宋爽

中圖分類號：TM623 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2019）6-184-02

摘 要 參與核電建設的各個單位都必須遵照核安全法規(guī)HAF003的要求，建立一個完整的、層次分明的程序體系，使所有影響質量的工作都能有條不紊地進行。文章簡要介紹了程序體系建立和持續(xù)改進的PDCA循環(huán)過程。在完整、規(guī)范和適用的程序體系建立的基礎上，通過不斷地探索和實踐，采取多種方式評價其有效性并采取措施實現持續(xù)改進。文章還提出了程序體系建設過程中存在的問題以及針對問題建議采取的糾正措施。

關鍵字 核電廠 程序體系 評價 改進

核電廠在建設過程中，遵照核安全法規(guī)HAF003的要求：“必須制定有計劃地、系統(tǒng)地實施核電廠工程各個階段的質量保證大綱的程序并形成文件”，所以，參與核電建設的各個單位都應十分關注程序體系的建設工作，使所有影響質量的工作都能有條不紊地進行，即做到每項工作都“有章可循”。程序體系是不斷變化的，核電廠應對程序體系的建立、實施、評價和改進過程進行動態(tài)管理，建立常態(tài)化的評價機制，運用多種評價方式，充分識別程序體系實施過程中的不符合，制定并實施一系列的糾正/預防措施，為程序體系改進提供契機，以確保程序體系的持續(xù)有效。

一、程序體系的建立和持續(xù)改進

（一）程序體系建立的PDCA循環(huán)

在核電項目的籌備階段，程序體系的歸口管理部門應根據項目的特性和所承擔工作的范圍，完成程序體系的策劃——包括確定程序體系的框架結構、每個層次文件的主要內容、明確各類文件的編制要求等。同時，這個過程確定程序文件編制的部門分工并制定詳細的程序編制計劃。然后，各個部門按照計劃，組織有豐富經驗的管理或技術人員來編制程序。程序編制完成后，將由相關部門進行審查，同時，程序體系歸口管理部門必須通過對所有程序文件的校對和審查，以保證程序文件的一致性和正確性，以避免各部門編制的文件之間出現“矛盾”或“不一致”。編制部門對程序文件進行修改并經意見提出人員確認無誤后，可通過系統(tǒng)實現程序的發(fā)布，程序正式生效。程序并不是一成不變的，由于工程進展狀況、領導決策、組織及分工等發(fā)生變化，程序內容會相應發(fā)生變化，需要適時修訂，同樣經歷上述流程，完成升版程序的發(fā)布。以上即是程序體系建立的PDCA循環(huán)。

（二）程序體系改進的PDCA循環(huán)

有了一個正確、適用的程序文件是使工作實施達到預期質量目標的基礎。程序正式發(fā)布后，應注意程序文件的宣貫和培訓，使員工知道如何應用該程序來指導和完成所承擔的工作，同時必須嚴格按照程序規(guī)定執(zhí)行。程序體系的歸口管理處室應對程序文件的實施進行定期和非定期的監(jiān)督和檢查，除了督促工作人員嚴格地按照程序的規(guī)定實施，還要注意與預定的目標進行比較，檢驗和分析程序文件的適用性、有效性和充分性，以便及時發(fā)現程序文件的缺陷或不足。根據收集到的反饋信息，程序體系的歸口管理部門和程序編制部門需要進行新一輪程序文件的策劃和修訂（或編制）工作，使經修訂和補充的新的程序體系更有效、更適用，以達到程序體系持續(xù)改進的目的。以上即是程序體系改進的PDCA循環(huán)。新一輪的程序文件經批準和發(fā)布后，同樣也需要經過實施、檢查和處置階段，如發(fā)現程序文件仍有“問題”或“缺陷”，則需要進一步改進；只有通過PDCA循環(huán)，程序體系的建立和實施才能真正成為一個“持續(xù)改進”的過程。

二、程序體系的評價和改進實踐

（一）定期審查

根據HAF003規(guī)定“必須根據需要定期對程序進行審查和修訂，以便保證所有影響質量的活動都得到考慮而無遺漏”，核電廠必須針對程序體系開展定期審查。定期審查原則上每年一次，可審查過程中關注的主要內容包括但不限于：處室職責是否發(fā)生調整，職責描述是否全面、準確、無沖突；工作的流程是否已變化（一般是指流程簡化）、流程是否順暢；程序執(zhí)行過程中反饋的問題；產生的過程記錄的管理是否已明確說明且規(guī)定合適；使用的術語和定義是否與上層文件一致或有具體出處；參考文件是否是最新版本；格式是否正確等等。通過定期審查，識別出程序文件中的問題，及時修訂，是確保程序的適用性的有效手段。

（二）監(jiān)查

IAEA 50-C-Q（1996）將監(jiān)查規(guī)定為獨立評價的一種類型：“必須以管理者名義實施獨立評價，以便衡量管理過程有效性和工作執(zhí)行情況適合性、監(jiān)控物項和服務質量、以及促進改善質量。獨立評價包括監(jiān)查、審查、校核和其他方法?！蓖瑫r，監(jiān)查活動是《核電廠質量保證安全規(guī)定》中規(guī)定的要素之一，是驗證質量保證體系有效性的重要環(huán)節(jié)，換句話說，監(jiān)查是驗證被監(jiān)查方是否制定并有效地實施有關的程序和文件。

在監(jiān)查工作中，有時由于過度強調質保部門監(jiān)查的作用和獨立性，在一定程度上影響監(jiān)查工作的開展和效果。質保部門和其他部門不是對立的，而是統(tǒng)一的、相輔相成的，都是為了實現公司的質量和安全目標。監(jiān)查人員應積極調整工作思路，樹立“服務大家”的思想觀念，本著從解決問題目的開展工作，努力幫助被監(jiān)查方查找產生問題的根本原因，需要時提出糾正措施的建議，肯定其好的一面，避免監(jiān)查方與被監(jiān)查方處于對立面，并積極與被監(jiān)查方溝通，使其能夠認識到質保監(jiān)查并不是為了“找茬”，提出問題的目的在于解決問題。

開展監(jiān)查工作時，應強調監(jiān)查全過程，特別是下列方面，監(jiān)查人員必須按規(guī)定要求進行：

1.安排監(jiān)查時給予監(jiān)查人員充分時間使他們能在監(jiān)查前一個月就著手從各個渠道收集被監(jiān)查方的相關信息，這些渠道包括向其接口的處室和單位詢求、查詢系統(tǒng)文件、關注公司級計劃協(xié)調會內容等，并提取有效信息作為輸入體現在監(jiān)查提問單中；

2.監(jiān)查前主監(jiān)查員必須召開監(jiān)查小組會議，明確監(jiān)查重點、要點和分工；

3.邀請其他處室經受質保監(jiān)查培訓的人員作為技術支持，從不同專業(yè)的角度開展監(jiān)查。

這樣使質保監(jiān)查報告更真實、更客觀地反映公司在執(zhí)行管理體系要求的強項和弱項，相關領域的管控不足得到及時、有效整改，為高層管理者作出改進決策提供依據。

（三）質量保證改進工作建議

為提升公司管理程序體系文件編制水平，提高公司程序的執(zhí)行力，公司建立了程序問題反饋機制——當員工發(fā)現相關工作沒有程序指導，或程序規(guī)定存在問題時可通過“質量保證改進工作質量保證改進工作建議”的形式及時反饋給程序體系歸口管理部門和程序文件的編制部門。根據收集到的反饋信息，程序體系的歸口部門和程序文件的編制部門需要進行新一輪程序文件的策劃和修訂（或編制）工作，及時修訂正在使用中的“有缺陷的”程序，使經修訂和補充的新的程序體系更有效、更適用。2016年公司共收集127條質量保證改進工作質量保證改進工作建議，并針對發(fā)現的問題，修訂/升版程序90余份。通過這種方式，能夠及時發(fā)現程序文件的缺陷和不足，以達到程序體系持續(xù)改進的目的，營造了“人人關注程序、人人使用程序”的工作氛圍。

（四）管理部門審查

管理部門審查是核電廠最高管理者主持的評價活動，質量保證大綱和程序的定期審查、監(jiān)查、監(jiān)督、經驗反饋等評價活動均為管理部門審查提供信息輸入。而管理部門審查本身作為一種評價方法，也為程序體系有效性的改進提供機會。

質量保證大綱是核電廠最高管理者管理意圖的體現，一般通過最高管理定期組織管理部門審查來驗證質量保證大綱和程序體系的狀況和適用性。管理部門審查重點對核電廠重要質量保證活動完成情況、監(jiān)查結果、質量問題及改進建議、糾正措施狀態(tài)、人員培訓及資格授權、質量趨勢、事故和故障等有可能影響質量目標實現的因素進行審查，以識別質量保證大綱和程序體系存在的缺陷并制定糾正措施予以改進。

（五）程序體系的評價和改進過程

除以上方式外，程序體系的評價手段還包括經驗反饋、同行評估、外部檢查等多種形式，確保程序體系有效性的持續(xù)改進。

程序有效性不僅依賴于有效實施和評價，還應高度重視各種評價發(fā)現的問題。每一個評價過程均完成一個（或多個）對程序體系的PDCA循環(huán)，針對評價過程中發(fā)現的不符合，進行原因分析，制定糾正/預防措施，并對整改行動或結果進行跟蹤、驗證、關閉，對符合預期改進目標的糾正/預防措施予以關閉，實現整個評價活動的閉環(huán)管理，以使程序體系有效性評價活動取得實效。各種評價方法相互協(xié)調，為程序體系的持續(xù)改進提供契機。

程序體系的評價和改進過程如圖2所示。

三、程序體系建設和改進過程中存在問題

程序體系在建設和改進過程中，存在以下問題：

1.程序編制部門在分配編制任務時，可能由于時間和工作沖突等原因，將程序交給新人編制，由于不熟悉相關領域的工作或工作流程、不了解程序編制要求，往往照搬外單位的程序文件，造成編制的程序不符合要求。

2.程序在編制過程中，編制人員未能考慮到其上一層次程序和同層次相關程序的內容，“孤立”地編制程序，造成程序之間的工作職責、接口、流程出現不一致甚至矛盾、程序內容存在冗余的現象；或程序編制部門在修訂一份程序時，但程序編制部門和程序體系歸口管理部門都未能及時識別出相關程序，造成程序體系的不適宜現象。

3.程序審查的過程中，由于未安排合適的審查人員和審查人員時間原因，未能及時識別程序中的不符合。

4.在職責和流程發(fā)生變化時，相關程序未能及時完成修訂，造成了程序的不適宜，影響工作文件不能有效的指導具體的工作。

5.程序在正式發(fā)布后，對程序使用人員的培訓和宣貫不夠重視，導致部門人員不知道該程序的存在，更無法按照該程序來指導具體的工作。

四、程序體系建設改進建議

（一）加強領導作用

核安全法規(guī)和標準都十分強調最高管理者的作用。單位的最高管理者全面負責程序體系的策劃、指導和有效性，承諾實現質量并不斷改進質量，以及向員工提供完成工作所需要的信息、環(huán)境條件、支持和鼓勵，使得管理部門能及時對重大質量問題和程序的有效實施提供決策和指導，以及支持質量管理部門和其他職能部門做好各項管理工作。最高管理者的重視和直接參與重要的質量管理活動，為質量管理活動順利開展和改進工作創(chuàng)造了必要的條件。

建立一套完整、規(guī)范和適用的程序體系是各單位需要投入大量人力和物力的一項“系統(tǒng)工程”。這“系統(tǒng)工程”既能代表單位的形象，又能為本單位實現質量目標和提高績效打下扎實的基礎。因此，各單位的管理者必須重視該項工作，在初始階段為該項工作進行策劃，為該項工作的實施提供指導，并且為程序體系的建立和實施提供資源和支持。在最高管理者的重視和支持下，程序的各個流程都將更加順暢、有效。

（二）加強培訓

編制人員的素質要求應得到足夠的重視，必須選用豐富經驗的管理或技術人員來編制文件，必要時須進行相應的培訓，確保編制人員熟悉程序所涉及領域的工作，熟悉工作的內容、流程和技術要求、熟悉程序文件的編制要求（包括內容、格式和編制流程等要求）和與程序有關的法規(guī)、導則、標準和適用的工程規(guī)范。

質量管理人員編制程序文件應補充進行技術知識和業(yè)務知識方面的培訓，技術人員編制程序文件應補充進行文件編制要求以及法規(guī)和導則方面的培訓。 針對不同的情況，開展相應的培訓，確保編制人員具備編制程序的條件，為程序的適宜性奠定基礎。

（三）重視審查

在程序審查環(huán)節(jié)，審查部門根據職責分工、接口、專業(yè)知識等因素選擇合適的人員進行審查。同時，采用績效考核獎勵的方式鼓勵員工識別程序中的不符合，在程序發(fā)布之前爭取“一次把事情做好”。

（四）關注宣貫

程序正式發(fā)布后，必須加強對程序使用人員的宣貫和培訓，使他們熟悉和了解該程序，并知道如何應用該程序來指導和完成所承擔的工作。宣貫和培訓應具有可針對性，覆蓋合適的人員，且不僅限于會議的形式，也可采用郵件、微信等多種形式。總之，借此提高程序的執(zhí)行力度。

五、結語

程序體系的建立和實施是一個“持續(xù)改進”的過程，確保其有效性，才能為實現工程的質量目標做出更多的貢獻。靈活運用多種程序體系評價方法，收集程序體系實施過程中的信息，分析外部環(huán)境變化對其有效性的影響，及時采取糾正措施，并對內外部良好經驗予以積極響應，發(fā)現程序體系改進的機會，建立完善的評價和改進機制，保持程序體系的持續(xù)有效，為核電廠安全、穩(wěn)定運行提供保證。

參考文獻：

[1] 張東雙、王艷霞，建立評價和改進機制，保持核電廠質量保證大綱的持續(xù)有效性，北京，2014

[2] 黃逸達，核電廠建造階段質量管理培訓教程，北京：中國原子能出版社，2015：23