杜童欣　陸陽

摘要：“證據(jù)神圣性”是英國檔案學(xué)家希拉里·詹金遜的代表思想，文章在梳理詹金遜證據(jù)思想相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，從檔案概念泛化、電子文件管理與檔案工作者職業(yè)定位三方面分析了重新發(fā)現(xiàn)“證據(jù)神圣性”的背景。并闡釋了重新發(fā)現(xiàn)“證據(jù)神圣性”在檔案本質(zhì)與價(jià)值、檔案學(xué)基礎(chǔ)理論方面的理論價(jià)值，以及在檔案事業(yè)和檔案管理工作方面的實(shí)踐價(jià)值，以期證據(jù)性思想能在維護(hù)檔案學(xué)理論與專業(yè)獨(dú)立性、完善檔案實(shí)踐工作中發(fā)揮作用。

關(guān)鍵詞：檔案;希拉里·詹金遜;證據(jù)性;檔案工作者;電子文件;真實(shí)性

分類號：G270

1引言

希拉里·詹金遜是英國著名檔案學(xué)家，是古典檔案學(xué)思想的代表人物。在繼承《荷蘭手冊》主要思想的基礎(chǔ)上，他在1922年出版的《檔案管理手冊》中闡述了自己的檔案觀以及“檔案組合”思想。其核心觀點(diǎn)就是“檔案的證據(jù)性價(jià)值神圣不容侵犯”，公正性和真實(shí)性是檔案最有價(jià)值和意義的特性。在其看來，文件是行政管理無意識的副產(chǎn)品，檔案工作者對文件要做到公正無私的物理保護(hù)和道德捍衛(wèi)。詹金遜的檔案思想產(chǎn)生于特定的歷史條件，同當(dāng)時(shí)的社會(huì)環(huán)境和英國檔案管理體系相適應(yīng)，因此在較長一段時(shí)間里其思想對英國及其他多國的檔案工作產(chǎn)生了重要影響和指導(dǎo)意義。

詹金遜對檔案的認(rèn)識及其鑒定思想在現(xiàn)代檔案學(xué)派中頗受質(zhì)疑，特別是關(guān)于檔案人員不應(yīng)參與文件形成和鑒定的觀點(diǎn)最受詬病，其強(qiáng)調(diào)檔案的證據(jù)性和整理的固定次序的觀點(diǎn)在機(jī)構(gòu)復(fù)雜多變、文件數(shù)量激增的現(xiàn)代社會(huì)也日漸式微。但20世紀(jì)后期，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)、通訊技術(shù)的發(fā)展和電子文件的出現(xiàn)，美國、加拿大以及澳大利亞都有部分學(xué)者開始重新審視詹金遜的檔案思想，強(qiáng)調(diào)檔案的證據(jù)作用，并對其整理和鑒定思想進(jìn)行了“揚(yáng)棄”，這被稱為“新詹金遜主義”?，敻覃愄亍ぶZ頓作為“新詹金遜主義”初期的代表人物，繼承和延伸了詹金遜的思想，認(rèn)為檔案的第一價(jià)值應(yīng)該是證據(jù)價(jià)值和法律價(jià)值，第二價(jià)值才是歷史價(jià)值。同時(shí)，她提出檔案工作的重點(diǎn)已由保管文件轉(zhuǎn)變?yōu)樘暨x適合保管的文件，且檔案工作人員應(yīng)主導(dǎo)檔案鑒定。露西安娜·杜蘭蒂的核心思想是重視文件對其形成者活動(dòng)和對事物處理的證據(jù)特征，由此形成了現(xiàn)代文件真實(shí)性保障理論，繼而以古文書學(xué)為基礎(chǔ)建構(gòu)電子文件的證據(jù)性。Jennifer Meehan認(rèn)為，應(yīng)以證據(jù)觀重新定義檔案工作者的角色，并強(qiáng)調(diào)它是電子文件歸檔和檔案事業(yè)發(fā)展不可缺少的內(nèi)容。國內(nèi)對詹金遜證據(jù)性思想的研究主要有：張琦、桑毓域通過梳理“新詹金遜主義”的萌發(fā)與發(fā)展歷程，闡釋了諾頓、杜蘭蒂等“新詹金遜主義”的代表人物及其主要觀點(diǎn);李福君介紹了新詹金遜主義的形成背景、發(fā)展過程以及復(fù)興階段澳大利亞和加拿大的代表性理論;楊秀茹、桑毓域論述了詹金遜“證據(jù)神圣觀”的提出背景與核心內(nèi)容，以及“證據(jù)神圣觀”對當(dāng)代鑒定工作的指導(dǎo)意義;譚必勇從詹金遜的成長環(huán)境、教育背景、職業(yè)經(jīng)歷以及英國檔案保管傳統(tǒng)等方面分析了其檔案思想的形成原因。上述研究主要梳理了詹金遜檔案思想和新詹金遜主義觀點(diǎn)的提出背景與發(fā)展歷程，為本研究提供了理論基礎(chǔ)。本文將著眼于檔案受到社會(huì)越來越多關(guān)注、電子文件管理的難點(diǎn)、檔案學(xué)研究邊界拓寬以及檔案工作者身份多元的境況，試析檔案證據(jù)性思想亟須“重新發(fā)現(xiàn)”的理論意義與實(shí)踐價(jià)值，以此維護(hù)檔案和檔案工作的獨(dú)特價(jià)值。

2“證據(jù)神圣性”重新發(fā)現(xiàn)的背景

2.1檔案概念泛化的危機(jī)

隨著公民檔案意識的覺醒和檔案傳播力度的加大，“檔案”一詞廣泛地出現(xiàn)在媒體、圖書以及人們?nèi)粘Ｉ钪?。檔案是各項(xiàng)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的，具有清晰的、確定的原始記錄作用的固化信息。而社會(huì)上多數(shù)以“XX檔案”為名的電視節(jié)目、文學(xué)讀物或因社會(huì)發(fā)展需要而產(chǎn)生的某項(xiàng)特定記錄，都與科學(xué)界定的檔案相去甚遠(yuǎn)。在學(xué)術(shù)界，“記憶”“信息”“知識”等概念的涌入，以及對“大檔案”思維的誤讀，都在一定程度上模糊了檔案與相近事物的邊界。正如雅克·德里達(dá)所言，似乎沒有哪個(gè)詞語比“檔案”本身更為模糊了。

澳大利亞檔案學(xué)者蘇·邁克米希曾指出，文學(xué)作品、景觀、舞蹈、藝術(shù)，以及人造環(huán)境、人工制品都可視作檔案，并認(rèn)為它們是個(gè)人及集體生活的證據(jù)和記憶。筆者認(rèn)為，若“萬物皆檔案”，則會(huì)“萬物非檔案”，檔案概念泛化至此，必然會(huì)削弱檔案作為原始記錄的真實(shí)性和證據(jù)性，從而使檔案的獨(dú)特價(jià)值受到質(zhì)疑。誠如檔案不可等同于記憶，檔案只是記憶中具有證據(jù)性的那一部分;信息也不可等同于檔案，檔案是直接形成的、具有證據(jù)性的那部分信息。由此可見，證據(jù)性是檔案區(qū)別于其他事物、保持獨(dú)立性的重要屬性。

2.2文件管理應(yīng)對電子環(huán)境的需要

電子環(huán)境給檔案管理帶來前所未有的挑戰(zhàn)，在電子環(huán)境中文件的使用、保存、傳遞都與紙質(zhì)載體有很大不同。當(dāng)前電子文件飽受爭議、單套制推行受到阻礙的重要原因就在于電子文件的易更改性、系統(tǒng)依賴性、信息與載體可分離性使其原始性得不到可靠確認(rèn)，進(jìn)而憑證價(jià)值與法律效力大打折扣。因此，證據(jù)性是電子文件管理和研究中亟待解決的命題?，F(xiàn)在我們所研發(fā)和使用的電子文件處理系統(tǒng)，在保證文件不瞬時(shí)消失和及時(shí)歸檔方面，更多的是從技術(shù)上對其加以控制。這是計(jì)算機(jī)學(xué)者的專攻領(lǐng)域，檔案界應(yīng)聚焦電子文件的特點(diǎn)，論證電子文件具備憑證性與證據(jù)性的基本條件，強(qiáng)化電子文件在形成和處理過程中的真實(shí)性和證據(jù)性。

電子文件及其單套制的推廣與普及已是不可逆的趨勢，而電子環(huán)境下需要更加關(guān)注文件的形式、結(jié)構(gòu)、形成者的活動(dòng)與職能，來保障各項(xiàng)事務(wù)處理過程中證據(jù)的有效形成。詹金遜的不間斷保管思想正值得借鑒，通過嚴(yán)密控制文件內(nèi)容的完整與文件的形成過程，確保電子文件全流程的真實(shí)可靠。正如特里·庫克所言，“他（詹金遜）所強(qiáng)烈捍衛(wèi)的檔案基本原則和他所強(qiáng)調(diào)的文件證據(jù)性特點(diǎn)，如果在電子社會(huì)中能作適當(dāng)修改，對我們?nèi)杂袉l(fā)?！?/p>

2.3檔案工作者職業(yè)定位的模糊

社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化以及技術(shù)的發(fā)展使人們更加重視檔案的開發(fā)與利用，檔案進(jìn)入了大眾的視野，在更多領(lǐng)域承擔(dān)著不同的作用。因此，社會(huì)賦予了檔案更多元的價(jià)值和意義，也賦予了檔案工作者超出以往的職能和責(zé)任。當(dāng)下對檔案工作者職業(yè)定位導(dǎo)向的聲音有“記憶的塑造者”“正義的發(fā)聲者”“信息的傳播者”等，然而關(guān)于證據(jù)性的維護(hù)職責(zé)卻少有提到。從外部看，這樣的環(huán)境會(huì)影響檔案工作者對檔案價(jià)值的判斷和對檔案工作的認(rèn)識，使檔案工作的重心偏移;從內(nèi)部看，不僅使檔案工作者在培養(yǎng)和訓(xùn)練專業(yè)技能與能力上缺失明確的目標(biāo)，還會(huì)削弱檔案工作和檔案工作者在社會(huì)分工中的不可替代性。詹金遜將檔案工作者的職責(zé)劃分為首要職責(zé)和次要職責(zé)，首要職責(zé)是針對檔案本身而言的，即保護(hù)檔案，捍衛(wèi)檔案的完整性、公正性、真實(shí)性和作為證據(jù)的價(jià)值;次要職責(zé)是在完成基本工作的基礎(chǔ)上，盡自己所能滿足歷史學(xué)家和其他研究人員利用檔案的需要以及其他檔案創(chuàng)造性工作，這在當(dāng)前有一定的借鑒意義。對于首要職責(zé)的保障，有賴于檔案管理每一個(gè)環(huán)節(jié)明確目標(biāo)和責(zé)任的完成，檔案工作者在這個(gè)過程中發(fā)揮著積極而重要的作用。因此，檔案工作者清晰而明確的職業(yè)目標(biāo)、職業(yè)能力與素養(yǎng)需要檔案證據(jù)性的回歸。

3“證據(jù)神圣性”重新發(fā)現(xiàn)的理論價(jià)值

重新發(fā)現(xiàn)“證據(jù)神圣性”具有重要而深刻的理論意義，主要體現(xiàn)在以下方面。

3.1檔案本質(zhì)與價(jià)值的再強(qiáng)調(diào)

詹金遜強(qiáng)調(diào)重視檔案的司法和證據(jù)作用，以此提供形成機(jī)關(guān)和社會(huì)所要求的行政、法律和歷史可靠性，并認(rèn)為證據(jù)價(jià)值取決于檔案的形成方式和形成目的兩個(gè)方面。其觀點(diǎn)雖然對檔案的文化與教育屬性考慮欠妥，但對檔案本質(zhì)屬性與價(jià)值的關(guān)注值得我們借鑒。謝倫伯格作為20世紀(jì)西方檔案學(xué)的另一位泰斗，其檔案思想雖與詹金遜大多相左，但在其代表作《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》中關(guān)于檔案本質(zhì)與價(jià)值的觀點(diǎn)同樣落腳在了證據(jù)性上：“檔案是政府機(jī)關(guān)職能、政策、決定、程序或其他活動(dòng)的證據(jù)，或者其所含內(nèi)容具有情報(bào)價(jià)值”，并特別指出“我所說的證據(jù)性價(jià)值，是由文件產(chǎn)生機(jī)構(gòu)的組織和職能的重要性所決定的價(jià)值，而不是公共文件具有證據(jù)性能而固有的先天價(jià)值，這種一般性的憑證價(jià)值是所有檔案都應(yīng)具備的”。謝倫伯格這一常常被忽視的觀點(diǎn)可謂與詹金遜的證據(jù)性思想殊途同歸。

隨著信息技術(shù)的發(fā)展以及人們對檔案理論與實(shí)踐認(rèn)識的深入，檔案概念的外延在不斷擴(kuò)大，但是檔案的內(nèi)涵及本質(zhì)屬性不應(yīng)改變。證據(jù)性思想指引著我們重新聚焦檔案信息的真實(shí)性.原始性與可靠性。而檔案的本質(zhì)屬性決定了檔案具有證據(jù)價(jià)值，且證據(jù)價(jià)值高于情報(bào)價(jià)值正是檔案區(qū)別于其他各種資料最基本的特點(diǎn)。對檔案原始性與證據(jù)價(jià)值的再強(qiáng)調(diào)有助于充分認(rèn)識檔案與相近事物的區(qū)別與聯(lián)系，保持檔案的獨(dú)特價(jià)值。

3.2檔案學(xué)基礎(chǔ)理論精髓的凸顯

脫胎于歷史學(xué)科的檔案學(xué)已逐漸融入管理學(xué)科之中，并與圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)有一體化發(fā)展之勢。但相關(guān)學(xué)科研究內(nèi)容的交集與交叉不代表本質(zhì)屬性的模糊和研究對象的等同，而檔案學(xué)基礎(chǔ)理論正是支撐檔案學(xué)獨(dú)立發(fā)展并保持獨(dú)特性的核心。檔案學(xué)基礎(chǔ)理論隨著檔案實(shí)踐工作的變化不斷豐富和發(fā)展，但其核心與精髓無不彰顯著證據(jù)性思想，因而證據(jù)性思想是現(xiàn)代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論更好地指導(dǎo)和應(yīng)用于實(shí)踐不可或缺的因素。正如Glenda Acland所強(qiáng)調(diào)，“檔案學(xué)的中心點(diǎn)是證據(jù)而不是信息”。

Ian Maclean提出文件連續(xù)體思想雛形時(shí)的概念及實(shí)踐動(dòng)力正是文件作為證據(jù)以及保存這種證據(jù)的重要性。到20世紀(jì)90年代，基于證據(jù)的、連續(xù)體的管理方法成為澳大利亞國家檔案館的戰(zhàn)略方向。文件連續(xù)體模型構(gòu)建了四個(gè)維和四個(gè)軸對文件進(jìn)行全系統(tǒng)管理，嚴(yán)密維護(hù)文件的證據(jù)性。Frank Upward也回應(yīng)了這一點(diǎn)，“文件連續(xù)體模型的最初任務(wù)是實(shí)現(xiàn)文件管理的證據(jù)要求，之后才擴(kuò)展至其他領(lǐng)域”。新來源觀同樣也蘊(yùn)含著證據(jù)性思想，其中來源概念的拓展使元數(shù)據(jù)的著錄范圍擴(kuò)大至文件形成背景、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)，并將著錄重點(diǎn)放在形成背景上，通過對文件形成過程中各要素的著錄來保障文件的原始性和證據(jù)性。正如戴維·比爾曼的比喻：“元數(shù)據(jù)加上文件內(nèi)容就構(gòu)成了具有證據(jù)性的文件”。宏觀鑒定論作為現(xiàn)代鑒定理論的集大成者，以更宏觀的視角挑選反映社會(huì)現(xiàn)實(shí)與社會(huì)動(dòng)態(tài)的檔案，尤其對于海量的電子文件來說，“文件形成機(jī)關(guān)的社會(huì)職能”是在保證鑒定效率的基礎(chǔ)上，使所選檔案更客觀、全面反映社會(huì)現(xiàn)實(shí)的鑒定標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)榭陀^說來，沒有人能夠精準(zhǔn)預(yù)測哪些內(nèi)容會(huì)對后人更有價(jià)值，并且檔案的歷史文化價(jià)值正來源于它的原始性和真實(shí)性。

4“證據(jù)神圣性”重新發(fā)現(xiàn)的實(shí)踐價(jià)值

“證據(jù)神圣性”重新發(fā)現(xiàn)的實(shí)踐價(jià)值主要體現(xiàn)在檔案事業(yè)發(fā)展與檔案管理工作兩方面。

4.1檔案事業(yè)發(fā)展的立足點(diǎn)

證據(jù)性是檔案事業(yè)發(fā)展并保持獨(dú)特價(jià)值的立足點(diǎn)。檔案是維護(hù)國家主權(quán)、公民權(quán)利和法律尊嚴(yán)的重要資源，而檔案的證據(jù)性是檔案工作為社會(huì)主義各項(xiàng)事業(yè)以及公民服務(wù)的關(guān)鍵價(jià)值。民生檔案的提供利用成為當(dāng)前檔案事業(yè)的重要領(lǐng)域便是檔案事業(yè)發(fā)展由國家模式向社會(huì)模式轉(zhuǎn)變的體現(xiàn)。隨著公民權(quán)利意識的增強(qiáng)，公民對與自身利益相關(guān)的民生檔案的證據(jù)性要求也隨之提高，檔案信息真實(shí)、完整、有效，可以作為證據(jù)解決實(shí)際問題是公民查檔的最基本訴求。無論是秉承“為黨管檔、為國守史、為民服務(wù)”的宗旨，還是“讓檔案事業(yè)更好地助力實(shí)現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”，維護(hù)檔案證據(jù)性都是我國檔案事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。在國外，源自英國的“基于證據(jù)的政策”（Evidence-Based Policy，EBP）思想是政策科學(xué)化發(fā)展的產(chǎn)物，運(yùn)用證據(jù)分析決策、制定政策已是國際趨勢，檔案是最具可靠性和憑證性的信息，檔案事業(yè)作為掌握檔案這一重要決策工具的事業(yè)，自然會(huì)在政策制定、推動(dòng)決策科學(xué)化中嶄露頭角。社會(huì)各界對文檔真實(shí)性、證據(jù)性功能訴求日趨強(qiáng)烈，無疑是“證據(jù)神圣性”思想在數(shù)字時(shí)代重獲魅力的標(biāo)志。證據(jù)性作為檔案事業(yè)的立足點(diǎn)，是檔案事業(yè)提升社會(huì)地位與影響力的重要契機(jī)。同時(shí)，檔案工作者職業(yè)能力與職業(yè)素養(yǎng)的培養(yǎng)會(huì)影響檔案事業(yè)的發(fā)展方向，對于檔案工作者的培養(yǎng)應(yīng)當(dāng)重人文還是重技術(shù)、工作重心是保管還是開發(fā)以及如何平衡等問題，重新發(fā)現(xiàn)“證據(jù)神圣性”或許能為我們提供更明確的指向和目標(biāo)。

4.2檔案管理工作的重要方向

檔案證據(jù)性的維護(hù)是檔案管理工作各個(gè)環(huán)節(jié)的重要方向，目前檔案管理工作中證據(jù)性問題最突出的是電子文件領(lǐng)域。在法律層面，電子文件自出現(xiàn)便一直是法律界和檔案領(lǐng)域共同關(guān)注的熱點(diǎn)問題，特別是近年來社交媒體廣泛應(yīng)用而產(chǎn)生的大量社交媒體文件，已在多起司法案件審理中作為重要證據(jù)參與審判，信息時(shí)代如何鑒定和利用這種新型而獨(dú)特的證據(jù)形式正是各方關(guān)注的焦點(diǎn)。《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問題的規(guī)定》（法發(fā)[2016] 22號）正式承認(rèn)了社交媒體檔案作為呈堂證供的證據(jù)性，是拓展電子信息應(yīng)用領(lǐng)域的重要一步。

數(shù)字環(huán)境給檔案管理工作帶來新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，檔案管理可以應(yīng)用更先進(jìn)便捷的軟硬件設(shè)備來全方位保護(hù)檔案，但同時(shí)也面臨著前所未有的技術(shù)與管理風(fēng)險(xiǎn)。影響電子環(huán)境中文件真實(shí)性的重要因素是文件的歸檔保存過程，從技術(shù)層面看，區(qū)塊鏈技術(shù)的引入使電子文件置于新的技術(shù)環(huán)境中。其最大特點(diǎn)是能夠解決數(shù)據(jù)的信任問題，將記錄按時(shí)間串成鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，防止任何文件的任何非法修改，且記錄一旦進(jìn)入?yún)^(qū)塊鏈便不能被刪除。盡管目前區(qū)塊鏈技術(shù)與文檔管理的結(jié)合還有諸多沖擊和挑戰(zhàn)，但相信在確保信息真實(shí)與可靠這個(gè)共同目標(biāo)下，二者能夠逐步實(shí)現(xiàn)調(diào)和。1994年美國匹茲堡大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)的“文件保管證據(jù)功能需求項(xiàng)目（FRER）”，開發(fā)了電子文件證據(jù)屬性的規(guī)范和表述功能需求的規(guī)則，并將該規(guī)則轉(zhuǎn)換成元數(shù)據(jù)需求，來確保電子文件的真實(shí)完整。而影響力最大的當(dāng)屬已經(jīng)持續(xù)20年之久的“電子文件真實(shí)性永久保障國際研究（InterPARES）”項(xiàng)目，它分多個(gè)階段取得了豐碩成果，對電子文件的真實(shí)性研究有了極大推進(jìn)。保障電子文件的真實(shí)、完整、可靠始終是檔案工作最重要的部分。

綜上所述，當(dāng)前重新關(guān)注、探討詹金遜的“證據(jù)神圣性”思想有著密切的時(shí)代背景和較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)必要性，無論是對檔案的認(rèn)識、檔案學(xué)理論的建設(shè)還是實(shí)踐層面的檔案管理工作，嚴(yán)密維護(hù)檔案證據(jù)性的思想都具有不可替代的價(jià)值。尋根溯源、推陳出新，有必要從“證據(jù)神圣性”思想中挖掘適宜現(xiàn)代檔案學(xué)理論與實(shí)踐工作的精髓，使其在不斷變化與發(fā)展的技術(shù)環(huán)境與社會(huì)需求中更具生命力。