詹圣澤

摘? ? ? 要：科技創(chuàng)新是國家的長遠發(fā)展戰(zhàn)略，大科學(xué)工程的成功開展則是增強國家創(chuàng)新能力和國際競爭力的重要途徑。有效創(chuàng)新管理模式是大科學(xué)工程良好運行與目標達成的根本保證?；谌芷诠芾砝碚?，本文探求有效地協(xié)調(diào)運用好各方資源，并結(jié)合其性質(zhì)和特征構(gòu)建中國特色的大科學(xué)工程管理模式：遵循中國大科學(xué)工程高度集體協(xié)作和系統(tǒng)化管理“三步棋”思想，繼承我國“行政”+“技術(shù)”兩條線管理模式，根據(jù)大科學(xué)工程特點及其全生命周期的管理需求，通過研究把大科學(xué)工程生命周期劃分為頂層設(shè)計、預(yù)先研究、項目評審、實施管理、項目驗收、成果轉(zhuǎn)化、項目后評價等七個階段，并由此總結(jié)出各階段的設(shè)計結(jié)果。

關(guān)? 鍵? 詞：大科學(xué)工程;全生命周期;科技創(chuàng)新;管理模式

中圖分類號：C93? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? 文章編號：1007-8207（2019）11-0037-11

收稿日期：2019-08-20

引? 言

當下，世界范圍內(nèi)各國家間的競爭越來越激烈，而其中高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)則是提高綜合競爭力的關(guān)鍵。實踐證明，誰掌握了高技術(shù)，搶占到科技的“制高點”和前沿陣地，誰就可以在經(jīng)濟上更加繁榮，政治上更加獨立，戰(zhàn)略上更加主動。因此，世界各國都將科技創(chuàng)新作為一項長期的戰(zhàn)略計劃，并且投入大量的資金作為支持。各國為了拓展前沿技術(shù)，越來越重視重大科學(xué)工程項目的實施，以期引領(lǐng)世界科技發(fā)展趨勢和潮流。對于發(fā)展中國家，大科學(xué)工程的成功開展，是造就新的追趕和跨越機會的重要手段，是增強國家創(chuàng)新能力和國際競爭力的重要途徑。[1]目前我國已投入大量資金用于重大科學(xué)工程建設(shè)。[2]

通常情況下，大科學(xué)工程項目由國家層面立項，由財政直接撥款，包括基礎(chǔ)性研究、大型科研裝置和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等研究。[3-4]從歷史發(fā)展的角度來看，無論是“兩彈一星”還是載人航天，包括雜交水稻等大科學(xué)工程項目的實施，都在很大程度上提升了國家競爭力。一方面，中國大科學(xué)工程項目的成功實施離不開高度集體協(xié)作的科研創(chuàng)新系統(tǒng);[5]另一方面，中國大科學(xué)工程形成了特有的系統(tǒng)化管理思想—— “三步棋”，即所謂的“預(yù)先研究——研制定型——生產(chǎn)”。[6]

由于大科學(xué)工程具有投資巨大、建設(shè)周期長、多學(xué)科交叉、規(guī)模復(fù)雜且事關(guān)國家利益等特點，同時又涉及技術(shù)、經(jīng)濟、組織和管理等多方面因素的影響，存在不可預(yù)測的條件限制和變動性，因而對其組織和管理提出了極高的要求。[7]大科學(xué)工程全生命周期管理的重點是如何協(xié)調(diào)和運用各方資源，圍繞大科學(xué)工程全生命周期，有效開展各項管理工作。[8]因此，要開展大科學(xué)工程并對其實現(xiàn)有效的全生命周期管理，應(yīng)由國家綜合考慮，結(jié)合大科學(xué)工程的性質(zhì)和特征，合理設(shè)計組織管理體系，并在實現(xiàn)大科學(xué)工程的目標和高效管理上進行統(tǒng)籌規(guī)劃，保障組織在科學(xué)和高效的環(huán)境下對大科學(xué)工程全生命周期實施有效管理。[9]基于以上，為了有助于我國大科學(xué)工程高效率、高質(zhì)量的完成，本研究提出基于全生命周期管理模式的大科學(xué)工程管理方式，試圖構(gòu)建符合我國在建大科學(xué)工程項目要求、富有中國特色的大科學(xué)工程管理模式。

一、大科學(xué)工程管理模式研究綜述

大科學(xué)工程即是一個國家創(chuàng)新能力的標志，也是一個國家科技、工程、經(jīng)濟、管理等綜合實力的重要表現(xiàn)。[10-11]已有文獻圍繞大科學(xué)工程管理內(nèi)涵與管理模式進行研究，為本研究提供了充足的研究基礎(chǔ)。針對大科學(xué)工程的內(nèi)涵和范疇，賀新聞和王艷（2012）認為，大科學(xué)工程是國家或者國際組織為了實現(xiàn)重大科技項目創(chuàng)新，依托政府、科研機構(gòu)等組織多元合作，實現(xiàn)核心關(guān)鍵技術(shù)突破與重大科技成果研發(fā)的活動。[12]大科學(xué)工程是大科學(xué)裝置的建設(shè)與運營，其是現(xiàn)代科學(xué)研究的重要基礎(chǔ)性研究設(shè)施，[13]是兼具工程性與研究性雙重特點的大型科研項目，具有很強的創(chuàng)新性;從資金來源和項目的社會價值來看，大科學(xué)工程具有公共產(chǎn)品的特性;從研發(fā)的周期來看，大科學(xué)工程從項目立項到驗收的全過程都充滿著創(chuàng)新的不確定性。[14]大科學(xué)工程具有三個特點：一是科技創(chuàng)新意義重大，建設(shè)周期長、建設(shè)規(guī)模大、資金需求大;二是具有工程與研發(fā)雙重性，其工程項目需求大，工程管理任務(wù)繁重;三是項目產(chǎn)出屬于科學(xué)知識與技術(shù)成果，從長遠來看具有推動科技革命的技術(shù)潛能。[15]正是基于以上特點，大科學(xué)工程管理具有十分重要的理論與現(xiàn)實價值，決定著大科學(xué)工程有序開展和創(chuàng)新性價值的提升。針對大科學(xué)工程管理方式與模式的研究，戴國慶（2005）認為，在大科學(xué)工程建造、運營的整個周期范圍內(nèi)，為了確保研究目標的實現(xiàn)，需要投入大量的財政資金，因此建立貫穿全過程的財務(wù)管理系統(tǒng)十分必要。[16]羅小安等（2007）從技術(shù)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、管理風(fēng)險等角度分析了大科學(xué)工程的風(fēng)險管理體系，認為大科學(xué)工程應(yīng)該建立專門的風(fēng)險管理體系，以圍繞項目的有序?qū)嵤┻M行全面風(fēng)險管理。[17]肖顯靜和陸群峰（2008）研究了“中國地殼運動觀測網(wǎng)絡(luò)”大科學(xué)工程的管理模式，認為建立科學(xué)的組織管理體系、合理的組織結(jié)構(gòu)層次、有效的監(jiān)理制度、科學(xué)的質(zhì)量管理體系是該項目成功運行的關(guān)鍵。[18]邢超（2012）研究認為，大科學(xué)工程的有效管理可以通過產(chǎn)業(yè)鏈的確定性來引導(dǎo)各類科技資源化解創(chuàng)新鏈中的不確定性。[19]張麗娟（2018）研究了俄羅斯NICA大科學(xué)工程的管理模式，認為該項目成功實施的關(guān)鍵是通過組建大科學(xué)理事會來管理和監(jiān)督合作研究協(xié)議的執(zhí)行與落實。[20]劉昱東（2013）提出“兩彈一星”工程的管理創(chuàng)新是突破了傳統(tǒng)大科學(xué)工程“行政+技術(shù)”的管理模式，建立了政治、行政加技術(shù)三者有機結(jié)合的“三位一體”管理模式。[21]劉楠等（2016）基于需求方與供應(yīng)商雙方“共贏”理念，從供應(yīng)商能力、服務(wù)水平、合作基礎(chǔ)等維度構(gòu)建了大科學(xué)工程的戰(zhàn)略合作伙伴供應(yīng)管理體系， 實現(xiàn)了大科學(xué)工程供應(yīng)商穩(wěn)固化、互惠化、長期化管理。[22]仲平等（2017）分析了美國國家科學(xué)基金會MREFC計劃圍繞大科學(xué)工程所設(shè)計的全生命周期管理體系，指出在項目立項、項目設(shè)計、項目建設(shè)、項目運營與項目終止五個階段建立全生命周期的項目監(jiān)管機制，同時在項目各階段之間建立多個內(nèi)外部評審與管理環(huán)節(jié)，能夠確保大科學(xué)項目管理的科學(xué)有序。[23]張光軍等（2018）運用修正區(qū)間Shapley值法，研究了大科學(xué)工程合同風(fēng)險分擔比例的科學(xué)參考區(qū)間，構(gòu)建了更為科學(xué)合理的大科學(xué)合同風(fēng)險分擔體系。[24]張光軍等（2018）以神光Ⅲ激光裝置建設(shè)項目為例，從組織實施層與決策層、組織實施層與任務(wù)承擔層、組織實施層內(nèi)部、評估與監(jiān)督管理層等方面進行研究，提出了具有中國特色的大科學(xué)工程管理模式。[25]張志會和馬連軼（2018）研究了“墨子號”量子科學(xué)實驗衛(wèi)星大科學(xué)工程的管理模式，認為行“首席科學(xué)家+工程兩總”的管理模式是項目有序?qū)嵤┑年P(guān)鍵，分布式天地大系統(tǒng)實現(xiàn)了各類項目資源的協(xié)同創(chuàng)新。[26]任振等（2019）構(gòu)建了項目管理與職能管理優(yōu)勢互補的多層次復(fù)合式管理模式。[27]

綜上可知，學(xué)者們對國內(nèi)外大科學(xué)工程管理進行了廣泛的研究，但已有研究對我國大科學(xué)工程管理模式的系統(tǒng)性研究較為匱乏，更多地是的圍繞組織體系、財務(wù)管理、協(xié)同創(chuàng)新等角度進行分析，鮮有學(xué)者從全生命周期視角來研究大科學(xué)工程的整體管理問題。本研究在已有研究的基礎(chǔ)上，通過將大科學(xué)工程生命周期劃分為：頂層設(shè)計、預(yù)先研究、項目評審、實施管理、項目驗收、成果轉(zhuǎn)化、項目后評價等七個階段，圍繞大科學(xué)工程全流程管理，提出了大科學(xué)工程全生命周期管理模式，并就每個階段中國大科學(xué)工程管理的特點，提出了具體的管理策略。

二、中國特色大科學(xué)工程全生命周期管理模式框架

我國大科學(xué)工程管理模式及其主要生命周期如圖1所示，主要由黨中央、國務(wù)院、政府科技部門、國家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組和專項領(lǐng)導(dǎo)小組構(gòu)成的決策層;專項辦公室、專項牽頭組織單位、專項總體組、專項實施管理辦公室等構(gòu)成的組織層;任務(wù)承接單位構(gòu)成的實施層和評估機構(gòu)等監(jiān)督層相互協(xié)調(diào)，共同實施對大科學(xué)工程的管理。[28]為了有利于大科學(xué)工程更有效和系統(tǒng)的完成，筆者面向宏觀統(tǒng)籌設(shè)計了大科學(xué)工程的組織管理模式，在決策層由黨中央、國務(wù)院直接指導(dǎo)，成立“專項領(lǐng)導(dǎo)小組”和專家委員會，同時繼承我國“行政”+“技術(shù)”兩條指揮線的管理模式，總技術(shù)系統(tǒng)和總指揮系統(tǒng)下設(shè)行政管理委員會、技術(shù)管理委員會和財政管理委員會，分別負責(zé)資金管理、行政管理和技術(shù)管理。組織層設(shè)大科學(xué)工程牽頭單位，實現(xiàn)總指揮系統(tǒng)和總設(shè)計師系統(tǒng)有機配合。[29]其中，總指揮系統(tǒng)下設(shè)管理協(xié)調(diào)中心，總設(shè)計師系統(tǒng)下設(shè)攻關(guān)組和技術(shù)組。在實施層，根據(jù)協(xié)辦單位參與任務(wù)的不同將其分為核心層、緊密層和協(xié)作層，配合項目完成。最后，組建相應(yīng)的股份制企業(yè)推進大科學(xué)工程的成果推廣與產(chǎn)業(yè)化。

基于我國大科學(xué)工程的性質(zhì)和特征以及全生命周期管理要求，在進行大科學(xué)工程全生命周期管理模式構(gòu)建時，應(yīng)主要考慮以下幾個方面：一是面向宏觀統(tǒng)籌和中觀協(xié)調(diào)層面配合我國大科學(xué)工程組織管理模式，把握好大科學(xué)工程的有效性和系統(tǒng)性，實現(xiàn)重點控制和全生命周期管理。二是基于項目管理的理論與方法以及項目群集成、協(xié)同等管理手段，結(jié)合大科學(xué)工程管理的特殊性，合理劃分大科學(xué)工程的生命周期，為有效管理大科學(xué)工程的全生命周期提供依據(jù)。三是明確生命周期中各階段的控制重點，分階段識別關(guān)鍵問題，對關(guān)鍵問題實施關(guān)鍵管理，全面實現(xiàn)大科學(xué)工程風(fēng)險、成本、質(zhì)量等與大科學(xué)工程生命周期的有效結(jié)合。四是基于我國國情，合理借鑒和引進國外大科學(xué)工程管理的經(jīng)驗，在繼承和發(fā)揚“技術(shù)”+“行政”管理模式的同時促進產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研究，并且要注重我國合同約束機制的完善，最終使得整個大科學(xué)工程形成協(xié)同一致的有機整體，保障大科學(xué)工程目標的實現(xiàn)。

（一）頂層設(shè)計

頂層設(shè)計是一項工程“整體理念”的具體化，直接關(guān)系到國家宏觀指導(dǎo)作用的發(fā)揮，因此，頂層設(shè)計必須進行系統(tǒng)思考，以更好地指導(dǎo)大科學(xué)工程項目的實施，進而有效解決實施過程中遇到的各種問題。在進行大科學(xué)工程頂層設(shè)計過程中，最重要的工作是對大科學(xué)工程的目標模式、框架結(jié)構(gòu)、重點領(lǐng)域、方式方法、運行機制和成本收益等方面的問題在國家最高決策層主導(dǎo)下做出戰(zhàn)略性和系統(tǒng)化的總體安排與部署。具體來說，就是對大科學(xué)工程的需求目標進行整體把握，從宏觀上確定大科學(xué)工程的運行機制和管理的組織框架，指導(dǎo)大科學(xué)工程的協(xié)同發(fā)展和高效完成。

頂層設(shè)計的一項重要工作就是準確識別國家科技發(fā)展需求，合理選擇大科學(xué)工程。這就要進行完整細致的需求調(diào)研，掌握大科學(xué)工程的戰(zhàn)略方向，采取合理的需求分析工具和流程。在大科學(xué)工程全生命周期管理模式設(shè)計中，應(yīng)按照以下流程進行需求分析：第一，從經(jīng)濟社會發(fā)展需求和科技發(fā)展現(xiàn)狀及研究趨勢出發(fā)，通過德爾菲調(diào)查等方法，實現(xiàn)技術(shù)預(yù)見，識別大科學(xué)工程的戰(zhàn)略領(lǐng)域和關(guān)鍵問題;第二，認真分析項目涉及到的關(guān)鍵問題，明確科技作用點;第三，充分了解技術(shù)發(fā)展方向，制定合理的科技作用計劃。計劃必須詳細到每一年重點支持領(lǐng)域;第四，通過繪制技術(shù)路線圖，征集和項目實施相關(guān)的建議，通過提煉之后得到組織方案;第五，通過對大科學(xué)工程的總體評估，歸納整理項目的關(guān)鍵技術(shù)，明確其發(fā)展現(xiàn)狀和未來發(fā)展方向，制定相應(yīng)的技術(shù)路線，不斷改進和完善技術(shù)路線;第六，報決策部門研究決策。

大科學(xué)工程項目的選擇應(yīng)在規(guī)劃主體的精心組織下，使用技術(shù)預(yù)見方法，結(jié)合科技規(guī)劃目標，按照一定的編制程序組織來進行，具體的實施方式見圖2所示。通過科技發(fā)展水平、經(jīng)濟社會需求這兩個因素與大科學(xué)工程發(fā)生因果關(guān)系。一方面科技發(fā)展水平影響著技術(shù)預(yù)見的結(jié)果即戰(zhàn)略研究領(lǐng)域和技術(shù)群，技術(shù)預(yù)見能幫助大科學(xué)工程選擇正確的領(lǐng)域，并確定合理的關(guān)鍵技術(shù)，為大科學(xué)工程項目的順利實施奠定了良好基礎(chǔ);另一方面，技術(shù)預(yù)見結(jié)果在很大程度上還會受到經(jīng)濟社會需求的影響，重大科技專項實施有利于解決經(jīng)濟社會發(fā)展中的各種瓶頸，有助于促進經(jīng)濟社會的健康發(fā)展。技術(shù)預(yù)見把產(chǎn)學(xué)研的專家組織起來，通過靈活使用以需求為導(dǎo)向的需求調(diào)研法、以技術(shù)為導(dǎo)向的專家咨詢法、技術(shù)與需求兼顧的市場德爾菲法，按照啟動和準備、調(diào)研分析、評估和遴選以及選定和實施四個階段分步合理實施，以分析經(jīng)濟社會發(fā)展的需求，確定戰(zhàn)略研究領(lǐng)域和技術(shù)群。

（二）預(yù)先研究

大科學(xué)工程在建設(shè)之前應(yīng)進行預(yù)先研究，包括關(guān)鍵技術(shù)、樣機研制、非標加工設(shè)備等。預(yù)先研究的主要目的在于降低工程的實施風(fēng)險，同時使得工程能夠順利實施。[30]領(lǐng)域預(yù)研對科學(xué)研究而言至關(guān)重要，是具有戰(zhàn)略價值的研究工作，一方面可以將其視為技術(shù)演習(xí)另一方面是培養(yǎng)人才隊伍和積累寶貴經(jīng)驗的過程。具體來說，首先需要組建一支素質(zhì)過硬的專業(yè)人才隊伍，其次是要制定合理的預(yù)研管理方法并嚴格執(zhí)行，最后是要將科技成果轉(zhuǎn)化預(yù)期充分地融合在一起，這是保證科技項目順利實施的必要前提。完成了上述前期工作之后，接下來需要發(fā)布立項指南，以保證審批工作能夠順利開展。預(yù)研階段應(yīng)盡可能地和企業(yè)之間進行協(xié)作，一方面可以獲得更多的資金資助，另一方面可以充分利用其自主監(jiān)督機制，提高項目實施水平。同時，按照“體現(xiàn)國家目標、促進自主創(chuàng)新、加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、明確權(quán)責(zé)劃分、完善管理制度、提高管理效率”的原則，建立多元化、公開化的管理制度。

大科學(xué)工程預(yù)先研究主要包括以下幾方面工作：第一，對大科學(xué)工程可能涉及的新原理、新技術(shù)等進行預(yù)先研究與驗證;第二，對工程建設(shè)與運行過程中大量使用的部件、樣機及大型設(shè)備模型機等進行研制;第三，對子系統(tǒng)或者核心部件不同的技術(shù)方案進行實驗檢驗，對系統(tǒng)與部件之間的協(xié)調(diào)關(guān)系進行預(yù)先判斷;第四，建立項目質(zhì)量控制體系，準備項目質(zhì)量與項目驗收評估所需要的檢測檢驗設(shè)備與儀器;第五，對項目的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵技術(shù)骨干進行分析;第六，對工程項目實施的外部環(huán)境進行評估;第七，對項目各個階段的建設(shè)目標、建設(shè)方案、建設(shè)要求、設(shè)備情況及人員狀態(tài)等進行綜合評估，重點分析項目各個階段的投入產(chǎn)出情況。

（三）項目評審

我國的大科學(xué)工程是由政府行政部門完成制定，并明確計劃制定的基本原則，同時給出相應(yīng)的指導(dǎo)思想，明確提出項目指南。政府部門和各領(lǐng)域創(chuàng)新團隊根據(jù)項目指南和要求進行項目申報。由政府部門和業(yè)內(nèi)專家對項目申報進行評審，最終綜合評價給出項目承擔結(jié)果。事實上，大科學(xué)工程立項是經(jīng)濟社會發(fā)展需要的結(jié)果，由政府與市場主體組織立項，立項時需要明確其時間和范圍，并提出應(yīng)用科學(xué)技術(shù)的發(fā)展目標，給出實施大科學(xué)工程研究的具體要求。大科學(xué)工程立項與評審流程如下：

⒈發(fā)布指南。參考科技發(fā)展規(guī)劃的總體目標，科技管理部門首先需要對經(jīng)濟社會發(fā)展現(xiàn)狀有準確的認識，同時將其與科技發(fā)展緊密結(jié)合起來，按照預(yù)先研究結(jié)果制定合理的計劃，一般計劃的時間周期為5年或者10年，經(jīng)過專家與相應(yīng)部門確認之后發(fā)布項目指南。

⒉項目申請。首先必須保證所申請項目和科技發(fā)展需求一致，其次要保證申請項目和經(jīng)濟社會發(fā)展相協(xié)調(diào)，最后是保證發(fā)展規(guī)劃、總體部署以及計劃安排等滿足基本要求。申請的渠道主要參考行政隸屬關(guān)系，也可以通過行業(yè)和科技管理部門推薦，并且通過科技計劃項目管理部門受理。

⒊立項評估。立項評估是項目管理的核心環(huán)節(jié)，是對項目經(jīng)濟社會效益進行權(quán)衡比較的重要手段。因此，項目評估需要明確立項的必要性、目標的可行性、技術(shù)路線的合理性、科技成果的應(yīng)用及項目實施的人力資源和技術(shù)資源儲備情況等。

⒋資金來源?，F(xiàn)階段國家級科技項目資金主要來源有兩個方面，一是政府出資，二是企業(yè)注資。事實上，項目順利實施和成果轉(zhuǎn)化在很大程度上受到兩種資金比例的影響。

⒌項目審批。對于大科學(xué)工程而言，立項審批環(huán)節(jié)至關(guān)重要，通常需要專家咨詢與政府決策相結(jié)合的立項審批制度。兩種方式結(jié)合，既反映了政府推動大科學(xué)發(fā)展的行政意志，又保證了項目立項的民主性和科學(xué)性。

⒍合同簽署。合同簽署是項目內(nèi)容與實施管理方法更加明晰的必要手段。結(jié)合審批后的可行性報告，項目承擔者需要填寫相應(yīng)的合同。在簽約各方審核無誤前提下完成簽訂，合同必須經(jīng)過科技行政主管部門核準。

（四）實施管理

⒈明確關(guān)鍵過程控制內(nèi)容。大型試驗的加載點安裝、試驗調(diào)試是已識別出的影響試驗質(zhì)量的關(guān)鍵過程，試驗研究室可根據(jù)不同試驗項目的特點及關(guān)鍵特性識別出其他關(guān)鍵過程，一并填入關(guān)鍵過程明細表，明確關(guān)鍵過程控制項目及內(nèi)容。

⒉進度跟蹤控制。在實施項目的過程中，為了適應(yīng)外界技術(shù)環(huán)境的動態(tài)變化，必須通過進度跟蹤管理及時調(diào)整目標。同時，還應(yīng)周期性地提供總結(jié)報告，通過檢查與評議及時跟進項目的實施情況，時間周期的設(shè)定需要結(jié)合項目的實際情況而定。大科學(xué)工程進度跟蹤的主要內(nèi)容包括：明確項目實施的真實進度，并分析其對項目總體進度產(chǎn)生的影響，在進度計劃中納入變更的信息，在計劃變更后重新計算進度，對項目的總體進度進行有效控制。

⒊完善風(fēng)險監(jiān)控體系。大科學(xué)工程項目的創(chuàng)新性較強，其所面臨的未知風(fēng)險較高，這也使得項目管理風(fēng)險較大。若忽略這些風(fēng)險對項目實施的影響，缺乏風(fēng)險管理意識和能力，將會對項目的實施和經(jīng)濟社會發(fā)展造成很大的損失。具體方式可包括：第一，引進項目風(fēng)險評估系統(tǒng);第二，采用多種監(jiān)管方式，實行全過程風(fēng)險控制;第三，實行多元化投資體制;第四，完善政策法規(guī)，規(guī)范監(jiān)控責(zé)任制。

⒋完善中期評估體系。中期評估能夠幫助項目管理機構(gòu)更好地了解項目進展情況，對項目實施情況與預(yù)定目標進行管控。評估的主要依據(jù)是科技活動的實際效果，同時對其發(fā)展前景進行預(yù)測并給出科學(xué)的建議。中期評估還有一個十分重要的作用就是可以及時發(fā)現(xiàn)問題并中止相關(guān)項目，以減少損失，通過總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為后期項目的順利實施奠定良好的基礎(chǔ)。

（五）項目驗收

科技部門需要在大科學(xué)工程結(jié)題時對其進行全面驗收，驗收的主要目的是評估承研單位是否完成預(yù)期的科研任務(wù)。

⒈驗收材料的準備。項目驗收之前應(yīng)將相關(guān)資料準備齊全，且資料的繁簡程度應(yīng)科學(xué)合理，將重點資料凸顯出來。通常情況下，承擔項目的責(zé)任方需要提供以下幾方面的材料：一是對整個項目研發(fā)工作的總結(jié);二是項目的技術(shù)分析報告;三是建設(shè)中的試驗基地介紹;四是項目合同;五是科技成果鑒定資料;六是示范點相關(guān)信息介紹。

⒉驗收方式。項目驗收之前需要明確其級別高低，不同驗收級別所對應(yīng)的深度存在較大差異，若驗收級別過大，驗收的深度就有限;驗收級別過小，驗收時間又太長，因此要結(jié)合實際考慮可操作性，選擇合適的驗收級別和驗收方式。項目驗收方式主要有書面驗收和會議驗收，對大科學(xué)工程項目應(yīng)采用會議驗收的方式，可借鑒科研項目實施過程中的檢查方式進行逐級驗收，以減輕管理部門時間和技術(shù)上的成本。

⒊驗收意見。驗收意見是對具體大科學(xué)工程的完成情況、設(shè)定目標的達成情況、技術(shù)創(chuàng)新的先進程度、項目經(jīng)費的使用情況等進行總體評價。驗收意見最終表現(xiàn)為驗收結(jié)論，即通過驗收、暫緩驗收或不通過驗收。對于暫緩驗收的項目，應(yīng)給出明確的原因和下次驗收的具體時間;對于驗收結(jié)論為未通過的項目，需要指出具體原因，并問責(zé)項目承擔單位與責(zé)任人。項目驗收結(jié)束后，主管部門應(yīng)針對項目驗收意見出具最終的結(jié)題通知，未通過驗收的應(yīng)宣告該項目結(jié)束，并對項目經(jīng)費進行清算。

⒋建檔與移交。在大科學(xué)工程項目驗收前，應(yīng)將項目的技術(shù)文件和實驗記錄等進行建檔整理，待項目驗收后進行檔案資料移交。具備建檔條件的含義是主要的技術(shù)文件或記錄?？蒲谢顒拥臋n案由項目組移交到檔案管理部門是保證項目期間產(chǎn)生的科研成果歸國家或單位所有的必須手段，而研制的硬件產(chǎn)品向資產(chǎn)管理部門移交是證明硬件研制完成的標志，必須明確要求項目結(jié)束一定時間內(nèi)應(yīng)完成建檔與移交工作。

（六）成果轉(zhuǎn)化

大科學(xué)工程項目成果轉(zhuǎn)化是指對取得的有價值的科技成果進行試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣等的一系列活動使大科學(xué)工程取得的成果形成新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)，推動大科學(xué)工程成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。通過成果轉(zhuǎn)化能夠使大科學(xué)工程成果走向市場，實現(xiàn)有償轉(zhuǎn)讓，得到相應(yīng)的價值認可，進而幫助大科學(xué)工程成果形成科技產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)效益最大化。所以，大科學(xué)工程項目成果轉(zhuǎn)化是項目成敗的最終檢驗標準，因此，科學(xué)有效的成果轉(zhuǎn)化過程是必不可少的。

⒈大科學(xué)工程項目成果轉(zhuǎn)化模式。大科學(xué)工程項目成果轉(zhuǎn)化可以通過多種模式實現(xiàn)，但在本項目組設(shè)計的全生命周期管理框架下，筆者建議根據(jù)大科學(xué)工程項目的特點和不同的合作方式來選擇適宜的成果轉(zhuǎn)化模式。第一，屬于科研院所、大專院?；蚱髽I(yè)自身研究的大科學(xué)工程項目成果轉(zhuǎn)化宜采用自行投產(chǎn)模式。如果使用自行投產(chǎn)方式，交易手續(xù)費可大幅度降低，也可最大限度地減少成果泄露問題。此外，內(nèi)部科研人員對技術(shù)水平與生產(chǎn)現(xiàn)狀有清楚的認識，有利于對科技成果進行二次開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。第二，若是由科研院所或大專院校自身研究的大科學(xué)工程項目成果轉(zhuǎn)化可采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式是通過有償方式將科研項目成果轉(zhuǎn)讓或許可企業(yè)使用，該模式雖涉及到成果擁有方、需求方和中介，但有利于解決科技與經(jīng)濟“兩張皮”的問題。第三，若成果屬于少數(shù)幾家核心企業(yè)實施的戰(zhàn)略合作型成果，轉(zhuǎn)化宜采用委托開發(fā)模式。委托開發(fā)模式是政府將新技術(shù)開發(fā)任務(wù)委托給企業(yè)，同時向這些企業(yè)提供一定的費用。該模式能夠?qū)⒊晒春臀阵w有效地分離開來，政府作為轉(zhuǎn)化中介，使得轉(zhuǎn)化率得到很大程度提高。第四，屬于企業(yè)、大專院校、科研院所三者共有的大科學(xué)工程項目成果，轉(zhuǎn)化宜采用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式。此類成果源和吸收體之間的關(guān)系十分密切，這種關(guān)系可從項目實施開始直至項目成果轉(zhuǎn)化完成。

⒉大科學(xué)工程項目成果轉(zhuǎn)化制度。大科學(xué)工程項目成果轉(zhuǎn)化程度對于大科學(xué)工程最終實現(xiàn)的效益大小至關(guān)重要。大科學(xué)工程科技成果的成功轉(zhuǎn)化對于經(jīng)濟社會發(fā)展具有重大影響，因此需要嚴格的制度來引導(dǎo)、規(guī)范、監(jiān)控成果轉(zhuǎn)化過程，以實現(xiàn)高效、高附加值的成果轉(zhuǎn)化結(jié)果?；诖罂茖W(xué)工程項目全生命周期管理框架，大科學(xué)工程項目成果轉(zhuǎn)化需要堅持以下幾項制度：一是重大成果報告制度。大科學(xué)工程項目實施過程中取得重大成果時，項目任務(wù)承接單位應(yīng)及時填寫大科學(xué)工程項目重大成果報告表，并按照計劃管理渠道提交報告，科技部計劃管理機構(gòu)負責(zé)接收其傳遞的報告，報告內(nèi)容必須包括成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化前景介紹。對確定為重大科技成果的，項目管理機構(gòu)應(yīng)及時要求項目承擔機構(gòu)做好項目成果管理工作。二是重大成果發(fā)布制度。重大成果發(fā)布和管理工作一般應(yīng)由科技部門負責(zé)，按照定期或需要發(fā)布重大科技成果信息。大科學(xué)工程項目的重大科技成果，需要項目承擔單位根據(jù)成果發(fā)布需要向國家科技計劃管理部門進行申請，成果管理機構(gòu)根據(jù)收到的申請材料決定是否發(fā)布成果信息。三是學(xué)術(shù)報告、論文或?qū)Ｖ陌l(fā)表。在實施大科學(xué)工程項目時一般會產(chǎn)生各種類型的科研成果，其中學(xué)術(shù)報告、論文以及專著等比較常見，在公開發(fā)表這些成果時需要明確項目專項經(jīng)費資助字樣，寫明項目編號等。四是核心專利的申請。部分大科學(xué)工程項目會形成核心專利、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)。該類大科學(xué)工程主要圍繞國民經(jīng)濟發(fā)展的核心關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域開展創(chuàng)新工作，其研究成果除了突出研發(fā)成果在國際科研領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先地位之外，更多地是成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用價值。對于擁有技術(shù)領(lǐng)先地位的大科學(xué)工程研究成果，應(yīng)實施有效的專利策略，在依托技術(shù)預(yù)測、專利檢索等手段規(guī)避已有專利的基礎(chǔ)上，構(gòu)建相關(guān)科技成果的核心專利申請策略，對于涉及國際技術(shù)市場的成果，還應(yīng)加強國際專利申請與保護。

（七）項目后評價

項目后評價需要由政府科技部門與專項領(lǐng)導(dǎo)組成評價小組，參考科學(xué)的評價體系和標準。項目評價應(yīng)對項目執(zhí)行情況有準確的把握，且項目評價在整個項目實施過程中均應(yīng)存在。大科學(xué)工程項目評價應(yīng)包括前中后三個階段，前評價是后評價的基礎(chǔ)，中期評價能夠確保項目科學(xué)規(guī)范地開展。大科學(xué)工程項目的后評價是承前啟后的，一方面總結(jié)了已經(jīng)實施的大科學(xué)工程的成果，另一方面可為未來項目的前期開展和評價提供重要參考。項目后評價是大科學(xué)工程全生命周期管理的循環(huán)點，是下一輪項目構(gòu)想的依據(jù)和基礎(chǔ)，因此項目后評價在整個項目全生命周期管理過程中是必不可少的，奠定了其在大科學(xué)工程項目全生命周期管理中的地位：一是全面性。后評價工作一方面能夠論證項目前期可行性，另一方面也能夠?qū)η捌谠u價的真實性進行驗證。鑒于此，后評價涉及到的內(nèi)容比較多，因此需要全面考慮多個層次和多個角度，如評價內(nèi)容中應(yīng)該涉及到項目的可行性和執(zhí)行情況，還應(yīng)該包括驗收情況、經(jīng)濟、社會以及環(huán)境等各個方面，通過全面的評價能夠更好地保證實施項目的價值。二是預(yù)測性與指導(dǎo)性。建立在后評價報告的基礎(chǔ)之上，實施后繼項目的時候能夠有所參考，因此后評價具有較強的預(yù)測性，能夠指導(dǎo)后繼項目的實施。三是總結(jié)性。通過對大科學(xué)工程項目進行系統(tǒng)全面的評價，使得后評價具有典型的權(quán)威性和全面性，是對項目整體工作的總結(jié)。四是真實性。后評價主要是針對項目實施的情況，評價時使用的數(shù)據(jù)具有很強的真實性，因是發(fā)生的數(shù)據(jù)，所以評價結(jié)果真實客觀。五是反饋性。項目在完成后評價之后需要將評價結(jié)果及時反饋給相關(guān)部門，基于這些評價結(jié)果，項目的生命周期管理、制定項目投資計劃，及投資政策等都可參考，因此評價結(jié)果本身就是寶貴的財富，充分利用項目后評價能夠保證大科學(xué)工程項目順利實施和完成。

三、研究結(jié)論

大科學(xué)工程管理模式是包括組織管理模式、管理流程、管理機制與管理方法在內(nèi)的系統(tǒng)的、整體的創(chuàng)新模式。完善大科學(xué)工程管理模式，有利于優(yōu)化大科學(xué)工程管理流程，幫助和促進研究人員自主創(chuàng)新，營造適合創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境，從而加強大科學(xué)工程的成功率，提升我國科技綜合水平。通過實施大科學(xué)工程，構(gòu)建具有中國特色的大科學(xué)工程管理模式，不僅有利于提升我國大科學(xué)工程項目管理的水平，對其他科技項目管理也有著啟示和參考意義。[31]根據(jù)大科學(xué)工程項目的特點和大科學(xué)工程全生命周期管理需求，筆者把大科學(xué)工程生命周期劃分為：頂層設(shè)計、預(yù)先研究、評審立項、實施管理、項目驗收、成果轉(zhuǎn)化、項目評價和后續(xù)跟蹤等階段。針對每個階段，從必要性、流程和重點工作等方面進行總結(jié)，得到大科學(xué)工程全生命周期管理模式的七個階段設(shè)計結(jié)果：在頂層設(shè)計階段，按照遵循未來科技發(fā)展戰(zhàn)略形成共識和優(yōu)先領(lǐng)域的提出要服從國家戰(zhàn)略目標的原則，采用德爾菲調(diào)查、技術(shù)預(yù)見等方法，分析經(jīng)濟社會需求和科技發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢，識別大科學(xué)重點戰(zhàn)略領(lǐng)域與技術(shù)，深入分析確定重點領(lǐng)域和主要方案，繪制技術(shù)路線圖，制定大科學(xué)工程實施方案。然后，對大科學(xué)工程的目標模式、框架結(jié)構(gòu)、重點領(lǐng)域、方式方法、運行機制和成本收益等問題做出戰(zhàn)略性安排與部署。重點掌控大科學(xué)工程管理框架設(shè)計、國家大科學(xué)工程專項資金統(tǒng)一設(shè)立和長遠規(guī)劃的布置等問題。在預(yù)先研究階段，遵從國家大科學(xué)工程的總體規(guī)劃，合理制定預(yù)研經(jīng)費來源和配置方式，重點做好工程新原理、新方法、新技術(shù)的驗證等工作，在預(yù)研的基礎(chǔ)上發(fā)布科技項目立項指南，并據(jù)此進行科技項目立項審批工作。在評審立項階段，按照發(fā)布指南、項目申請、立項評估、確定資金來源、項目審批及合同簽署等流程，做好專家評審制度的完善、立項評估體系的完善和全社會招標制的實施等工作。在實施管理階段，遵從現(xiàn)代項目管理理論及項目群管理理論，從評估、風(fēng)險、質(zhì)量控制和進度等方面對項目進行全面管理。完善項目中期評估體系，對項目實施情況進行綜合評估;完善項目風(fēng)險監(jiān)控體系，實行全過程風(fēng)險控制;強化項目質(zhì)量控制，做好項目質(zhì)量計劃、項目質(zhì)量檢驗及評定工作;做好關(guān)鍵過程的識別和控制等工作。在項目驗收階段，從驗收材料的準備、驗收方式的確定、驗收意見、建檔及移交等方面，合理明確項目驗收流程。同時，應(yīng)提高結(jié)題時間管理水平，要明晰責(zé)任，一旦項目產(chǎn)生拖延可進行責(zé)任追溯。除此之外，應(yīng)為驗收工作的開展做好充分準備，并對信用檔案體系進行不斷完善。在成果轉(zhuǎn)化階段，首先應(yīng)根據(jù)大科學(xué)工程的特點和所屬的不同合作方式來選擇適宜的成果轉(zhuǎn)化模式，并在成果轉(zhuǎn)化過程中堅持重大成果報告制度、重大成果發(fā)布制度及學(xué)術(shù)報告、論文和專著的發(fā)表制度。此外，著重關(guān)注相應(yīng)政策的完善，積極采用多種方式增加成果轉(zhuǎn)化的資金投入，并完善成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系和激勵機制。在項目后評價階段，按照設(shè)置組織項目后評價機構(gòu)、啟動項目后評價工作、確定項目后評價對象等一系列科學(xué)、公正的評價程序規(guī)范項目后評價工作，同時完善法律法規(guī)體系，提供適當?shù)馁Y金保障，并建立大科學(xué)工程成果信息共享平臺，將項目后評價結(jié)果作為后續(xù)評審和考核的重要指標，以實現(xiàn)對新項目過程管理的指導(dǎo)作用。

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（責(zé)任編輯：趙婧姝）