成鵬飛 王懿

摘要：基于有限理性和不完全信息假設(shè)，構(gòu)建了大學(xué)科技城管委會(huì)、企業(yè)和學(xué)研方三方的演化博弈模型，分析了三方共同作用的演化穩(wěn)定策略和博弈演化過程。研究發(fā)現(xiàn)：大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新演化策略是三方主體共同作用的結(jié)果，只研究單一主體的演化決策具有局限性;學(xué)研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿與大學(xué)科技城的相關(guān)政策有關(guān);學(xué)研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿與大學(xué)科技城主體的互信程度有關(guān);大學(xué)科技城管委會(huì)選擇監(jiān)管的意愿與監(jiān)管收益有關(guān)。

關(guān)鍵詞：大學(xué)科技城;演化博弈;協(xié)同創(chuàng)新

一、引言

科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的引導(dǎo)作用日益顯著[1-2]。大學(xué)科技城作為大學(xué)、科研院所和企業(yè)等創(chuàng)新主體的聚集地，能將教育、科技和經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合起來，有利于整合創(chuàng)新資源，開展協(xié)同創(chuàng)新。近年，大學(xué)科技城作為我國(guó)省市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要載體，其發(fā)展環(huán)境得到逐漸改善，規(guī)模日益擴(kuò)大，對(duì)推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、科技成果轉(zhuǎn)化、提高創(chuàng)新能力、加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)[3]，發(fā)揮越來越重要的作用，并已成為我國(guó)創(chuàng)新體系的重要組成部分。然而，由于大學(xué)科技城涉及到多種不同主體，政策不夠完善、缺乏內(nèi)在合作動(dòng)力、預(yù)期目標(biāo)不一致、機(jī)會(huì)主義行為等諸多因素，主體參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿不強(qiáng)，積極性不高，導(dǎo)致創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效果不理想，不能達(dá)到建設(shè)大學(xué)科技城的預(yù)期目的。因此，有必要從政企學(xué)研（大學(xué)科技城管委會(huì)、企業(yè)和學(xué)研方）等主體參與協(xié)同創(chuàng)新的利益、風(fēng)險(xiǎn)和策略等方面進(jìn)行研究，揭示各方博弈策略，以此探求大學(xué)科技城的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，從而有利于管理部門制定具有針對(duì)性的激勵(lì)機(jī)制和監(jiān)管策略，及時(shí)解決影響大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新的各種問題，有效提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率。

目前，已有學(xué)者對(duì)協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行了較多研究，并取得了一定成果。李忠云、鄧秀新認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)者、利益機(jī)制、文化氛圍、組織結(jié)構(gòu)是影響高校開展協(xié)同創(chuàng)新的四個(gè)關(guān)鍵因素[4]。汪艷霞探討了依托大學(xué)，政府支持，企業(yè)運(yùn)作的新型共建大學(xué)科技園模式和合作治理模式[5]。趙東霞等分析了大學(xué)科技園協(xié)同創(chuàng)新的三種模式，強(qiáng)調(diào)應(yīng)提高主體自身的創(chuàng)新能力，建立協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，形成協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，選擇適宜的“協(xié)同創(chuàng)新模式”[6]。TeisHansen認(rèn)為產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目受到組織、社會(huì)和機(jī)構(gòu)等主體接近維度認(rèn)識(shí)的重要影響[7]。毛才盛分析了大學(xué)科技園多種產(chǎn)業(yè)共生創(chuàng)新的關(guān)鍵因子，應(yīng)用定量化研究手段，討論了大學(xué)科技園創(chuàng)新能力與關(guān)鍵因子間的內(nèi)在機(jī)理[8]。

也有學(xué)者對(duì)不同主體之間開展協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行了博弈分析，如林健等運(yùn)用博弈論構(gòu)建了集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新智豬博弈模型，提出了智豬博弈均衡存在的條件及惡化的可能，并在此基礎(chǔ)上提出了防止博弈惡化和促進(jìn)均衡實(shí)現(xiàn)的八種策略[9]。何郁冰分析了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論框架，提出了一種“戰(zhàn)略-知識(shí)-組織”產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式[10]。黃菁菁認(rèn)為企業(yè)規(guī)模、員工的培訓(xùn)強(qiáng)度和政府政策支持對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率都有顯著的正向影響[11]。徐占東等構(gòu)建了牽頭高校、協(xié)同企業(yè)和協(xié)同院所，兩兩協(xié)同創(chuàng)新博弈矩陣，并通過仿真模擬發(fā)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新中心績(jī)效與協(xié)同體單位創(chuàng)新資源投入力度、協(xié)同激勵(lì)機(jī)制、各主體收益等因素有關(guān)[12]。Etzkowitz和Leydesdorff提出了協(xié)同創(chuàng)新研究的新范式，利用三螺旋模式分析了大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府之間的相互作用[13]。陳勁、陽銀娟和魯若愚等分析了協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素，探討了協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，分析了協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑[14-15]。馬志強(qiáng)、DanielFriedman等學(xué)者應(yīng)用博弈分析方法對(duì)學(xué)研方和企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)問題進(jìn)行了研究和探討[16-19]。還有學(xué)者應(yīng)用演化博弈方法分析了環(huán)境保護(hù)稅對(duì)企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響[20]。也有部分學(xué)者考慮了監(jiān)管部門在協(xié)同創(chuàng)新過程中的作用[21-23]。

由此可見，現(xiàn)有研究存在以下幾個(gè)方面的不足：首先，大多研究從靜態(tài)角度、宏觀層面對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的理論構(gòu)建、實(shí)現(xiàn)路徑與現(xiàn)狀進(jìn)行了分析研究，僅有少量成果從微觀角度對(duì)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行了深入分析研究，但博弈主體僅局限于學(xué)研方和企業(yè)，或供需雙方企業(yè)，沒有考慮監(jiān)管部門在協(xié)同創(chuàng)新過程中的重要作用，或僅僅是將監(jiān)管部門作為外生變量引入模型。其次，沒有分析監(jiān)管方的在協(xié)同創(chuàng)新過程中的具體作用，往往只涉及到資金方面的支持，而忽略了現(xiàn)實(shí)中學(xué)研方和企業(yè)優(yōu)惠的政策支持和對(duì)機(jī)會(huì)主義行為監(jiān)管處罰作用。

因此，本文擬構(gòu)建“大學(xué)科技城管委會(huì)-企業(yè)-學(xué)研方”三方博弈模型，通過分析大學(xué)科技城管委會(huì)、企業(yè)和學(xué)研方參與協(xié)同創(chuàng)新，探尋大學(xué)科技城管委會(huì)、企業(yè)和學(xué)研方在協(xié)同創(chuàng)新過程中演化均衡。

二、大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新演化博弈模型

（一）模型假設(shè)

根據(jù)相關(guān)研究成果，以及對(duì)國(guó)內(nèi)大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的調(diào)研，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：在協(xié)同創(chuàng)新過程中，主要涉及大學(xué)科技城管委會(huì)、企業(yè)和學(xué)研方三類主體。各主體既是有限理性，又處于對(duì)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的信息不對(duì)稱狀況，因此它們?cè)诶硇哉J(rèn)知、分析推理和決策判斷等方面能力有限。但在多次博弈中，參與主體可以不斷學(xué)習(xí)并修正策略，逐漸趨于最優(yōu)策略。

假設(shè)2：在初始階段學(xué)研方選擇“積極參與”的概率假設(shè)為x，則其選擇“消極參與”的概率為（1-x）;企業(yè)選擇“積極參與”的概率為y，則其選擇“消極參與”的概率為（1-y）;大學(xué)科技城管委會(huì)選擇“監(jiān)管”的概率為z，則其選擇“不監(jiān)管”的概率為（1-z）。

假設(shè)3：在協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)和學(xué)研方可以選擇“積極參與”策略或“消極參與”策略?！胺e極參與”策略是指完全信任參與創(chuàng)新的各方主體，愿意共享創(chuàng)新資源，通過資源的協(xié)同互補(bǔ)帶來創(chuàng)新收益;“消極參與”策略是指由于存在信息不對(duì)稱、環(huán)境不確定、制度不完善等情形，參與主體選擇故意隱瞞或者不分享自有創(chuàng)新資源的策略，從而使創(chuàng)新活動(dòng)僅有利于自己，而不利于合作伙伴。而大學(xué)科技城管委會(huì)也有“監(jiān)管”或者“不監(jiān)管”兩種選擇策略?！氨O(jiān)管”策略是指大學(xué)科技城管委會(huì)通過制定政策制度，鼓勵(lì)和引導(dǎo)各主體積極參與協(xié)同創(chuàng)新，而一旦發(fā)現(xiàn)不利于協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的行為和現(xiàn)象，則依法依規(guī)進(jìn)行處罰;“不監(jiān)管”是指大學(xué)科技城管委會(huì)依賴市場(chǎng)手段調(diào)節(jié)各主體參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性，而不依賴經(jīng)濟(jì)和行政手段。

假設(shè)4：學(xué)研方和企業(yè)不參與協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，無相關(guān)的協(xié)同創(chuàng)新收益，學(xué)研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新，則可獲取協(xié)同創(chuàng)新收益。協(xié)同創(chuàng)新收益是指主體參與協(xié)同創(chuàng)新，整合各方創(chuàng)新資源，形成協(xié)同創(chuàng)新成果所產(chǎn)生的收益，分配比例取決于創(chuàng)新資源共享過程中資源的互補(bǔ)性（用S表示）、各主體參與協(xié)同創(chuàng)新的信任程度（用Q表示），學(xué)研方和企業(yè)的利益分配系數(shù)（分別用a、（1-a）表示）。協(xié)同創(chuàng)新主體之間創(chuàng)新資源的互補(bǔ)性越高，創(chuàng)新資源整合所產(chǎn)生的協(xié)同創(chuàng)新收益就越大。合作伙伴之間良好的協(xié)作關(guān)系，使參與主體有理由相信合作方的未來行為將有利于創(chuàng)新，因此其也會(huì)采取有利于協(xié)同創(chuàng)新的策略。一般來說協(xié)同創(chuàng)新收益大小與信任程度成正相關(guān)。另外，協(xié)同創(chuàng)新主體之間的利益分配系數(shù)也會(huì)影響各自的協(xié)同創(chuàng)新收益。根據(jù)上述分析，學(xué)研方、企業(yè)在參與協(xié)同創(chuàng)新過程中所獲收益可分別表示為QSa和QS（1-a）。

假設(shè)5：學(xué)研方和企業(yè)的投機(jī)收益，分別表示為K1、K2。C1、C2分別表示學(xué)研方、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新所付出的成本，且學(xué)研方的協(xié)同創(chuàng)新收益高于投機(jī)收益。

假設(shè)6：大學(xué)科技城管委會(huì)因?qū)W研方和企業(yè)等主體均積極參與協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，從而提高了大學(xué)科技城的收益，記為R;R表示學(xué)研方或企業(yè)僅有一方積極進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)的收益，當(dāng)企業(yè)與學(xué)研方都不進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，大學(xué)科技城管委會(huì)沒有資源共享方面的收益，即收益為0。企業(yè)或?qū)W研方若選擇積極參與協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的策略，則在大學(xué)科技城管委會(huì)監(jiān)管的情形下會(huì)獲得獎(jiǎng)勵(lì)和支持G。G1表示大學(xué)科技城管委會(huì)對(duì)學(xué)研方進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)，G2為大學(xué)科技城管委會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)，包括大學(xué)科技城管委會(huì)給予的項(xiàng)目財(cái)政支持、稅收優(yōu)惠、政策扶持等;學(xué)研方或企業(yè)若存在“搭便車”等投機(jī)行為，則在監(jiān)管情形下會(huì)受到懲罰分別為F1、F2。大學(xué)科技城管委會(huì)選擇監(jiān)管策略所須付出的監(jiān)管成本，記為C3。

（二）演化博弈模型構(gòu)建

三、大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新演化博弈模型穩(wěn)定性分析（一）學(xué)研方

（二）企業(yè)

（三）大學(xué)科技城管委會(huì)

（四）三方共同作用的演化策略穩(wěn)定性分析

通過聯(lián)立學(xué)研方、企業(yè)和大學(xué)科技城管委會(huì)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，可以得到一個(gè)三方的演化博弈系統(tǒng)。當(dāng)dx/dt=dy/dt=dz/dt=0時(shí)，即系統(tǒng)策略選擇的變化率為0，此時(shí)可計(jì)算出系統(tǒng)的8個(gè)均衡點(diǎn)，如表2所示。

四、結(jié)論

在大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新過程中，參與主體的決策會(huì)受很多因素影響，而某個(gè)參與主體調(diào)整策略選擇時(shí)，又會(huì)造成條件與影響因素的變化，并影響到其他參與主體的損益，進(jìn)而影響合作伙伴的決策。企業(yè)、學(xué)研方和管委會(huì)三者之間的演化博弈決策處于不斷相互作用、相互影響的動(dòng)態(tài)過程，所有主體均會(huì)基于收益動(dòng)機(jī)，不斷調(diào)整自身策略。因此大學(xué)科技城管委會(huì)在制定政策時(shí)，需要考慮影響企業(yè)和學(xué)研方收益的關(guān)鍵因素，通過制定政策調(diào)控關(guān)鍵因素，引導(dǎo)企業(yè)和學(xué)研方向積極參與協(xié)同創(chuàng)新的狀態(tài)演化，營(yíng)造良好的協(xié)同創(chuàng)新氛圍，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。

由動(dòng)態(tài)復(fù)制方程和演化策略穩(wěn)定性分析，可得如下結(jié)論：

（1）學(xué)研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿與大學(xué)科技城的相關(guān)政策有關(guān)。學(xué)研方和企業(yè)是否積極參與協(xié)同創(chuàng)新與管委會(huì)對(duì)投機(jī)行為的處罰有關(guān)，當(dāng)投機(jī)收益小于創(chuàng)新收益和投機(jī)行為的處罰時(shí)，隨著協(xié)同創(chuàng)新收益的增加，學(xué)研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿會(huì)增強(qiáng)。管委會(huì)對(duì)學(xué)研方和企業(yè)積極參與協(xié)同創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)和對(duì)投機(jī)行為的懲罰都逐步增大時(shí)，隨著協(xié)同創(chuàng)新收益的增加和投機(jī)行為風(fēng)險(xiǎn)的增大，學(xué)研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿同樣會(huì)增強(qiáng)。管委會(huì)的激勵(lì)政策和懲罰措施很大程度上會(huì)影響學(xué)研方和企業(yè)的參與意愿。

（2）學(xué)研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿與大學(xué)科技城主體的互信程度有關(guān)。學(xué)研方和企業(yè)之間的信任程度是雙方合作的前提，互信程度越高，既有利于降低協(xié)同創(chuàng)新成本，又增加了投機(jī)行為的成本，因此，互信程度越高的協(xié)同創(chuàng)新，參與主體獲得的協(xié)同創(chuàng)新收益也越高，有利于促使學(xué)研方和企業(yè)主動(dòng)參與協(xié)同創(chuàng)新，趨向于選擇積極的合作策略。

（3）大學(xué)科技城管委會(huì)選擇監(jiān)管的意愿與監(jiān)管收益有關(guān)。在大學(xué)科技城創(chuàng)立初期，因監(jiān)管制度缺失，協(xié)同創(chuàng)新效率低下，學(xué)研方和企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新的積極性不高，大學(xué)科技城管委會(huì)不能僅僅從當(dāng)前的收益與成本動(dòng)機(jī)出發(fā)而放棄監(jiān)管，應(yīng)積極制定政策引導(dǎo)和監(jiān)督，從而促進(jìn)學(xué)研方和企業(yè)加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新。而隨著大學(xué)科技城的協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境越來越完善，協(xié)同創(chuàng)新氛圍越來越好，創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)逐步趨于穩(wěn)定，大學(xué)科技城管理委員則可逐步放寬監(jiān)管，最終趨于不監(jiān)管，即轉(zhuǎn)變自身職能，通過市場(chǎng)配置資源，為學(xué)研方和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供中介平臺(tái)等服務(wù)，推動(dòng)大學(xué)科技城各主體之間的協(xié)同創(chuàng)新。

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（責(zé)任編輯：鐘瑤）