然科學(xué)基金，在研究水平，特別是基礎(chǔ)研究方面，實力更強。

2.5 資助項目國際論文期刊分布

SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金資助項目論文分布在638種期刊上，收錄論文數(shù)居前10位的期刊共收錄論文211篇，占比15.65%(見表6)。

2.6 資助項目國際論文被引情況

SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金資助項目論文1348篇，其中1171篇被引，占86.87%，總被引次數(shù)10443，篇均7.75次/篇(見表7)。

表5 SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金論文高等院校top10

注：高等院校中不含高等院校附屬醫(yī)院。

從學(xué)科分布看，SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金資助項目論文中，被引次數(shù)最多的學(xué)科是化學(xué)，總被引次數(shù)4093，占全部論文總被引次數(shù)的24.63%，篇均被引12.33次/篇。其次是材料科學(xué)、物理學(xué)、電子、通信與自動控制和生物學(xué)。雖然化工的被引次數(shù)和發(fā)文量不高，但是篇均被引卻最高，達19.47次/篇。

從地區(qū)分布看，SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金資助項目論文中，各省(市、自治區(qū))論文引用量存在一定的差異，從篇均引文數(shù)來看，安徽地區(qū)產(chǎn)出論文7.85次/篇，排名第5，高于總體篇均被引頻次7.75篇/次。

表6 SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金論文期刊top10

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié) 論

論文是科研活動的主要產(chǎn)出形式，因此論文產(chǎn)出量和影響力成為定量評價科學(xué)基金資助效果的重要指標(biāo)[2]。通過對2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金資助項目論文的SCI收錄情況進行統(tǒng)計分析，從國際論文角度評價安徽省自然科學(xué)基金資助項目的績效。

結(jié)果顯示，基金項目國際論文數(shù)量總體上呈現(xiàn)逐年遞增的發(fā)展態(tài)勢，但在2015年出現(xiàn)較大波動，這主要與當(dāng)年資助政策的調(diào)整和論文發(fā)表的滯后性有關(guān)。從學(xué)科分布看，化學(xué)、物理學(xué)和材料科學(xué)排名靠前，是安徽省的優(yōu)勢學(xué)科，占據(jù)基金論文半壁江山；從地區(qū)分布看，產(chǎn)出論文絕大多數(shù)來自省會城市合肥，占比高達一半以上，可見合肥綜合性國家科學(xué)中心的原始創(chuàng)新能力。同時也說明省內(nèi)不同地區(qū)(依托單位)科研力量分布不均衡；從機構(gòu)分布看，產(chǎn)出論文中以高等院校為主，占比超過75%，說明高等院校是自然科學(xué)領(lǐng)域研究活動的中間力量，科學(xué)研究活躍，獲得的安徽省自然科學(xué)基金資助多，這與其擁有的優(yōu)勢科技資源和高素質(zhì)科技人才密切相關(guān)。同時也說明我省不同機構(gòu)之間科研力量分布不均衡，科研院所的基礎(chǔ)研究實力相對較弱；從論文被引情況看，近90%的論文被引，篇均被引次數(shù)為7.75，被引次數(shù)最多的學(xué)科是化學(xué)，篇均被引最高的是化工。

表7 SCI收錄2010—2014年安徽省自然科學(xué)基金論文被引用情況

3.2 建 議

3.2.1 建立投入穩(wěn)定增長機制 雖然自然科學(xué)基金經(jīng)費總量有所增加[3]，但是與財政對科技投入增長的比例、全社會對科技投入增長的比例不協(xié)調(diào)，占財政投入中的比例實際在下降。應(yīng)按照基礎(chǔ)研究經(jīng)費占財政科技投入的比例不低于5%標(biāo)準(zhǔn)，核算全省基礎(chǔ)研究經(jīng)費，并保持穩(wěn)定增長。

3.2.2 突出規(guī)劃引導(dǎo)功能 “支持基礎(chǔ)研究，堅持自由探索，發(fā)揮導(dǎo)向作用”既是自然科學(xué)基金的創(chuàng)新戰(zhàn)略定位，也凸顯了自然科學(xué)基金的科研引導(dǎo)功能。應(yīng)重在通過對一些重點領(lǐng)域、重點項目和特定人才的支持而體現(xiàn)其整體的規(guī)劃和引導(dǎo)作用。

3.2.3 發(fā)揮國家自然科學(xué)基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金(安徽)導(dǎo)向作用 引導(dǎo)社會科技資源投入基礎(chǔ)研究，吸引和凝聚全國各地優(yōu)秀科學(xué)家，重點解決安徽省及周邊區(qū)域經(jīng)濟社會、科技戰(zhàn)略發(fā)展的重大科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)問題，為安徽地區(qū)吸引、培養(yǎng)和集聚一批一流的科技人才，提升安徽地區(qū)高等院校和科研院所的自主創(chuàng)新能力和國際競爭力，促進合肥綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)和安徽省創(chuàng)新型省份建設(shè)。

3.2.4 健全支持省基金運行機制 探索聯(lián)合省直有關(guān)部門、省轄市、事業(yè)單位、企業(yè)或其他法人組織共同資助省基金開展的基礎(chǔ)研究，促進部門、市縣、企業(yè)與高等學(xué)校和科學(xué)研究機構(gòu)的合作，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才，解決影響或制約經(jīng)濟社會健康發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重大科學(xué)技術(shù)問題。

3.2.5 優(yōu)化基金項目資金分配 在保障重點項目(杰青項目)的同時，擴大基金覆蓋面，支持更多的項目。在學(xué)科領(lǐng)域，有差別地確立一般項目(面上項目和青年項目)的資金資助額度，必要時與項目承擔(dān)單位的項目預(yù)算執(zhí)行率掛鉤，進行增減調(diào)整。