王文行 羅小鈴 王建偉

內(nèi)容摘要： 截止目前，國內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究比較多，且集中在對區(qū)域或企業(yè)創(chuàng)新能力的具體評(píng)價(jià)方面，但缺少對創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的原理的探討，也缺乏對各類算法的綜合評(píng)價(jià)。本文嘗試將風(fēng)險(xiǎn)理論和期望理論納入評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力的理論，以彌補(bǔ)此類研究缺乏理論根基的不足;同時(shí)，也對當(dāng)前學(xué)界常用的算法及指標(biāo)體系進(jìn)行了梳理和評(píng)價(jià)，最后，對評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力需要注意的一些問題進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、理論、算法、指標(biāo)體系

中圖分類號(hào)：F273.1? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

自美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（J.A. Schumpeter）1912年在其劃時(shí)代巨著《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（The Theory of Economic Development）中提出創(chuàng)新理論以來，經(jīng)過一百多年的發(fā)展，形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)著名流派“熊彼特學(xué)派”（有的學(xué)者將二十世紀(jì)60年代以后的稱為“新熊彼特學(xué)派”），其代表人物有Mensch（1976）、Freeman（1974）、，Nelson和Winter（1982）、Arthur（1994）、Poter（1990），Edquist（1997）、Breschi &Malerba（1997）、Antonelli（2009）、Durlauf（2005）和Fagerberg（2009）等，該學(xué)派研究的重點(diǎn)集中在創(chuàng)新的條件、創(chuàng)新發(fā)生內(nèi)外環(huán)境、創(chuàng)新發(fā)生的路徑和機(jī)理等方面，形成了一些重要的理論，如“長波理論”（Mensch，1976，Von Tunzelmann，1995）、“創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)理論”（Freeman，1974，Pavitt，1982）、“演化理論”（Nelson和Winter，1982，Malerba，2005，Arthur，1994，Silverberg &Lehnert，1994，Verspagen，1993，Nelson，1993，Castellacci，2007）、、“多層次創(chuàng)新理論”（Poter，1990，F(xiàn)reeman，1987，Lundvall，1992，.Antonelli，2009）和“復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)理論”（Arthur，1994，Durlauf，2005）等四種影響較大的理論。

二十世紀(jì)80年代，一些東亞發(fā)展中國家的“趕超型”發(fā)展戰(zhàn)略顯露出驕人成績，形成了“亞洲四小龍”、“四小虎”等經(jīng)濟(jì)高速增長的典范，甚至被稱為“亞洲奇跡”;這一似乎與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不符的現(xiàn)象引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界的極大興趣，一時(shí)成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)各派的研究熱點(diǎn)。熊彼特學(xué)派對“東亞奇跡”的研究視角“是技術(shù)引進(jìn)方如何獲得自主創(chuàng)新能力”問題，從而首開了創(chuàng)新能力研究的先河，形成了一些創(chuàng)新能力的概念，如Burgelman和Maidigue的“企業(yè)創(chuàng)新能力是便于組織支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的組織特性全集”[魏江等，企業(yè)技術(shù)能力與技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[ J] .中國高新技術(shù)企業(yè)雜志， 1995 ，（5），P33 -38]，Barton的“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識(shí)的人、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的能力及企業(yè)的價(jià)值”[孫偉，等.技術(shù)創(chuàng)新能力及評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究[J]，黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)學(xué)報(bào)， 2002，（4）p110-113]等。但國外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力的研究尚未形成成熟的理論體系（王海威等，2005）。

熊彼特的創(chuàng)新理論是二十世紀(jì)80年代開始引入國內(nèi)的，最初僅是介紹性的，如許滌新的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典》（1980）、唐岳駒的論文“熊彼特和他的創(chuàng)新理論”（1981）國內(nèi)對創(chuàng)新能力較為深入的研究大體上始于二十一世紀(jì)初期，主要集中在創(chuàng)新發(fā)生涉及的體制、機(jī)制、內(nèi)外條件、路徑等方面，得出了一些有一定價(jià)值的結(jié)論，主要的研究者有許慶瑞（2002）、項(xiàng)保華（2006）、傅家驥（2010）、李廉水（2005，2006）、魏江（2008）、王偉強(qiáng)（2007）、關(guān)士續(xù)（2011）、余明桂（2016）、董曉芳（2014）和呂拉昌（2010，2016）等。近些年，隨著現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法被引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，通過構(gòu)建指標(biāo)體系，運(yùn)用計(jì)量模型或其他數(shù)學(xué)方法評(píng)價(jià)企業(yè)或區(qū)域創(chuàng)新能力成為國內(nèi)外該領(lǐng)域研究的一個(gè)新熱點(diǎn)，并形成了多種各具特色的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，這其中，王海山（1993）、趙曉康等（2002）、鄧?yán)俚龋?005）王海威等（2005）、唐煒等（2007）和易平濤（2016）等學(xué)者所構(gòu)建的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法影響較大。

科學(xué)有效的企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)既是衡量企業(yè)當(dāng)期及未來成長態(tài)勢的重要判據(jù)，也是發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在問題的關(guān)鍵維度，因此，總結(jié)各種創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的優(yōu)缺點(diǎn)，并提出改進(jìn)思路和方案具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力的理論基礎(chǔ)

如前所述，截止目前有關(guān)創(chuàng)新能力的理論研究主要集中在創(chuàng)新“發(fā)生”的內(nèi)外條件及其機(jī)理方面，而對“評(píng)價(jià)”企業(yè)創(chuàng)新能力的理論基礎(chǔ)方面的研究非常少，即使是探討評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力的眾多論文中，絕大多數(shù)的研究都是直接提出一些指標(biāo)，再通過測算相關(guān)指標(biāo)來比較不同企業(yè)（或區(qū)域）的創(chuàng)新能力，也就是說僅解決了評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力“如何做”的問題，而對與此密切相關(guān)的“為什么這樣做”，也即“評(píng)價(jià)”本身的理論依據(jù)何在的研究尚沒有見之于重要學(xué)術(shù)刊物，這不能不說是一個(gè)重要的缺陷。為完善該領(lǐng)域的研究，形成規(guī)范的研究體系，我們認(rèn)為有必要對其進(jìn)行較為系統(tǒng)全面的分析。而欲對其分析，必須從熊彼特的原著中尋找線索。在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，熊彼特所說的創(chuàng)新（innovation）是指由企業(yè)家“創(chuàng)造”的包括了新產(chǎn)品、新生產(chǎn)方式、新市場、新材料及其來源和新組織形式等五種新的模式，由此看來，創(chuàng)新的本質(zhì)是將知識(shí)、能力、技能和資源重新組合的走向市場的“商業(yè)化”過程，商業(yè)化的目的是為了獲得新的超過本行業(yè)平均收益的收益，同時(shí)，商業(yè)化過程中也充滿了風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，這就是說，評(píng)價(jià)一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新能力，就是對該企業(yè)決策者（企業(yè)家）的風(fēng)險(xiǎn)偏好、人財(cái)物技術(shù)（發(fā)明或?qū)＠┑雀黝愘Y源調(diào)動(dòng)能力及對本次創(chuàng)新的期望收益等相關(guān)的因子的綜合評(píng)價(jià)。因此，評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力的理論至少應(yīng)該涉及到“風(fēng)險(xiǎn)理論”和投入產(chǎn)出的“期望理論”。

（一）風(fēng)險(xiǎn)理論

一般意義上的“風(fēng)險(xiǎn)”的解釋指某中條件下，某種損失發(fā)生的可能性，在金融學(xué)中，Harry Markowitz是用資產(chǎn)收益率在一定時(shí)間區(qū)間內(nèi)的波動(dòng)率來描述風(fēng)險(xiǎn)，在他看來當(dāng)資產(chǎn)收益率低于某期望值，則風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，他的這個(gè)定義反映的實(shí)質(zhì)是資產(chǎn)收益率在一定區(qū)間內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)差（standard deviation）。創(chuàng)新就是一種投資，并且是一種風(fēng)險(xiǎn)較大的投資。根據(jù)經(jīng)典的風(fēng)險(xiǎn)理論，創(chuàng)新過程具有短期風(fēng)險(xiǎn)和長期風(fēng)險(xiǎn)兩類。

1、短期風(fēng)險(xiǎn)

“短期”是指某個(gè)具體創(chuàng)新期間可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，如開發(fā)一種新產(chǎn)品、尋找一種新的替代工藝、開發(fā)某個(gè)新的市場等等，具有階段性的特征，屬于靜態(tài)分析風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)階段性過程中，假定可能的風(fēng)險(xiǎn)有X1，X2，…，Xn種，且為獨(dú)立的隨機(jī)變量，并且具有如下性質(zhì)：

（1）

（2）

總損失量為：? ? （3）

其中，Xi為第i種損失，n為全部的風(fēng)險(xiǎn)種類。根據(jù)性質(zhì)（1）和（2），可以將Xi分解為

Xi=IiBi? ? ? ? （4）

其中，Ii為貝努里（Bernoulli）變量，滿足Pr（Ii=1）=1-Pr（Ii=0）;Bi為第i個(gè)。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的損失，其滿足Pr（Bi=0）=0條件;在此情形下，Xi的概率分布Fxi（x）可以表示為混合函數(shù)：

（x）=（1-）+，x? ? ?（5）

其中，是Bi的分布函數(shù)，其方差及標(biāo)準(zhǔn)差分別為：=E（），，當(dāng)Ii與Bi獨(dú)立，則：

，? ?（6）

2、長期風(fēng)險(xiǎn)

所謂“長期”是指企業(yè)創(chuàng)新的持續(xù)時(shí)間內(nèi)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，是指考慮了時(shí)間因素的風(fēng)險(xiǎn)模型。

定義：對于任意的連續(xù)時(shí)間的總損失為：

（7）

其中：N（t）表示內(nèi)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的類型，且，對于固定的，為取值于非負(fù)整數(shù)的隨機(jī)變量，表示內(nèi)第i種風(fēng)險(xiǎn)的損失，對于固定的，S（t）表示內(nèi)總的風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，S（0）=0。

對于隨機(jī)過程，其計(jì)數(shù)隨機(jī)過程滿足（1）取值為非負(fù)整數(shù)，且，（2）當(dāng)s

（二）投入產(chǎn)出的期望理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“期望”是指對某經(jīng)濟(jì)行為將能獲得收益的一種預(yù)先判斷，其最初來源于“數(shù)學(xué)期望”（mathematical expectation）。創(chuàng)新是需要各類資金、時(shí)間、設(shè)備、人力、技術(shù)等要素的，企業(yè)家是否決定從事創(chuàng)新活動(dòng)，取決于對該活動(dòng)所能獲得收益的預(yù)先判斷，如果預(yù)期創(chuàng)新活動(dòng)的收益大于投入的成本，則從事創(chuàng)新，反之，則不創(chuàng)新。因此，將是否從事創(chuàng)新活動(dòng)可以看成是求解全部預(yù)期投入和預(yù)期收入數(shù)學(xué)期望的過程：

假設(shè)全部預(yù)期投入為n元的隨機(jī)變量（ξ1，ξ2，…，ξn），全部預(yù)期收益為m元的隨機(jī)變量（φ1，φ2，…，φm）;再假設(shè)F（x1，x2，…xn）為（ξ1，ξ2，…，ξn）的分布函數(shù)，F(xiàn)i（x）為ξi的分布函數(shù)，F(xiàn)（y1，y2，…，ym）為（φ1，φ2，…，φm）的分布函數(shù)，則其數(shù)學(xué)期望分別為（Mξ1，Mξ2，…，Mξn）和（Mφ1，Mφ2，…，Mφm），其中：

Mξi=? ? ?（8）

Mφj=? ? （9）

進(jìn)一步的，我們再將創(chuàng)新過程的諸多預(yù)期投入（隨機(jī)變量ξ1，ξ2，…，ξn）看成是“投入元”，將全部可能的預(yù)期收入類型（隨機(jī)變量φ1，φ2，…，φm）看成是“收入元”，這樣，即可將以上復(fù)雜的兩個(gè)多元隨機(jī)變量簡化成二元隨機(jī)變量（ξ，φ）。假定該二元隨機(jī)變量服從狀態(tài)分布：

P（x，y）=? （10）

其中，。根據(jù)概率密度函數(shù)的基本知識(shí)可知，ξ和φ的密度函數(shù)分別為：

（11）

（12）

則，隨機(jī)變量（ξ，φ）的數(shù)學(xué)期望分別為：

（13）

（14）

因此，發(fā)生創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)是m1和m2在一定區(qū)間內(nèi)，其充要條件是m1，m2，其中a為預(yù)期投入的各類資源價(jià)值（數(shù)量），b為預(yù)期收益的價(jià)值。

二、評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力的算法

從以上理論分析可知，創(chuàng)新能力是一個(gè)較長時(shí)間的動(dòng)態(tài)過程，但在某一個(gè)具體時(shí)點(diǎn)上、某個(gè)（類）企業(yè)的創(chuàng)新狀況的評(píng)價(jià)，還要根據(jù)上述理論，借助一些可操作的方法進(jìn)行計(jì)算。截止目前，國內(nèi)外借助已有的數(shù)學(xué)工具來計(jì)算企業(yè)創(chuàng)新能力的方法有近十種，這其中，成熟度比較高、應(yīng)用相對廣泛的主要有以下五種。

（一）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis）簡稱DEA，是由美國運(yùn)籌學(xué)家、得克薩斯大學(xué)的A.Charnes和W.W.Cooper等人1978年開始創(chuàng)建的一種對具有多個(gè)輸入、多個(gè)輸出的部門間相對有效性評(píng)價(jià)的方法，是一種非參數(shù)的統(tǒng)計(jì)各級(jí)方法。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，該方法已經(jīng)成為具有數(shù)十個(gè)模型，能夠?qū)?jīng)濟(jì)和管理系統(tǒng)多種信息進(jìn)行有效評(píng)價(jià)的方法，受到學(xué)界普遍認(rèn)可。國內(nèi)的杜棟（2001）等曾研究過用該法評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力問題。

DEA的基本思想是：對于n個(gè)具有可比性的部門（同類企業(yè)或同類決策單元，簡稱DMU），每個(gè)部門都有m種類型的“輸入”和s種“輸出”。

令：xij為DMUj的第i種投入量，xij;

Yrj為DMUj的第r種產(chǎn)出量，yrj;

vi為第i種投入的權(quán);

ur為第r種產(chǎn)出的權(quán)，i=1，2，…，m;j=1，2，…，n;r=1，2，…，s.

為方便期間，將其記為如下向量形式：

，j=1，2，…，n? ? ? （15）

，j=1，2，…，n? ? ? ?（16）

，

.

對于權(quán)系數(shù)為和，DMUj（）的效率評(píng)價(jià)指數(shù)

，j=1，2，…，n

總可以適當(dāng)選取權(quán)系數(shù)v和u，使得

，j=1，2，…，n

當(dāng)以評(píng)價(jià)指數(shù)為目標(biāo)，以所有的部門（j=1，2，…，n）的效率指數(shù)（包括）的為約束條件，則對所有部門效率的評(píng)價(jià)可以歸結(jié)為如下分式規(guī)劃問題（模型）：

（17）

為便于計(jì)算，可以將該分式規(guī)劃轉(zhuǎn)化為如下線性規(guī)劃問題：

（18）

DEA法的核心是要首先在眾多的部門中樹立一個(gè)效率“標(biāo)桿”，再以此標(biāo)桿測算其他部門的效率。就本研究所關(guān)注的“創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)”來說，必須要首先將不同性質(zhì)、不同規(guī)模企業(yè)、不同行業(yè)的企業(yè)分成不同的“組”或者“群”，只能在組內(nèi)或者群內(nèi)比較其創(chuàng)新能力;即便是屬于同行業(yè)、同性質(zhì)的企業(yè)，也不能放在同一組或者群進(jìn)行比較。因此，該方法屬于一種后置的靜態(tài)評(píng)價(jià)法，不足之處是缺乏對企業(yè)未來創(chuàng)新能力的前置判斷。

（二）層次分析法（AHP）

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP）是美國運(yùn)籌學(xué)家Thomas L. Saaty二十世紀(jì)70年代提出的一種量化的判斷多投入多產(chǎn)出優(yōu)化選擇問題的方法。其基本思想是將復(fù)雜的投入和產(chǎn)出分解成不同層次的“類”，在比較其權(quán)重的基礎(chǔ)上，最終得出選擇最佳方案。國內(nèi)的趙曉康和王維紅（2002）、常玉和劉顯東（2002）等曾嘗試用該法進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新能力的分析。AHP法一般包括以下步驟：一是層次化。根據(jù)各投入和產(chǎn)出因素間的相互關(guān)系或隸屬關(guān)系，將其分成不同層次的聚集組合，形成一個(gè)結(jié)構(gòu)模型。二是確定各層次因素的判斷標(biāo)度。各層次的重要性采用專家打分法，目前應(yīng)用較多的是“九分位比例標(biāo)度”，即按照其極重、很重要、重要、略重要、同等重要、略不重要、不重要、很不重要、極不重要等九個(gè)級(jí)別，確定各因子之間的重要性數(shù)值。三是判斷矩陣及其一致性檢驗(yàn)。根據(jù)第一步層次分析模型圖和第二步九分位比例標(biāo)度，列出判斷矩陣（略），比較矩陣中各關(guān)聯(lián)因子的重要程度，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。當(dāng)該矩陣通過一致性檢驗(yàn)后，再運(yùn)用幾何平方法將專家的意見綜合平均，得出最終指標(biāo)評(píng)估判斷矩陣。五是判斷矩陣的權(quán)重計(jì)算。判斷矩陣的權(quán)重計(jì)算法有二種，一種是幾何平均法，另一種是規(guī)范列平均法，具體計(jì)算公式不再贅述。五是組合權(quán)重的計(jì)算。按照步驟2、3和4，即可得到各個(gè)層級(jí)各因子的重要性（權(quán)重），在加權(quán)平均后即可得到組合權(quán)重（方法略）。

該方法顯然也屬于一種前置性的決策方法，其對屬于后置性的企業(yè)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)尚嫌不充分。

（三）多級(jí)模糊加權(quán)評(píng)價(jià)法

模糊評(píng)價(jià)法是一種利用模糊數(shù)學(xué)的隸屬度原理對一些歸類邊界不清晰、難以定量是因子如企業(yè)創(chuàng)新投入中的企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)偏好、創(chuàng)新人員投入時(shí)間的機(jī)會(huì)成本、創(chuàng)新收益中的潛在市場影響能力等難以用準(zhǔn)確的數(shù)值直接量化，也難以精確歸類因子用模糊集合定量化來進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)方法。多級(jí)模糊加權(quán)評(píng)價(jià)法是指將擬評(píng)價(jià)的因子先分成若干子集（歸類），并對其賦權(quán)，然后依被評(píng)價(jià)因素的隸屬度和權(quán)重為基礎(chǔ)進(jìn)行模糊矩陣運(yùn)算，結(jié)合評(píng)語集向量構(gòu)建模糊綜合評(píng)判模型，最終得出量化結(jié)論。該方法一般包括五個(gè)基本步驟：一是依據(jù)指標(biāo)的性質(zhì)對其分級(jí);二是構(gòu)建各級(jí)（Ai，i=1，2，…，n）對應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)集合;三給出各評(píng)價(jià)等級(jí)的集合的評(píng)價(jià)等級(jí);四是對各評(píng)價(jià)等級(jí)賦權(quán)，五是根據(jù)隸屬度向量和確定的權(quán)重計(jì)算得到評(píng)價(jià)矩陣R，由權(quán)重矩陣和評(píng)價(jià)矩陣的模糊變換可計(jì)算模糊評(píng)價(jià)集合S，通過對模糊評(píng)判向量S的定量分析可得出最終結(jié)論。

該方法最大的特點(diǎn)是方法簡便，計(jì)算結(jié)果較為可靠。但其在企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)領(lǐng)域的不足也較為突出：一是對于不同性質(zhì)的企業(yè)，典型的如國企與非國企、大企業(yè)與小企業(yè)的創(chuàng)新能力，難以找到較為準(zhǔn)確的分級(jí)及賦權(quán)方案，從而影響到其最終結(jié)果;二是模糊算子的確定具有強(qiáng)烈的個(gè)人色彩，導(dǎo)致不同的方案之間的結(jié)果有較大的偏差。盡管如此，學(xué)界應(yīng)用該方法評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力的研究案例比較多，也取得了一些有影響的成果，如常玉和劉顯東（2002）、陳曉慧（2002）、韓超群等（2003）、孫細(xì)明等（2003）及姜柄麟和謝廷宇（2004）等。

（四）E—V模型法

E-V模型是一種二維評(píng)價(jià)模型，是將創(chuàng)新過程看成是一組隨機(jī)變量，測算眾多隨機(jī)變量指標(biāo)的期望值與方差，將均值大且方差小作為一種理想狀態(tài)。朱利民（2004）提出的思路是：

對于一組隨機(jī)變量（創(chuàng)新過程各因子）：，其均值為，其方差為

其方差最小化就可以歸結(jié)為如下可用拉格朗日函數(shù)法解的方程：

（19）

根據(jù)他的推導(dǎo)，最優(yōu)方差組合在（）空間為以雙曲線，該組合是所有可行組合中方差最小的。

該方法的優(yōu)點(diǎn)是能夠?qū)ζ髽I(yè)（區(qū)域）創(chuàng)新各因子的最優(yōu)組合進(jìn)行客觀的分析評(píng)價(jià)，但對于具有企業(yè)之間“比較”性質(zhì)的“能力”評(píng)價(jià)，似不充分。

（五）BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法

BP（Back Propagation）神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法最初是美國心理學(xué)家McCulloch和數(shù)學(xué)家Pitts二十世紀(jì)40年代模擬人大腦處理信息過程而提出的一種計(jì)算方法。自該方法誕生以來，發(fā)展的很快，已經(jīng)廣泛應(yīng)用于力學(xué)、工程、生物、軍事、計(jì)算機(jī)等眾多的學(xué)科和應(yīng)用領(lǐng)域。該方法本身的發(fā)展也非?？?，已經(jīng)由最初的MP模型發(fā)展演變出ART網(wǎng)絡(luò)、LVQ網(wǎng)絡(luò)、Kohonen網(wǎng)絡(luò)和Hopfield網(wǎng)絡(luò)等多種網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架和算法。

BP算法的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)一般包括輸入層、隱層和輸出層等三層組成。該算法的基本思想是：信息由輸入層傳入，在設(shè)定權(quán)值、閾值和激活函數(shù)的作用下在各隱層處理.結(jié)果傳到輸出層，若輸出層值與期望的輸出不符、則轉(zhuǎn)入誤差以某種形式通過隱層向輸入層逐層逆?zhèn)?，并將其分?jǐn)偨o各層的所有單元，以此誤差信號(hào)作為修正各單元權(quán)值的依據(jù)。這種信號(hào)正向傳播、誤差逆?zhèn)骷霸诟鲗訖?quán)值調(diào)整過程周而復(fù)始地進(jìn)行（學(xué)習(xí)過程），直到輸出的誤差減少到可接受的程度，或預(yù)設(shè)的學(xué)習(xí)次數(shù)為止。

BP網(wǎng)絡(luò)算法的優(yōu)點(diǎn)是自學(xué)習(xí)過程，即能夠?qū)W習(xí)和存貯大量的輸入-輸出模式映射關(guān)系，而無需事前揭示和描述這種映射關(guān)系的數(shù)學(xué)方程，通過反向傳播來不斷調(diào)整網(wǎng)絡(luò)的權(quán)值和閾值，使網(wǎng)絡(luò)的誤差平方和最小但其不足也較多，如網(wǎng)絡(luò)權(quán)值收斂到的最終解并不能保證所求為誤差超平面的全局最優(yōu)解，也可能是一個(gè)局部極小值。就本研究所涉及的對企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)來說，盡管李文博和鄭文哲（2005）、王一強(qiáng)（2006）曾用該方法對一些區(qū)域的企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)，我們認(rèn)為，該方法評(píng)價(jià)用于某單一企業(yè)的創(chuàng)新能力是有意義的，但對眾多企業(yè)進(jìn)行比較性評(píng)價(jià)似嫌不充分。

三、評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系

截止目前，國外對評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的研究比較少，且沒有形成一套獲得公認(rèn)的指標(biāo)體系，在國外的研究者中，影響較大的主要有兩個(gè)，一是美國的Clark （1990）從產(chǎn)品和工藝兩個(gè)方面選擇了6個(gè)指標(biāo)作為創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系;二是加拿大的Debresson（2003）提出的以企業(yè)投入或產(chǎn)出與相關(guān)人員比值為核心的指標(biāo)體系，其主要因子包括包括創(chuàng)新資本投入/職工人數(shù)、創(chuàng)新資本投入/銷售收入、非專門的創(chuàng)新資本投入/職工人數(shù)、專門的創(chuàng)新資本投入/職工人數(shù)、專門的創(chuàng)新資本投入/銷售人數(shù)、出口銷售收入/銷售收入及企業(yè)的創(chuàng)新傾向等7個(gè);其他還有一些較為粗線條的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。國內(nèi)的大多數(shù)指標(biāo)體系都是在國家統(tǒng)計(jì)局制定的包括技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、科研人員、科研成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、新產(chǎn)品銷售和新產(chǎn)品出口等六項(xiàng)指標(biāo)基礎(chǔ)上，通過內(nèi)容調(diào)整或延伸形成的。綜合國內(nèi)外各主要研究成果，企業(yè)創(chuàng)新能力應(yīng)該由以下三個(gè)層面的三十項(xiàng)指標(biāo)位參數(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（一）創(chuàng)新的外部環(huán)境指標(biāo)

如前所述，企業(yè)是創(chuàng)新的主體，它作為社會(huì)的一分子，其行為必然要受到所在國家（區(qū)域）的一系列制度的影響。根據(jù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，如果沒有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法規(guī)，企業(yè)（個(gè)人）無法獲取創(chuàng)新的超額收益卻要負(fù)擔(dān)創(chuàng)新的全部成本，則就沒有創(chuàng)新的激勵(lì)，同樣，如果僅有形同虛設(shè)的法律法規(guī)，卻沒有嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)的機(jī)構(gòu)和執(zhí)法者的意識(shí)，同樣不會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新的激勵(lì)。對我國企業(yè)來說，除要受到上述一般意義上的外部環(huán)境約束外，還要受到一些特殊具有中國特色的外部環(huán)境的影響，如“產(chǎn)業(yè)政策”的影響。我國是一個(gè)脫胎于計(jì)劃體制的國家，長期推行產(chǎn)業(yè)政策，余明桂（2016）實(shí)證發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)政策能顯著提高被鼓勵(lì)行業(yè)中企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量，他認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)政策通過信貸、稅收、政府補(bǔ)貼和市場競爭機(jī)制促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，尤其是民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。我們認(rèn)為，這些機(jī)制最終是通過減少企業(yè)創(chuàng)新成本，特別是降低創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)來激勵(lì)創(chuàng)新的。由此看來，創(chuàng)新的外部環(huán)境應(yīng)該至少知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)政策這兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)及其相應(yīng)的8個(gè)三級(jí)指標(biāo)（見表1）。

（二）創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境指標(biāo)

創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境指標(biāo)是指企業(yè)所能進(jìn)行創(chuàng)新的潛能。應(yīng)該包括三個(gè)方面，其一是企業(yè)的性質(zhì)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，壟斷型自身的企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)要低于非壟斷性企業(yè)，我國的大型壟斷企業(yè)決策者普遍實(shí)施的是“任期制”，作為風(fēng)險(xiǎn)回避者的企業(yè)決策者盡量要減少創(chuàng)新帶來的風(fēng)險(xiǎn)，其創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)可能更弱，余明桂（2016）的研究結(jié)果“國家產(chǎn)業(yè)政策對民營企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)效果更加明顯”就充分說明了這一點(diǎn)。其二是企業(yè)主要決策者的年齡。一般來說，年輕人對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力要強(qiáng)于年齡大的人，所以年富力強(qiáng)的青年企業(yè)家更愿意創(chuàng)新。第三是企業(yè)所能夠調(diào)動(dòng)的用于創(chuàng)新的資源數(shù)量和質(zhì)量， 包括人、財(cái)、物三個(gè)方面。這其中，“人”主要是指能夠從事技術(shù)、市場和管理等環(huán)節(jié)創(chuàng)新的人才;“財(cái)”主要是指能夠用于創(chuàng)新的資金;“物”主要是指能夠用于創(chuàng)新環(huán)節(jié)的裝備，如機(jī)床、試驗(yàn)臺(tái)、各類測試儀器、試驗(yàn)田等的數(shù)量和先進(jìn)程度。具體見表2。

（三）創(chuàng)新的投入指標(biāo)

創(chuàng)新的投入指標(biāo)是指創(chuàng)新過程中企業(yè)實(shí)際動(dòng)用的各類資源，一般用實(shí)際投入的人財(cái)物來衡量，具體指標(biāo)及解釋見表3。

（四）創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)

創(chuàng)新的產(chǎn)出就是所能為企業(yè)和社會(huì)帶來的各種收益，主要有經(jīng)濟(jì)收益、社會(huì)收益和環(huán)境收益三類。其中，經(jīng)濟(jì)收益的直接體現(xiàn)是指企業(yè)總產(chǎn)值的增加或成本的下降，間接體現(xiàn)是專利的增加（專利的二次開發(fā)和應(yīng)用既可以產(chǎn)生當(dāng)期的收益，也可以產(chǎn)生的長期的滯后收益）;社會(huì)收益是指創(chuàng)新的外溢帶來的行業(yè)性的成本下降、性能提高或收益增加;環(huán)境收益是指排放及各類資源消耗的減少。這三類效益收益可以用一些具體指標(biāo)衡量，詳見表4。

四、評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力需要注意的幾個(gè)問題

盡管截止目前對創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究的已經(jīng)比較多，具體評(píng)價(jià)的范例也不少，涉及區(qū)域之間的、城市之間的乃至企業(yè)之間的等。有些評(píng)價(jià)的所得的結(jié)論與實(shí)際觀察較為一致，可信度較高，但也有個(gè)別的結(jié)論有待商榷，此類評(píng)價(jià)之所以出現(xiàn)一些難以令人信服的結(jié)論，可能在對象類別可比性、指標(biāo)的篩選乃至算法等方面尚有不足。為了提高創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果的可靠性，我們認(rèn)為，要特別注意把握好四個(gè)方面的問題。

（一）評(píng)價(jià)對象要有類型相似性

創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)應(yīng)該是同類屬性創(chuàng)新主體之間的比較，并且在創(chuàng)新的諸要素之間具有相似性方可。在現(xiàn)實(shí)中，既不能將不同屬性的主體作為同類進(jìn)行比較，如區(qū)域之間的大城市與中小城市之間、沿海與西部內(nèi)陸縣域之間、國企與外資企業(yè)之間、央企與一般省屬企業(yè)之間、化工企業(yè)與農(nóng)業(yè)企業(yè)之間，等等。也不能忽略一些不被注重，但的確很重要的具體因子，如制度環(huán)境、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、競爭環(huán)境等。如同樣屬于小微型無機(jī)化工企業(yè)，有些是民營的，有些是國營壟斷企業(yè)的二級(jí)獨(dú)立法人企業(yè)，顯然這兩類之間本身在前述的具體因子之間差異很大，歸為一類比較其創(chuàng)新能力，就很難得出真實(shí)的結(jié)論。所以，評(píng)價(jià)對象既要有屬性之間的一致性，也要有此類具體因子的一致性，唯有類型相似的創(chuàng)新主體之間的比較，所得結(jié)論才有價(jià)值。

（二）指標(biāo)的設(shè)計(jì)要恰當(dāng)

如前所述，創(chuàng)新是一個(gè)涉及眾多因子的動(dòng)態(tài)過程，這些處于變化的因子既有關(guān)鍵與一般之分，也有容易量化和難以量化之分，既有相對獨(dú)立的因子，也有相互影響、既有顯著協(xié)同效應(yīng)的因子。一個(gè)理想的指標(biāo)體系應(yīng)該是包含所有因子、并且能夠考慮各因子權(quán)重變化的指標(biāo)體系，但也要考慮數(shù)據(jù)的易得性。因此，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)至少要滿足三個(gè)條件：一是指標(biāo)體系要有典型性。在眾多的指標(biāo)中有些屬于關(guān)鍵因子，有些屬于輔助因子，要盡量選擇具有典型意義的關(guān)鍵因子;二是指標(biāo)要易于量化。創(chuàng)新能力涉及的有些因子可以直接從統(tǒng)計(jì)報(bào)表中取得，而另一些則屬于定性描述性質(zhì)的，如制度環(huán)境、創(chuàng)新意愿等，對于此類指標(biāo)可以考慮通過一些可替代的間接因子量化處理。三是指標(biāo)體系的涵蓋面要盡可能的大。在滿足前述兩個(gè)條件的前提下，指標(biāo)體系的范圍盡可能的要照顧到創(chuàng)新活動(dòng)所涉及的各個(gè)層面。

（三）算法要匹配

每種算法都有特點(diǎn)，也有其最適宜應(yīng)用范圍和匹配的指標(biāo)體系。一般而言，衡量算法是否匹配的考慮因素至少有三：一是調(diào)查獲得的樣本數(shù)據(jù)量的大小要能夠滿足擬用算法的最小數(shù)量;從前面的分析可知，有的算法要求的樣本數(shù)量較大，如層次法（AHP），要求的是面板數(shù)據(jù)，需要對各調(diào)查樣本（企業(yè)、區(qū)域）的各個(gè)層面的數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）對樣本數(shù)據(jù)的相對較少，原則上只要調(diào)查樣本的截面數(shù)據(jù)就基本上能夠進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。二是算法要與欲評(píng)價(jià)的角度一致。不同的算法對評(píng)價(jià)對象創(chuàng)新能力測度的角度不同。有些算法屬于對過去創(chuàng)新成效的評(píng)價(jià)，屬于“存量”性質(zhì)的，如DEA法;有的側(cè)重對未來創(chuàng)新能力的判斷，如BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法等;三是算法要與評(píng)價(jià)對象數(shù)據(jù)的可得性兼容。有些評(píng)價(jià)對象的指標(biāo)容易量化、且容易獲得;而另一些則易于用定性或者模糊指標(biāo)，如區(qū)域創(chuàng)新能力中的管理類因子、創(chuàng)新文化因子等;對前者來說，可用的算法較多，如DEA、E-V模型等，而對后者來說，模糊加權(quán)評(píng)價(jià)算法就更為適宜。

（四）評(píng)價(jià)過程要反復(fù)試錯(cuò)

任何一項(xiàng)評(píng)價(jià)活動(dòng)，都不可能一次性的獲得最真實(shí)的創(chuàng)新能力狀態(tài)，即便是長期從事此類研究的學(xué)者也不可能設(shè)計(jì)一套完美的指標(biāo)體系、采用最適宜的算法，因?yàn)?，?chuàng)新是一種復(fù)雜的、涉及的因子眾多的長期過程，是動(dòng)態(tài)的;同時(shí)，任何一種評(píng)價(jià)方法都有其局限性和適應(yīng)性。鑒于此，對同一評(píng)價(jià)對象要用設(shè)計(jì)不同指標(biāo)體系、采用不同的算法進(jìn)行測算，原則上至少應(yīng)該在三次以上，最后按照一組最接近的結(jié)論作為最終的評(píng)價(jià)結(jié)果。

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