劉洋成 黃玉婷

摘 要：本文從產(chǎn)業(yè)生命周期理論出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程大致劃分三個(gè)階段為：成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期。根據(jù)各階段的特點(diǎn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)各階段的關(guān)系進(jìn)行了初步研究。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán) 生命周期 成長(zhǎng)期 成熟期 衰退期

一、產(chǎn)業(yè)生命周期理論概述

1966 年美國(guó)哈弗大學(xué)教授雷蒙德·弗農(nóng)（Raymond vernon）最早提出了產(chǎn)品生命周期理論。弗農(nóng)（vernon）認(rèn)為工業(yè)制成品的數(shù)量、規(guī)模和利潤(rùn)有著像人一樣的生命周期，即產(chǎn)品的引入期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期周期理論曲線(xiàn)如圖 1 所示，橫軸表示產(chǎn)品在市場(chǎng)上生存的時(shí)間，縱軸代表產(chǎn)品銷(xiāo)售數(shù)量。

繼弗農(nóng)的生命周期理論之后，阿伯納西（Abernathy）和厄特巴克（Utterback）（1975）將產(chǎn)品生命周期理論與創(chuàng)新結(jié)合提出 A-U 模型。根據(jù)該模型，可以依據(jù)產(chǎn)出增長(zhǎng)率將產(chǎn)品生命周期分為流動(dòng)階段、過(guò)渡階段和穩(wěn)定階段，產(chǎn)品的不同階段對(duì)產(chǎn)品的周期與創(chuàng)新有所不同。A-U 模型的最大貢獻(xiàn)在于揭示了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的推動(dòng)，但也存在諸如沒(méi)有明確推動(dòng)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新主體等不足。

在A-U 模型和施蒂格勒有關(guān)產(chǎn)業(yè)生命周期理論的基礎(chǔ)上，Gort 與Klepper（1982）對(duì)46種產(chǎn)品在長(zhǎng)達(dá)73年時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，根據(jù)市場(chǎng)上生產(chǎn)商數(shù)量的凈流入率把產(chǎn)品生命階段劃分為引入期、增長(zhǎng)期、穩(wěn)定期、衰退期、恢復(fù)期。G-K模型前三個(gè)階段基本與A-U模型三個(gè)階段相同，但多了衰退期和恢復(fù)期。

二、產(chǎn)業(yè)不同生命周期的特點(diǎn)

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，本文將產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程大致劃分為三個(gè)階段：成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期。

（一）成長(zhǎng)期

成長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)通常是伴隨著科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)重大突破而產(chǎn)生，新技術(shù)成果出現(xiàn)帶來(lái)新產(chǎn)品群。成長(zhǎng)階段產(chǎn)業(yè)通常具有以下特點(diǎn)：

從技術(shù)角度來(lái)看：處于成長(zhǎng)期的產(chǎn)業(yè)，技術(shù)不成熟，主導(dǎo)產(chǎn)品未出現(xiàn)，高研發(fā)強(qiáng)度，此階段的技術(shù)門(mén)檻并不高，此時(shí)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)發(fā)展重心主要在產(chǎn)品研發(fā)上，產(chǎn)品產(chǎn)量和產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量不斷增加。

從市場(chǎng)角度來(lái)看：新產(chǎn)品的市場(chǎng)需求不明，更多的消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品持觀望態(tài)度；產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，產(chǎn)品成本下降，產(chǎn)業(yè)盈利水平上升。此階段產(chǎn)業(yè)主要以產(chǎn)品質(zhì)量為競(jìng)爭(zhēng)策略，但差異化產(chǎn)品逐漸在市場(chǎng)上占據(jù)更大份額；已進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)、并通過(guò)成功研發(fā)與創(chuàng)新掌握了核心技術(shù)、形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，成為產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)軍企業(yè)，其他后續(xù)進(jìn)入的企業(yè)，成為產(chǎn)業(yè)中的跟隨企業(yè)。

此時(shí)高強(qiáng)度研發(fā)的產(chǎn)品創(chuàng)新仍然占據(jù)主要地位，研發(fā)投入和人力資本是成長(zhǎng)階段產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要?jiǎng)恿Α?/p>

（二）產(chǎn)業(yè)成熟期

隨著技術(shù)逐漸成熟、市場(chǎng)規(guī)模的壯大，產(chǎn)業(yè)將進(jìn)行到成熟期。成熟期產(chǎn)業(yè)通常具有如下特點(diǎn)：

從技術(shù)角度來(lái)看：處于成熟期的產(chǎn)業(yè)，技術(shù)趨于成熟，市場(chǎng)供需也逐漸趨于穩(wěn)定，此時(shí)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)也已經(jīng)發(fā)展成熟，成為該產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)，

從市場(chǎng)角度來(lái)看：成長(zhǎng)階段產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量雖然不斷增加，但市場(chǎng)高盈利水平仍然吸引更多的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，市場(chǎng)不斷發(fā)展，逐漸達(dá)到成熟狀態(tài)，此時(shí)市場(chǎng)接近完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)品群穩(wěn)定，產(chǎn)品銷(xiāo)售數(shù)量很大，且不會(huì)發(fā)生較大變動(dòng)，企業(yè)由開(kāi)始的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)閮r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，而且產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，利潤(rùn)率降低，市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量和銷(xiāo)售額的增長(zhǎng)小于成長(zhǎng)階段，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境愈加激烈。企業(yè)雖然還有進(jìn)入，但也由部分企業(yè)退出市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量保持在一個(gè)動(dòng)態(tài)平衡狀態(tài)。

此時(shí)產(chǎn)業(yè)若仍維持原有技術(shù)水平，則會(huì)受到生產(chǎn)要素的制約而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)開(kāi)始衰退。因此，考慮到產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，必須通過(guò)技術(shù)進(jìn)步來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

（三）產(chǎn)業(yè)衰退期

衰退階段產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)品群銷(xiāo)售額從長(zhǎng)期來(lái)看不再增長(zhǎng)，甚至出現(xiàn)下降，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)基本普及，甚至有其他更好的替代產(chǎn)品的出現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)利潤(rùn)逐漸下降，競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的企業(yè)被淘汰，企業(yè)數(shù)量開(kāi)始下降。此時(shí)企業(yè)可以采取增加技術(shù)研發(fā)力度、生產(chǎn)多元化、收購(gòu)兼并等方式獲得競(jìng)爭(zhēng)力。如果此階段產(chǎn)業(yè)內(nèi)發(fā)生重大技術(shù)創(chuàng)新，則產(chǎn)業(yè)可能會(huì)出現(xiàn)新一輪成長(zhǎng)周期。

產(chǎn)業(yè)進(jìn)入衰退期，可能的原因包括：創(chuàng)新失敗導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級(jí)中斷、創(chuàng)新成功后新產(chǎn)品的出現(xiàn)導(dǎo)致對(duì)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)的需求逐漸降低乃至消失。對(duì)于創(chuàng)新失敗導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級(jí)中斷的情形，若未來(lái)仍存在較大的市場(chǎng)需求，則需要扭轉(zhuǎn)該產(chǎn)業(yè)升級(jí)中斷的被動(dòng)局面，恢復(fù)產(chǎn)業(yè)活力。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角下的產(chǎn)業(yè)生命周期

在上一節(jié)中已經(jīng)提到，產(chǎn)業(yè)生命周期的演變與發(fā)展與技術(shù)和市場(chǎng)是密不可分的，而在當(dāng)前，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的提高，各產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)對(duì)于其技術(shù)普遍通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式進(jìn)行保護(hù)，特別是專(zhuān)利，專(zhuān)利數(shù)量的多少直接反映了該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活躍程度，專(zhuān)利一定程度上代表了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力。專(zhuān)利更是企業(yè)的一項(xiàng)重要的無(wú)形資產(chǎn)，其本質(zhì)是促進(jìn)企業(yè)將專(zhuān)利的技術(shù)能力轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)效益，使得專(zhuān)利技術(shù)成為生產(chǎn)力的主導(dǎo)力量，從而保護(hù)企業(yè)獲得技術(shù)和市場(chǎng)上的壟斷地位。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，專(zhuān)利是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的重要戰(zhàn)略資源，可通過(guò)權(quán)利控制市場(chǎng)。

對(duì)于處于成長(zhǎng)期的產(chǎn)業(yè)，僅有少數(shù)企業(yè)掌握產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展的新興核心技術(shù)，企業(yè)通過(guò)研發(fā)獲得專(zhuān)利是為了在未來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中掌握主動(dòng)權(quán)。與此同時(shí)，大部分企業(yè)或投資者一方面對(duì)新興產(chǎn)業(yè)保持關(guān)注，另一方面因不愿承擔(dān)新技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)而處于觀望狀態(tài)，因此可以發(fā)現(xiàn)，核心技術(shù)雖然仍掌握在少量領(lǐng)軍企業(yè)中，但其它企業(yè)也已經(jīng)跟隨領(lǐng)軍企業(yè)、逐漸開(kāi)展相應(yīng)技術(shù)的研發(fā)。新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，首要目標(biāo)應(yīng)是搶占未來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)，而不必過(guò)早將研發(fā)精力分散于防止其他企業(yè)進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)。此時(shí)，從專(zhuān)利上來(lái)看，該產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利數(shù)量不多，增長(zhǎng)率也較低，專(zhuān)利數(shù)量大部分集中在少數(shù)領(lǐng)軍企業(yè)中。

對(duì)于處于成熟期的產(chǎn)業(yè)，隨著專(zhuān)利有效期的截止，領(lǐng)軍企業(yè)所掌握的核心技術(shù)逐漸成為產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)，被產(chǎn)業(yè)中大部分企業(yè)所掌握。領(lǐng)軍企業(yè)此時(shí)若仍未能研發(fā)出新興技術(shù)以替代原有核心技術(shù)，則將在成熟期失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，與其他企業(yè)一并進(jìn)入自由競(jìng)爭(zhēng)程度較高的成熟市場(chǎng)，隨之逐漸走向衰退。。因此，領(lǐng)軍企業(yè)在成長(zhǎng)期的專(zhuān)利研發(fā)活動(dòng)中，必須同時(shí)關(guān)注替代性新核心技術(shù)的研發(fā)。同時(shí)對(duì)于替代性新核心技術(shù)研發(fā)成功的領(lǐng)軍企業(yè)而言，本輪的產(chǎn)業(yè)成熟期也是其新一輪產(chǎn)業(yè)生命周期中的形成期。替代性新核心技術(shù)的研發(fā)成功，是成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵因素，而替代性新核心技術(shù)研發(fā)失敗的領(lǐng)軍企業(yè)，或未進(jìn)行替代性新核心技術(shù)研發(fā)的領(lǐng)軍企業(yè)，若仍未退出本產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，則將在新一輪產(chǎn)業(yè)生命周期中成為跟隨企業(yè)，喪失原有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此時(shí)，從專(zhuān)利上來(lái)看，專(zhuān)利數(shù)量較多，年增長(zhǎng)率顯著增加，申請(qǐng)人的分布也呈現(xiàn)百花齊放，而之前的領(lǐng)軍企業(yè)此時(shí)展開(kāi)該產(chǎn)業(yè)下其他新技術(shù)的研發(fā)以及專(zhuān)利申請(qǐng)。

對(duì)于處于衰退期的產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新失敗導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級(jí)中斷、創(chuàng)新成功后新產(chǎn)品的出現(xiàn)導(dǎo)致對(duì)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)的需求逐漸降低乃至消失。此時(shí)，從專(zhuān)利上來(lái)看，專(zhuān)利數(shù)量仍有增加，但年增長(zhǎng)率呈下降趨勢(shì)。

四、總結(jié)

本文從產(chǎn)業(yè)生命周期理論出發(fā)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)各生命周期中市場(chǎng)與技術(shù)的特點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)業(yè)中的作用，初步研究了產(chǎn)業(yè)中專(zhuān)利與產(chǎn)業(yè)生命周期的關(guān)系，對(duì)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略提供指導(dǎo)。

備注：對(duì)于本文的貢獻(xiàn)，黃玉婷等同于第一作者。